... phiếu được chứng khoán hóa là sản phẩm phái sinh. Đi sâu vào bối cảnh, cũng có thể thấy một công cụ pháisinh được nhắc tới nhiều trong mớ rối rắm hoạtđộng tài chính tín dụng tại Mỹ vào giai ... giao dịch phái sinh khác, nhưng đó vẫn là ở vế sản phẩm với hoạtđộng đầu cơ trên thị trường futures và options. Đặc biệt là với các sản phẩm có tính “ăn chơi” như hợp đồng chỉ số chứng khoán, ... khẳng định hoạtđộng đầu cơ là không cần thiết. Đồng thời cũng ít ai đổ tội một cách đơn giản nguyên nhân suy thoái kinh tế là từ lĩnh vực hoạt độngphái sinh. Vấn đề là các giới hạn và cơ chế...
... HOẠTĐỘNG CỦA CÁC CƠNG TY CHỨNG KHỐN.Thị trường chứng khốn Việt Nam chính thức đi vào hoạtđộng từ tháng 7 năn 2000, tính đến nay Ủy Ban Chứng Khốn Nhà nước đã cấp phép hoạtđộng kinh doanh chứng ... cơng ty chứng khốn.Cơng ty chứng khốn là tổ chức có tư cách pháp nhân hoạtđộng kinh doanh chứng khốn, bao gồm một, một số hoặc tồn bộ các hoạt động: mơi giới chứng khốn, tự doanh chứng khốn, ... mơi giới chứng khốn, tư vấn đầu tư chứng khốn, tự doanh chứng khốn và bảo lãnh phát hành chứng khốn, ngồi ra các cơng ty cịn thực hiện một số hoạtđộng kinh doanh khác như : Lưu ký chứng khốn,...
... Nhận giấy phép hoạtđộng kinh doanh chứngkhoán do UBCKNN cấp với 4 hoạt động: Môi giới chứng khoán, Tự doanh chứng khoán, Tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán, Lưu ký chứng khoán. 12/2006: ... giới chứngkhoán Tự doanh chứngkhoán Tư vấn tài chính và đầu tư chứngkhoán Lưu ký chứngkhoán Bảo lãnh phát hành chứngkhoán Những sự kiện quan trọng: 12/2006: Nhận giấy phép hoạt ... dịch Quận 5. Tình hình hoạt động: Công ty Cổ phần Chứngkhoán Âu Lạc được thành lập và đi vào hoạt động tư ngày 01/12/2006 theo giấy phép hoạtđộng kinh doanh chứngkhoán số 23/UBCK-GPHĐKD...
... TY CHỨNG KHỐN.1- Khái niệm về cơng ty chứng khốn.Cơng ty chứng khốn là tổ chức có tư cách pháp nhân hoạtđộng kinh doanh chứng khốn, bao gồm một, một số hoặc tồn bộ các hoạt động: mơi giới chứng ... cấp phép và đi vào hoạtđộng nhưng phải chia nhau một thị trường q nhỏ chỉ với trên dưới 250.000 khách hàng (là các nhà đầu tư, tổ chức và cá nhân, trong khi đó các CTCK lớn vàhoạtđộng lâu ... Cty CK vàhoạtđộng của Cty CK trên thị trường CK Việt Nam 3. Chức năng nhiệm vụ của cơng ty chứng khốn:3.1 Chức năng mơi giới chứng khốna. Khái niệmMơi giới chứng khốn là một hoạtđộng kinh...
... vốn.• Hoạtđộng cho vay bảo chứng: Cho vay chứngkhoán là hoạtđộng mà công ty cho khách hàng vay chứng khoán để bán. Trong trường hợp này, khách hàng nghĩ rằng giá chứngkhoán sẽ giảm và khi ... khách quan cho họatđộng môi giới của công ty chứng khoán. Hoạtđộng môi giới của công ty chứngkhoán chưa thực sự đúng với hoạt động môi giới thường thấy trên thị trường chứngkhoán trên thế giới. ... lãnh phát hành chứngkhoán cho các tổ chức phát hành.• Dạng công ty kinh doanh chứngkhoán : Có hoạtđộng chính là tự doanh chứngkhoán tức tự tiến hành giao dịch mua bán chứngkhoán cho riêng...
... hồi trái phiếu và hoàn trả cả gốc và lãi cho chủ sở hữu trái phiếu. Trái phiếu thường có thời gian đáo hạn dài và có biến động gía lớn Chứng khoánpháisinh Chứng khoánpháisinh là các công ... chứngkhoán là đầu tư tài chính. Trong hoạtđộng đầu tư các nhà đầu tư mua một danh muc đa dạng các chứng khoán trên cả thị trường vốn và thị trường tiền tệ.Phân tích chứngkhoán là hoạtđộng ... trợ: là tổ chức khuyến khích mở rộng và tăng trưởng hoạt động của thị trường chứngkhoán thông qua hoạtđộng cho vay để mua chứng khoán, hay cho vay chứngkhoán để thực hiện giao dịch. Môt số...
... ủy thác qua các công ty chứng khoán, 41 tổ chức tham gia hoạtđộng lưu ký chứng khoán, 6 ngân hàng lưu ký, 8 công ty kiểm toán độc lập. Khung pháp lý cho hoạtđộngvà phát triển TTCK từng ... công ty quản lý quỹ và công ty chứng khoán. Các tổ chức này phải có kinh nghiệm kinh doanh và phải có vốn kinh doanh chứngkhoán từ 10 tỉ USD trở lên, sau 3 năm đầu tư chứngkhoán mới được chuyển ... thông tin và nguồn nhân lực của các trung tâm giao dịch chứng khoán và của các công ty chứngkhoán không theo kịp được sự phát triển quá nhanh của thị trường, nhiều công ty chứngkhoán bị quá...
... quan liên quan đến việc chào bán hoặc niêm yết chứng khoán của TCPH ! UBCKNN CẤP PHÉP PHÁT HÀNH CHỨNGKHOÁN CHỈ CÓ NGHĨA LÀ VIỆC PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN Đà THỰC HIỆN THEO CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP ... bảo đảm quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư và các điều kiện khác Phần I: Niêm yết chứng khoán Là việc cho phép một loại CK được phép giao dịch tại SGDCKPhân biệt SGDCK và TTGDCKPhân ... trực tiếp Người phát hành trực tiếp chào bán chứng khoán ra công chúng theo giá chào bán đà được xác địnhNhà phát hànhNhà đầu tư Chứng khoán Tiền Phát hành thông qua nhà bảo lÃnhTại...
... mà bất cứ chứng từ nào đại diện. Như vậy trong phương thức tín dụng chứng từ, các chứng từ có một tầm quan trọng to lớn, nó là minh chứng cho giá trị hàng hóa mà người bán đã giao và là căn ... hàng và cũng là cơ sở để ngân hàng chấp nhận hay thanh tốn cho người xuất khẩu. d) Phương thức tín dụng chứng từ đảm bảo một cách tương đối quyền lợi của người bán và người mua trong hoạtđộng ... • Chuyển giao chứng từ theo đúng các điều khoảnvà điều kiện khác. Chứng từ (Documents) bao gồm: • Chứng từ tài chính (financail documents): hối phiếu, lệnh phiếu, séc… • Chứng từ thương...
... chức vàhoạtđộng có điều kiện, là nơi diễnra các hoạtđộng mua bán các loại chứngkhoán trung và dài hạn giữa những ngờiphát hành chứngkhoánvà mua chứngkhoán hoặc kinh doanh chứng khoán. Mặc ... Côngty chứngkhoánphải tách rời hoạtđộng này với hoạtđộng môi giới và tự doanh đểtránh mâu thuẫn lợi ích.1.1.2. Hoạtđộng của thị trờng chứng khoán. Trên thị trờng chứngkhoán các hoạtđộng ... trò của công ty chứngkhoán với hoạt động của thị trờng chứng khoán. 1.1. Tổng quan về thị trờng chứng khoán. 1.1.1. Quan điểm khác nhau về thị trờng chứng khoán. Thị trờng chứngkhoán là một bộ...
... chức vàhoạtđộng có điều kiện, là nơi diễnra các hoạtđộng mua bán các loại chứngkhoán trung và dài hạn giữa những ngờiphát hành chứngkhoánvà mua chứngkhoán hoặc kinh doanh chứng khoán. Mặc ... ty chứngkhoánhoạtđộng dớihình thức công ty trách nhiệm hữu hạn.c. Công ty cổ phần.1.1.2. Hoạtđộng của thị trờng chứng khoán. Trên thị trờng chứngkhoán các hoạtđộng giao dịch chứngkhoán ... định. Côngty chứngkhoánphải tách rời hoạtđộng này với hoạtđộng môi giới và tự doanh đểtránh mâu thuẫn lợi ích.Vai trò của công ty chứngkhoán với hoạt động của thị trờng chứng khoán. 1.1....
... về chứngkhoánvà thị trường chứng khoán, UBCKNN yêu cầu:1. Tổ chức kinh doanh chứngkhoán (công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán) không được thực hiện bán hoặc cho khách hàng bán chứngkhoán ... www.sunlaw.com.vn www.lawdata.vnBỘ TÀI CHÍNHỦY BAN CHỨNGKHOÁN NHÀ NƯỚC Số: 3229/UBCK-QLQV/v: Chấn chỉnh các hoạtđộng về chứng khoánvà thị trường chứng khoán CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAMĐộc ... khoán khi không sở hữu chứngkhoánvà cho khách hàng vay chứngkhoán để bán, như sau:a) Tổ chức kinh doanh chứng khoán, nhân viên làm việc tại các tổ chức kinh doanh chứng khoán không được làm...