Chấn chỉnh các hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán

... www.sunlaw.com.vn www.lawdata.vnBỘ TÀI CHÍNHỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC---------------------Số: 3229/UBCK-QLQV/v: Chấn chỉnh các hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoánCỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT ... Luật Chứng khoán, căn cứ các quy định pháp luật hiện hành về chứng khoán và thị trường chứng khoán, UBCKNN yêu cầu:1. Tổ chức kinh doanh chứng khoán (công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán) không ... Tổ chức kinh doanh chứng khoán, ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát phải tuân thủ nghiêm các quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán. Trường hợp có các hành vi vi phạm...

... P.TGĐ Cty bị thu hồi chứng chỉ hành nghề CK; CBTT của CTCK – CTQLQ CHƯƠNGQUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VỀ CÔNG BỐ THÔNG TIN TRONG HOẠT ĐỘNG CHỨNG KHOÁN VÀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN + Khi CBTT bất ... quỹCông ty chứng khoán Công ty đầu tư chứng khoán Trung tâm giao dịch chứng khoán Sở giao dịch chứng khoán  Các cá nhân có liên quan Yêu cầu thực hiện CBTTPhải kịp thời, đầy đủ và chính ... 25% và giao dịch chào mua công khai + Giao dịch cổ phiếu của các cổ đông chủ chốt+ Giao dịch thâu tóm+ Thông tin về vi phạm và xử lý vi phạm+ Các hướng dẫn và thông báo về quản lý thị trường CBTT...

... Thị trường hối đoái và thị trường vốnc) Thị trường chứng khoán và thị trường tiền tệd) Thị trường thuê mua và thị trường bảo hiểmCâu 75: Thị trường chứng khoán bao gồma) Thị trường vốn và thị ... làma) Thị trường nợ và thị trường trái phiếub) Thị trường tập trung và thị trường OTCc) Thị trường sơ cấp và thị trường thứ cấpd) Cả 3 câu trên đều đúngCâu 77: Căn cứ vào phương thức hoạt động, ... &IVCâu 81: Thị trường mua bán lần đầu các chứng khoán mới phát hành làa) Thị trường tiền tệb) Thị trường sơ cấpc) Thị trường thứ cấpd) Thị trường chính thứcCâu 82: Loại chứng khoán nào sau...

... CHÍNHVÀ CÁC CHỈ TIÊU CẢNH BÁO CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN1. Thái Lan: Đạo luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán Thái Lan (Securities and Exchange Act) - Về hoạt động kinh doanh chứng khoán:  ... + Bộ luật về chứng khoán (Securities Regulation Code, gọi tắt là SRC): tập trung vào quản lý chứng khoán và hoạt động kinh doanh chứng khoán của các công ty chứng khoán (môi giới và tự doanh); ... các quy định của Đạo luật này bị hủy bỏ.”.3. Australia38 Các quy định pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán chủ yếu tập trung trong Chương 7 về Các dịch vụ tài chính và thị trường...