... viên chức quản lý chứngkhoánvà nhân viên hành nghề chứng khoán; phổ cập kiến thức về chứngkhoánvàthị trường chứngkhoán cho công chúng. 2. Tổ chức Sởgiaodịchchứngkhoán (tt)- Nhà ... báo về hoạt động chứngkhoánvàthịtrườngchứng khoán; tổ chức quản lý và ứng dụng công nghệ thông tin; hiện đại hóa hoạt động trong lĩnh vực chứng khoánvàthịtrườngchứng khoán. 3. Những ... hoặc là nhà môi giới. 2. Tổ chức Sởgiaodịchchứngkhoán (tt)-Thực hiện chế độ báo cáo về chứngkhoánvà thị trườngchứngkhoán theo quy định của pháp luật và phân cấp quản lý của Bộ trưởng...
... bạc NN theo quy định của pháp luật. Sởgiaodịchchứngkhoán và ThịtrườngOTC 2. Tổ chức Sởgiaodịchchứngkhoán (tt)1. Có đủ năng lực pháp luật và năng lực hành vi dân sự.2. Đáp ứng ... Bộ trưởng Bộ Tài chính giao. 2. Tổ chức Sởgiaodịchchứngkhoán (tt)-Thực hiện chế độ báo cáo về chứngkhoánvà thị trườngchứngkhoán theo quy định của pháp luật và phân cấp quản lý của ... vốn nhỏ. 2. Tổ chức Sởgiaodịchchứngkhoán (tt)- Cấp, gia hạn, đình chỉ, thu hồi giấy phép, giấy chứng nhận liên quan đến hoạt động chứngkhoánvàthịtrường chứng khoán; chấp thuận những...
... KHOÁN THỨ CẤPTHỊ TRƯỜNGCHỨNGKHOÁN TẬP TRUNG (SỞ GIAODỊCHCHỨNG KHOÁN; TRUNG TÂM GIAODỊCH CHỨNG KHOÁN).THỊ TRƯỜNGCHỨNGKHOÁN PHI TẬP TRUNG (THỊ TRƯỜNG OTC; THỊ TRƯỜNG THỨ BA) ... và 50% số này trong 6 tháng tiếp theo. 15SỞ GIAODỊCHCHỨNG KHOÁNNiêm yết chứng khoán: - Khái niệm: NYCK là việcđưa các CK có đủ tiêu chuẩn vào đăng ký vàgiaodịch tại thịtrườnggiao ... tin+ Chứngkhoán bị kiểm soát;+ Tạm ngừng giao dịch; + Huỷ bỏ niêm yết+ Phí niêm yết+ Mã chứng khoán + Niêm yết chứngkhoán nước ngoài 6SỞ GIAODỊCHCHỨNG KHOÁNHình thức sở hữu:- Sở hữu...
... phát hành vàgiaodịchchứngkhoán trên thị tr ờng chứng khoán chính thức. 65 3 II.4.3. Hoạt động phát hành vàgiaodịchchứngkhoán ở thị tr ờng tự do. 68 II.4.4. Sự cần thiết và vai trò ... thuận lợi thì cần có một thị trờng thứ cấp phát triển, cụ thể là thị trờng chứng khoán. Phát triển thị trờng chứngkhoánvà huy động vốn thông qua thị trờng chứngkhoán là một trong những nội ... đợc mua bán trên thị trờng tiền tệ hoặc chiết khấu, cầm cố tại NHNN, đợc niêm yết vàgiaodịch trên thị trờng chứng khoán. KBNN còn nhận ký gửi trái phiếu theo yêu cầu của ngời sở hữu trái phiếu...
... hành và có các hợp đồng bảo dỡng, dịch vụ thích hợp. 28 II.4.3. Hoạt động phát hành vàgiaodịchchứngkhoán ở thị tr ờng tự do. 68 II.4.4. Sự cần thiết và vai trò của trung tâm giaodịchchứng ... thuận lợi thì cần có một thị trờng thứ cấp phát triển, cụ thể là thị trờng chứng khoán. Phát triển thị trờng chứngkhoánvà huy động vốn thông qua thị trờng chứngkhoán là một trong những nội ... hết sức mờ nhạt trong hoạt động của thị trờng tài chính. * Huy động vốn qua thị trờng chứng khoán: ở Hà Nội cha có thị trờng chứng khoán có tổ chức, các thị trờng tiền tệ hoạt động vẫn còn...
... hiệu giaodịch bất thường, theo báo cáo của SGDCK và của các tổ chức, cá nhân tham gia giaodịchvà cung cấp các dịch vụ giaodịch chứng khoán trên thịtrườngchứng khoán. Chương IIIGIÁM SÁT GIAO ... định nguyên tắc và nội dung cơ bản liên quan đến hoạt động giám sát giaodịchchứngkhoán đối với các chứngkhoán niêm yết, đăng ký giaodịch trên thịtrườnggiaodịchchứngkhoán có tổ chức.i ... hiện các giaodịch có dấu hiệu gian lận hoặc lừa đảo trong giaodịchchứng khoán, hành vi thao túng thị trường, giao dịch nội bộ và các hành vi vi phạm quy định về giaodịchchứngkhoán theo...
... Lớp thịtrườngchứng khoán( 210)_5 - 21 - Những vấn đề cơ bản về Sởgiaodịchchứngkhoánvà liên hệ thực tiễn Việt Nam1.3. Chức năng của Sởgiaodịchchứng khoán: Việc thiết lập một thịtrường ... khoảnvàgiaodịchchứngkhoán tại công ty chứng khoán thành viên của SGDCKBước 2:Lưu ký chứngkhoánvà ký quĩ tiền trước khi giaodịch NĐT phải lưu ký chứngkhoán tại công ty chứngkhoánvà ... BẢN VỀ SỞGIAODỊCHCHỨNG KHOÁN1. KHÁI NIỆM, CHỨC NĂNG CỦA SỞGIAODỊCHCHỨNG KHOÁN1.1 Khái niệm: Sở giaodịchchứngkhoán (SGDCK) là thịtrườnggiaodịchchứngkhoán được thực hiện tại một...
... trờng chứngkhoán 1.1. giaodịchchứngkhoán trên thị trờng chứngkhoán 1.1.1. Khái niệm thị trờng chứngkhoán Thị trờng chứngkhoán là nơi diễn ra các giaodịch mua bán, trao đổi các loại chứng ... pháp và chỉ tiêu giám sát giaodịchchứngkhoán trên TTCK. 1.2.2. Chủ thể giám sát giaodịchchứngkhoán trên thịtrường chứng khoán 1.2.2.1. Khái niệm chủ thể giám sát giaodịchchứngkhoán ... SGDCK SởGiaodịchchứngkhoán SGDCK TPHCM SởGiaodịchchứngkhoán Thành phố Hồ Chí Minh TTLKCK Trung tâm Lưu ký Chứngkhoán TTCK Thịtrườngchứngkhoán TTCKVN Thịtrườngchứngkhoán Việt Nam...
... chỉnh các giaodịch Lý luận về pháp luật điều chỉnh các giaodịch chứng khoán trên thịtrườnggiaodịch tập trung chứng khoán trên thịtrườnggiaodịch tập trungĐặc điểm pháp lý của giaodịch ... chỉnh các giaodịch Lý luận về pháp luật điều chỉnh các giaodịch chứng khoán trên thịtrườnggiaodịch tập trung chứng khoán trên thịtrườnggiaodịch tập trung1.1. Tổng quan về giaodịch CK ... các giaodịch Lý luận về pháp luật điều chỉnh các giaodịch chứng khoán trên thịtrườnggiaodịch tập trung chứng khoán trên thịtrườnggiaodịch tập trung1.2. Pháp luật điều chỉnh giao dịch...
... tư chứngkhoán SGDCK SởGiaodịchchứngkhoán SGDCK TPHCM SởGiaodịchchứngkhoán Thành phố Hồ Chí Minh TTLKCK Trung tâm Lưu ký Chứngkhoán TTCK Thịtrườngchứngkhoán TTCKVN Thịtrườngchứng ... về giám sát giaodịch chứng khoán trên thị trờng chứngkhoán 6 1.1. Giaodịchchứngkhoán trên thị trờng chứngkhoán 6 1.2. Giám sát giaodịchchứngkhoán trên thị trờng chứngkhoán 19 1.3. ... 1.1. giaodịchchứngkhoán trên thị trờng chứngkhoán 1.1.1. Khái niệm thị trờng chứngkhoán Thị trờng chứngkhoán là nơi diễn ra các giaodịch mua bán, trao đổi các loại chứng khoán. Chứng khoán...
... nhất về sởgiao dịch chứngkhoán trong đó đi sâu vào nghiên cứu hệ thống giaodịch việc niêm yết tại sởgiaodịchchứng khoán. Xem xét những điều kiện thành lập sởgiao dịch chứngkhoán ở Việt ... thống giaodịch của sởgiaodịchchứngkhoán đến nay đà phát triển qua ba thời kỳ từ hệ thống giaodịch thủ công đến giaodịch có sàn và hiện nay là giao dịch tự động hoàn toàn.Hệ thống giaodịch ... trong khuôn khổ luật chứng khoán vàgiaodịchchứng khoán. Các chứngkhoán đợc niêm yết giaodịch tại SGDCK thông thờng là chứngkhoán của các công ty lớn,có danh tiếng và đà 3 Website: http://www.docs.vn...
... tư chứngkhoán SGDCK SởGiaodịchchứngkhoán SGDCK TPHCM SởGiaodịchchứngkhoán Thành phố Hồ Chí Minh TTLKCK Trung tâm Lưu ký Chứngkhoán TTCK Thịtrườngchứngkhoán TTCKVN Thịtrườngchứng ... trong giaodịchchứng khoán, giaodịch nội gián, giaodịch thao túng thị 6Chơng 1 Những vấn đề lý luận cơ bản về giám sát giao dịchchứngkhoán trên thị trờng chứngkhoán 1.1. giaodịch ... giaodịchchứngkhoán trên thị trờng chứngkhoán 1.1.1. Khái niệm thị trờng chứngkhoán Thị trờng chứngkhoán là nơi diễn ra các giaodịch mua bán, trao đổi các loại chứng khoán. Chứngkhoán đợc...
... nhiều vào việc lựa chọn và xây dựng một mô hình sởgiao dịch chứngkhoán thích hợp.Bởi vì sởgiaodịch chính là bộ mặt bên ngoài của thị trờng chứng khoán, lịch sử phát triển của thị trờng chứngkhoán ... luật chứngkhoánvàgiaodịchchứng khoán. Các chứngkhoán đợc niêmyết giaodịch tại SGDCK thông thờng là chứngkhoán của các công ty lớn,códanh tiếng và đà trải qua thử thách trên thị trờng và ... thực hiện giao dịch. Đơn vị giao dịch. Trên thị trờng chứng khoán, chứngkhoán đợc giaodịch không theo từng chứng khoán riêng lẻ mà theo đơn vị giaodich hay còn gọi theo lô chứng khoán. 20...
... của Sởgiaodịchchứng khoán, cần khẳng định quan điểm cổ phần hoá Sởgiaodịchchứngkhoán gắn với mục tiêu niêm yết Sởgiaodịchchứng khoán. Thứ ba, tiến tới hợp nhất Sởgiaodịchchứngkhoán ... các giaodịch trên thị trờng giaodịch tập trung vì giao dịch chứngkhoán trên thị trờng giaodịch tập trung là những giaodịch điển hình và phổ biến nhất của mọi thị trờng chứng khoán. Các giao ... ty chứng khoán nhà trung gian môi giới giao dịch. Chính chủ thể này làm nên sự khác biệt giữa giaodịchchứngkhoán trên thị trờng chứngkhoán tập trung và giaodịchchứngkhoán trên các thị...
... nhất về sở giaodịchchứngkhoán trong đó đi sâu vào nghiên cứu hệ thống giaodịch việc niêm yết tại sởgiaodịchchứng khoán. Xem xét những điều kiện thành lập sởgiaodịchchứngkhoán ở Việt ... thực hiện giao dịch. Đơn vị giao dịch. Trên thịtrườngchứng khoán, chứngkhoán được giaodịch không theo từng chứng khoán riêng lẻ mà theo đơn vị giaodich hay còn gọi theo lô chứng khoán. ... và sự phát triển của thị trườngchứngkhoán .Biên độ dao động giá ngày càng được nới rộng .Khi thị trường đã phát triển sẽ bãi bỏ quy định này và căn cứ dựa vào chỉ sốthị trường như thị trường...