trac nghiem va dap an thi truong chung khoan

500 câu hỏi trắc nghiệm cơ bản về thị trường chứng khoán

134
1,099
2

Tài liệu Câu hỏi và đáp án thi Luật chứng khoán doc

... Hùng – Thanh tra UBCKNN Câu 1 : Thanh tra chứng khoán là : a) Thanh tra nhà nước b) Thanh tra công vụ c) Thanh tra chuyên ngành d) Thanh tra nhân dân Đáp án: c) Câu 2 : Thời hạn thanh tra ... dụng vốn và tài sản quỹ đầu tư để cho vay hoặc bảo lãnh d) Sử dụng vốn và tài sản của quỹ đầu ta để đầu tư quá 20% tổng giá trị tài sản quỹ vào vhứng khoán đang lưu hành của một tổ chức niêm yết ... gây hiểu lầm. d) không đủ các thông tin cần thi t theo quy định của pháp luật. Đáp án: a) Câu 11: Công ty đại chúng không nộp hồ sơ đăng ký với Uỷ ban chứng khoán nhà nước trong thời hạn 90...

6
1,797
51

Tài liệu Trắc nghiệm - Cơ bản về thị trường chứng khoán - Đề số 2 doc

Danh mục: Đầu tư Chứng khoán

... hữu hạn, doanh nghiệp nhà nước có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm xin phép niêm yết t 5 t VND tr lờn. ã L cụng ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nước, doanh nghiệp tư ... tin bất thường trong thi gian:ã 10 ting k t khi s kin xy ra ã 24 ting k t khi s kin xy ra ã 30 ting k t khi s kin xy ra ã 14 ting k t khi s kin xy ra Ngi hnh ngh kinh doanh chng khoỏn c:ã ... ỳng. Quỹ đầu tư chứng khoán theo quy định của Việt Nam l qu:ã u t ti thiu 40% giỏ tr ti sn ca qu vo chng khoỏn. ã u t tối thi u 50% giá trị tài sản của quỹ vào chứng khoán. • Công ty làm ăn...

9
1,163
7

Tài liệu Trắc nghiệm - Cơ bản về thị trường chứng khoán - Đề số 3 doc

Danh mục: Đầu tư Chứng khoán

... c và d • EPS giảm • P/E bị ảnh hưởng còn EPS không bị ảnh hưởng Hội đồng quản trị, Ban giám đốc, Ban kiểm soát của công ty niêm yết phải nm gi:ã t nht 20% vn c phn ca Cụng ty ã t nht 20% ... Th trng th cp l ni giao dch cỏc chng khoỏn kộm phm cht ã Th trng th cp tạo tính thanh khoản cho các cổ phiếu đang lưu hnh. ã Th trng th cp to cho ngi s hữu chứng khoán cơ hội để rút vốn đầu tư ... làm việc kể từ ngày mua bán.V. Công ty chứng khoán thông báo kết quả giao dịch cho nhà đầu tư.Anh (chị) hãy chỉ ra trình tự các bước giao dịch chứng khoán theo các phương ỏn sau: ã I, II,...

Tài liệu Trắc nghiệm - Cơ bản về thị trường chứng khoán - Đề số 4 pptx

Danh mục: Đầu tư Chứng khoán

... các doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa và niêm yết ngay trên thị trường chứng khoán, điều kiện niêm yết cổ phiếu nào sau đây sẽ được gim nh:ã Vn iu l ã Thi gian hot ng cú lói ã Thi gian cam ... Thi gian hot ng cú lói ã Thi gian cam kt nm gi c phiếu của thành viên Hội đồng quản trị, Ban Giám c, Ban kim soỏt. ã T l nm gi ca các cổ đông ngoài tổ chức phát hành Trả cổ tc bng c phiu, s ... c phn doanh nghip nh nc c phần hóa c. Có ít nhất 50 nhà đầu tư ngoài tổ chc phỏt hnh;d. Cú ớt nht 50 nh u t.ã a, b v c ã a v c ã a, b v d ã b v d Mc tiờu chớnh của công tác thanh tra,...

Tài liệu Trắc nghiệm - Cơ bản về thị trường chứng khoán - Đề số 5 ppt

Danh mục: Đầu tư Chứng khoán

... bán lẻ Trong các điều kiện để quản lý DN được phát hành CK ra cụng chỳng, iu kin no l quan trng nhtã Cú ban Giỏm c iu hnh tt ã Cú sn phm ni ting ã Cú t l n trờn vn hp lý ã Quy mụ vn v kt qu ... và đăng ký trước với UBCK 3 tháng ã Giỏ tr c phiu phỏt hnh thờm khụng ln hn tng giỏ tr c phiu ang lu hnh ã Tất cả Đại diện giao dịch tại TTGDCK • Tổ chức phát hành trực tiếp bán cho các t ... nhu cu ã Nhn bỏn li chng khoỏn ca t chc phỏt hnh ã Cho bán chứng khoán dựa trên cơ sở cạnh tranh hình thành giá và khối lượng trúng thầu Quy trình giao dịch chứng khoán là như sau:I. Khách...

Tài liệu Trắc nghiệm - Cơ bản về thị trường chứng khoán - Đề số 6 doc

Danh mục: Đầu tư Chứng khoán

... doanhIII. Công ty TNHH TRC NGHIÊM - CƠ BẢN VỀ TTCK - ĐỀ S 6Một công ty có cổ phiếu ưu đãi không tích lũy đang lưu hành được trả cổ tức hàng năm là 7USD. Năm trước do hoạt động kinh doanh ... thanh toỏn ã Np phớ thnh viờn, phớ giao dch, phớ s dng h thng giao dch ã Tt c u đúng Người có giấy phép kinh doanh hành nghề CK được phép • I & IV • Tất cả Trong khi thực hiện tự doanh, ... nhiu cụng ty CK ã Lm G 1 t chc niờm yt ã Tham gia kinh doanh hot ng CK ã Cho mn giy phộp hnh ngh Cỏc nh phõn tích kỹ thuật ít quan tâm đến chỉ tiêu nào trong s cỏc ch tiờu sau õyã S lng...

Tài liệu Trắc nghiệm - Cơ bản về thị trường chứng khoán - Đề số 7 pdf

Danh mục: Đầu tư Chứng khoán

... • Mức vốn tối thi u là 10 tỷ VND • Kinh doanh cú lói trong nm gn nht ã i ngũ lãnh đạo của công ty có năng lực quản lý tt ã Ti thiu 20% vn c phn phỏt hành ra công chúng ... i hi c ụng s iu:ã Hi ng qun tr v Ban kim soỏt ã Hi ng qun tr, Hi đồng quản trị chọn giám đốc và ban kiểm soát ã Hi ng qun tr, ch tch hi ng qun tr v Ban kim soỏt ã C 3 u sai Hãy xác định ... trong những điều kiện nào dưới đây chưa phải là điều kiện tối thi u của việc phát hành lần đầu ra công chúng ở Việt Nam • Có ban giám đốc điều hành tốt • Có sn phm ni ting ã Cú t l n trờn...

Tài liệu Trắc nghiệm - Cơ bản về thị trường chứng khoán - Đề số 8 docx

Danh mục: Đầu tư Chứng khoán

... của cổ phiếu GMD đang ở mức 50.500 với biên độ giao động 5% thì theo quy định của Việt Nam, nhà đầu tư có thể đặt được mức giá: • Doanh nghiệp tư nhân • Công ty cổ phần v doanh nghip Nh nc ã ... tình trạng như sau:- Tổng số chứng chỉ quỹ đang giao dịch trên thị trường: 2 triệu chứng chỉ quỹ.- Tiền mặt tại quỹ: 3.300.000đ- Các loại chứng khoán đang nắm giữ:Chứng khoánAGFREETMSVTC- ... của cổ phiếu BBC đang ở mức 21.000. Với biên độ dao động là 3% thì các nhà đầu tư có thể t:ã 11 mc giỏ ã 12 mc giỏ ã 13 mc giỏ ã 14 mc giỏ Nu giỏ tham chiu của cổ phiếu IBM đang ở mức 101.000...

Tài liệu Trắc nghiệm - Cơ bản về thị trường chứng khoán - Đề số 10 doc

Danh mục: Đầu tư Chứng khoán

... mua c phiu (rights)ã Quyn mua trc cú thi hn • Cổ phiếu ưu đãi có thể chuyển đổi Trong trường hợp phá sản, giải thế doanh nghiệp, các cổ ụng s:ã L ch n chung ã Mt ton b s tin u t ã c u tiờn ... đổi thành cổ phiếu phổ thông sau một thời gian nht nh. ã Trỏi ch cú quyn i ly một trái phiếu khác nếu như trái phiếu chuyển đổi ú khụng tr lói ỳng thi hn. ã C a, b u ỳng. ã Khụng cú phng ỏn ... giải thể công ty, ngi nm gi trỏi phiu s c hon tr:ã Trc các khoản vay có thế chấp và các khoản phải tr ã Trc thu • Sau các khoản vay có thế chấp và các khon phi tr ã Trc cỏc c ụng nm gi cổ phiếu...

Tài liệu Trắc nghiệm - Cơ bản về thị trường chứng khoán - Đề số 11 potx

Danh mục: Đầu tư Chứng khoán

... đúng. Trật tự ưu tiên lệnh theo phương thc khp lnh l:ã Giỏ, thi gian, s lng. ã Thi gioan, giỏ, s lng. ã S lng, thi gian, giỏ ã Thi gian, s lng, giỏ Lnh gii hn l:ã Lnh cho phộp ngi mua mua ... thụng. ã Giá phát hành do quan hệ cung cầu quyết định Các câu nào sau đây đúng với thị trường sơ cp:ã Tp trung vn • Huy động vốn để mở rộng sản xuất kinh doanh v nõng cao nng lc sn xut ã ... Chc nng ca th trng s cp l:ã Huy ng vn ã Kim li nhun do kinh doanh chờnh lch giỏ. ã Tng tớnh thanh khon ca chng khoỏn Cỏc cõu no sau õy ỳng vi th trng s cpã Làm tăng lượng...

Trắc nghiệm - Cơ bản về thị trường chứng khoán - Đề số 12 pot

Danh mục: Đầu tư Chứng khoán

... suất hiện hành là 12% năm, đang được mua bán với giá 1600 USD. Vậy lãi suất danh nghĩa ca nú l bao nhiờuã 13% ã 15% ã 19,2% • Tất cả các ngày trong tuần. Ủy ban chứng khoỏn nh nc thuc:ã ... trong giao dịch chứng khoán treo phương thức khớp lệnh ở thị trng chng khoỏn Vit Nam l:ã Giỏ ã Thi gian ã S lng ã Ch cú a v b Giỏ ca trỏi phiu gim khi:ã Lói sut th trng tng ã Lói sut th trng ... Vit Nam l:ã Ti thiu l 100.000 ng v bi s ca 100.000 ng ã 100.000 ng ã 10.000 ng ã 20.000 ng Nhng i tng no sau õy c phộp phỏt hnh trỏi phiuã Cụng ty c phn ã Cụng ty TNHH ã Doanh nghip t nhõn...

Trắc nghiệm - Cơ bản về thị trường chứng khoán - Đề số 13 pot

Danh mục: Đầu tư Chứng khoán

... qua công ty đã mua lại 40.000 cổ phiếu thường. Như vậy công ty X có bao nhiêu cổ phiếu thường đang lưu hành • 40.000 • 560.000 • 600.000 • 1.000.000 Phiên đóng cửa tuần n của thị trường ... 40.500 ng Mt trỏi phiu cú mnh giỏ 500.000 đồng, lãi suất 5%/năm, thời hạn trái phiếu 3 năm, thanh toán theo mệnh giá vào cuối kỳ hạn. Nếu lãi suất yêu cầu là 6% thì giá trái phiu s l:ã 500.000 ... 499.602,6 ng Một trái phiếu có mệnh giá 500.000 đồng, lãi suất 5%/năm, thời hạn trái phiếu 3 năm, thanh toán theo mệnh giá vào cuối kỳ hạn. Nếu lãi suất yêu cầu là 6% thì giá trái phiếu sẽ là:Mua...

Trắc nghiệm - Cơ bản về thị trường chứng khoán - Đề số 14 docx

Danh mục: Đầu tư Chứng khoán

... sn qu cho vay ã Dựng vún ca qu bo lónh cỏc khon vay ã Vay ti tr cho hot ng qu ã Tt c u sai Mt cụng ty có lợi nhuận sau thi u là 12.000.000.000 đồng. Số cổ phiếu phổ thông đang lưu hành ... sút trong bn cáo bạch gây thi t hại cho nhà đầu tư • Đầu tư vào cổ phiếu của công ty đang có sở hữu 50% vốn điều lệ của công ty chng khoỏn. ã u t 15% tng s c phiu đang lưu hành của một tổ chức ... aã 30 ngy ã 45 ngy ã 60 ngy ã 90 ngy Khi tiến hành tự doanh chứng khoán, công ty chứng khoán khụng c:ã u t trờn 20% tng s c phiu đang lưu hành của một tổ chức niêm yết • 20% vốn có của tổ...

Trắc nghiệm - Cơ bản về thị trường chứng khoán - Đề số 15 doc

Danh mục: Đầu tư Chứng khoán

... hành Tài liệu nào quan trọng nhất trong hồ sơ đăng ký phỏt hnh ra cụng chỳng:ã Bn sao giy phộp thnh lp v ng ký kinh doanh ã Danh sỏch v sơ yếu lý lịch thành viên HDDQT và ban Giám c. ã n xin ... chỳng Vit Nam lã Có vốn tối thi u là 10 tỷ VNĐ, hoạt động kinh doanh của 2 năm liền trước năm đăng ký phi cú lói. ã Cú vn ti thiu l 10 tỷ VNĐ, hoạt động kinh doanh của năm liền trước nm ng ... hnh phi cú lói. ã Cú vốn tối thi u là 5 tỷ VNĐ, hoạt động kinh doanh của 2 năm liền trước năm đăng ký phải cú lói. ã Cú vn ti thiu l 5 t VNĐ, hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng...

Trắc nghiệm - Cơ bản về thị trường chứng khoán - Đề số 16 doc

Danh mục: Đầu tư Chứng khoán

... nay là • (Giá cuối kỳ + Cổ tức) - giá ban u ã Giỏ ban u - (c tc + giỏ cui k) ã Giỏ ban u - Giỏ cui k ã Giỏ cui k - giỏ ban u Trỏi phiu có thời gian giáo hạn dài sẽ cho nhà đầu t:ã Lói sut ... yết từ 10 t VN tr lờn. ã Cụng ty hp danh ã Doanh nghip Nh nc ã Cụng ty c phn C quan qun lý Nh nc i vi TTCK lã S giao dch chng khoỏn ã Hip hi kinh doanh chứng khoán. ... phiu ã Trỏi phiu cú th chuyn i c chuyn sang c phiu thng ã Tất cả các trường hợp trên. Chức năng của thị trng ti chớnh l:ã Dn vn t ni tha vn sang nơi thi u vốn • 300 điểm • 400 điể • Trên...