THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CHỨNG KHỐN NGÂN HÀNG CƠNG THƯƠNG VIỆT NAM 2.1.KHÁI QT VỀ CƠNG TY CHỨNG KHỐN NGÂN HÀNG CƠNG THƯƠNG VIỆT NAM 2.1.1.Q trình hình thành phát triển Cơng ty Chứng khốn Ngân hàng Cơng thương thành lập theo định số 126/QĐ- HĐQT - NHCT ngày 01/09/2000 cuả Ngân hàng Cơng thương Việt Nam theo hình thức cơng ty TNHH thành viên Chủ sở hữu Ngân hàng Cơng thương Việt Nam Cơng ty thức khai trương vào hoạt động ngày 16/11/2000  Tên Cơng ty: : Cơng ty Chứng khốn Ngân hàng Cơng thương Việt Nam  Tên giao dịch quốc tế : Incombank Securities Co.,Ltd ( Viết tắt IBS)  Số giấy phép hoạt động : 07/GPHĐKD Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp  Vốn điều lệ :105.000.000.000 (Một trăm lẻ năm triệu đồng )  Trụ sở :306 Bà Triệu , Q Hai Bà Trưng , Hà Nội  Điện thoại :04.9741764/9741055  Fax :04.9741760/9741053  Website : www.ibs.com.vn  Email : ibs-ho@hn.vnn.vn Chi nhánh Thành phố Hồ Chí Minh Địa :153 Hàm Nghi – Q.1 – TP Hồ Chí Minh Điện thoại : 08.9140200 Fax : 08.9140201 Email : ibs-ho@hn.vnn.vn Các đại lý nhận lệnh : Chi nhánh NHCT Hải Phòng : 36 Điện Biên Phủ- Tp.Hải Phòng ĐT: 031.859859 Chi nhánh NHCT Bà Rịa – Vũng Tàu: 55-67 Trưng Trắc-TP.Vũng Tàu ĐT : 064.510.144 Chi nhánh NHCT Đà Nẵng: 172 Nguyễn Văn Linh – TP Đà Nẵng ĐT:0511.824293 Chi nhánh NHCT Cần Thơ : Phan Đình Phùng- TP.Cần Thơ ĐT:071.820875 Chi nhánh NHCT khu công nghiệp Biên Hồ: Ngã tư Vũng Tàu – Phường An Bình – TP Khánh Hoà ĐT: 061.831.570 2.1.2.Cơ cấu tổ chức nhân 2.1.2.1.Cơ cấu tổ chức Mơ hình Cơng ty chứng khốn Ngân hàng Cơng thương : Cơng ty chứng khốn Ngân hàng Cơng thương tổ chức hoạt động theo mơ hình cơng ty TNHH thành viên Thành viên sáng lập Ngân hàng Công thương Việt Nam Sơ đồ 2.1: Cơ cấu tổ chức Cơng ty chứng khốn NHCTVN CHỦ TỊCH CNG TY BAN ĐIỀU HÀNH PHỊNG TỰ DOANH PHÁT HÀNH PHỊNG MƠI GIỚI PHỊNG TƯ VẤN PHỊNG KẾ TỐN LƯU KÝ PHỊNG KIỂM SỐT VĂN PHỊNG VÀ I T CHI NHÁNH TP.HỒ CHÍ MINH PHỊNG MƠI GIỚI ĐẠI LÝ TẠI HẢI PHỊNG PHỊNG KINH DOANH ĐẠI LÝ TẠI BÀ RỊA VŨNG TÀU PHÒNG KẾ TOÁN LƯU KÝ ĐẠI LÝ TẠI ĐÀ NẴNG ĐẠI LÝ TẠI CẦN THƠ VĂN PHÒNG ĐẠI LÝ TẠI KCN BIÊN HOÀ 2.1.2.4.Cơ cấu nhân chất lượng cán IBS Đội ngũ cán IBS cán động, có lực kinh nghiệm hoạt động, tín dụng, pháp luật, đầu tư, kinh doanh tiền tệ lựa chọn từ Ngân hàng Công thương Việt Nam Coi yếu tố người điều kiện tiên dẫn tới thành công phát triển Công ty, IBS trú trọng hoạt động đào tạo người nhằm không ngừng nâng cao chất lượng phục vụ làm hài lòng đối tượng khách hàng Các cán quản lý kinh doanhcủa IBS trải qua khoá đào tạo chứng khốn ngồi nước, chuyến khảo sát thực tế thị trường chứng khoán nước Châu Âu, Châu thực liên tục vào nhiều đợt năm 2000 – 2004 nhằm giúp cán IBS có thêm nhiều kinh nghiệm thực tế từ nước có thị trường chứng khốn phát triển Cho đến nay, phần lớn cán quản lý kinh doanh IBS trải qua kỳ thi sát hạch UBCKNN cấp giấy phép hành nghề kinh doanh chứng khoán Các cán quản lý kinh doanh có cử nhân tài ngân hàng, chứng khốn, đầu tư trở lên Tổng số cán quản lý kinh doanh làm việc IBS 55 người Trong đó: Bảng 2.1: Cơ cấu trình độ cán CTCK NHCTVN Số lượng cán 03 người 06 46 Trình độ Tiến sĩ Thạc sĩ Cử nhân Ban lãnh đạo cơng ty gồm thành viên sau:  Ơng Nguyễn Thạc Hoát: Chủ tịch IBS Uỷ viên HĐQT Ngân hàng Công thương Việt Nam Lĩnh vực chuyên môn: Tài - Ngân hàng Học vấn:Tiến sĩ kinh tế Kinh nghiệm công tác: 23 năm nghành Ngân hàng , Tài , Chứng khốn  Bà Phạm Thị Tuyết Mai Giám đốc IBS Lĩnh vực chuyên môn : Ngân hàng – Tài Học vấn: Tiến sĩ kinh tế Kinh nghiệm công tác: 22 năm ngành Ngân hàng , Tài , Chứng khốn , Bảo hiểm  Ơng Phạm Ngọc Phú : Phó giám đốc IBS Lĩnh vực chuyên môn : Ngân hàng – Tài Học vấn: Tiến sĩ kinh tế Kinh nghiệm công tác: 18 năm ngành Ngân hàng , Tài , Chứng khốn  Ơng Hà Khánh Thuỷ: Giám đốc chi nhánh TP Hồ Chí Minh Lĩnh vực chun mơn : Ngân hàng – Tài Học vấn: Cử nhân kinh tế Kinh nghiệm công tác: 18 năm ngành Ngân hàng , Tài , Chứng khốn 2.1.3.Chức nhiệm vụ phịng ban 2.1.3.1.Phòng tự doanh bảo lãnh phát hành a Chức  Kinh doanh chứng khoán  Đại lý, bảo lãnh phát hành chứng khoán  Tư vấn phát hành b Nhiệm vụ  Kinh doanh chứng khốn: - Nghiên cứu, phân tích thị trường nhằm đề xuất phương án tự doanh chứng khoán - Xây dựng mạng lưới khách hàng có tiềm giao dịch chứng khốn với cơng ty - Tổ chức thực hoạt động tự doanh theo phương án quy trình tự doanh Công ty - Nghiên cứu, phát triển sản phẩm có liên quan đến hoạt động tự doanh  Tư vấn phát hành : - Tư vấn phát hành khách hàng tổ chức tài  Bảo lãnh đại lý phát hành : - Xây dựng phương án bảo lãnh phát hành , đại lý phát hành khách hàng - Thiết lập trì mối quan hệ với đơn vị có tiềm phát hành chứng khốn - Phân tích , thẩm định đề xuất thực phương án bảo lãnh phát hành chứng khốn đảm bảo an tồn , hiệu - Tổ chức thực đại lý , bảo lãnh phát hành theo phương án phê duyệt  Các nhiệm vụ khác ; - Xây dựng , nghiên cứu đề xuất , cải tiến quy chế , quy trình nghiệp vụ liên quan - Thực cơng tác phân tích báo cáo hoạt động nghiệp vụ tín dụng bảo lãnh phát hành - Đơn vị đầu mối tham mưu quản lý hoạt động nghiệp vụ tín dụng bảo lãnh phát hành tồn Cơng ty - Các cơng việc khác 2.1.3.2.Phịng mơi giới  Chức : - Đại diện giao dịch Công ty trung tâm giao dịch - Môi giới mua bán chứng khoán - Nghiên cứu phân tích thị trường chứng khốn; tư vấn đàu tư chứng khoán - Kế toán giao dịch dịch vụ hỗ trợ khách hàng - Lưu ký chứng khoán  Nhiệm vụ :  Nghiên cứu phân tích: - Thu thập thơng tin , theo dõi , phân tích thị trường chứng khốn ,đưa báo cáo nghiên cứu khuyến nghị đầu tư - Cung cấp thơng tin thị trường chứng khốn loại chứng khoán cho khách hàng nội công ty - Tổ chức tư vấn đầu tư chứng khốn cho khách hàng  Mơi giới chứng khoán : - Trung gian mua bán chứng khoán cho khách hàng - Cung cấp thông tin tài khoản thị trường chứng khoán cho khách hàng - Quản lý đầu mối nhận lệnh phát triển dịch vụ môi giới Công ty - Nghiên cứu đề xuất giải pháp nâng cao chất lượng dịch vụ , đưa sản phẩm liên quan đến hoạt động mơi giới  Kế tốn giao dịch dịch vụ hỗ trợ khác - Tổ chức kế toán giao dịch , hạch toán quản lý tài khoản tiền gửi, chứng khoán lưu ký khách hàng - Lưu ký tái lưu ký chứng khoán cho khách hàng - Thực dịch vụ hỗ trợ nhà đâu tư chứng khoán liên quan đến hoạt động môi giới lưu ký chứng khốn  Cơng tác tiếp thị ; - Tiếp thị chăm sóc khách hàng sử dịch vụ mơi giới dịch vụ hỗ trợ khác - Đầu mối thực công tác tiếp thị quảng cáo quảng bá thương hiệu Công ty  Các nhiệm vụ khác : - Xây dựng, nghiên cứu , đề xuất cải tiến quy chế quy định nghiệp vụ liên quan - Thực cơng tác phân tích báo cáo hoạt động nghiệp vụ môI giới - Đơn vị đầu mối tham mưu quản lý hoạt động nghiệp vụ mơi giới tồn Cơng ty - Các cơng việc khác 2.1.3.3.Phịng quản lý danh mục đầu tư  Chức : - Quản lý danh mục đầu tư uỷ thác khách hàng  Nhiệm vụ : - Phát triển sản phẩm quán lý danh mục đầu tư - Tiếp thị , tìm kiếm khách hàng sử dụng dịch vụ quản lý danh mục đầu tư - Thực đầu tư theo uỷ thác khách hàng - Theo dõi hạch toán , phân bổ giao dịch cho tài khoản uỷ thác khách hàng riêng biệt , thực báo cáo thông tin tài khoản cho khách hàng  Các nhiệm vụ khác ; - Xây dựng , nghiên cứu , đề xuất, cải tiến quy chế quy trình nghiệp vụ liên quan - Thực cơng tác phân tích báo cáo hoạt động nghiệp vụ quản lý danh mục đầu tư - Đơn vị đầu mối tham mưu quản lý hoạt động nghiệp vụ quản lý danh mục đầu tư tồn Cơng ty - Các cơng việc khác 2.1.3.4.Phịng tư vấn tài doanh nghiệp  Chức : - Các dịch vụ tư vấn liên quan đến Tàichính doang nghiệp  Nhiệm vụ : - Tiếp thị,tìm kiếm khách hàng thực dịch vụ tư vấn: xác định giá trị doanh nghiệp , cổ phần hố… - Tiếp thị,tìm kiếm khách hàng thực dịch vụ tư vấn niêm yết , đăng ký giao dịch , lưu ký chứng khốn - Tiếp thị,tìm kiếm khách hàng thực hoạt động tư vấn tài doanh nghiệp khác tư vấn thành lập , chia, tách, hợp ,sáp nhập…  Các nhiệm vụ khác : - Xây dựng nghiên cứu , đề xuất , cải tiến quy chế quy trình nghiệp vụ liên quan - Thực cơng tác phân tích báo cáo hoạt động nghiệp vụ tư vấn TCDN - Đơn vị đầu mối tham mưu quản lý hoạt động nghiệp vụ tư vấn TCDN tồn cơng ty - Các cơng việc khác 2.1.3.5.Phịng kế tốn tài  Chức : - Quản lý tài - Hạch toán Kế toán - Ngân quỹ  Nhiệm vụ :  Quản lý tài chính: + Tham mưu thực việc quản lý , điều hành khai thác vốn hoạt động kinh doanh công ty + Lập kế hoạch tài năm , quý giám sát việc thực kế hoạch duyệt + Giám sát mặt tài việc xây dựng thực kế hoạch mua sắm tài sản , quản lý trang thiết bị, tài sản công ty + Tham mưu vấn đề phân phối lợi nhuận , sử dụng quỹ , thu chi tài + Tham mưu xây dựng đơn giá tiền lương , toán tiền lương ,thưởng  Hạch toán kế toán; + Hạch toán nghiệp vụ kinh tế phát sinh công ty + Theo dõi biến động tài khoản tièn gửi , tiền vay Cơng ty tổ chức tài tín dụng  Ngân quỹ : + Thực cơng tác ngân quỹ + Quản lý an tồn két tiền mặt Công ty + Công tác báo cáo , kiểm tra kiểm soát ; + Lập báo cáo tài sản có tổng hợp báo cáo tịan Công ty theo quy định + Định kỳ đột xuất tiến hành kiểm tra cơng tác kế tốn tài Chi nhánh để kịp thời phát sai sót có biện pháp khắc phục xử lý  Các nhiệm vụ khác: + Xây dựng ,nghiên cứu, đề xuất cải tiến quy chế quy trình nghiệp vụ liên quan + Thực cơng tác phân tích báo cáo hoạt động nghiệp vụ kế toán tài + Đơn vị đầu mối tham mưu quản lý hoạt động nghiệp vụ kế tốn tài tồn Cơng ty + Các cơng việc khác 2.1.3.6.Văn phịng cơng ty  Chức : - Hành - tổng hợp - Quản trị tin học - Tổ chức cán đào tạo - Quản lý lao động tiền lương  Nhiệm vụ :  Hành - tổng hợp : + Tổng hợp chương trình cơng tác phịng ban Bố trí xếp chương trình làm việc hàng tuần Ban điều hành Cơng ty + Bố trí thư ký làm việc họp theo yêu cầu Giám đốc + Thực công tác văn thư , lưu trữ theo quy trình Cơng ty quy định pháp luật Quản lý đấu theo quy định pháp luật + Phối hợp với phận liên quan tổ chức họp, hội nghị , hội thảo Công ty Bố trí phương tiện lại phục vụ hoạt động chung Cơng ty.Tổ chức đón tiếp, bố trí nơi ăn phương tiện lại cho khách hàng đến làm việc với Công ty Giám đốc yêu cầu + Thực công tác lễ tân, tạp vụ vệ sinh nơi làm việc Công ty + Đầu mối việc triển khai công tác thi đua.Tổ cức thực cơng tác y tế, chăm sóc sức khoẻ cán công nhân viên Công ty + Tổ chức thực công tác an ninh, bảo vệ giữ gìn an tồn tài sảnvà an ninh trật tự tồn Cơng ty  Quản trị - tin học: + Xây dựng kế hoạch mua sắm tài sản triển khai thực việc mua sắm thiết bị, phương tiện làm việc Công ty theo quy định Tổ chức quản lý, bảo dưỡng tài sản cố định theo định kỳ + Xây dựng hướng dẫn thực nội quy, sử dụng trang thiết bị quan Trực tiếp quản lý tổng đài, xe ô tôvà tài sản khác Công ty + Tham mưu đầu tư ứng dụng công nghệ thông tin Công ty, soạn thảo kế hoạch hàng năm phát triển tin học nhằm phục vụ mục tiêu kinh doanh Công ty + Quản lý hệ thống tin học, gồm phần cứng phần mềm hệ thống mang máy tính Cơng ty  Tổ chức cán đào tạo : + Tham mưu cho Ban điều hành Cơng ty sách , chế độ tiền lương người lao động + Tham mưu cho Giám đốc Công ty việc tuyển dụng , ký kết, huỷ bỏ hợp đồng lao động với người lao động, cho thôI việc, khen thưởng kỷ luật, lương, quản lý người lao động theo Luật lao động quy định quản lý lao động Công ty  Các nhiệm vụ khác; + Xây dựng, nghiên cứu, đề xuất, cải tiến quy chế quy trình nghiệp vụ liên quan + Thực cơng tác phân tích báo cáo hoạt động nghiệp vụ theo quy định + Đơn vị đầu mối tham mưu quản lý hoạt động nghiệp vụ toàn Công ty + Các công việc khác 2.1.4.Các dịch vụ IBS 2.1.4.1.Dịch vụ mơi giới chứng khốn Làm trung gian thực lệnh mua, bán chứng khoán theo yêu cầu khách hàng sàn giao dịch công ty Tư vấn cho khách hàng đưa lệnh mua bán hợi lý, hiệu Thực lệnh mua bán chứng khốn thơng qua hệ thống đại lý nhiều hình thức giáo dịch từ xa : điện thoại, fax, mạng internet Cung cấp kịp thời tới khách hàng: - Thông tin giao dịch chứng khốn thơng qua tin từ trung tâm giao dịch chứng khốn Tp.Hồ Chí Minh, trung tâm giao dịch chứng khoán Tp.Hà Nội tin nội công ty thông tin khác liên quan tới loại chứng khoán niêm yết giao dịch - Thông tin tổ chức niêm yết - Các bình luận phiên giao dịch, tổng hợp diễn biến giao dịch hàng tháng, hàng quý - Truy cập thông tin trực tuyến qua mạng Web công ty thuộc hệ thống mạng tin học NHCT Việt Nam Kết hợp với Ngân hàng phát triển nhà Hà Nội(Habubank) cung cấp dịch vụ hỗ trợ khách hàng : cho vay ứng trước tiền bán chứng khoán, cho vay cầm cố chứng khoán, cho vay ứng trước tiền nhận cổ tức chứng khoán Thực lưu trữ bảo quản chứng khoán Thực quyền chứng khoán lưu ký 2.1.4.2.Dịch vụ tự doanh chứng khoán - Thực đầu tư vào doanh nghiệp nhà nước cổ phần hoá, tổ chức phát hành chứng khốn - Mua bán loại cơng trái, trái phiếu phủ, trái phiếu cơng ty loại cổ phiếu niêm yết chưa niêm yết - Đầu tư vào doanh nghiệp niêm yết thị trường chứng khoán 2.1.4.3.Dịch vụ quản lý danh mục đầu tư chứng khoán - Nhận vốn uỷ thác khách hàng để đầu tư theo danh mục chứng khốn có khả sinh lời cao giới hạn rủi ro cho phép - Giúp khách hàng tiết kiệm thời gian, giảm thiểu rủi ro đạt hiẹu đầu tư cao - Xây dựng sản phẩm kết hợp chứng khoán, ngân hàng theo yêu cầu củ khách hàng 2.1.4.4.Dịch vụ đại lý bảo lãnh phát hành - Mời chào, lựa chọn nhà đầu tư cá nhân tổ chức tham gia mua chứng khoán tổ chức phát hành - Tổ chức chào bán chứng khốn - Nhận mua tồn số chứng khốn dự định phát hành để phân phối lại cam kết mua lại số chứng khoán chưa phân phối hết theo phương thức bảo lãnh phát hành 2.1.4.5.Dịch vụ lưu ký chứng khoán - Nhận lưu giữ bảo quản an tồn chứng khốn tổ chức, cá nhân kho lưu ký công ty tái lưu ký Trung tâm lưu ký quốc gia - Cung cấp thông tin định kỳ theo yêu cầu tài khoản lưu ký cho khác hàng - Quản lý danh sách cổ đông theo nhu cầu công ty cổ phần công nghệ tin học - Thay mặt tổ chức phat hành thực việc chi trả cổ tức/trái tưc hàng năm cho cổ đông, làm trung gian chuyển nhượng cổ phiếu/trái phiếu đảm bảo quyền lợi khác cho cổ đơng 2.1.4.6.Dịch vụ phân tích tư vấn đầu tư chứng khốn - Nghiên cứu, phân tích tổng hợp tình hình thị trường, hoạt dộng tổ chức niêm yết thông tin ngành hàng liên quan đến tổ chức niên yết - Tổ chức phân tích có hệ thống theo tiêu chí chuẩn mực tình hình thị trường chứng khốn dự báo xu hướng biến động giá chứng khoán - Tư vấn định giá chứng khoán lựa chọn thời điểm mua bán - Giúp khách hàng xây dựng chiến lược đầu tư hợp lý - Tư vấn giúp khách hàng đưa định đầu tư tối ưu 2.1.4.7.Dịch vụ tư vấn cổ phần hóa - Tổ chức tập huấn ý nghĩa, mục đích nội dung phương pháp cổ phần hôách cán bộ, công nhân viên chức doanh nghiệp cổ phần hoá - Thực xác định giá trị thực tế doanh nghiệp cổ phần hoá - Tư vấn cho doanh nghiệp xây dựng phương án cổ phần hố để trình quan chủ quản cấp - Tư vấn cho doanh nghiệp xây dựng phương án xếp lao động - Tư vấn cho doanh nghiệp nhà nước cổ phần hố xây dựng điều lệ cơng ty cổ phần - Tổ chức bán cổ phần bên ngồi thơng qua hình htức bảo lãnh phát hành làm trung gian đấu giá cổ phần - Tư vấn cho doanh nghiệp tổ chức đại hội cổ đông thành lập - Giúp doanh nghiệp nhà nước cổ phần hoá đăng ký kinh doanh - Thiết kế mẫu mã cổ phiếu, lập sổ cổ đông tổ chức lưu ký, tốn cổ tưc cho cổ đơng 2.1.4.8.Dịch vụ trung gian đấu giá cổ phần - Phối hợp với quan có liên quan thành lập Hội đồng đấu giá theo quy định - Dự thảo quy chế bán đấu giá cổ phần trình Hội đồng đấu giá ban hành - Xây dựng đề xuất giá khởi điểm để báo cáo Hội đồng đấu giá định cơng bố thức - Cơng bố thơng tin việc đấu giá cổ phần doanh nghiệp cổ phần hoá - Kiểm tra điều kiện tham dự đấu giá, thông báo tổ chức cho cá nhân, pháp nhân đủ điều kiện thực đăng ký tham dự đấu giá - Tổ chức đấu giá 2.2.THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MƠI GIỚI TẠI IBS Thơng thường hoạt động moi giới hoạt động chiếm tỷ trọng lớn tổng doanh thu cơng ty chứng khốn, thể rõ chất cơng ty chứng khốn Cũng hầu hết cơng ty chứng khốn có mặt thị trường chứng khốn Việt Nam nay, cơng ty chứng khốn Ngân hàng Cơng thương Việt Nam thực nghiệp vụ môi giới từ thời gian đầu vào hoạt động Tuy nhiên xét bối cảnh chung tỷ trọng doanh thu từ hoạt động môi giới lại chưa thể rõ chất dịch vụ kinh doanh công ty quan tâm ban lãnh đạo công ty bối cảnh thị trường cho phép dịch vụ mơi giới dần trở thành nguồn thu cơng ty Tuy vào hoạt động gần năm nghiệp vụ môi giới tỏ nghiệp vụ hấp dẫn Thực trạng hoạt động mơi giới cơng ty đánh giá qua nhiều tiêu thức khác nội dung nghiên cứu chuyên đề xin đưa tiêu chí đánh giá cấu doanh thu hoạt động mơi giới so với hoạt động khác công ty, số lượng tài khoản khách hàng mở công ty thị phần hoạt động môi giới công ty 2.2.1 Số lượng tài khoản khách hàng mở công ty Qua năm năm hoạt động số lượng tài khoản nhà đầu tư mở công ty khơng ngừng tăng lên Bằng sách khuyến khích cơng ty khơng giữ chân khách hàng truyền thống mà cịn lơi kéo rât nhiều khách hàng đầy tiềm Theo bối cảnh chung thị trường chứng khoán Việt Nam, mà thị trường rơi vào tình trạng gần đóng băng thị trường mà hầu hết chứng khoán thị trường giảm giá, số Vn-Index tụt từ đỉnh 571,04 điểm tháng năm 2001 xuống 130,9 điểm tháng 10 năm 2003 làm cho nhà đầu tư niềm tin vào thị trường, số lượng tài khoản khách hàng mở công ty chứng khốn thời điểm có xu hướng giảm điều thể qua bảng số liệu sau: Bảng 2.2: Số lượng tài khoản nhà đầu tư qua năm: Năm 2000 Số lượng nhà đầu tư 2.460 Trong nước Tổ chức Cá nhân 22 2.438 Nước Tổ chức Cá nhân 21 2001 5.150 23 5.127 14 2002 4.733 49 4.684 19 2003 2.765 40 2.725 26 2004 5.249 43 5.246 10 124 2005 Tổng cộng 837 21.234 10 187 827 21.047 31 74 278 Số liệu năm 2005: Tính đến hết ngày30/04/2005 Nguồn:P.TTTT-TTGDCK TP.HCM Tuy công ty chứng khoán giữ khách hàng truyền thống số lượng khách hàng mở IBS không ngừng gia tăng qua năm tính đến hết tháng 04/2005 số lượng tàI khoản cảu khách hàng mở công ty 2003 tàI khoản chiếm khoảng 9.4% số lượng tài khoản toàn thị trường9 (trong tổng số tàI khoản mở 13 cơng ty chứng khốn) Riêng năm 2005 công ty thu hút 880 tai khoản có 05 khách hàng tổ chức 01 khách hàng nhà đầu tư nước Đặc biệt, công ty thực miI giới thành công cho nhiều giao dịch thoả thuận, giá trị giao dịch công ty tăng mạnh so với năm 2004 thị phần nâng cao 2.2.2.Tỷ trọng doanh thu hoạt động môi giới Trong năm 2005 công ty thu hút 880 tài khoản, có 05 khách hàng tổ chức, 01 khách hàng nhà đầu tư nước ngồi Đặc biệt Cơng ty thực môi giới thành công cho nhiều giao dịch thoả thuận, giá trị giao dịch Cơng ty tăng mạnh so với năm 2004 thị phần nâng cao Giá trị giao dịch năm 2005 Công ty đạt 463.8 tỷ đồng , tăng 129.83% so với năm 2004 So với tốc độ tăng chung tồn thị trường 51.96% tốc độ tăng giá trị giao dịch năm 2005 Công ty tăng nhanh 2.5 lần, thị phần Công ty tăng 2.4%, tương đương 44.44% Phí mơi giới 2005 tồn Cơng ty đạt gần 1.2 tỷ VND, tăng 26.18% so với kế hoạch tăng 72% so với năm 2004.Riêng phí mơ giới Trụ sở vượt 46.67% so với kế hoạch , tương đương 268.7 triệu đồng Các tiêu cụ thể sau : Bảng 2.3: Doanh thu tỷ trọng hoạt động mơi giới Trụ sở Chỉ tiêu TH 2005 Chi nhánh So sánh (%) 2004 +165.1 - (Tỷ đồng) Thị phần 5.2 +1.4 (%) Phí MG +72.2 GTGD 306.5 844.8 KH TH 2005 Công ty So sánh(%) 157.3 2004 +60.4 KH - - 0.8 2.6 +1.0 +46.7 356.5 +73.6 TH So sánh (%) 2005 463.8 2004 +262.0 KH - -1.4 7.8 +2.4 -2.2 -5.2 1201.3 +72.6 +26.2 (Tr.đ ) Tuy nhiên đem so sánh kết đạt hoạt động môI giới với kết đạt tồn cơng ty kết đạt hoạt động mơI giói chiếm phần nhỏ Kết hoạt động kinh doanh công ty: Bảng 2.4: Tỷ trọng môi giới tổng doanh thu Chỉ tiêu Năm 2004 Năm 2005 % tăng (giảm) Phí mơi giới 1.128,7 1.201,3 + 26,2% Tổng 11.314 14.246 + 26% 8% - 1% Tỷ trọng môi giới 9% tổng doanh thu Nguồn: Báo cáo tổng kết hoạt động kinh doanh năm 2005 công ty Tỷ trọng trọng doanh doanhthu thu củahoạt hoạtđộng độngmôi môigiới giớitrong trongcơcơcấu cấutổng tổngdoanh doanhthuthunăm năm2004 2005 S 2.2: Tỷ trọng hoạt động môi giới IBS so với toàn thị trường 8% 9% Chỉ tiêu 92% 91% 1.Hoạt động tự doanh Năm 2004 Năm 2005 %tăng(giảm) 9.480 14.619 + 154,2% 810 + 252% 2631 + 286% Hoạt động bảo lãnh đại lý phát 230 hành Hoạt động tư vấn tàI doanh 919,93 nghiệp Qua biểu đồ ta thấy tỷ trọng doanh thu hoạt động môi giới hai năm gần công ty so vối kết kinh doanh tồn cơng ty hai năm thấp Năm 2004 tỷ trọng doanh thu hoạt động môi giới 9% so doanh thu hoạt động tồn cơng ty, tỷ trọng doanh thu năm 2005 lại chiếm 8% Như ta thấy lợi nhuận thu hoạt động môi giới công ty năm 2005 tăng 26,2% so với năm 2004 nhiên cấu tỷ trọng hoạt động môi giới so với tổng doanh thu tồn cơng ty lại giảm 1% Điều hai nguyên nhân chính: - Do tổng doanh thu tồn cơng ty năm 2005 tăng 26% so với năm 2004 tương đương với 2,932 triệu đồng - Tuy lợi nhuận thu từ hoạt động môi giới tăng tốc độ tăng không cao tốc độ tăng lợi nhuận từ dịch vụ khác lại tăng cao cụ thể: 2.2.3.Thị phần hoạt động môi giới Thị phần công ty năm 2005 chiếm 7,8% hoạt động mơi giới tồn thị trường tăng 2,4% so với năm 2004 lại giảm 2,2% so với kế hoạch đề năm 2005 So với thị phần hoạt động môi giới công ty chứng khốn khác cơng ty chứng khốn Ngân hàng Ngoại thương, cơng ty chứng khốn Sài Gịn, cơng ty chứng khốn Bảo Việt số khiêm tốn so với tiềm lực công ty 2.3.Đánh giá hoạt động môi giới công ty chứng khoán NHCTVN 2.3.1.Kết đạt Trong năm vào hoạt động, nghiệp vụ môi giới IBS đạt nhiều kết đáng nghi nhận số lượng tài khoản khách hàng mở công ty liên tục tăng, doanh thu từ hoạt động môi giới ngày tăng Công ty trì khách hàng truyền thống mà cịn thu hút thêm nhiều khách hàng bao gồm khách hàng từ công ty chứng khoán khác sang Hỗu hết khách hàng đến với IBS khẳng định cơng ty có phong cách phục vụ khách hàng nhiệt tình, sở vật chất khang trang, có lực lượng nhà mơi giới chuyên nghiệp, thông thạo nghiệp vụ Công ty khơng ngừng hồn thiện quy trình nghiệp vụ phát triển hình thức nhận lệnh khách hàng Số lượng nhân viên mơi giới phịng mơi giới không ngừng tăng Nếu giai đoạn đầu mà phịng mơi giới cịn gắn với phịng kế tốn lưu ký số lượng nhân viên phịng có người, đến phịng mơi giới tách biệt riêng với phịng kế tốn lưu ký số lượng nhân viên môi giới tăng lên 11 người Điều chứng tỏ hoạt động môi giới không ngừng tăng lên kể mặt số lẫn mặt lượng 2.3.2.Hạn chế nguyên nhân 2.3.2.1.Hạn chế Tuy đạt nhiều kết đáng khích lệ năm qua, hoạt động môi giới không phát huy hết tiềm phát triển mình, chưa phát triển xứng tầm với vị hoạt động mũi nhọn công ty Các mặt hạn chế biểu ... Cơng ty chứng khốn Ngân hàng Cơng thương : Cơng ty chứng khốn Ngân hàng Công thương tổ chức hoạt động theo mô hình cơng ty TNHH thành viên Thành viên sáng lập Ngân hàng Công thương Việt Nam Sơ... 2.2.THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI IBS Thông thường hoạt động moi giới hoạt động chiếm tỷ trọng lớn tổng doanh thu cơng ty chứng khốn, thể rõ chất cơng ty chứng khốn Cũng hầu hết cơng ty chứng. .. môi giới so với hoạt động khác công ty, số lượng tài khoản khách hàng mở công ty thị phần hoạt động môi giới công ty 2.2.1 Số lượng tài khoản khách hàng mở công ty Qua năm năm hoạt động số lượng