... tyChứng khốn (bên bán) CơngtyChứng khốn (bên mua) NhàđầutưNhàđầutưThanhtoánchứngkhoán (TTLKCK) Thanhtoán tiền (NH định toán) CÁC VĂN BẢN PHÁP LÝ Thời điểm trước 1/1/2007 - Nghị định ... tâm lưukýchứng khốn có chức tổ chức giám sát hoạt động đăng ký, lưu ký, bùtrừtoánchứngkhoán Hoạt động Trung tâm lưukýchứngkhoán phải tuân thủ quy địnhLuật Điều lệ Trung tâm lưukýchứng ... Chứng khốn NhàđầutưNhàđầutư II QUY ĐỊNHVỀTHÀNH VIÊN LƯUKÝLuậtchứngkhoán (Điều 47) Thành viên lưukýcơngtychứng khốn, ngân hàng thương mại hoạt động Việt Nam Uỷ ban ChứngkhoánNhà nước...
... hệ thống lưukýchứngkhoán 14 / 29 HOẠT ĐỘNG CỦA TRUNG TÂM LƯUKÝ VÀ THANHTOÁNBÙTRỪ Hệ thống lưukýchứngkhoánbao gồm: Trung tâm lưukýthành viên lưukýChứngchứngkhoánnhàđầutư cất ... VSD Chứng khốn lưuký ghi nhận vào tàikhoảnlưukýchứngkhoán đứng tên nhàđầutư Khi chứngkhoán giao dịch , tàikhoảnnhàđầutư ghi tăng giảm mà không cần phải trao tay tờ chứngchứngkhoán ... 1.1 Nguyên tắc lưukýchứng khoán: Sau VSD cấp giấy chứng nhận đăng kýchứng khoán, Tổ chức phát hành phải thực lưukýchứngkhoán Trước thực giao dịch chứng khoán, nhàđầutư phải ký hợp đồng mở...
... hợp phápchứng minh quyền sở hữu chứngkhoán vào hệ thống lưuký Hệ thống lưukýchứngkhoán gồm Trung tâm lưuký (nơi cất giữ chứngchứngkhoánnhàđầu tư) thành viên lưuký (gồm: cơngtychứng ... động lưuký đăng ký làm thành viên lưuký Trung tâm giao dịch chứngkhoán ) Chứngkhoánlưuký ghi nhận vào tàikhoảnlưukýchứngkhoán đứng tên nhàđầutư Khi chứngkhoán giao dịch, tàikhoảnnhà ... 1.4.2 Nguyên tắc lưukýchứngkhoán - Việclưukýchứngkhoán khách hàng quản lý theo hai cấp: khách hàng lưukýchứngkhoánthành viên lưukýthành viên lưukýtáilưukýchứngkhoán khách hàng...
... thống pháp lý lưuký gọi chung hệ thống đăng ký, lưukýchứng khoán, bùtrừtoán giao dịch chứng khốn, hay gọi tắt hệ thống lưukýchứngkhoán Hệ thống lưukýchứngkhoán đảm bảoviệc đăng ký, lưu ... dịch vụ đăng ký, lưukýchứng khoán, bùtrừtoán giao dịch chứngkhoán Các tổ chức cung ứng dịch vụ đăng ký, lưukýchứng khoán, bùtrừtoán giao dịch chứngkhoán thường ngân hàng lưuký (ngân hàng ... sở pháp lý cho việc triển khai hoạt động lưu ký, đăng ký, toánbùtrừchứngkhoán theo quy địnhLuậtChứng khoán, tạo đồng pháp lý hoạt động Quy chế thay Quy chế lưu ký, đăng ký, toánbùtrừ chứng...
... thống pháp lý lưuký gọi chung hệ thống đăng ký, lưukýchứng khoán, bùtrừtoán giao dịch chứng khốn, hay gọi tắt hệ thống lưukýchứngkhoán Hệ thống lưukýchứngkhoán đảm bảoviệc đăng ký, lưu ... dịch vụ đăng ký, lưukýchứng khoán, bùtrừtoán giao dịch chứngkhoán Các tổ chức cung ứng dịch vụ đăng ký, lưukýchứng khoán, bùtrừtoán giao dịch chứngkhoán thường ngân hàng lưuký (ngân hàng ... sở pháp lý cho việc triển khai hoạt động lưu ký, đăng ký, toánbùtrừchứngkhoán theo quy địnhLuậtChứng khoán, tạo đồng pháp lý hoạt động Quy chế thay Quy chế lưu ký, đăng ký, toánbùtrừ chứng...
... i lý Nhàđầu tA Nhàđầu tB Nhàđầu t C Nhàđầu tD Lu ký 50 CK Lu ký 50 CK Lu ký 100 Lu ký 50 Nhàđầutư Đại lý Lu ký 50 Nhàđầutư Quản lý thay đổi thông tin tàikhoảnlưuký Gửi chứngkhoán ... b Thủ tục lưukýchứng khoán: (1) Nhàđầutư mở tàikhoảnlưuký TVLK (2) Nhàđầutư mang SCNSH đến TVLK yêu cầu lưuký (3) TVLK gửi đề nghị lưukýnhàđầutư cho TTLK (4) TTLK hạch toán tăng ... sơ đăng kýlưu ký, thông báo thông tin liên quan đến thực quyền cho TTLK III Lưukýchứngkhoán a Sau chứngkhoán chấp thuận đăng kýlưu ký, người sở hữu chứngkhoán phải lưukýchứngkhoán vào...
... Quyền bảovệtài sản đầutư 30 Bảovệnhàđầutư thị trường chứngkhoán tập trung 33 Chương 2: 1.4 38 CÁC QUY ĐỊNHCỦAPHÁPLUẬTCHỨNG KHỐN VIỆT NAM VỀBẢOVỆ QUYỀN VÀ LỢIÍCHCỦANHÀĐẦUTƯ TRÊN ... đầutưlưukýthành viên lưuký Trung tâm Lưuký Tùy thuộc vào loại chứngkhoán loại hình TTCK mà chứng khốn lưuký cấp (tức lưu giữ thành viên lưu ký) hay lưuký hai cấp (nhà đầutưlưukýchứng ... vấn đề bảovệ quyền lợiíchnhàđầutư Ví dụ, Hoa Kỳ có riêng đạo luật điều chỉnh vấn đề này, LuậtBảovệnhàđầutưchứngkhoán năm 1970 Luật lập quan có chức bảovệnhàđầutưchứngkhoán gọi...
... pháp lý lưuký gọi chung hệ thống đăng ký, lưukýchứng khoán, bùtrừ tốn giao dịch chứng khốn, hay gọi tắt hệ thống lưukýchứngkhoán Hệ thống lưukýchứngkhoán đảm bảoviệc đăng ký, lưuký ... dịch vụ đăng ký, lưukýchứng khoán, bùtrừtoán giao dịch chứngkhoán Các tổ chức cung ứng dịch vụ đăng ký, lưukýchứng khoán, bùtrừtoán giao dịch chứngkhoán thường ngân hàng lưuký (ngân hàng ... sở pháp lý cho việc triển khai hoạt động lưu ký, đăng ký, toánbùtrừchứngkhoán theo quy địnhLuậtChứng khoán, tạo đồng pháp lý hoạt động Quy chế thay Quy chế lưu ký, đăng ký, toánbùtrừ chứng...
... Quyền bảovệtài sản đầutư 30 1.4 Bảovệnhàđầutư thị trường chứngkhoán tập trung 33 Chương 2: 38 CÁC QUY ĐỊNHCỦAPHÁPLUẬTCHỨNGKHOÁN VIỆT NAM VỀBẢOVỆ QUYỀN VÀ LỢIÍCHCỦANHÀĐẦUTƯ TRÊN ... việcbảovệ quyền lợinhàđầutư - đối tư ng quan trọng góp phần làm nên TTCK Bởi vậy, đề tài "Bảo vệ quyền lợiíchnhàđầutư thị trường chứngkhoán tập trung theo quy địnhphápluậtchứngkhoán ... chứngkhoánbảovệ quyền cung cấp thông tin nhàđầutư 54 2.2.2 Thực trạng bảovệ quyền cung cấp thông tin nhàđầutư 58 2.3 Bảovệ quyền sở hữu tài sản đầutư 65 2.3.1 Quy địnhphápluậtchứng khoán...
... cần thiết phải bảovệ quyền lợiích NĐT, chất việcbảovệ quyền lợiích NĐT; vai trò phápluật khn khổ phápluậtbảovệ quyền ích NĐT - Phân tích, đánh giá thực trạng quy địnhphápluật hành thực ... niệm bảovệ quyền lợiích hợp phápnhàđầu tƣ”; khẳng định vai trò NĐT tồn phát triển TTCK cần thiết phải bảovệ quyền lợiích hợp pháp NĐT - Luận án phân tích vai trò phápluậtviệcbảovệ quyền ... hành LuậtChứng khốn - Luận án phân tích, đánh giá thực trạng quy địnhphápluậtbảovệ quyền lợiích NĐT TTCKTT phƣơng diện nội dung bảovệ quyền lợiích NĐT biện phápbảovệ quyền lợiích NĐT;...
... quyền hạn Côngty a Chức năng, nhiệm vụ CôngtyCơngty hanartex cơngtynhà nước có đầy đủ tư cách pháp nhân, có tài sản có dấu riêng, thực chế độ hạch tốn độc lập nên côngty phải đảm bảo hoạt ... Còn chứngtừ thương mại chia làm ba loại chứngtừ vận tải, chứngtừbảo hiểm chứngtừ hàng hóa Mỗi chứngtừchứngtừ dung để chứng minh cho việc buôn bán quốc tế xảy đồng thời cần phải lưu ý việc ... ngạch xuất nhập Côngty Một số thị trường Côngty chiếm tỉ trọng ngày tăng tổng kim ngạch Côngty Đây dấu hiệu tốt cho Côngty mở rộng địa bàn kinh doanh với khách hàng tiềm cần Côngty đẩy mạnh...
... quyền hạn Côngty a Chức năng, nhiệm vụ CôngtyCơngty hanartex cơngtynhà nước có đầy đủ tư cách pháp nhân, có tài sản có dấu riêng, thực chế độ hạch tốn độc lập nên côngty phải đảm bảo hoạt ... Còn chứngtừ thương mại chia làm ba loại chứngtừ vận tải, chứngtừbảo hiểm chứngtừ hàng hóa Mỗi chứngtừchứngtừ dung để chứng minh cho việc buôn bán quốc tế xảy đồng thời cần phải lưu ý việc ... ngạch xuất nhập Côngty Một số thị trường Côngty chiếm tỉ trọng ngày tăng tổng kim ngạch Côngty Đây dấu hiệu tốt cho Côngty mở rộng địa bàn kinh doanh với khách hàng tiềm cần Côngty đẩy mạnh...
... hại lợiích tham gia đầu t vào tài sản chứngkhoán 1.2 Khái luận phápluậtbảovệ quyền v lợiích nh đầu t thị trờng chứngkhoán tập trung 1.2.1 Khuôn khổ phápluậtbảovệ quyền v lợiích nh đầu ... vệ quyền v lợiích Nh đầu t - Phápluật quy định nguyên tắc bảovệ quyền v lợiích NĐT Nguyên tắc bảovệ quyền lợiích hợp phápnhàđầu t nguyên tắc hoạt động CK TTCK Phápluậtchứngkhoán nhiều ... NĐT với SGDCK, Trung tâm lu kýchứngkhoán (TTLKCK); quan hệ NĐT với - Phápluật quy định biện phápbảovệ quyền v lợiích NĐT Theo quy địnhpháp luật, có nhiều biện phápbảovệ quyền lợi ích...
... quyền lợiích hợp pháp NĐT phải đƣợc Nhà nƣớc bảovệ Một biện phápbảovệ quyền lợiích NĐT cách hữu hiệu thông qua công cụ luậtpháp Một mặt phápluật ghi nhận quyền lợiích NĐT; mặt khác phápluật ... cần thiết phải bảovệ quyền lợiích NĐT, chất việcbảovệ quyền lợiích NĐT; vai trò phápluật khn khổ phápluậtbảovệ quyền ích NĐT - Phân tích, đánh giá thực trạng quy địnhphápluật hành thực ... mục íchviệc ban hành LuậtChứngkhoán - Luận án phân tích, đánh giá thực trạng quy địnhphápluậtbảovệ quyền lợiích NĐT TTCKTT phƣơng diện nội dung bảovệ quyền lợiích NĐT biện phápbảo vệ...
... Các chữ viết tắt Bảo hiểm nhân thọ Chứng quỹ Chứng quỹ đầutưCơngtychứng khốn Côngty quản lý quỹ Danh mục đầutư Danh mục đầutưchứngkhoán Doanh nghiệp Nhà nước Đầutưchứngkhoán Hành vi ... phạm phápluật Hội đồng quản trị NhàđầutưNhàđầutưchứng khốn Nhàđầutư nước ngồi Ngân hàng giám sát Ngân hàng lưu kí Ngân hàng thương mại Quỹ đầutư Quỹ đầutưchứngkhoán Sở giao dịch chứng ... tàiPhápluật hoạt động Quỹ đầutưchứngkhoán vấn đề hệ thống phápluật Việt Nam Nó quy định rải rác số văn phápluậtLuậtChứng khoán, LuậtĐầutư số văn luật Một số nghiên cứu hoạt động Quỹ đầu...
... dịch vụ lợi dụng nắm bí mật riêng tư khách hàng (bán thơng tin sử dụng cho mục ích khác) Sự riêng tư bí mật cá nhân (những bí mật không vi phạm đến luật pháp) phápluậtbảovệ Quyền riêng tư có ... riêng tư dịch vụ toán trực tuyến Dịch vụ toán trực tuyến hình thức tốn qua mạng nên việcbảovệ riêng tư vấn đề quan trọng đặt cho khía cạnh pháp lý cơng nghệ Nguy lộ bí mật riêng tư dịch vụ toán ... hữu Và việctoán bị giới hạn mệnh giá quy định thẻ toán 13 1.2 Một số yếu tố ảnh hưởng đến hoạt động dịch vụ tốn khơng dùng tiền mặt 1.2.1 Những quy địnhpháp lý Nhà nước 1.2.1.1 LuậtBảovệ riêng...
... chứng khốn 3.2 Phƣơng hƣớng hồn thiện phápluật hoạt động Quỹ đầu tƣ chứngkhoán Thứ nhất, phápluật hoạt động QĐTCK phải đồng với hệ thống phápluậtchứngkhoán nói riêng tồn hệ thống phápluật ... Quỹ đầutưchứngkhoán 30 1.4.3 Những rủi ro tác động tới hoạt động Quỹ đầutưchứngkhoán 33 Kết luận chƣơng 35 Chƣơng THỰC TRẠNG PHÁPLUẬTVỀ HOẠT ĐỘNG CỦA QUỸ ĐẦU TƢ CHỨNG ... động Quỹ đầutưchứngkhoán 50 2.4 Thực tiễn áp dụng phápluật hoạt động Quỹ đầu tƣ chứngkhoán 55 2.5 Những ƣu điểm, hạn chế phápluật hoạt động Quỹ đầu tƣ chứngkhoán ...
... Phápluật hoạt động Quỹ đầutưchứngkhoán vấn đề hệ thống phápluật Việt Nam Nó quy định rải rác số văn phápluậtLuậtChứng khoán, LuậtĐầutư số văn luật Một số nghiên cứu hoạt động Quỹ đầutư ... động Quỹ đầutưchứngkhoán Việt Nam Chương Thực trạng phápluật hoạt động Quỹ đầutưchứngkhoán Việt Nam Chương Phương hướng giải pháp hoàn thiện phápluật hoạt động Quỹ đầutưchứngkhoán Việt ... vấn đề pháp lý cơngtyđầutưchứng khốn”, Tạp chí Luật học, (8) 28 PGS, TS Lê Hồng Hạnh (1998), “Quỹ đầutưchứng khốn cơngty quản lý quỹ thị trường chứng khốn”, Tạp chí Luật học, (6) 29 Thanh...
... giao dịch này, lợi tức phát hành 6,95% Trong tổng số trái phiếu phát hành, 56% từnhàđầutư Mỹ, 28% từnhàđầutư Châu Á, 16% từnhàđầutư Châu Âu Về cấu nhàđầu tư, quỹ đầutưcôngty quản lý ... thể ký kết chương trình, dự án đầutư Quốc hội, Chính phủ, Thủ tư ng Chính phủ cho phép sử dụng vốn vay nước để thực hoàn thành thủ tục đầutư theo quy địnhphápluậtđầutư quy địnhphápluật ... văn phápluật khác có liên quan PHẦN NỘI DUNG I – QUY ĐỊNHCỦAPHÁPLUẬTVỀ THU NGÂN SÁCH NHÀ NƯỚC TỪ CÁC KHOẢN VAY NỢ Ở VIỆT NAM Nội dung quy địnhphápluật thu ngân sách từ vay nợ nước Nhà...
... Quy địnhphápluật thu ngân sách nhà nước từkhoản vay nợ Việt Nam Theo quy địnhKhoản Điều Luật Ngân sách nhà nước năm 2002 quy định “Bội chi ngân sách nhà nước bù đắp nguồn vay nước nước Vay bù ... quy định Nghị định này, Luật Quản lý nợ công, Luật Ngân sách nhà nước quy địnhphápluật hành có liên quan, Bộ Tài thẩm định đề án phát hành trái phiếu ban hành văn chấp thuận không chấp thuận việc ... nhiệm vụ, quyền hạn quan nhà nước lĩnh vực vay trả nợ nước Tuy quy định thu ngân sách nhà nước từkhoản vay nợ Việt Nam nằm rải rác nhiều văn phápluậtviệcphápluật quy định rõ ràng hợp lý khoản...