... PHÁP LUẬTKINHDOANHCHỨNGKHOÁN CỦA CÁC CHỦ THỂ KINHDOANHCHỨNG KHOÁN…………………………… 41, Pháp luậtkinhdoanhchứngkhoán trong hoạt động môi giới chứngkhoán 42. Pháp luậtkinhdoanhchứngkhoán ... công ty chứng khoán. 2. Pháp luậtkinhdoanhchứngkhoán trong hoạt động tự doanhchứng khoán “Tự doanhchứngkhoán theo pháp luật Việt Nam là việc công ty chứngkhoán mua hoặc bán chứngkhoán ... THỂ KINHDOANHCHỨNG KHOÁNTheo quy định của luậtchứng khoán, các nghiệp vụ kinhdoanhchứngkhoán mà các chủ thể kinhdoanhchứngkhoán được phép tiến hành bao gồm các nghiệp vụ môi giới chứng...
... 41, Pháp luậtkinhdoanhchứngkhoán trong hoạt động môi giới chứngkhoán 42. Pháp luậtkinhdoanhchứngkhoán trong hoạt động tự doanhchứngkhoán 53, Pháp luậtkinhdoanhchứngkhoán trong ... công ty chứng khoán. 2. Pháp luậtkinhdoanhchứngkhoán trong hoạt động tự doanhchứng khoán “Tự doanhchứngkhoán theo pháp luật Việt Nam là việc công ty chứngkhoán mua hoặc bán chứngkhoán ... đầu tư chứng khoán. II, THỰC TIỄN ÁP DỤNG PHÁP LUẬTKINHDOANHCHỨNG KHOÁN CỦA CÁC CHỦ THỂ KINHDOANHCHỨNG KHOÁNTheo quy định của luậtchứng khoán, các nghiệp vụ kinhdoanhchứngkhoán mà...
... trường chứng khoán, Chứng chỉ Pháp luật về chứngkhoán và Thị trường chứng khoán, Chứng chỉ Phân tích và Đầu tư chứng khoán, Chứng chỉ Môi giới chứngkhoán và Tư vấn đầu tư chứng khoán. Chứng ... giảm Chứng chỉ Những vấn đề cơ bản về chứngkhoán và Thị trường chứng khoán, Chứng chỉ Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp;+ Chứng chỉ hành nghề chứngkhoán hợp pháp ở nước ngoài hoặc tài ... hành nghề chứng khoán, phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứngkhoán đề nghị cấp;+ Có các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán, bao gồm: Chứng chỉ Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và Thị...
... thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán (i) Giấy đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán (ii) Các tàiliệu như việc cấp chứng chỉ hành nghề chứngkhoán lần đầu+ Đối với trường hợp chứng ... Quản lý KinhdoanhChứng khoán: đối với chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán và Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính;(ii) Hoặc Ban Quản lý các công ty quản lý quỹ và quỹ đầu tư chứng khoán: ... thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán, người đề nghịđược cấp lại chứng chỉ hành nghề chứngkhoán sẽ phải tuân thủ các điều kiện về hồ sơ, thủtục như việc cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán...
... nghiệp của hoạt động kinhdoanh và dịch vụ chứng khoán; xây dựng và tăng cường niềm tin của các nhà đầu tư vào thị trường chứngkhoán và các tổ chức kinh doanh, dịch vụ chứng khoán; tạo môi trường ... thông tin đó.2Công ty chứngkhoán có trách nhiệm tổ chức hoạt động giao dịch chứngkhoán OTC tại sàn theo pháp luật về chứng khoán, pháp luật dân sự và pháp luật về doanh nghiệp. Việc tổ chức ... người đang có dự định đầu tư chứng khoán. Chứng khoán là toàn bộ các loại chứngkhoán niêm yết, đăng ký giao dịch và chưa niêm yết. Chứng khoán OTC là các loại chứngkhoán chưa được niêm yết hay...
... am hiểu pháp luật Nhà tư vấn chuyên nghịêp, ngoài các kiến thức chuyên môn cần phải am hiểu pháp luật, không chỉ đơn thuần là pháp luật về chứngkhoán mà còn phải am hiểu các bộ luật có liên ... trưng của kiểu đầu tư này là bán trước chứngkhoán chưa thuộc sở hữu của mình sau đó mua lại chứngkhoán này với hy vọng rằng tại thời điểm mua lại, giá chứng khoán này sẽ giảm và do đó sẽ kiếm ... các chứngkhoán khác trong một danh mục đầu tư, vì như một quy luật rủi ro của một danh mục đầu tư sẽ giảm khi số chứngkhoán trong danh mục tăng lên. Một danh mục đầu tư là một nhóm các chứng...
... kiến thức chuyên môn về lĩnh vực kinh tế tài chính, cộng với việc họ là các nhà kinhdoanhchứngkhoán chuyên nghiệp, được chuyên môn hóa trong lĩnh vực bảo lãnh phát hành chứng khoán, nên họ ... để chuẩn bị giấy chứng nhận số chứngkhoán đã bán (bao gồm 9 CHƯƠNG 4: BẢO LÃNH PHÁT HÀNH CHỨNGKHOÁN 4.1 - Phát hành chứngkhoán 4.1.1. Phân loại phát hành chứngkhoán - Dựa vào ... sơ cấp và phát hành thứ cấp. Theo đó, một số chứngkhoán chào bán là chứngkhoán mới ro doanh nghiệp phát hành còn số chứngkhoán còn lại là chứngkhoán đang lưu hành do cổ đông hiện hữu bán...
... tự doanh, cổ phần đóng góp tích cực của các công ty kinh doanh chứng khoán. Các nhà kinhdoanh (nhà buôn) CK Một công ty CK hành nghề kinhdoanh khi họ đóng vai trò là chủ nhân (principal) ... diện cho bất kỳ một công ty chứngkhoán nào cả. Nhà kinhdoanhchứng khoán. Sự năng động của TTCK, khả năng duy trì tính liên tục thông qua hoạt động mà ở ta gọi là tự doanh, cổ phần đóng góp ... của một công ty chứng khoán thành viên của một sở giao dịch. Họ làm việc hưởng lương của công ty chứngkhoán và được bố trí để thực hiện các lệnh mua bán cho các công ty chứng khoán, hay khách...
... nc hoc kh nng ca Cụng ty m cú th kinhdoanh trờn mt lnh vc nht nh hoc cú th kinhdoanh trờn tt c cỏc lnh v. Cn c vo cỏc nghip v kinhdoanh v lnh vc kinhdoanh hoc tu tng nc m tờn cỏc Cụng ... GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO ĐỀ TÀI: Giải pháp phát triển các hoạt động kinhdoanhchứngkhoán của CTCP chứng khoán Bảo Việt Chuyên đề ... Bo lónh hng phớ hoc chờnh lch giỏ. Cụng ty kinhdoanh chng khoỏn: l CTCK thc hin nghip v kinh doanh, ngha l t b vn v chu trỏch nhim v hu qu kinh doanh. Cụng ty trỏi phiu: l CTCK chuyờn mua...
... và tổ chức kinh doanhchứng khoán - Trình tự thực hiện: + Doanh nghiệp kiểm toán có nhu cầu tham gia kiểm toán tổ chức phát hành, tổ chức niêmyết và tổ chức kinhdoanhchứngkhoán thì phải ... 89/2007/QĐ-BTC ngày 24/10/2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính).Các tàiliệu gửi kèm theo đơn, gồm:(1) Bản sao công chứng Giấy chứng nhận đăng ký kinhdoanh (hoặc Giấy chứng nhận đầutư) lần đầu tiên và lần ... toán;(d) Các vi phạm pháp luật của doanh nghiệp kiểm toán (nếu có);(đ) Các biến động lớn trong năm tài chính ảnh hưởng đến tổ chức, hoạt động và kết quảhoạt động kinhdoanh của doanh nghiệp kiểm toán;(e)...
... chứngkhoán (sau đây gọi chung là tổ chức niêm yết). 3. Công ty chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán, công ty quản lý quỹ, quỹ đầu tư chứng khoán (sau đây gọi chung là tổ chức kinhdoanhchứng ... thuộc Bộ Tài chính, Giám đốc các doanh nghiệp kiểm toán hoạt động tại Việt Nam, Thủ trưởng các tổ chức phát hành chứng khoán, tổ chức niêm yết chứng khoán, tổ chức kinhdoanhchứng khoán, sở ... hành, tổ chức niêm yết, tổ chức kinhdoanhchứngkhoán hoặc ngược lại; b) Doanh nghiệp kiểm toán và tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, tổ chức kinhdoanh chứng khoán có cùng một tổ chức hoặc...
... ơn!NỘI DUNG.I. Khái niệm kinhdoanhchứng khoán. 1. Định nghĩa kinhdoanhchứng khoán. Cùng với sự xuất hiện của nghề kinhdoanhchứng khoán, thuật ngữ kinh doanh chứngkhoán thực chất mới được ... hành chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, lưu kí chứng khoán, quản lí quỹ đầu tư chứngkhoán và quản lí danh mục đầu tư chứng khoán. ” Với định nghĩa này, khái niệm kinhdoanhchứngkhoán ... nền kinh tế thị trường.Ở Việt Nam theo quy định tạiKhoản 19 Điều 6 Luậtchứngkhoán năm 2006 thì kinh doanh chứngkhoán là việc thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tự doanhchứng khoán, ...
... hộ kinhdoanh và chỉ được đăng ký kinhdoanh một hộ kinhdoanh trong phạm vi toàn quốc. */ Đăng ký KD.Hồ sơ gồm: Giấy đề nghị đăng ký kinhdoanh hộ kinh doanh và kèm theo bản sao Giấy chứng ... bộ tài sản của mình đối với hoạt động kinh doanh. Hộ kinhdoanh có sử dụng thường xuyên hơn mười lao động phải đăng ký kinhdoanh dưới hình thức doanh nghiệp CHƯƠNG 4PHÁP LUẬT VỀ DOANH ... NHÂN VÀ HỘ KINH DOANH Văn bản pháp luật: Luật DN 2005; NĐ 88/2006 - Khi thay đổi nội dung kinhdoanh đã đăng ký, hộ kinhdoanh thông báo nội dung thay đổi với cơ quan đăng ký kinhdoanh cấp...