1 BỘ ĐỀ THI CƠ BẢN VỀ CHỨNG KHOÁN I. CÂU HỎI VỀ CHUYÊN ĐỀ TỔNG QUAN TTCK Câu 1: Thị trường tài chính bao gồm: a. Thị trường tiền tệ và thị trường vốn b. Thị trường hối đoái và thị trường vốn b. Thị trường chứng khoán và thị trường tiền tệ d. Thị trường thuê mua và thị trường bảo hiểm Câu 2: Thị trường chứng khoán bao gồm: a. Thị trường vốn và thị trường thuê mua b. Thị trường cổ phiếu và thị trường trái phiếu c. Thị trường hối đoái và thị trường cho vay ngắn hạn Câu 3: Căn cứ vào mức luân chuyển vốn, thị trường chứng khoán chia làm: a. Thị trường nợ và thị trường trái phiếu b. Thị trường tập trung và thị trường OTC c. Thị trường sơ cấp và thị trường thứ cấp Câu 4: Căn cứ vào phương thức hd thị trường chứng khoán bao gồm: a. Thị trường thứ ba và thị trường OTC b. Thị trường tập trung và thị trường phi tập trung c. Cả a & b đều đúng d. Cả a & b đều sai Câu 5: Những nguyên tắc hoạt động của thị trường chứng khoán 2 là: I. Nguyên tắc trung gian II. Nguyên tắc đấu giá III. Nguyên tắc công khai IV. Nguyên tắc đạo đức nghề nghiệp a. I &III b. II &III c. I, II &III d. Tất cả Câu 6: Các đối tượng tham gia trên thị trường chứng khoán bao gồm: I. Tổ chức phát hành II. Chính phủ III. Nhà đầu tư cá nhân IV. Nhà đầu tư có tổ chức V. Công ty chứng khoán a. I, II b. II, III & IV c. II, III, IV & V d. Tất cả Câu 7: Cơ quan quản lý thị trường chứng khoán Việt Nam bao gồm: a. Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước b. Trung tâm GDCK 3 c. Ban thanh tra d. Trung tâm lưu ký chứng khoán Câu 8: Thị trường cổ phiếu và thị trường trái phiếu là một bộ phận của: I. Thị trường thuê mua II. Thị trường tiền tệ III. Thị trường chứng khoán IV. Thị trường nợ a. Chỉ I & II b. Chỉ III c. I, II & III d. Tất cả Câu 9: thị trường phi tập trung (OTC) là một: a. Thị trường chuyển giao b. Thị trường thương lượng c. Thị trường đấu giá d. Cả a, b, c đều đúng Câu 10: Trên thị trường chứng khoán có tiêu cực là: a. Giao dịch của các nhà đầu tư lớn b. Mua bán nội gián c. Mua bán lại cổ phiếu của chính tổ chức niêm yết d. Cả a, b, c đều đúng * Đáp án chuyên đề I: 1a, 2b, 3c, 4b, 5d, 6d, 7a, 8b, 9b, 10b II. CÁC CÂU HỎI CHO CHUYÊN ĐỀ CHỨNG KHOÁN 4 Câu 1: Một công ty XYZ thông báo sẽ gộp cổ phiếu. Điều này sẽ làm: a. Không thay đổi b.Tăng mệnh giá và giảm số lượng cổ phần c. Giảm mệnh giá và tăng số lượng cổ phần d. Tăng mệnh giá tương đương với chỉ số tách Câu 2: Một công ty thông báo sẽ tách cổ phiếu. Điều này sẽ làm: a. Tăng mệnh giá tương đương với chỉ số tách b. Không thay đổi c. Giảm mệnh giá và tăng số lượng cổ phần d. Tăng mệnh giá và giảm số lượng cổ phần Câu 3: Ai trong số những người sau đây là chủ sở hữu công ty I. Những người nắm giữ trái phiếu II. Những cổ đông có giấy đảm bảo quyền mua cổ phiếu mới III. Các cổ đông nắm giữ cổ phiếu thường IV. Các cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi a. I &II b. II &III c. Chỉ có I d. II, III & IV Câu 4: Công ty Vinaland được phép phát hành 6 triệu cổ phiếu theo điều lệ công ty. 5 triệu cổ phiếu đã được phát hành, trong đó có 3 triệu cổ phiếu là cổ phiếu quỹ. Công ty Vinaland có bao nhiêu cổ phiếu đang lưu hành: 5 a. 1 triệu b. 2 triệu c. 3 triệu d. 4 triệu Câu 5: Vào thời điểm chuyển đổi trái phiếu thành cổ phiếu I. Người sở hữu trái phiếu chuyển đổi nhân lại vốn II. Quyền sở hữu của cổ đông hiện tại bị pha loãng III. Công ty phải nộp thuế nhiều hơn, nhưng cơ cấu bảng cân đối kế toán tốt hơn a. I & II b. II &III c. I & III d. Tất cả Câu 6: Chứng khoán xác nhận quyền sở hữu nó có: I. Quyền sở hữu đối với một công ty II. Quyền chủ nợ đối với một công ty III. Quyền chủ nợ đối với chính phủ hay chính quyền địa phương a. Chỉ I & II b. I & III c. II & III d. Tất cả Câu 7: Tất cả các phần này có liên quan đến cổ phiếu ưu đãi đều đúng, loại trừ: a. Chủ quyền sở hữu công ty 6 b. Được đảm bảo cổ tức đã công bố c. Có quyền ưu tiên trước cổ đông thường khi chia cổ tức d. Được ưu tiên trước cổ đông thường trong trường hợp thanh lý công ty Câu 8: Chứng khoán quỹ đầu tư được phát hành với mệnh giá: a. 10.000.000đ b. 1.000.000đ c. 100.000đ d. 10.000đ Câu 9: Người sở hữu cổ phiếu và trái phiếu đều được hưởng: a. Lãi suất cố định b. Thu nhập phụ thuộc vào hoạt động của công ty c. Được quyền bầu cử tại Đại hội cổ đông d. Lãi suất từ vốn mà mình đầu tư vào công ty. Câu 10: Một công ty phát hành 1.000.000 CP mới với giá 15.000đ (đã bán hết trong đợt phát hành). Một thời gian sau, giá cổ phần thị trường là 20.000đ. Tại ngày này, vốn cổ đông của công ty là: a. Tăng 5 tỷ b. Giảm 5 tỷ c. Chuyển 5 tỷ từ nợ sang vốn d. Không thay đổi * Đáp án chuyên đề II: 1c, 2c, 3d, 4d, 5b, 6c, 7a, 8d, 9d, 10d III. CÁC CÂU HỎI CHO CHUYÊN ĐỀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN SƠ CẤP 7 Câu 1: Thị trường mua bán lần đầu các chứng khoán mới phát hành là: a. Thị trường tiền tệ b. Thị trường sơ cấp c. Thị trường thứ cấp d. Thị trường chính thức Câu 2: Loại chứng khoán nào sau đây được phép phát hành kèm theo trái phiếu hoặc cổ phiếu ưu đãi, cho phép người nắm giữ nó được quyền mua một khối lượng cổ phiếu phổ thông nhất định theo một giá đã được xác định trước trong một thời kỳ nhất định: a. Cổ phiếu ưu đãi b. Trái phiếu c. Chứng quyền c. Quyền mua cổ phần Câu 3: Bảo lãnh phát hành là việc tổ chức bảo lãnh phát hành giúp tổ chức phát hành thực hiện các công việc sau, ngoại trừ: a. Thực hiện các thủ tục trước khi chào bán chứng khoán b. Nhận mua hộ một phần hay toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành để bán lại c. Nhận bán chứng khoán của tổ chức phát hành để mua lại d. Mua số chứng khoán còn lại chưa được phân phối hết. Câu 4: Phương thức phát hành qua đấu giá là: a. Nhận bán chứng khoán cho tổ chức phát hành trên cơ sở thoả thuận về giá 8 b. Tổ chức phát hành trực tiếp bán cổ phiếu cho tổ chức, cá nhân có nhu cầu c. Nhận bán lại chứng khoán của tổ chức phát hành để mua lại d. Chào bán chứng khoán dựa trên cơ sở cạnh tranh hình thành giá và khối lượng trúng thầu Câu 5: Các phương pháp phát hành nào sau đây không phải là phát hành chứng khoán ra công chúng: a. Phát hành riêng lẻ b. Bảo lãnh phát hành c. Đại lý phát hành d. Phá hành qua đấu giá Câu 6: Giả sử công ty cổ phần ABC bán ra 50.000 cp với giá khởi điểm là 105.000đ/cp. Ta có kết quả đăng ký mua của nhà đầu tư như sau: Đăng ký mua Giá (đ/cp) Số lượng (cp) A 145.000 10.000 B 138.000 14.000 C 125.000 10.000 D 110.000 8.000 E 105.000 20.000 F 105.000 5.000 Hãy xác định giá và khối lượng cổ phiếu mua được của từng khách hàng Đáp án: A: 10.000cp với giá 145.000đ 9 B: 14.000 cp với giá 138.000đ C: 10.000 cp với giá 125.000đ D: 8.000 cp với giá 110.000 E: 6.400 cp giá 105.000 F: 1.600 cp giá 105.000 Câu 7: Kho bạc Nhà nước phát hành trái phiếu với các nội dung sau: - Mệnh giá: 100.000đ/cp - Kỳ hạn: 5 năm - Khối lượng phát hành 200 tỷ đồng - Hình thức đấu thầu cạnh tranh lãi suất Ta có khối lượng đặt thầu của các thành viên đấu thầu như sau: Đơn vị đấu thầu Khối lượng trái phiếu (tỷ đồng) Lãi suất (%/năm) A 110 50 8,7 8,8 B 100 100 8,75 8,8 C 50 60 8,75 9,0 Lãi suất chỉ đạo của Bộ tài chính là: 8,75%/năm Hãy xác định khối lượng và lãi suất trúng thầu của từng đơn vị đấu thầu Đáp án: A: 110 tỷ lãi suất 8,75% 10 B: 60 tỷ lãi suất 8,75% C: 30 tỷ lãi suất 8,75% Câu 8: Các loại cổ phiếu phát hành trên thị trường sơ cấp theo quy định của luật doanh nghiệp là: I. Cổ phiếu cổ đông II. Cổ phiếu ưu đãi biểu quyết III. Cổ phiếu ưu đãi cổ tức IV. Cổ phiếu ưu đãi hoàn lại a. I và II b. I, II và III c. I, II và IV d. Cả 4 loại trên Câu 9: Đặc trưng cơ bản của hàng hóa trên thị trường sơ cấp là các yếu tố sau, ngoại trừ: a. Khả năng thu lợi b. Tính thanh khoản c. Đảm bảo giá trị đầu tư d. Yếu tố rủi ro * Đáp án: 1a, 2c, 3c, 4d, 5a, 6(đáp án ở trên), 7 (đáp án ở trên), 8d, 9c. IV. CÁC CÂU HỎI CHO CHUYÊN ĐỀ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN Câu 1: Quy trình giao dịch của Sở giao dịch CK là: I. Khách hàng đặt lệnh [...]... (b), (c) và (d) IV Tất cả đều đúng V Tất cả đều sai Câu 2: Quỹ đầu tư dạng đóng là: a Phát hành chứng chỉ ra công chúng một lần b Sẵn sàng mua lại khi người nắm giữ chứng chỉ đề nghị; c Không thực hiện mua lại khi người nắm giữ chứng chỉ đề nghị d Chứng chỉ được niêm yết giao dịch trên thị trường chứng khoán e Chứng chỉ không được niêm yết giao dịch trên thị trường chứng khoán I (a), (b) và (d) II... Quỹ đầu tư dạng mở là: 14 a Phát hành chứng chỉ ra công chúng một lần b Phát hành chứng chỉ nhiều lần ra công chúng; c Sẵn sàng mua lại khi người nắm giữ chứng chỉ đề nghị d Không thực hiện mua lại khi người nắm giữ chứng chỉ đề nghị e Chứng chỉ được niêm yết giao dịch trên thị trường chứng khoán f Chứng chỉ không được niêm yết giao dịch trên thị trường chứng khoán I (a), (c) và (e) II (b), (c) và... 10b VII CÁC CÂU HỎI CHO CHUYÊN ĐỀ HỆ THỐNG LƯU KÝ, ĐĂNG KÝ, THANH TOÁN BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN Câu 1: Chức năng của hệ thống đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ chứng khoán: I Quản lý các chứng khoán lưu ký của khách hàng II Ghi nhận quyền sở hữu III Cung cấp các thông tin về chứng khoán giả mạo, bị mất cắp IV Phân phối lãi, trả vốn gốc và cổ tức bằng tiền cho người sở hữu chứng khoán a I và II b I, II và III... Tất cả Câu 4: Quy trìn ký gửi chứng khoán bao gồm các bước: I Ký gửi chứng khoán tại thành viên II Thành viên lưu ký tiếp nhận và hạch toán chứng khoán ký gửi III Thành viên tái lưu ký chứng khoán vàoTrung tâm GDCK IV Trung tâm GDCK tiếp nhận và hạch toán chứng khoán lưu ký a I, II, và III b I, II, III và IV 21 c IV, III, II và I Câu 5: Ở Việt Nam đang áp dụng lưu ký chứng khoán dưới dạng: a Lưu ký phi... Tổ chức hoạt động lưu ký nộp hồ sơ đăng ký II Bộ phận lưu ký kiểm tra hồ sơ III Đóng góp quỹ hỗ trợ thanh toán và phí thành viên IV Ban giám đốc quyết định chấp nhận Câu 3: Mở tài khoản lưu ký chứng khoán I Tài khoản chứng khoán giao dịch II Tài khoản chứng khoán cầm cố III Tài khoản chứng khoán chờ niêm yết, chờ rút IV Tài khoản thanh toán bù trừ chứng khoán đã giao dịch a I và II b I, II và III c... góp hàng năm bằng 0,0075% giá trị giao dịch chứng khoán b Mức đóng góp hàng năm bằng 0,008% giá trị giao dịch chứng khoán c Mức đóng góp hàng năm bằng 0,009% giá trị giao dịch chứng khoán * Đáp án chuyên đề VII: 1d, 2d, 3d, 4b, 5b, 6d, 7c, 8b, 9c, 10b VIII CÁC CÂU HỎI CHUYÊN ĐỀ ĐẠO ĐỨC NGHỀ NGHIỆP TRONG HOẠT ĐỘNG KINH DOANH CHỨNG KHOÁN 23 Câu 1: Tiêu chuẩn bản chất đạo đức nghề nghiệp bao gồm: I Có... định theo mức NAV (giá trị tài sản ròng) c Cả a và b đều đúng (*) d Cả a và b đều sai Câu 10: Quỹ đầu tư phân loại theo chính sách đầu tư I Quỹ đầu tư chứng khoán nợ II Quỹ đầu tư chứng khoán vốn 17 III Quỹ cân đối a I và II b II và III c/ Tất cả (*) * Đáp án chuyên đề V là những câu có dữ liệu đánh dấu * VI CÁC CÂU HỎI CHO CHUYÊN ĐỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN Câu 1: Theo quy định của Việt Nam công ty CK là... nghiệp kinh doanh chứng khoán I Làm cho nghề nghiệp kinh doanh chứng khoán được công nhận và tạo sự tin cậy của khách hàng II Quản lý được chất lượng và dịch vụ hành nghề III Hỗ trợ cho việc xây dựng IV Tạo lập mối quan hệ tốt đẹp giữa những người kinh doanh chứng khoán a I và II b II và III c I, II và III d Tất cả Câu 3: Những lợi ích đạo đức nghề nghiệp mang lại cho người kinh doanh chứng khoán a Đem lại... công ty chứng khoán mở các tài khoản cho khách hàng: I Tài khoản tiền mặt 19 II Tài khoản bảo chứng III Tài khoản bán khống IV Tài khoản chứng khoán a I và II b I và IV c II, III và IV d Tất cả Câu 10: Loại bảo lãnh phát hành mà đợt bảo lãnh phát hành sẽ bị huỷ và nếu không bán được hết toàn bộ gọi là: a Bảo lãnh chắc chắn b Tất cả hoặc huỷ bỏ c Bảo lãnh với cố gắng tối đa * Đáp án chuyên đề VI: 1c,... trung gian cung cấp các vụ; a Thực hiện hoạt động môi giới trên thị trường chứng khoán b Thực hiện các dịch vụ đăng ký và lưu ký chứng chỉ quỹ c Thực hiện bão lãnh phát hành chứng khoán d Thực hiện việc định mức tín nhiệm các doanh nghiệp; I (a), (b) và (c) II (a), (b) và (d) III (b), (c) và (d) IV Tất cả đều đúng V Tất cả đều sai Câu 5: Ngân hàng giám sát là ngân hàng 15 a Thực hiện giám sát thường . 1 BỘ ĐỀ THI CƠ BẢN VỀ CHỨNG KHOÁN I. CÂU HỎI VỀ CHUYÊN ĐỀ TỔNG QUAN TTCK Câu 1: Thị trường tài chính bao. tục trước khi chào bán chứng khoán b. Nhận mua hộ một phần hay toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành để bán lại c. Nhận bán chứng khoán của tổ chức phát