QUY NH PHÁP LU T V GI I QUY T TC, KN, TC & BTTH TRONG L NH V C CK VÀ TTCK NGUY N HÙNG THANH TRA UBCKNN Hà N i, tháng 3/2007 I C CH GI I QUY T TRANH CH P TRONG HO T NG CK VÀ TTCK KHÁI NI M V TRANH CH P TRONG L NH V C CK VÀ TTCK Là nh ng mâu thu n, xung t v quy n ngh a v gi a ch th tham gia ho t ng l nh v c CK TTCK C CH GI I QUY T TRANH CH P TH NG L NG HỊA GI I TRÌNH T T T NG TR NG TÀI TỊA ÁN TRÌNH T , TH T C GI I QUY T TRANH CH P T I TÒA ÁN TH LÝ V ÁN HÒA GI I XÉT X S TH M XÉT X PHÚC TH M II GI I QUY T KHI U N I TRONG L NH V C CK VÀ TTCK ̌ Ü Ü Khái ni m v u n i gi i quy t u n i Khi u n i vi c công dân, c quan, t ch c ngh c quan, t ch c, cá nhân có th m quy n xem xét l i quy t nh hành chính, hành vi hành có c n c cho r ng quy t nh ho c hành vi ó trái pháp luât, xâm ph m quy n, l i ích h p pháp c a Ng i u n i công dân, c quan, t ch c th c hi n quy n u n i Ch th u n i Công dân Vi t Nam, cá nhân ng i n c ngoài, c quan, t ch c có quy n u n i quy t nh hành chính, hành vi hành c a c quan hành nhà n c có c n c cho r ng quy t nh, hành vi ó trái pháp luât, xâm ph m quy n l i ích h p pháp c a ng CK TTCK ̌ Ph m vi u n i ho t ̌ Ü Ü Quy t nh hành Hành vi hành ̌ Quy ÜT n c a ng i u n i u n i ho c có th thơng qua ng i i di n h p pháp u n i nh gi i quy t Ü Nh n v n b n tr l i, nh n quy t u n i c a c quan có th m quy n c khơi ph c quy n, l i ích h p pháp ã c Ü xâm ph m, c b i th ng thi t h i theo quy nh c a pháp lu t c u n i ti p ho c kh i ki n v án hành Ü Ü Rút u n i b t k giai o n c a qúa trình gi i quy t ̌ Ngh a v c a ng Ü Khi i u n i u n i n úng ng i có th m quy n gi i quy t Ü Ph i cung c p thông tin, tài li u m t cách trung th c cho ng i gi i quy t u n i ch u trách nhi m v n i dung trình bày vi c cung c p thơng tin, tài li u ó nh gi i quy t Ü Ch p hành nghiêm ch nh quy t u n i ã có hi u l c pháp lu t ̌ Th m quy n gi i quy t u n i ho t ng CK TTCK t ch UBCKNN có th m quy n gi i quy t Ü Ch u n i i v i quy t nh hành chính, hành vi hành c a mình, c a cán b cơng ch c qu n lý tr c ti p ng B TC có th m quy n gi i quy t u Ü B tr n i: X Quy t nh hành chính, hành vi hành c a mình, c a cán b , cơng ch c qu n lý tr c ti p X Gi i quy t u n i mà Ch t ch UBCKNN ã gi i quy t nh ng cịn có u n i Ü Chánh tra UBCKNN có trách nhi m xác minh, k t lu n, ki n ngh vi c gi i quy t u n i thu c th m quy n c a Ch t ch UBCKNN Th t c gi i quy t u n i l nh v c CK TTCK Khi u n i l n u Ng i u n i l n u ph i u n i v i ng i ã quy t nh hành ho c c quan có cán b cơng ch c có hành vi hành mà ng i u n i có c n c cho r ng quy t nh, hành vi ó trái pháp lu t, xâm ph m quy n l i ích h p pháp c a ̌ Th i hi u u n i: 90 ngày k t ngày nh n c quy t nh hành ho c bi t c có hành vi hành Trong tr ng h p tr ng i khách quan ho c b t kh kháng th i gian ó khơng c tính vào th i hi u u n i ̌ ̌ Tr ng h p u n i không Ü Quy c th lý: t nh hành chính, hành vi hành b u n i không liên quan tr c ti p n quy n, l i ích h p pháp c a ng i u n i i u n i khơng có n ng l c hành vi y Ü Ng mà khơng có ng i i di n h p pháp i i di n không h p pháp Ü Ng Ü Th i hi u u n i, th i h n u n i ti p ã h t nh gi i quy t u Ü Vi c u n i ã có quy t n i cu i c tịa án th lý gi i quy t Ü Vi c u n i ã hao c ã có b n án, quy t nh c a tòa án ̌ Th i h n gi i quy t u n i Ü Ü ̌ UBCKNN có trách ni m th lý n th i h n 10 ngày k t ngày nh n c n u n i thu c th m quy n gi i quy t c a mà khơng thu c m t tr ng h p không c th lý gi i quy t, tr ng h p không th lý ph i nêu rõ lý Th i h n gi i quy t u n i l n u không 30 ngày G5 k t ngày th lý gi i quy t; tr ng h p v vi c ph c t p th i h n u n i có th kéo dài nh ng không 60 ngày k t ngày th lý Sau nh n c quy t nh gi i quy t u n i l n u, ng i u n i có th u n i ti p ho c kh i ki n v án hành Slide 13 G5 K5 133 lu t ch ng khoán Guess, 3/26/2007 ̌ Khi u n i l n hai Ü Ü Ü Trong th i h n 30 ngày k t ngày h t th i h n gi i quy t c gi i quy t ho c k t u n i mà u n i không ngày nh n c quy t nh gi i quy t u n i l n u mà ng i u n i khơng ng ý ng i u n i có th u n i n ng i có th m quy n gi i quy t u n i ti p theo Ng i có th m quy n gi i quy t u n i ti p theo ph i th lý gi i quy t th i h n 10 ngày k t ngày nh n c u n i không thu c tr ng h p không c th lý gi i quy t Th i h n gi i quy t u n i l n Không 45 ngày k t ngày th lý gi i quy t, v i v vi c ph c t p th i h n không 60 ngày ̈ Th t c gi i quy t v án hành chính: Theo Pháp l nh th t c gi i quy t v án hành ???????????????????????????????????? III GI I QUY T T CÁO TRONG L NH V C CK VÀ TTCK ̌ Khái ni m v t cáo gi i quy t t cáo Ü Ü T cáo vi c công dân theo th t c lu t nh báo cho c quan, t ch c, cá nhân có th m quy n bi t v hành vi vi ph m pháp lu t c a b t c c quan, t ch c, cá nhân gây thi t h i ho c e d a gây thi t h i l i ích c a nhà n c, quy n l i ích h p pháp c a công dân, c quan, t ch c T cáo quy n c b n c a công dân nh ng so v i u n i ph m vi c a t cáo r ng h n, ó ch th c a quy n t cáo ch có th cơng dân ̌ Quy n c a ng i t cáo ÜG i n ho c tr c ti p t cáo v i c quan, t ch c, cá nhân có th m quy n Ü Yêu c u gi bí m t h tên, a ch , bút tích c a c thông báo k t qu gi i quy t t cáo Ü Yêu c u Ü Yêu c u c quan, t ch c có th m quy n b o v b e d a, trù d p, tr thù ̌ Ngh a v c a ng Ü Trình bày trung th i t cáo c v n i dung t cáo Ü Nêu rõ h , tên, a ch c a Ü Ch u trách nhi m tr c pháp lu t v vi c t cáo sai s th t Phân bi t gi a u n i t cáo ̌ i m gi ng ÜC nc u n i, t cáo: u có s vi ph m pháp lu t, ho c cho trái pháp lu t u ngh c quan nhà n c Ü Ng i u n i,t cáo: ho c ng i có th m quy n xem xét x lý vi ph m nh m kh c ph c, khôi ph c ho c b o v l i ích c a nhà n c, quy n, l i ích h p pháp c a i t ng có liên quan ̌ i m khác KHI U N I CH TH IT NG M C ÍCH T CÁO Cá nhân, c quan, t ch c Công dân Quy t nh hành chính, hành vi hành T t c vi ph m pháp lu t l nh v c CK TTCK B o v , khôi ph c quy n, B o v l i ích c a nhà l i ích h p pháp c a n c, quy n l i ích h p pháp c a cơng dân, ng i u n i c quan, t ch c ̌ Th m quy n gi i quy t t cáo Ü Ü Ü Ü T cáo hành vi vi ph m pháp lu t c a ng i thu c th m quy n qu n lý c a c quan, t ch c c quan, t ch c ó có trách nhi m gi i quy t T cáo hành vi vi ph m quy nh v nhi m v , công v c a ng i thu c c quan, t ch c ng i ng u c quan, t ch c ó có trách nhi m gi i quy t; c a ng i ng u c quan, t ch c ng i ng u c quan, t ch c c p tr c ti p có trách nhi m gi i quy t T cáo hành vi vi ph m pháp lu t liên quan n ch c n ng qu n lý nhà n c c a c quan c quan ó có trách nhi m gi i quy t T cáo hành vi ph m t i c quan ti n hành t t ng gi i quy t theo quy nh c a pháp lu t TTHS ̌ Th t c gi i quy t t cáo G I Ng i t cáo ph i g i n n c quan, t ch c, cá nhân có th m quy n gi i quy t t cáo N TH LÝ Trong th i h n 10 ngày k t ngày nh n c n t cáo c quan có th m quy n ph i th lý gi i quy t, n u không thu c th m quy n c a ph i chuy n cho c quan có th m quy n gi i quy t GI I QUY T Th i h n gi i quy t không 60 k t ngày th lý, ho c không 90 ngày i v i v vi c ph c t p RA QUY T NH Ng i gi i quy t t cáo ph i quy vi c ti n hành xác minh k t lu n v t cáo; xác nh trách nhi m, áp d ng x lý theo th m quy n ho c ki n ngh x lý i v i ng i vi ph m t nh v n i dung bi n pháp bi n pháp Trong tr ng h p có c n c cho r ng vi c gi i quy t t cáo không úng pháp lu t ho c th i h n quy nh mà t cáo khơng c gi i quy t ng i t cáo có quy n t cáo v i c quan, t ch c c p tr c ti p c a ng i gi i quy t t cáo th i h n không 60 ngày (ho c 90 ngày i v i v vi c ph c t p) IV B I TH NG THI T H I TRONG L NH V C CK VÀ TTCK ̌ Khái ni m Ü Ü ̌ Là hình th c trách nhi m dân s nh m bu c bên có hành vi gây thi t h i ph i kh c ph c h u qu b ng cách n bù t n th t v v t ch t mà h gây cho bên b thi t h i Theo quy nh c a pháp lu t: T ch c, cá nhân b thi t h i ho c t n th t hành vi vi ph m quy nh c a pháp lu t ch ng khóan có quy n t ho c v i t ch c, cá nhân b thi t h i khác ti n hành kh i ki n yêu c u t ch c, cá nhân gây thi t h i ph i b i th ng Phân lo i b i th Ü Ü B i th B i th ng thi t h i ng thi t h i h p ng thi t h i h p ng ng ̌ i u ki n phát sinh trách nhi m BTTH h p ng Có hành vi khơng th c hi n ho c th c hi n không úng, không y ngh a v ã cam k t h p ng Có thi t h i th c t x y bao g m thi t h i tr c ti p, thi t h i gián ti p (là nh ng thi t h i d a suy ốn khoa h c: vd ???????) Có m i quan h nhân qu gi a hành vi v i thi t h i x y Có l i c a ng i vi ph m ngh a v theo h p ng (do c ý ho c vô ý) ̌ i u ki n phát sinh trách nhi m BTTH h p ng Hành vi gây thi t h i hành vi trái pháp lu t Có thi t h i th c t x y có m i quan h nhân qu gi a thi t h i hành vi trái pháp lu t Có l i c a ng i gây thi t h i ... quan, t ch c T cáo quy n c b n c a công dân nh ng so v i u n i ph m vi c a t cáo r ng h n, ó ch th c a quy n t cáo ch có th công dân ̌ Quy n c a ng i t cáo ÜG i n ho c tr c ti p t cáo v i c quan,... vi c gi i quy t t cáo không úng pháp lu t ho c th i h n quy nh mà t cáo không c gi i quy t ng i t cáo có quy n t cáo v i c quan, t ch c c p tr c ti p c a ng i gi i quy t t cáo th i h n không... pháp lu t v vi c t cáo sai s th t Phân bi t gi a u n i t cáo ̌ i m gi ng ÜC nc u n i, t cáo: u có s vi ph m pháp lu t, ho c cho trái pháp lu t u ngh c quan nhà n c Ü Ng i u n i,t cáo: ho c ng i có