i Trờng đại học kinh tế quốc dân Trờng đại học kinh tế quốc dânTrờng đại học kinh tế quốc dân Trờng đại học kinh tế quốc dân ------------ PHM èNH THNG KINH NGHIệM Sử DụNG CHíNH SáCH CHốNG BáN PHá GIá HàNG NHậP KHẩU TRÊN THế GIớI Và BàI HọC CHO VIệT NAM Hà nội, năm 2012 ii Bộ giáo dục và đào tạo Bộ giáo dục và đào tạoBộ giáo dục và đào tạo Bộ giáo dục và đào tạo Trờng đại học kinh tế quốc dân Trờng đại học kinh tế quốc dân Trờng đại học kinh tế quốc dân Trờng đại học kinh tế quốc dân ------------ PHM èNH THNG KINH NGHIệM Sử DụNG CHíNH SáCH CHốNG BáN PHá GIá HàNG NHậP KHẩU TRÊN THế GIớI Và BàI HọC CHO VIệT NAM Chuyờn ngnh : Kinh t th gii v Quan h kinh t quc t Mó s : 62.31.07.01.N NGI HNG DN KHOA HC: 1. PGS. TS. Bựi Anh Tun 2. PGS. TS. Trn Cụng Sỏch Hà nội, năm 2012 iii LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan Luận án này là công trình nghiên cứu khoa học độc lập của tôi. Những thông tin, số liệu được trích dẫn trong Luận án đều có nguồn gốc rõ ràng. Những thông tin, số liệu được tác giả tổng hợp, tính toán đảm bảo tính khách quan và trung thực. TÁC GIẢ LUẬN ÁN Phạm Đình Thưởng iv LỜI CẢM ƠN Tác giả xin bày tỏ lời cảm ơn chân thành đến PGS. TS. Bùi Anh Tuấn, Vụ trưởng Vụ Đại học, Bộ Giáo dục và Đào tạo và PGS. TS. Trần Công Sách, Phó Viện trưởng Viện Nghiên cứu Thương mại, Bộ Công Thương đã hướng dẫn tác giả hoàn thành Luận án. Xin trân trọng cảm ơn sự chỉ dẫn, đóng góp ý kiến chuyên môn sâu sắc của GS. TS. Hoàng Đức Thân, GS. TS. Đỗ Đức Bình, TS. Ngô Thị Tuyết Mai và các thầy, cô giáo Viện Thương mại và Kinh tế quốc tế - Trường Đại học Kinh tế quốc dân; các chuyên gia là thành viên Hội đồng Tư vấn các biện pháp phòng vệ thương mại quốc tế - Phòng Thương mại & Công nghiệp Việt Nam. Tác giả cũng xin gửi lời cảm ơn chân thành đến TS. Claudio Dordi, Tư vấn trưởng Dự án Hỗ trợ Thương mại đa biên Mutrap, Bộ Công Thương vì sự hỗ trợ thông tin và trao đổi chuyên môn về kinh nghiệm chống bán phá giá của Cộng đồng Châu Âu. Xin trân trọng cảm ơn các chuyên gia, nhà khoa học đã đọc và đóng góp ý kiến để tác giả hoàn thành Luận án! Hà Nội, tháng 12 năm 2012 v MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN i LỜI CẢM ƠN iv MỤC LỤC .v DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT .viii DANH MỤC CÁC BẢNG x DANH MỤC HÌNH VẼ, BIỂU ĐỒ .xi MỞ ĐẦU .1 Chương 1: MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ CHÍNH SÁCH CHỐNG BÁN PHÁ GIÁ HÀNG NHẬP KHẨU .12 1.1 Lý luận chung về bán phá giá và cơ sở kinh tế của việc bán phá giá 12 1.1.1 Khái niệm bán phá giá 12 1.1.2 Cơ sở kinh tế của việc bán phá giá 15 1.2 Chính sách chống bán phá giá và điều kiện sử dụng chính sách chống bán phá giá .24 1.2.1 Chính sách chống bán phá giá .24 1.2.2 Biện pháp chống bán phá giá 34 1.2.3 Điều kiện sử dụng chính sách chống bán phá giá 40 1.3 Chống bán phá giá theo quy định của Tổ chức Thương mại thế giới .44 1.3.1 Xác định biên độ bán phá giá 44 1.3.2 Xác định thiệt hại 50 1.3.3 Xác định mối quan hệ nhân quả giữa bán phá giá và thiệt hại .54 Chương 2: KINH NGHIỆM SỬ DỤNG CHÍNH SÁCH CHỐNG BÁN PHÁ HÀNG NHẬP KHẨU CỦA MỘT SỐ NƯỚC .56 2.1 Kinh nghiệm sử dụng chính sách chống bán phá giá của một số nước phát triển .56 2.1.1 Kinh nghiệm sử dụng chính sách chống bán phá giá của Mỹ .56 2.1.1.1 Quan điểm, mục tiêu sử dụng chính sách chống bán phá giá của Mỹ 56 2.1.1.2 Hệ thống pháp luật và cơ quan thực thi chống bán phá giá của Mỹ .57 2.1.1.3 Nội dung các phương pháp xác định bán phá giá và thiệt hại của Mỹ 60 2.1.1.4 Biện pháp chống bán phá giá và quy định về rà soát của Mỹ .74 vi 2.1.2 Kinh nghiệm sử dụng chính sách chống bán phá giá của EU .77 2.1.2.1 Quan điểm, mục tiêu sử dụng chính sách chống bán phá giá của EU 77 2.1.2.2 Hệ thống pháp luật và cơ quan thực thi chống bán phá giá của EU .78 2.1.2.3 Nội dung các phương pháp xác định bán phá giá và thiệt hại của EU .82 2.1.2.4 Biện pháp chống bán phá giá và quy định rà soát của EU .105 2.2 Kinh nghiệm sử dụng chính sách chống bán phá giá của một số nước đang phát triển . 108 2.2.1 Kinh nghiệm sử dụng chính sách chống bán phá giá của Ấn Độ 108 2.2.1.1 Quan điểm, mục tiêu sử dụng chính sách chống bán phá giá của Ấn Độ 108 2.2.1.2 Hệ thống pháp luật và cơ quan thực thi chống bán phá giá của Ấn Độ .109 2.2.1.3 Nội dung các phương pháp xác định bán phá giá và thiệt hại của Ấn Độ .111 2.2.1.4 Biện pháp chống bán phá giá và quy định rà soát của Ấn Độ 119 2.2.2 Kinh nghiệm sử dụng chính sách chống bán phá giá của Trung Quốc 120 2.2.2.1 Quan điểm, mục tiêu sử dụng chính sách chống bán phá giá của Trung Quốc.120 2.2.2.2 Hệ thống pháp luật và cơ quan thực thi chống bán phá giá Trung Quốc .123 2.2.2.3 Nội dung các phương pháp xác định biên độ phá giá và thiệt hại của Trung Quốc .125 2.2.2.4 Biện pháp chống bán phá giá và quy định rà soát của Trung Quốc .129 2.3 Đánh giá và bài học kinh nghiệm sử dụng chính sách chống bán phá giá từ các nước 133 2.3.1 Xác định quan điểm, mục tiêu sử dụng chính sách chống bán phá giá phù hợp .133 2.3.2 Quy định cụ thể các yếu tố kỹ thuật để xác định bán phá giá và thiệt hại 134 2.3.3 Quy định cụ thể các biện pháp chống bán phá giá và rà soát 140 2.3.4 Quy định cụ thể về đánh giá ảnh hưởng đến lợi ích công của biện pháp chống bán phá giá . 142 2.3.5 Tổ chức phù hợp và nâng cao năng lực của cơ quan quản lý nhà nước về chống bán phá giá . 142 Chương 3: ĐIỀU KIỆN VÀ GIẢI PHÁP SỬ DỤNG CHÍNH SÁCH CHỐNG BÁN PHÁ GIÁ HÀNG NHẬP KHẨU Ở VIỆT NAM 145 3.1 Sự cần thiết phải sử dụng chính sách chống bán phá giá hàng nhập khẩu ở Việt Nam . 145 vii 3.1.1 Những yêu cầu của chính sách ngoại thương liên quan đến phòng vệ thương mại145 3.1.2 Nhu cầu phòng vệ thương mại bằng chống bán phá giá nhằm bảo hộ sản xuất trong nước và hạn chế nhập khẩu 147 3.1.3 Quan điểm, mục tiêu sử dụng chính sách chống bán phá giá cho Việt Nam 152 3.2 Điều kiện sử dụng chính sách chống bán phá giá hàng nhập khẩu ở Việt Nam.154 3.2.1 Điều kiện pháp luật Việt Nam về chống bán phá giá 154 3.2.2 Điều kiện tổ chức, năng lực cơ quan thực thi chống bán phá giá 160 3.2.3 Điều kiện hàng hóa và quan hệ đối tác thương mại 163 3.2.4 Điều kiện thực hiện của doanh nghiệp sản xuất trong nước 165 3.3 Giải pháp sử dụng chính sách chống bán phá giá hàng nhập khẩu ở Việt Nam .169 3.3.1 Hoàn thiện nội dung pháp luật về chống bán phá giá 169 3.3.2 Kiện toàn tổ chức và nâng cao năng lực cơ quan điều tra bán phá giá 173 3.3.3 Nâng cao nhận thức, khả năng tham gia của doanh nghiệp trong khởi kiện và hỗ trợ điều tra 176 KẾT LUẬN . 180 DANH MỤC CÔNG TRÌNH ĐÃ CÔNG BỐ CỦA TÁC GIẢ DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO PHỤ LỤC viii DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT Tiếng Việt BĐPG: Biên độ phá giá BĐTH: Biên độ thiệt hại BPG Bán phá giá CBPG: Chống bán phá giá GTT: Giá thông thường GXK: Giá xuất khẩu Nghị định 90 Nghị định của Chính phủ số 90/2005/NĐ-CP ngày 11 tháng 7 năm 2005 quy định chi tiết thi hành một số điều của Pháp lệnh Chống bán phá giá hàng hóa nhập khẩu vào Việt Nam Pháp lệnh 20 Pháp lệnh của Ủy ban thường vụ Quốc hội số 20/2004/PL-UBTVQH11 ngày 29 tháng 4 năm 2004 về việc Chống bán phá giá hàng hóa nhập khẩu vào Việt Nam SPTT: Sản phẩm tương tự Tiếng Anh ADA (Anti-dumping Agreement) Hiệp định của WTO về Chống bán phá giá BOFT (Bureau of Fair Trade for Imports and Exports) Ủy ban Thương mại xuất nhập khẩu lành mạnh Trung Quốc COMPAS (Commercial Policy Analysis System Model) Mô hình Hệ thống phân tích chính sách thương mại COP (Cost of Production): Chi phí sản xuất DGAD (Directorate General of Anti-dumping and Allied Duties): Cơ quan Chống bán phá giá và Thuế liên quan Ấn Độ DOC (Department of Commerce): Bộ Thương mại Mỹ DSB (Dispute Settlement Cơ quan giải quyết tranh chấp của WTO ix Body): DSU (Dispute Settlement Understanding): Hiệp định về giải quyết tranh chấp của WTO EC (European Commission): Ủy ban Châu Âu EU (European Union): Liên minh Châu Âu GAC (General Administration of Customs) Tổng cục Thuế Trung Quốc IBII (Investigation Bureau of Industry Injury) Ủy ban điều tra thiệt hại ngành ICJ (International Court of Justice): Toà án Công lý quốc tế IP (Import price): Giá nhập khẩu ITA (International Trade Administration) Cục Quản lý Thương mại Quốc tế Mỹ ITC (International Trade Commission): Ủy ban Thương mại quốc tế Mỹ ME (Market Economy): Nền kinh tế thị trường MOFCOM (Ministry of Commerce) Bộ Thương mại Trung Quốc NIP (Non-injury Price): Giá không thiệt hại NME (Non-market Economy): Nền kinh tế phi thị trường NP (Normal Profit): Lợi nhuận thông thường SGA (General and Administrative Expenses): Chi phí quản lý chung TCSC (Tariff Commision of State Council) Ủy ban Thuế Quốc vụ viện Trung Quốc WTO (World Trade Organization): Tổ chức Thương mại thế giới x DANH MỤC CÁC BẢNG Bảng 1.1 Các nước thực hiện điều tra CBPG nhiều nhất 33 Bảng 1.2 Số lần áp dụng biện pháp chống bán phá giá theo mặt hàng (1995 - 2011) 42 Bảng 2.1 Các nước xuất khẩu bị Mỹ điều tra CBPG nhiều nhất . 57 Bảng 2.2 Ví dụ tính biên độ phá giá của Mỹ 65 Bảng 2.3 Các nước xuất khẩu bị EU điều tra CBPG nhiều nhất . 78 Bảng 2.4 Ví dụ về thống kê giá, số lượng sản phẩm của EU 87 Bảng 2.5 Ví dụ về cách tính biên độ phá giá của EU 94 Bảng 2.6 Những nước xuất khẩu bị Ấn Độ điều tra CBPG nhiều nhất 109 Bảng 2.7 Thống kê về tính Giá thông thường của Ấn Độ (1997- 2003) 115 Bảng 2.8 Tính toán thiệt hại đối với nền kinh tế Ấn Độ qua 59 vụ điều tra CBPG (1998-2003) 117 Bảng 2.9 Các nước xuất khẩu sang Trung Quốc bị điều tra bán phá giá (1995 – 2011) 122 Bảng 2.10 So sánh tiêu chí xác định sản phẩm tương tự .135 Bảng 2.11 Tiêu chí xác định thiệt hại của ngành sản xuất nội địa 139 Bảng 3.1 Tình hình nhập siêu của Việt Nam (2001 – 2010) 149 Bảng 3.2: Tóm tắt lộ trình giảm thuế trong các hiệp định FTA 151 Bảng 3.3: Các mặt hàng nhập khẩu chủ yếu .163 . NGHIệM Sử DụNG CHíNH SáCH CHốNG BáN PHá GIá HàNG NHậP KHẩU TRÊN THế GIớI Và BàI HọC CHO VIệT NAM Hà nội, năm 2 012 ii Bộ giáo dục và đào tạo Bộ giáo dục và. èNH THNG KINH NGHIệM Sử DụNG CHíNH SáCH CHốNG BáN PHá GIá HàNG NHậP KHẩU TRÊN THế GIớI Và BàI HọC CHO VIệT NAM Chuyờn ngnh : Kinh t th gii v Quan h kinh t