... cân đối kinh tế 1.3 Cơchế hoạt động TTCK 1.1.6 Cơchế điều hành giám sát TTCK Gồm nhóm: Giáo viên biên soạn: Hồ Thị Mỹ Lam + Các quan quản lý phủ + Các tổ chức tự quản a Các quan quản lý phủ: ... kỳ Giám đốc Tổng giám đốc không năm năm; bổ nhiệm lại với số nhiệm kỳ không hạn chế Giám đốc Tổng giám đốc công ty không đồng thời làm Giám đốc Tổng giám đốc doanh nghiệp khác Giám đốc Tổng giám ... phiếu 3.1.10.4 Các loại giácổ phiếu Mệnh giá (par – value): giá trị ghi giấy chứng nhận cổ phiếu mệnh giácổ phiếu Mệnh giácổ phiếu cógiá trị doanh nghĩa, bỡi vị cổ phiếu mệnh giácógiá trị kinh...
... khoán thị trường OTC, có chức cung cấp chếgiá nhằm giúp nhà đầu tư cóđánhgiá thực tế xác giá trị khoản đầu tư Các sở giao dịch chứng khoán niêm yết giácổ phiếu công ty ngày báo tài Ngoài ... công việc có tính cách dịch vụ cho khách hàng Công ty chứng khoán phải thu thập quản lý thông tin khách hàng dược khách hàng xác nhận sau: Tình hình tài khách hàng Thu thập khách hàng Mục tiêu ... chủ yếu: Tạo chế huy động vốn cách nối người có tiền ( nhà đầu tư ) với người muốn huy động vốn ( người phát hành chứng khoán ) Cung cấp chếgiá cho giá trị khoản đầu tư Cung cấp chế chuyển tiền...
... tục ngày phát vòng tháng Đánhgiáhiệu quảng cáo thay đổi sửa chữa Sau tháng tiến hành quảng cáo đồng phương tiện quảng cáo Chúng ta đánhgiá khả biết đến khách hàng cách: kiểm tra số lần truy ... nhiều thời gian dừng lại di chuyển để đọc thông tin bảng hiệuCác bảng hiệu gồm: phần không gian lớn bảng dòng thông điệp công ty “Kim Long – tin cậy cho nhà chứng khoán” màu đỏ Phông sử dụng ... quảng cáo Các áp-phích khổ vừa nhỏ tờ giấy nhỏ in thông điệp lời giới thiệu tiện ích dịch vụ mà công ty đem lại cho khách hàng, địa chỉ, trụ sở mà khách hàng cần liên lạc hỏi thêm thông tin Sử dụng...
... hàng thông tin cần thiết cho biết mối liên hẹ, độc lập ngân hàng với ngân hàng khác thị trường tiền tệ Do ngân hàng phải trình bày tách biệt khoản: − Số dư tiền gửi ngân hàng Nhà nước − Các khoản ... phát sinh từ hoạt động giao nhận hàng hóa,… Người sử dụng thông tin báo cáo tài ngân hàng cần phải biết nghĩa vụ nợ tiềm ẩn cam kết không hủy ngang ngân hàng để đánhgiá tính khoản, khả trả nợ khả ... bị: bao gồm giá trị tài sản ngân hàng nhà cửa, trang thiết bị cần thiết dành cho hoạt động ngân hàng) Vậy khác là: − Khoản mục tiền gửi ngân hàng doanh nghiệp sản xuất gửi tiền ngân hàng thương...
... tục ngày phát vòng tháng Đánhgiáhiệu quảng cáo thay đổi sửa chữa Sau tháng tiến hành quảng cáo đồng phương tiện quảng cáo Chúng ta đánhgiá khả biết đến khách hàng cách: kiểm tra số lần truy ... nhiều thời gian dừng lại di chuyển để đọc thông tin bảng hiệuCác bảng hiệu gồm: phần không gian lớn bảng dòng thông điệp công ty “Kim Long – tin cậy cho nhà chứng khoán” màu đỏ Phông sử dụng ... quảng cáo Các áp-phích khổ vừa nhỏ tờ giấy nhỏ in thông điệp lời giới thiệu tiện ích dịch vụ mà công ty đem lại cho khách hàng, địa chỉ, trụ sở mà khách hàng cần liên lạc hỏi thêm thông tin Sử dụng...
... tục ngày phát vòng tháng Đánhgiáhiệu quảng cáo thay đổi sửa chữa Sau tháng tiến hành quảng cáo đồng phương tiện quảng cáo Chúng ta đánhgiá khả biết đến khách hàng cách: kiểm tra số lần truy ... quảng cáo Các áp-phích khổ vừa nhỏ tờ giấy nhỏ in thông điệp lời giới thiệu tiện ích dịch vụ mà công ty đem lại cho khách hàng, địa chỉ, trụ sở mà khách hàng cần liên lạc hỏi thêm thông tin Sử dụng ... nhiều thời gian dừng lại di chuyển để đọc thông tin bảng hiệuCác bảng hiệu gồm: phần không gian lớn bảng dòng thông điệp công ty “Kim Long – tin cậy cho nhà chứng khoán” màu đỏ Phông sử dụng...
... định giá trị doanh nghiệp Hoàn chỉnh hồ sơ bao gồm: - Soát xét đánhgiá xác định lại công nợ - Kiểm kê đánhgiá lại toàn tài sản doanh nghiệp - Lập biên kiểm kê đánh giá, báo cáo xác định giá ... cổ phần cách nhanh chóng hiệu Nội dung dịch vụ tư vấn bán đấu giá: Lập phương án đấu giácổ phần bên theo quy định pháp luật • Xây dựng công bố thông tin nhằm giới thiệu đợt bán đấu giácổ phần ... hình thức: Loại đa phần: Các ngân hàng muốn kinh doanh chứng khoán, kinh doanh bảo hiểm phải lập công ty độc lập hoạt động tách rời Loại đa hoàn toàn: Các ngân hàng kinh doanh chứng khoán,...
... hàng mẹ, khách hàng chủ yếu công ty năm qua Đây tiền đề cho công ty việc mở rộng mạng lưới hoạt động • Cơ sở khách hàng: Công ty tiếp xúc với mạng lưới khách hàng lớn tiềm ngân hàng mẹ, với mạng ... (theo mẫu biên kiểm kê đánhgiá tài sản); - Thống với khách hàng nội dung kiểm kê, đánhgiá tài sản; - Hội đồng kiểm kê đánhgiá tài sản doanh nghiệp ký Biên kiểm kê đánhgiá Tài sản Trách nhiệm ... thông tin bán đấu giácổ phần lần đầu bao gồm: Quy chế đấu giá công bố thông tin - Cùng Công ty xác định thời điểm tổ chức bán đấu giá Thông báo công khai phương tiện thông tin đại chúng giá khởi...
... thường xuyên thông tin khối lượng thông tin lớn Các thông tin mà nhà tư vấn cung cấp cho khách hàng: tình hình thị trường, giá chứng khoán, số, thông tin nhóm ngành cụ thể 2.3 Các hình thức tư ... khách hàng hỏi đến giá nhà môi giới không đánhgiá xu hướng giá chứng khoán mà nêu lên kiện thực tế diễn cách trung thực hỗ trợ cho nhà đầu tư muốn mua bán cách khuyên người đầu tư mức giá đặt ... -Tư vấn gián tiếp -Tư vấn trực tiếp Tư vấn gián tiếp cho khách hàng cách cung cấp thông tin cho họ Thông tin đưa đến khách hàng qua tin chứng khoán hàng ngày Hình thức tư vấn trực tiếp thể qua...
... nghiệp đời chế kế hoạch hoá tập trung, hiệu kinh doanh thấp Khi kinh tế nớc ta chuyển từ chế kế hoạch hoá tập trung sang chế thị trờngcó quản lý Nhà nớc DN bộc lộ hạn chế Chính vậy, từ năm 1992 ... 2003 Giám đốc (hoặc Tổng giám đốc) công ty: ngời điều hành hoạt động hàng ngày công ty chịu trách nhiệm trớc Hội đồng quản trị việc thực quyền nhiệm vụ đợc giao Quyền nghĩa vụ Giám đốc (Tổng giám ... khoỏn Việc hớng dẫn thực theo hai cách trực tiếp gián tiếp Theo cách trực tiếp công ty chứng khoán gặp trực tiếp doanh nghiệp Nhà nớc để hớng dẫn, theo cách gián tiếp tức hớng dẫn thông qua sách...
... dược chia thành bốn thị trường thị trường tập trung, thị trường phi tập trung, thị trường thứ 3, thị trường thư Trong thị trường tập trung hay sở giao dịch chịu quản lý nhà nước, thị trường phi tập ... lệnh phải thực thông qua hệ thống mạng lưới điện thoại Điều làm hạn chế rủi ro trình giao dịch mạng Internet, khắc phục khả công tin tặc vào hệ thống mạng máy tính đánh cắp liệu, phá hoại giao dịch ... giao dịch khách hàng, công ty phải đảm bảo giao dịch trung thực công lợi ích khách hàng Đồng thời có nghĩa vụ bảo mật cho khách hàng thông tin liên quan đến khách hàng thông tin tài khoản, chưa...
... thụng tin v doanh nghip bỏn u giỏ T CHC THC HIN U GI Hng dn nh u t tham d u giỏ Nhn ng ký, tin t cc cho nh u t Nhn phiu u giỏ Phi hp vi TTGDCK t chc u giỏ Thanh toỏn tin t cc v thu tin mua ... v k hoch SXKD sau c phn hoỏ T CHC QUNG B V T U GI Qung cỏo trờn cỏc phng tin thụng tin i chỳng Cung cp thụng tin, bi vit cho cỏc bỏo chuyờn ngnh ti chớnh, chng khoỏn qung bỏ v t u giỏ T ... nghip, cụng ty CK s xỏc nh danh sỏch nh u t tim nng tin hnh cho bỏn XY DNG H S NG Kí U GI n xin ng ký u giỏ qua TTGDCK Bn cụng b thụng tin: C cu s hu Tỡnh hỡnh lao ng Tỡnh hỡnh ti sn Hot...
... mức giá tốt mức giá khách hàng trước lệnh khách hàng thực Các quy chế ban hành nhằm để quản lý chặt chẽ tình hình hoạt động cơng ty chứng khốn để bảo vệ nhà đầu tư nhỏ, nhiên quy định khơng cơng ... hàng Khối đem lại thu nhập cho cơng ty cách đáp ứng nhu cầu khách hàng tạo sản phẩm phù hợp với nhu cầu Trong khối này, ứng với nghiệp vụ chứng khốn cụ thể, cơng ty tổ chức phòng để thực Vì cơng ... chức: Có loại hình tổ chức cơng ty chứng khốn là: Cơng ty TNHH cơng ty cổ phần Do cơng ty cổ phần có nhiều ưu điểm, nên đa số cơng ty chứng khốn chủ yếu tồn hình thức cơng ty cổ phần, chí nhiều...
... khoán tiền cho khách hàng sở hợp đồng ký kết khách hàng công ty Trong trường hợp khách hàng CTCK mở tài khoản lưu ký chứng khoán tổ chức lưu ký ngân hàng thương mại chi nhánh ngân hàng nước ngoài, ... khách hàng công chúng hiểu lầm giá cả, giá trò chất loại chứng khoán nào; • Không có hành vi cung cấp thông tin sai thật để dụ dỗ hay mời gọi khách hàng mua bán loại chứng khoán • Bảo mật thông tin ... phí giao dòch Cung cấp chế xác đònh giá cho khoản đầu tư : công ty chứng khoán • thông qua Sở giao dòch thò trường OTC, cung cấp chế xác đònh giá nhằm giúp nhà đầu tư đánhgiá thực tế xác khoản...
... m t cách khoa h c, logic v n nghiên c u Nói cách khác, không c s d ng thông tin không úng ho c tin n s tư v n Th sáu, ph i b o m t thông tin cho khách hàng ch c ti t l thông tin c a khách hàng ... i khách hàng khai thác t i a thông tin t khách hàng, t c u c a khách hàng ó n m b t c nhu khách hàng ch p nh n s d ng d ch v c a công ty; (4) Cung c p d ch v cho khách hàng, sau khách hàng ã ng ... khách hàng gi i thi u…; (2) Sàng l c khách hàng, ch n khách hàng ti m tìm cách ti p c n v i h , s khách hàng mà nhân viên môi gi i ã tìm ki m c, c n có s phân lo i khách hàngcó nh ng cách ti...
... chuyên doanh trực thuộc, hạch toán độc lập với ngân hàngCơ cấu tổ chức công ty chứng khoán 2.1 Cơ cấu tổ chức 10 Biểu đồ 1: Cơ cấu tổ chức công ty chứng khoán Cơ cấu tổ chức CTCK phụ thuộc vào loại ... thị trường OTC cung cấp chế xác định giá nhằm giúp NĐT đánhgiá thực tế xác khoản đầu tư Trên thị trường sơ cấp: thực nghiệp vụ BLPH chứng khoán, CTCK thực vai trò tạo chếgiá chứng khoán thông ... sản khách hàng tài sản khách hàng với nhau; không dùng tài sản khách hàng làm vật chấp, trừ trường hợp khách hàng đồng ý văn CTCK thực tư vấn phải cung cấp đầy đủ thông tin cho khách hàng, đảm...
... phải thành lập công ty hoạt động độc lập Mô hình gọi mô hình kiểu Anh Các công ty có đợc hỗ trợ lớn từ ngân hàng mẹ đặc biệt vốn nhân Bên cạnh đó, công ty tận dụng đợc uy tín, khách hàng, mạng lới ... mua bán Các công ty chứng khoán thành viên thị trờng, họ góp phần tạo lậpgiá thị trờng thông qua đấu giá Trên thị trờng sơ cấp, công ty chứng khoán với nhà phát hành đa mức giá Chính vậy, giá loại ... hoạt động Các thông tin công ty chứng khoán cung cấp bao gồm thông tin giao dịch mua, bán thị trờng, thông tincổ phiếu, trái phiếu tổ chức phát hành, thông tin nhà đầu t Nhờ thông tin này, quan...
... giá đặt thật hợp lí để mua bán , nhà môi giới không phép đánhgiá xu hướng giá chứng khoán + Tư vấn gián tiếp : Cung cấp thông tinđánhgiá tình hình Cung cấp kết phân tích chứng khoán thị trường ... khách hàng Thực thuyết trình ngành cho khách hàng quỹ đầu tư tình hình vĩ mô, doanh nghiệp tiềm năng, ngành thủy sản, thép, bất động sản, đường, cao su, ngân hàng II.4Ngân hàng đầu tư a Giới thiệu ... trường , gợi ý cho khách hàng phương pháp , cách thức xử lí quyền định thuộc khách hàng - Tư vấn ủy quyền : nhà tư vấn tư vấn định hộ khách hàng theo mức độ ủy quyền khách hàng + Theo đối tượng...
... chng khoỏn - Cụng b thụng tin: Cụng ty chng khoỏn phi cụng b thụng tin nh k v bỏo cỏo ti chớnh nm, thụng tin bt thng, thụng tin theo yờu cu cho cỏc phng tin cụng b thụng tin ca UBCKNN, SGDCK, TTGDCK ... thụng tin tr li khỏch hng Khỏch hng tin ti khon chng khoỏn, thc hin tm ng tin bỏn chng khoỏn, cm c 3a Mụi gii thc hin theo yờu cu ca khỏch hng: Vn tin ti khon chng khoỏn, thc hin tm ng tin bỏn, ... phn mm thc hin hot ng giao dch chng khoỏn, trang thụng tin in t, bng tin cụng b thụng tin cho khỏch hng, h thng kho, kột bo qun chng khoỏn, tin mt, ti sn cú giỏ tr khỏc v lu gi ti liu, chng t giao...