TRC NGHIÊM - CƠ BẢN VỀ TTCK - ĐỀ S 14 Phát hành chứng khoán ra công chúng theo quy định của pháp luật Việt Nam là • Chào bán cho ít nhất 50 nhà đầu tư ngoài tổ chức phát hành • Chào bán chứng khoán có thể chuyển nhượng được • Chịu sự điều chỉnh của luật doanh nghiệp • Cả a và b Chào bán ở cấp là • Đợt phát hành cổ phiếu bổ sung của công ty đại chúng cho rộng rãi công chúng. • Phát hành trái phiếu ra công chúng • Phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng • Tất cả các câu trên đều đúng Tổ chức bảo lãnh phát hành ở VN chỉ được bảo lành cho một đợt phát hành với tổng giá trị cổ phiếu không vượt quá : • 20% vốn có của tổ chức bảo lãnh phát hành • 25% vốn có của tổ chức bảo lãnh phát hành • 30% vốn có của tổ chức bảo lãnh phát hành • 35% vốn có của tổ chức bảo lãnh phát hành Tổ chức phát hành phải hoàn thành việc phân phối cổ phiếu trong vòng: • 60 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực • 70 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực • 80 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực • 90 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực Chứng nhận đăng ký phát hành chứng khoán bị thu hồi trong trường hợp sau • Sai sót trong bản cáo bạch gây thiệt hại cho nhà đầu tư • Phát hành chỉ đạt 85% số lượng chứng khoán được phát hành • Chỉ đạt được 50 nhà đầu tư • Tất cả các câu trên. Một trái phiếu có mệnh giá 10.000 USD, thời hạn 2 năm, lãi suất 5%/năm. Nếu lãi suất yêu cầu là 10%/năm thì giá của trái phiếu sẽ là: • 223 USD • 9.005 USD • 10.005 USD • 10.132 USD Cổ phiếu X có tỷ lệ tăng trưởng kỳ vọng không đổi theo các nhà phân tích chứng khoán là 8%/năm. Cổ tức được trả trong lần gần nhất là 2 USD. Nếu nhà đầu tư có ý định bán cổ phiếu đi sau khi đã nhận cổ tức của năm thì phải bán với giá bao nhiêu biết rằng tỷ lệ sinh lời yêu cầu của nhà đầu tư là 12%/năm: • 58,32 USD • 54 USD • 55 USD • 58 USD Sau khi có quyết định hồi chứng nhận đăng ký phát hành, tổ chức phát hành phải hoàn trả tiền cho nhà đầu tư trong vòng: • 15 ngày • 30 ngày • 45 ngày • 60 ngày Hội đồng quản trị, ban giám đốc, ban kiểm soát của công ty niêm yết phải nắm giữ: • ít nhất 20% vốn cổ phần của công ty kể từ ngày niêm yết • ít nhất 20% vốn cổ phần trong vòng 3 năm kể từ ngày niêm yết • ít nhất 50% vốn cổ phiếu do mình sở hữu trong vòng 3 năm kể từ ngày niêm yết. • Tất cả các câu trên. Biên độ giao động giá trên thị trường chứng khoán Việt Nam do: • Bộ trưởng bộ tài chính quy định • Chủ tịch ủy ban chứng khoán nhà nước quy định • Thống đốc ngân hàng Nhà nước quy định • Giám đốc trung tâm giao dịch chứng khoán quy định Thời hạn công bố thông tin về báo cáo tài chính năm của tổ chức niêm yết chậm nhất là: • 5 ngày kể từ ngày hoàn thành báo cáo tài chính năm • 10 ngày kể từ ngày hoàn thành báo cáo tài chính năm • 15 ngày kể từ ngày hoàn thành báo cáo tài chính năm • 20 ngày kể từ ngày hoàn thành báo cáo tài chính năm Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết phải công bố thông tin bất thường trong thời gian • 10 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra • 24 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra • 30 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra • 20 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra Công ty chứng khoán có thể chỉ hoạt động tối đa • 30 ngày • 45 ngày • 60 ngày • 90 ngày Khi tiến hành tự doanh chứng khoán, công ty chứng khoán không được: • Đầu tư trên 20% tổng số cổ phiếu đang lưu hành của một tổ chức niêm yết • Đầu tư vào cổ phiếu của công ty đang có sở hữu 50% vốn điều lệ của công ty chứng khoán. • Đầu tư 15% tổng số cổ phiếu đang lưu hành của một tổ chức không niêm hết. • Tất cả đều đúng. Công ty chứng khoán phải duy trì tỷ lệ vốn khả dụng tối thiểu trên tỏng vốn nợ điều chỉnh là: • 3% • 5% • 6% • 8% Công ty chứng khoán phải báo cáo ủy ban chứng khoán khi vốn khả dụng thấp hơn quy định trong vòng • 24 giờ kể từ khi phát hiện • 32 giờ kể từ khi phát hiện • 40 giờ kể từ khi phát hiện • 48 giờ kể từ khi phát hiện Công ty quản lý quỹ được phép • Dùng tài sản quỹ để cho vay • Dùng vón của quỹ để bảo lãnh các khoản vay • Vay để tài trợ cho hoạt động quỹ • Tất cả đều sai Một công ty có lợi nhuận sau thiếu là 12.000.000.000 đồng. Số cổ phiếu phổ thông đang lưu hành là 5.000.000 cổ phiếu, tổng số cổ phiếu ưu đãi trị giá 1.000.000.000 đồng phải trả lãi hàng năm là 50%. Vậy cổ tức của mỗi cổ phiếu phổ thông l • 2.000 đồng • 2.500 đồng • 2.300 đồng • 2.400 đồng Năm N, công ty ABC có thu nhập ròng là 800 triệu đồng, số cổ phiếu đã phát hành là 600.000 cổ phiếu, cổ phiếu quỹ là 40.000, không có cổ phiếu ưu đãi. Hội đồng quản trị quyết định trả 560 triệu cổ tức. Như vậy mỗi cổ phần được trả cổ tức là: • 1500 đồng • 2000 đồng • 1000 đồng • 1300 đồng Nhà đầu tư mua 10 trái phiếu có mệnh giá 100 USD, có lãi suất danh nghĩa 6%/năm với giá 900 USD. Vậy hàng năm nhà đầu tư sẽ nhận được tiền lãi là: • 60 USD • 600 USD • 570 USD • 500 USD . TRC NGHIÊM - CƠ BẢN VỀ TTCK - ĐỀ S 14 Phát hành chứng khoán ra công chúng theo quy định của pháp luật Việt Nam. ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực Chứng nhận đăng ký phát hành chứng khoán bị thu hồi trong trường hợp sau • Sai sót trong bản cáo bạch