... thi n quy tắc đạo đức nghề nghiệp trong ngành chứngkhoán trên cơsở đề xuất của hiệp hội kinh doanh chứng khoán. Vừa qua SSC đã kí bản thoảthuận với hiệp hội kinh doanh chứngkhoán về vấn đề ... thị trường là các công ty chứng khoán, thi t lập hệ thống báo gia 2 chiều và xâydựng các quầy giao dịch chứngkhoán chưa niêm yết tại các công ty chứng khoán Hoàn thi n và xây dựng tổ chức định ... là cần thi t3.Nâng cao chất l ợng hàng hoá cho TTCK Việt Nam Thông thờng có 3 loại chứngkhoán cơ bản lu hành trên các TTCK,đó là chứng khoán vốn(cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đầu t) và chứng khoán...
... Công ty chứngkhoán bị tước giấy phép thành lập và hoạt đồng trong thời hạn 45 ngày trong những trường hợp nào? a) Cho khách hàng bán chứngkhoán khi không sở hữu chứngkhoán mà pháp luật chưa ... pháp luật Đáp án: a) Câu 19: Công ty chứngkhoán bị tước giấy phép thành lập và hoạt động trong thời hạn 30 ngày trong những trường hợp nào? a) Cho khách hàng vay chứngkhoánđể bán chứngkhoán ... Đáp án: c) Câu hỏi và đáp án cho chuyên đềLuật áp dụng trong ngành chứng khoán Nguyễn Hùng – Thanh tra UBCKNN Câu 1 : Thanh tra chứngkhoán là : a) Thanh tra nhà nước b) Thanh tra...
... Quỹ đầu tư chứngkhoán theo quy định của VN là quỹ: a) Đầu tư tối thi u 40% giá trị tài sản của quỹ vào ck b) Đầu tư tối thi u 50% giá trị tài sản của quỹ vào ck c) Đầu tư tối thi u 60% giá ... định 144/CP có giảm nhẹ về: a) Vốn điều lệ b) Tỷ lệ ra công chúng CÂU HỎI TRẮC NGHIỆM THILUẬTCHỨNGKHOÁN Câu 1: Tổ chức niêm yết khi giao dịch cổ phiếu quỹ chỉ được phép : a) Mua lại ... tin về chứng chỉ quỹ đầu tư ck niêm yết tại TTGDCK a) Quỹ đầu tư CK b) Công ty quản lý quỹ c) Ngân hàng giám sát Câu 50 : Chọn những câu đúng nhất về Tổ chức kinh doanh chứngkhoán nước...
... giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứngkhoán bao gồm: bản tin thị trường chứng khoán, trang thông tin điện tử của Sàn giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán, bảng ... ban Chứngkhoán Nhà nước bao gồm: báo cáo thường niên, trang thông tin điện tử và các ấn phẩm khác của Ủy ban Chứngkhoán Nhà nước. Đề tài:Các vấn đề công bố thông tin trên thị trường Chứngkhoán ... chúng, Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, Sàn giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứngkhoán khi thực hiện công bố thông tin phải đồng thời báo cáo Ủy ban Chứngkhoán Nhà nước....
... phạm pháp luật. Trực tiếp điều hành và giám sát thị trường chứngkhoán gồm có hai tổ chứcchính: Sở giao dịch chứngkhoán và Hiệp hội các nhà kinh doanh chứng khoán. Sở giao dịch chứng khoán: ... ban chứngkhoán giải quyết.Hiệp hội các nhà kinh doanh chứng khoán: Là tổ chức của các công ty chứngkhoán được thành lập với mục đích có tiếngnói chung cho toàn ngành kinh doanh chứng khoán, ... trên thị trường chứng khoán - Công ty chứng khoán: Là những công ty hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán, có thể thực hiện các công việc như môi giới, tự doanh, tư vấn đầu tư chứng khoán, bảo lãnh...
... phạm pháp luật. Trực tiếp điều hành và giám sát thị trường chứngkhoán gồm có hai tổ chứcchính: Sở giao dịch chứngkhoán và Hiệp hội các nhà kinh doanh chứng khoán. Sở giao dịch chứng khoán: ... trên thị trường chứng khoán - Công ty chứng khoán: Là những công ty hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán, có thể thực hiện các công việc như môi giới, tự doanh, tư vấn đầu tư chứng khoán, bảo lãnh ... tâm Giao dịch chứngkhoán TpHCM nay là Sở Giaodịch chứngkhoán TpHCM và Trung tâm Giao dịch chứngkhoán Hà Nội, hàng hoácủa thị trường có cổ phiếu, trái phiếu và các công cụ chứngkhoán phái sinh....
... ban chứngkhoán giải quyết.Hiệp hội các nhà kinh doanh chứng khoán: Là tổ chức của các công ty chứngkhoán được thành lập với mục đích có tiếngnói chung cho toàn ngành kinh doanh chứng khoán, ... dịch chứngkhoán không phải là tổ chức sởhữu chứng khoán, đây chỉ là nơi giao dịch, và tạo điều kiện cho việc giao dịch đượcthuận lợi, công bằng, minh bạch và đúng pháp luật cho các chứngkhoán ... giới,khách hàng mua và bán chứngkhoán thông qua các công ty chứng khoán. - Nguyên tắc cạnh tranh đấu giá Trên thị trường sơ cấp lẫn thị trường thứ cấp, giá cả chứngkhoán là do mốiquan hệ cung...
... ban chứngkhoán giải quyết.Hiệp hội các nhà kinh doanh chứng khoán: Là tổ chức của các công ty chứngkhoán được thành lập với mục đích có tiếngnói chung cho toàn ngành kinh doanh chứng khoán, ... Chứngkhoán Hà Nội (HaSTC).2. Trung tâm Giao dịch Chứngkhoán Thành phố Hồ Chí Minh nay là SởGiao dịch Chứngkhoán Thành phố Hồ Chí Minh (HOSE)3. Trung tâm Nghiên cứu Khoa học và Đào tạo Chứng ... trường chứng khoán Thị trường nào cũng có những kẻ lợi dụng kẽ hở luật pháp để trục lợi một cáchphi pháp, TTCK cũng vậy, các hành vi khá phổ biến trên thi trường gồm có:- Đầu cơ chứng khoán, ...
... 1.2 Pháp luậtChứngkhoán và Luật Thơng mại 1.3 Pháp luậtChứngkhoán và Luật tài chính tiền tệ 1.3.1 Pháp luậtChứngkhoán và Luật Các tổ chức tín dụng 1.3.2 Pháp luậtChứngkhoán và Luật Kinh ... 1.3.3 Pháp luậtChứngkhoán và Luật Kế toán, Luật thuế 1.4 Pháp luậtChứngkhoán và Luật Đầu t nớc ngoài tại Việt Nam, Luật Khuyến khích đầu t trong nớc 2. Pháp luậtChứngkhoán và pháp luật dân ... của LuậtChứngkhoán trong hệ thống pháp luật Việt Nam 1.3 Vai trò của LuậtChứngkhoán 2. LuậtChứngkhoán trong mối quan hệ với các lĩnh vực pháp luật khác 2.1 Những đặc trng của Luật Chứng...
... giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứngkhoán bao gồm: bản tin thị trường chứng khoán, trang thông tin điện tử của Sàn giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán, bảng ... SGDCK, TTGDCK. Đề tài:Các vấn đề công bố thông tin trên thị trường Chứngkhoán Việt Nam.Bài làm:I. Vấn đề công bố thông tin trên TTCK VN.1. Khung Pháp luật. - LUẬTCHỨNGKHOÁN 2006: Chương ... hiển thị điện tử tại Sàn giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán, các trạm đầu cuối tại sàn giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán. - Phương tiện thông tin đại...
... ban chứngkhoán giải quyết.Hiệp hội các nhà kinh doanh chứng khoán: Là tổ chức của các công ty chứngkhoán được thành lập với mục đích có tiếngnói chung cho toàn ngành kinh doanh chứng khoán, ... Chứngkhoán Hà Nội (HaSTC).2. Trung tâm Giao dịch Chứngkhoán Thành phố Hồ Chí Minh nay là SởGiao dịch Chứngkhoán Thành phố Hồ Chí Minh (HOSE)3. Trung tâm Nghiên cứu Khoa học và Đào tạo Chứng ... dịch chứngkhoán không phải là tổ chức sởhữu chứng khoán, đây chỉ là nơi giao dịch, và tạo điều kiện cho việc giao dịch đượcthuận lợi, công bằng, minh bạch và đúng pháp luật cho các chứng khoán...
... khi chào bán chứngkhoán b. Nhận mua hộ một phần hay toàn bộchứngkhoán của tổ chức phát hành để bán lại c. Nhận bán chứngkhoán của tổ chức phát hành để mua lại d. Mua số chứngkhoán còn lại ... lại khi người nắm giữ chứng chỉ đề nghị d. Không thực hiện mua lại khi người nắm giữ chứng chỉ đề nghị e. Chứng chỉ được niêm yết giao dịch trên thị trường chứng khoán f. Chứng chỉ không được ... lại khi người nắm giữ chứng chỉ đề nghị d. Chứng chỉ được niêm yết giao dịch trên thị trường chứng khoán e. Chứng chỉ không được niêm yết giao dịch trên thị trường chứng khoán I. (a), (b) và...