Báo cáo thực tập tổng hợp Cơng ty chứng khốn Habubank Đề tài: Báo cáo tổng hợp công ty chứng khoán Habubank, LỜI MỞ ĐẦU Thị trường chứng khoán (TTCK) Việt Nam diễn sôi động tăng trưởng nhanh Một nhân tố quan trọng góp phần hồn thiện phát triển thị trường phải kể đến vai trị cơng ty chứng khoán (CTCK) Theo luật chứng khoán, (CTCK) định chế tài trung gian thực nghiệp vụ TTCK Do hoạt động CTCK liên quan đến hoạt động TTCK, mà TTCK Việt Nam cịn non trẻ Do đội ngũ nhân viên có đủ khả trình độ làm việc CTCK điều kiện quan trọng hình thành nên CTCK chuyên nghiệp, đáp ứng yêu cầu ngày lớn thị trường Do đào tạo chuyên ngành chứng khốn với u thích ngành nên em có hội thực tập CTCK Habubank để có dịp cọ xát với thực tế, thực hành với nghề học hỏi người có kinh nghiệm Trong thời gian thực tập phịng mơi giới CTCK Habubank em tiếp cận với nhiều kiến thức thực tế, hiểu phần tổng quan mơ hình cụ thể CTCK Việt Nam Báo cáo tổng hợp em xin trình bày số chi tiết em tìm hiểu cơng ty em thực tập, bao gồm : Phần 1: Khái quát công ty chứng khoán Habubank Phần 2: Cơ cấu tổ chức nhân Phần 3: Các nhân tố ảnh hưởng tới hoạt động cơng ty Phần 4: Tình hình hoạt động kinh doanh công ty Em xin cảm ơn sâu sắc thầy cô khoa, đặc biệt thầy hướng dẫn thực tập tất anh chị CTCK Habubank nhiệt tình bảo, hướng dẫn em thời gian thực tập Do thời gian thực tập chưa nhiều nên không tránh khỏi thiếu sót, em mong quan tâm hướng dẫn Báo cáo thực tập tổng hợp Công ty chứng khốn Habubank thầy để em hồn thành tốt “Báo cáo thực tập tổng hợp” khoá thực tập Em xin chân thành cảm ơn ! MỤC LỤC LỜI MỞ ĐẦU PHẦN I: KHÁI QUÁT VỀ CTCK HABUBANK 1.1.Lịch sử hình thành phát triển2 1.2.Các sản phẩm dịch vụ công ty 1.3.Mục tiêu, nhiệm vụ PHẦN II: CƠ CẤU TỔ CHỨC VÀ NHÂN SỰ 2.1 Cơ cấu tổ chức 2.2 Nhân 4 2.3 Tổ chức phân công nhân 2.4 Mối quan hệ phòng ban PHẦN III: CÁC NHÂN TỐ ẢNH H ƯỞNG ĐẾN HOẠT ĐỘNGCỦA CTCK HABUBANK 3.1 Đặc điểm ngành 3.2 Đặc điểm nội công ty 10 3.3 Các nhân tố bên ngồi 11 PHẦN IV: TÌNH HÌNH HOẠT ĐỘNG KINH DOANHCỦA CƠNG TY 13 KÊT LUẬN 17 Báo cáo thực tập tổng hợp Công ty chứng khoán Habubank PHẦN I KHÁI QUÁT VỀ CTCK HABUBANK 1.1.Lịch sử hình thành phát triển Cơng ty chứng khoán TNHH Ngân hang thưong mại cổ phần nhà Hà Nội (HABUBANK securities) thành lập ngày 04 tháng 11 năm 2005 theo định số 14/UBCK-GPHĐKD chủ tịch uỷ ban chứng khoán nhà nước Habubank securities (HBBS) cơng ty chứng khốn thứ 14 thành lập hoạt động thị trường chứng khoán Việt Nam HBBS đời bối cảnh thị trường chứng khoán Việt Nam hoạt động sôi động nhất, bước phát triển ngân hàng mẹ Habubank Habubank thành lập HBBS với số vốn có 50 tỷ VND, nhằm mục tiêu tối đa hoá lợi nhuận HBBS đầu tư lớn lớn không ngừng hoàn thiện sở vật chất toàn thể đội ngũ cán nhân viên công ty nhằm mục tiêu trở thành CTCK dẫn đầu thị trường cung ứng cách toàn diện dịch vụ sản phẩm mang tính sáng tạo đem lại giá trị thực cho khách hàng HBBS đặt trụ sở giao dịch số 2C Vạn Phúc,302 đường Kim Mã, phường Kim Mã, Quận Ba Đình, Hà Nội Điện thoại: (04)7262480 Fax: (04)7262482 1.2.Các sản phẩm dịch vụ công ty Trước mắt, kết hợp với HABUBANK, Công ty cung ứng dịch vụ sau: Về Dịch vụ đầu tư: + Mơi giới chứng khốn niêm yết; + Mơi giới chứng khốn chưa niêm yết (OTC); Báo cáo thực tập tổng hợp Công ty chứng khoán Habubank + Tư vấn đầu tư chứng khoán; + Lưu ký chứng khoán; + Mua bán kỳ hạn chứng khoán chưa niêm yết (repo OTC); + Đại lý phát hành chứng khoán; + Ứng trước tiền bán chứng khoán, cổ tức; + Cho vay mua chứng khoán Về Dịch vụ nghiên cứu phân tích: + Nghiên cứu phân tích kinh tế vĩ mô Việt Nam giới, ngành nghề kinh tế, doanh nghiệp, thị trường chứng khoán, loại chứng khoán HBBS tiến thêm bước dịch vụ Tư vấn tài doanh nghiệp: + Tư vấn cổ phần hoá, niêm yết, mua sát nhập doanh nghiệp; |+ Tư vấn môi giới huy động vốn với quy mô lớn thông qua IPO kênh khác 1.3.Mục tiêu, nhiệm vụ Khách hang mục tiêu đầu xuyên suốt HBBS hoạt động Đầu tư xây dựng công ty với sở vật chất đại đội ngũ nhân viên với trình độ chun mơn cao với đạo đức nghề nghiệp trội tảng để cơng ty mang đến cho nhà đầu tư thong tin cập nhật nhanh từ thị trường thực giao dịch đạt độ xác với tốc độ cao, tạo cảm giác thoải mái cho nhà đầu tư lần đến giao dịch cơng ty Điều làm vững them tơn hoạt động ngân hang mẹ “Giá trị tích luỹ niềm tin”, HBBS nhằm tới mục tiêu mang đến cho nhà đầu tư hội đầu tư hiệu xứng đáng với chi phí, thời gian cơng sức thong qua dịch vụ mang tính chuyên nghiệp có chất lượng cao Báo cáo thực tập tổng hợp Cơng ty chứng khốn Habubank PHẦN II CƠ CẤU TỔ CHỨC VÀ NHÂN SỰ 2.1 Cơ cấu tổ chức Từ thành lập đến HBBS bao gồm phòng ban sau: - Ban giám đốc gồm: giám đốc phó giám đốc - Phịng mơi giới chứng khốn (hay phịng giao dịch chứng khốn) - Phịng phân tích chứng khốn - Phịng kế tốn lưu ký chứng khốn - Phịng lễ tân Trong phịng mơi giới có mơi giới niêm yết, mơi giới OTC môi giới tự doanh 2.2 Nhân Sau bảng kê tình hình nhân cơng ty: Thời gian Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng Tháng 4/06 5/06 6/06 7/06 8/06 9/06 10/06 11/06 12/06 viên Số nhân viên 12 12 21 21 30 30 30 30 30 chuyển công tác Số nhân viên bị 0 0 0 0 kỷ luật Số nhân viên 0 0 0 0 2 4 4 7 Tổng số nhân cấp chứng Cơ cấu nhân phòng ban: Báo cáo thực tập tổng hợp Cơng ty chứng khốn Habubank Số lượng nhân viên (người) 10 Phòng mơi giới chứng khốn Phịng phân tích chứng khốn Phịng kế tốn – lưu ký chứng khốn Phịng lễ tân Cơ cấu nhân theo trình độ: Trình độ Đại học Trên đại học Số lượng nhân viên 25 2.3 Tổ chức phân công nhân - Ban giám đốc giữ vai trò quản lý chung, điều hành hoạt động kinh doanh công ty, ban giám đốc người chịu trách nhiệm cao trước công ty chủ công ty ngân hang mẹ Habubank toàn việc tổ chức sản xuất kinh doanh, thực hiên phận nhằm đạt mục tiêu phát triển cơng ty; phê duyệt tờ trình trưởng phòng ban; đào tạo phổ biến quy định; triển khai đề án phê duyệt; định tất vấn đề lien quan đến hoạt động hang ngày công ty; xây dựng trình lên phê duyệt kế hoạch dài hạn kế hoạch hang năm, quy chế điều hành công ty: quy chế quản lý tài chính, quy chế quản lý lao động, tiền lương, quy chế quản lý kỹ thuật…kiến nghị phương án bố trí cấu tổ chức công ty; định biện pháp tuyên truyền quảng cáo, tiếp thị, biện pháp khuyến khích mở rộng kinh doanh…; định bổ nhiệm, miễn nhiệm, khen thưởng, kỷ luật trưởng phòng ban, chức danh tương đương cán công nhân viên quyền; ký kết hợp đồng kinh tế theo luật định; đại diện công ty việc khởi kiện vụ án có lien quan đến quyền lợi cơng ty - Phòng lễ tân + Cung cấp tin chứng khoán hang ngày cho nhà đầu tư Báo cáo thực tập tổng hợp Cơng ty chứng khốn Habubank + Hoàn trả thong báo kết giao dịch cho nhà đầu tư ngày giao dịch trước + Nhận fax kết giao dịch từ Trung tâm giao dịch chứng khốn Thành phố Hồ Chí Minh chuyển sang cho nhân viên môi giới trả lời kết giao dịch cho khách hang + Trả lời thắc mắc cho khách hang thực nghiệp vụ văn phịng Phịng mơi giới có nhân viên trực tiếp nhập lệnh nhân viên đọc lệnh vào Trung tâm giao dịch thành phố Hồ Chí Minh trung tâm giao dịch chứng khoán Hà Nội + Các nhân viên nhập lệnh hướng dẫn khách hang viết phiếu lệnh; + Thực nhập lệnh cho sàn, ký xác nhận trả liên cho nhà đầu tư + Sau hoàn thành đượt khớp lệnh nhân viên môi giới tiến hành xác nhận lệnh để đối chiếu với phiếu lệnh gốc, từ phát lỗi sai tìm cách khắc phục + Trả lời kết giao dịch cho khách hang sàn vào buổi chiều + Trả lời thắc mắc cho nhà đầu tư + Ứng trước tiền bán chứng khoán cho khách hang + Cho vay cầm cố giải toả cầm cố cho nhà đầu tư Quy trình giao dịch: Ngày giao dịch: Thứ đến thứ hàng tuần Giờ giao dịch: 8h20’-8h40’ khớp lệnh phiên1 9h-9h20’ khớp lệnh phiên 10h-10h30’ khớp lệnh phiên Giao dịch thoả thuận từ 9h đến 11h Đơn vị yết giá: 100, 500 1000đ Chu kỳ toán: T+3 Loại lệnh giao dịch: Lệnh giới hạn lênh ATO Báo cáo thực tập tổng hợp Công ty chứng khoán Habubank Thủ tục giao dịch: trước thực giao dịch HBBS bạn phải mở tài khoản cơng ty, khách hang có số hiệu tài khoản người phép mở tài khoản CTCK Phịng kế tốn – Lưu ký chứng khốn thực số nghiệp vụ: Cơng ty thực giao dịch cho khách hang họ có đủ tiền ký quỹ số dư chứng khốn + Xác nhận tiền nộp vào tài khoản khách hang + Thực chuyển khoản (nội từ bên ngoài) cho khách hàng + Hướng dẫn khách hang tiến hành thực thủ tục rút tiền cho khách hang + Hạch toán tiền gửi, cho vay cầm cố, ứng trước tiền bán chứng khoán tiền rút khách hang ngày + Hạch toán doanh thu chi phí cho cơng ty + Thực lưu ký chứng khoán cho khách hang + Thay mặt công ty niêm yết trả cổ tức cho nhà đầu tư + Trả lời thắc mắc cho khách hang vấn đề cổ tức, giao dịch hưởng quyền, ngày chốt danh sách cổ đơng Phịng phân tích chứng khốn thực việc phân tích cơng ty thị trường + Cập nhật thong tin lien quan đến tổ chức phát hành + Tiến hành phân tích phân tích kỹ thuật tổ chức giao dịch, công ty cổ phần thị trường OTC… + Công bố thong tin doanh nghiệp, pháp lý, qui định uỷ ban chứng khốn, cơng ty chứng khoán, thong tin giao dịch chứng khoán hang ngày… 2.4 Mối quan hệ phòng ban Báo cáo thực tập tổng hợp Công ty chứng khốn Habubank Mỗi phịng ban có chức nhiệm vụ riêng tất hoạt động mục tiêu chung phát triển công ty trở thành công ty dẫn đầu thị trường Bên cạnh phịng giữ vị trí quan trọng thiếu để cấu thành lên cơng ty chứng khốn Phịng mơi giới phịng có số nhân viên đông nhất, tiếp xúc trực tiếp với khách hang cách thường xuyên mang lại cho công ty nguồn doanh thu lớn Các hoạt động phòng nhằm xác định cung cấp dịch vụ cho khách hang mục tiêu Một công ty chứng khoán nhiều nhà đầu tư biết đến tin tưởng phụ thuộc nhiều vào dịch vụ mà phịng mơi giới cung cấp Do người mơi giới phải có đầy đủ trình độ chun mơn, kỹ giao tiếp đạo đức nghề nghiệp tạo tin cậy khách hang thu hút nhiều nhà đầu tư đến giao dịch công ty Tại HBBS, nhân viên mơi giới có trình độ lĩnh vực chứng khốn, nhiệt tình với nghề…do có nhiều nhà đầu tư gần gũi, quan hệ bền vững với người mơi giới Đây mạnh lớn cơng ty Phịng phân tích có vai trị trung tâm hoạt động công ty, cung cấp hang ngày đặn tin tức cập nhật, thong tin cần thiết để cung cấp cho hoạt động tự doanh môi giới nhằm đưa định đắn tư vấn cho khách hang cách hiệu Phòng kế tốn – lưu ký giữ vai trị hạch tốn thu chi cơng ty, bảo quản chứng khốn giúp nhà đầu tư bảo đảm quyền lợi cổ đông PHẦN III Báo cáo thực tập tổng hợp Cơng ty chứng khốn Habubank CÁC NHÂN TỐ ẢNH HƯỞNG ĐẾN HOẠT ĐỘNG CỦA CTCK HABUBANK 3.1 Đặc điểm ngành Là công ty hoạt động lĩnh vực chứng khốn nên cơng ty chịu ảnh hưởng đặc điểm ngành chứng khoán Thị trường chứng khoán nơi diễn trao đổi mua bán loại chứng khoán Về chất thị trường chứng khoán thị trường thể mối quan hệ cung cầu vốn đầu tư mà giá chứng khoán chứa đựng thong tin chi phí vốn hay giá vốn đầu tư TTCK hạt nhân trung tâm thị trường tài nơi diễn trình phát hành mua bán công cụ nợ (trái phiếu) công cụ vốn (cổ phiếu) Như hàng hoá TTCK tài sản tài mang tính đặc thù, chịu ảnh hưởng nhiều yếu tố: tình hình hoạt động sản xuất kinh doanh tổ chức phát hành, cung cầu thị trường, khả minh bạch hoá thong tin, tâm lý nhà đầu tư, tình hình phát triển kinh tế nước giới Bên cạnh TTCK có nhiều chủ thể tham gia: Chủ thể phát hành, nhà đầu tư, quan quản lý giám sát hoạt động TTCK, công ty chứng khốn…TTCK có vai trị quan trọng việc phát triển kinh tế, động lực thúc đẩy kinh tế phát triển Nhưng TTCK suy yếu dẫn đến khủng hoảng kinh tế - hậu nặng nề kinh tế Giá TTCK không dự báo trước được, ảnh hưởng nhiều yếu tố nên biến động thường xuyên không tuân theo quy luật nên không tránh khỏi định đầu tư sai lầm Thêm vào tượng đầu cơ, xung đột quyền lực làm thiệt hại cho quyền lợi cổ đông thiểu số, việc mua bán nội gián, thao túng thị trường làm nản long nhà đầu tư, tác động tiêu cực tới tiết kiệm đầu tư Đó đặc trưng chất TTCK Riêng Việt Nam TTCK mang thêm đặc điểm sau: Là nhóm thứ số nhóm thị trường tồn giới; mức độ 10 Báo cáo thực tập tổng hợp Cơng ty chứng khốn Habubank biến động giá cao; thị trường có độ rủi ro lớn; tính khoản thấp; thị trường phụ thuộc vào công ty niêm yết hang đầu; mức độ mở cửa thị trường giới nhiều hạn chế; tính minh bạch thị trường doanh nghiệp cịn thấp… Do đó, tổ chức tài trung gian hoạt động lĩnh vực công ty chứng khốn phải trang bị cho đầy đủ sức mạnh tài chun mơn để đứng vững thị trường góp phần ổn định thị trường 3.2 Đặc điểm nội công ty - HBBS thành lập dựa vốn ngân hang mẹ Habubank với số vốn không lớn 50 tỷ VND Đây số vốn đủ để trì hoạt động kinh doanh cách bình thường, muốn phát triển để thực mục tiêu đề nhắc đến cơng ty phải nâng vốn lớn mà thị trưòng phát triển trước nhiều cơng ty chứng khốn thành lập tăng them nhiều đối thủ cạnh tranh với công ty - Công ty thành lập nên kinh nghiệm cịn ít, khó khăn việc cạnh tranh với cơng ty chứng khoán khác đời trước - Đội ngũ nhân viên trẻ có trình độ, nhiệt tình cịn chưa có phân cơng rõ rang việc cung cấp dịch vụ cho nhóm khách hang mục tiêu khác - Do hình thức sở hữu công ty TNHH trực thuộc ngân Hàng Habubank nên có hạn chế việc huy động vốn tự chủ hoạt động, phụ thuộc vào mục tiêu hoạt động chung ngân hang - So với số cơng ty chứng khốn số lượng khách hang đến với cơng ty cịn ít, giá trị giao dịch nhỏ Nguyên nhân phần sàn giao dịch công ty nhỏ 3.3 Các nhân tố bên ngồi 11 Báo cáo thực tập tổng hợp Cơng ty chứng khốn Habubank - Nền kinh tế: TTCK nói chung luông phụ thuộc vào kinh tế Những biến động giá hang hoá nguyên liệu, lên xuống tỷ giá, vận động ngân hang…TTCK Việt Nam vừa vận động theo quy luật chung vừa có vận động riêng Do rủi ro tiềm tang lớn Việt Nam vừa thức gia nhập WTO vào ngày 07/11/2006, doanh nghiệp đứng trược hội đồng thời phải đối mặt với thách thức, rủi ro cạnh tranh doanh nghiệp nước công nghệ, tiềm lực vốn, kinh nghiệm quản lý…Lĩnh vực dịch vụ có lien quan đến tài ngân hang khuyến cáo gặp nhiều khó khăn trogn cạnh tranh số ngành cịn non trẻ chất lượng chưa cao chứng khoán ngành - Nhân tố pháp luật: Từ 1/01/2007 luật chứng khốn có hiệu lực, bước tiến vững trình xây dựng khung pháp lý để điều chỉnh hoạt động lien quan đến chứng khoán TTCK có ảnh hưởng tích cực đến phát triển TTCK Việt Nam Lĩnh vực kinh doanh chứng khốn khơng chịu điều chỉnh luật chứng khoán mà chịu tác động tổng hợp nhiều luật khác luật doanh nghiệp, luật đầu tư, luật thuế loại, luật đất đai, luật dân sự, quan hệ hợp đồng kinh tế… - Nhân tố tổ chức tài phi ngân hang: HBBS cơng ty chứng khoán trực thuộc ngân hang Habubank nên rủi ro lãi suất, ngoại hối, toán…của ngân hang mẹ cũgn rủi ro cơng ty chứng khoán - Nhân tố thị trường: Rủi ro thị trường phát sinh TTCK bị đình trệ hay suy giảm ảnh hưởng kinh tế Việt Nam giới ảnh hưởng việc thay đổi sách kinh tế, ngoại giao Việt Nam với quốc gia khác; giải pháp lien quan đến thị trường thay đổi; hay chuyển hưỡng dòng vốn đầu tư rút khỏi thị trường chứng khoán chuyển sang lĩnh vực kinh doanh khác Rủi ro thị trường khách quan, xảy ngồi khả kiểm sốt cơng ty 12 Báo cáo thực tập tổng hợp Cơng ty chứng khốn Habubank Hiện TTCK giai đoạn phát triển mạnh mẽ khung pháp lý điều chỉnh hoạt động thị trường ngày bổ sung hoàn thiện; người đầu tư ngày quan tâm đến thị trường đầu tư cách phổ biến hơn; lượng cung hang hoá cho thị trường dồi có chất lượng, tiềm tăng trưởng cao, ổn định Bên cạnh tiến trình cổ phần hố doanh nghiệp nhà nước tiếp tục đẩy mạnh, tổ chức phát hành ngày quan tâm đến việc đưa cổ phiếu niêm yết, đăng ký giao dịch việc huy động vốn TTCK xem lựa chọn tối ưu để đáp ứng nhu cầu tài Tất nhưũng điều góp phần tạo động lực lớn thúc đẩy phát triển TTCK, tạo nên sức bật cho thị trường, tạo điều kiện thuận lợi cho hoạt động kinh doanh HBBS nói riêng ngành chứng khốn nói chung 13 Báo cáo thực tập tổng hợp Cơng ty chứng khốn Habubank PHẦN IV TÌNH HÌNH HOẠT ĐỘNG KINH DOANH CỦA CƠNG TY Bảng cân đối kế tốn Q II/2006 Đơn vị tính: đồng Q II/2006 TÀI SẢN Tài sản lưu động đầu tư ngắn hạn Tiền Tiền ký quỹ khách hàng Đầu tư chứng khoán ngắn hạn Đầu tư ngắn hạn khác Các khoản phải thu Tài sản cố định đầu tư dài hạn Tài sản cố định Đầu tư chứng khoán dài hạn Tài sản dài hạn khác II-NGUỒN VỐN A- nợ phải trả Nợ ngắn hạn Phải trả khách hang Phải trả khác Thuế phải nộp -Nợ dài hạn B- Nguồn vốn chủ sở hữu Vốn đầu tư chủ sở hữu Các quỹ công ty Lợi nhuận chưa phân phối Cộng nguồn vốn ASSET Current assets and shortterm investments Cash Deposit of Customer Short- term securities investment Other short-term investment Account receivables Fixed assets and long-term investments Fixed assets Long-term securities investment Other long-term assets LIABILITIES & EQUITY Liabilities Curent liabilities Payables to the Customer Other payables Taxes payable Long-term liabilities Sharesholders,equity Equity Funds Retained earnings Total liabilities & Sharesholders,Equity 5993771684 47521693911 12109101773 302976000 681476071 561476071 120000000 8935111430 8935111430 52076584427 50000000000 2076584427 610011695857 Báo cáo kết hoạt động sản xuất kinh doanh Đơn vị tính: Đồng Chỉ tiêu ITEMS 10/2006 14 11/2006 12/2006 Báo cáo thực tập tổng hợp Doanh thu kinh Revenue for doanh chứng khoán scurities trading Thu lãi đầu tư Investment income Tổng doanh thu Total revenue Chi phí quản lý Overhead cost Cơng ty chứng khoán Habubank doanh nghiệp Tổng lợi nhuận trước income thuế Thuế thu nhập doanh Corpoate income nghiệp tax Lợi nhuận sau thuế Net income 539769004 51347995 1785114174 - - -171226600 539769004 51347995 1613887574 321162557 30706101 1074460221 281606447 20641894 539427353 5100817 481644.2 12586638.2 213505630 20160250 526840715 Do hạn công ty vào hoạt động nên số liệu đưa báo cáo có thời gian ngắn Qua số liệu hai bảng ta thấy đến hết quý II/2006 tổng tài sản công ty lên đến 610011695857 đồng, tài sản ngắn hạn chiếm đa số cơng ty hoạt động lĩnh vực tài Qua kết hoạt động kinh doanh tháng cuối năm ta thấy lợi nhuận sau thuế tăng lên nhiều từ 213505630đồng (tháng 10/2006) lên đến 526840715đồng (tháng 12/2006), tăng gấp đôi Nguyên nhân vào tháng 12/2006 thị trường tăng với tốc độ nhanh, VN Index tăng từ 800 điểm lên 1000 điểm thời gian ngắn Do thị trương tăng trưởng “nóng” nên ngày có nhiều người tham gia đầu tư chứng khốn thuộc nhiều tầng lớp khác Cụ thể số cá nhân đến mở tài khoản HBBS ngày nhiều, vào tháng 10/2006 có 907 tài khoản cá nhân, tài khoản tổ chức đến tháng 12/2006 có1398 tài khoản cá nhân tài khoản tổ chức 15 Báo cáo thực tập tổng hợp Công ty chứng khốn Habubank Thêm vào cơng ty vào hoạt động nên lượng giao dịch cịn nhỏ, nhà đầu tư CTCK thành lập trước có nhiều nhà đầu tư Do q đơng cơng ty nên họ chuyển sang HBBS để giao dịch  Hạn chế:Bên cạnh cơng ty HBBS cịn tồn vấn đề cầnphải giải thời gian tới Tuy lượng nhà đầu tư đến công ty mở tài khoản ngày đơng số lượng tài khoản chưa giao dịch cịn nhiều, có nhiều tài khoản có giá trị giao dịch nhỏ Đó tài khoản mở cơng ty có nhiều tài khoản sinh viên nhiều trường khối kinh tế, cá nhân có chút vốn tiết kiệm thấy thị trường chứng khốn có hội kiếm lời nên nhảy vào đầu tư Số lượng nhà đầu tư có tổ chức giao dịch cơng ty cịn ít, có tổ chức Đó cơng ty cịn non trẻ, chưa có nhiều kinh nghiệm, chưa có đủ lực để nhiều tổ chức tin cậy đến với công ty Không thếhoạt động tự doanh cơng ty cịn nhỏ chưa đem lại cho cơng ty lợi nhuận lớn, doanh thu chủ yếu cơng ty thu từ tiền phí giao dịch Công ty chưa vào tư vấn bảo lãnh phát hành tư vấn niêm yết, quy mơ cơng ty cịn nhỏ, thiếu kinh nghiệm, thiếu đội ngũ nhân viên có trình độ chun mơn kinh nghiệm lĩnh vực Trong trình nhập lệnh cho khách hang có tình trạng nhập sai lệnh, làm ảnh hưởng đến quyền lợi nhà đầu tư Tuy khơng tránh khỏi sai sót cần khắc phục hạn chế nhược điểm để nhà đầu tư tin tưởng vào người môi giới nhập lệnh  Biện pháp khắc phục: Để nâng cao uy tín cho cơng ty thực số biện pháp sau: + Nâng vốn chủ sở hữu, điều giúp cơng ty có khả tự chủ tài mở rộng hoạt động số lĩnh vực tư vấn, bảo lãnh…mà 16 Báo cáo thực tập tổng hợp Cơng ty chứng khốn Habubank cơng ty chưa thực Thêm vào nhà đầu tư đặc biệt nhà đầu tư có tổ chức tin tưởng vào cơng ty có tiềm lực tài mạnh + Cung cấp nhiều sản phẩm dịch vụ nữa, nhằm khai thác nhu cầu nhà đầu tư trình họ đầu tư Chẳng hạn mở rộng việc giao dịch qua mạng internet, có trang web riêng để công bố thong tin quabgr bá thương hiệu công ty Thông qua trang web nhà đầu tư mở tài khoản, kiểm tra số dư tài khoản cuối ngày đặt lệnh giao dịch + Cần có chun mơn hố q trình thực giao dịch phịng mơi giới, từ hạn chế sai sót nhập lệnh mà cịn giúp nhà đầu tư thực lệnh cách nhanh + Xác định khách hang mục tiêu để có sách chăm sóc tốt tạo tin cậy cho khách hang Trên vài biện pháp mà vài biện pháp phác hoạ nhằm nghiên cứu để đưa biện pháp tối ưu khắc phục hạn chế doanh nghiệp Việc tìm biện pháp chấp nhận cần phải co thời gian theo dõi phân tích, em cố gắng tìm hiểu thời gian thực tập KÊT LUẬN 17 Báo cáo thực tập tổng hợp Cơng ty chứng khốn Habubank Như vậy, khái quát sơ lược toàn hoạt động CTCK Habubank Trong bối cảnh nay, công ty cần lỗ lực việc đóng vai trị trung gian tài chính, người dẫn chuyển vốn hiệu thị trường Trong năm vừa qua bước phát triển thi trường, tăng trưởng cao, hội lớn cho nhà đầu tư chủ thể tham gia thị trường Tuy nhiên sang năm 2007 tới hội có thách thức lớn thị trường CTCK Thị trường non trẻ, tăng trưởng vậy, lúc thối trào gây khó khăn cho kinh tế nước phát triển Việt Nam việc khắc phục khó khăn Mà có nhiều CTCK đời việc cạnh tranh lớn Do công ty cần thực biện pháp cần thiết để tồn phát triển thị trường đồng thời thực tốt vai trị việc ổn định thị trường thúc đẩy thị trường ngày phát triển lành mạnh hiệu 18 Báo cáo thực tập tổng hợp Cơng ty chứng khốn Habubank 19 Báo cáo thực tập tổng hợp Công ty chứng khoán Habubank XÁC NHẬN CỦA ĐƠN VỊ THỰC TẬP 20 ... vụ công ty Trước mắt, kết hợp với HABUBANK, Công ty cung ứng dịch vụ sau: Về Dịch vụ đầu tư: + Mơi giới chứng khốn niêm yết; + Mơi giới chứng khốn chưa niêm yết (OTC); Báo cáo thực tập tổng hợp. .. Cơng ty chứng khốn Habubank + Tư vấn đầu tư chứng khoán; + Lưu ký chứng khoán; + Mua bán kỳ hạn chứng khoán chưa niêm yết (repo OTC); + Đại lý phát hành chứng khoán; + Ứng trước tiền bán chứng khoán, ... Là cơng ty hoạt động lĩnh vực chứng khốn nên công ty chịu ảnh hưởng đặc điểm ngành chứng khoán Thị trường chứng khoán nơi diễn trao đổi mua bán loại chứng khoán Về chất thị trường chứng khoán thị