LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan công trình nghiên cứu độc lập, riêng tơi Các kết luận, số liệu sử dụng Luận văn Thạc sỹ trung thực, đảm bảo độ tin cậy Nội dung nghiên cứu Luận văn Thạc sỹ chưa đăng tải, cơng bố đâu Tác giả Luận văn Thạc sỹ i MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN i MỤC LỤC ii DANH MỤC KÍ HIỆU VÀ CÁC CHỮ VIẾT TẮT iv TÓM TẮT LUẬN VĂN THẠC SỸ vi PHẦN MỞ ĐẦU CHƯƠNG I- NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN LIÊN QUAN ĐẾN HOÀN CẢNH THAY ĐỔI CƠ BẢN 1.1 Sự đời điều khoản hoàn cảnh thay đổi theo Bộ luật Dân Việt Nam 2015, CISG PICC 1.1.1 Quá trình soạn thảo Điều 420 thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi 1.1.2 Sự đời Hardship theo PICC 13 1.1.3 Sự đời hồn cảnh thay đổi theo Cơng ước CISG 15 1.2 Khái niệm Hoàn cảnh thay đổi theo CISG, PICC Bộ luật Dân Việt Nam 2015 17 1.2.1 Khái niệm hoàn cảnh thay đổi theo CISG 17 1.2.2 Khái niệm hoàn cảnh thay đổi theo PICC 18 1.2.3 Khái niệm hoàn cảnh thay đổi theo Bộ luật Dân Việt Nam 2015 21 1.3 So sánh Bất khả kháng Hoàn cảnh thay đổi 22 CHƯƠNG II – ĐIỀU KIỆN XÁC LẬP HOÀN CẢNH THAY ĐỔI CƠ BẢN THEO BỘ LUẬT DÂN SỰ VIỆT NAM VÀ SO SÁNH VỚI CISG VÀ PICC.28 2.1 Sự thay đổi hoàn cảnh nguyên nhân khách quan xảy sau giao kết hợp đồng 28 2.2 Tại thời điểm giao kết hợp đồng, bên lường trước thay đổi hoàn cảnh 29 2.3 Hoàn cảnh thay đổi lớn đến mức bên biết trước hợp đồng khơng giao kết giao kết với nội dung hoàn toàn khác 30 2.4 Việc tiếp tục thực hợp đồng mà khơng có thay đổi nội dung hợp đồng gây thiệt hại nghiêm trọng cho bên 31 ii 2.5 Bên có lợi ích bị ảnh hưởng áp dụng biện pháp cần thiết khả cho phép, phù hợp với tính chất hợp đồng mà khơng thể ngăn chặn, giảm thiểu mức độ ảnh hưởng đến lợi ích 33 CHƯƠNG III –QUYỀN VÀ NGHĨA VỤ CỦA CÁC BÊN TRONG TRƯỜNG HỢP HOÀN CẢNH THAY ĐỔI CƠ BẢN VÀ NHỮNG BẤT CẬP TRONG QUY ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT DÂN SỰ VIỆT NAM 2015 40 3.1 Quyền yêu cầu đàm phán lại hợp đồng bên hợp đồng 40 3.1.1 Luật không đặt nghĩa vụ phải đàm phán 42 3.1.2 Chủ thể đàm phán 42 3.1.3 Nghĩa vụ chứng minh 45 3.1.4 Khái niệm “thời hạn hợp lý” 46 3.2 Quyền yêu cầu Tòa án chấm dứt sửa đổi hợp đồng 47 3.2.1 Thẩm quyền Tòa án bị bó hẹp 48 3.2.2 Việc xác định “chi phí để thực hợp đồng” 49 3.3 Nghĩa vụ bên phải tiếp tục thực hợp đồng trình đàm phán sửa đổi, chấm dứt hợp đồng, Tòa án giải 50 3.4 Đánh giá thực trạng 52 3.4.1 Những điểm tích cực 52 3.4.2 Hạn chế 53 3.4.3 Nguyên nhân 54 CHƯƠNG IV- GIẢI PHÁP VỀ GIẢI THÍCH VÀ ÁP DỤNG QUY ĐỊNH VỀ THỰC HIỆN HỢP ĐỒNG KHI HOÀN CẢNH THAY ĐỔI CƠ BẢN TẠI VIỆT NAM 56 4.1- Định hướng nhằm giải thích áp dụng quy định thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi 56 4.2 Các giải pháp 56 4.2.1 Giải pháp giải thích Điều 420 BLDS 2015 57 4.2.2 Đề xuất bổ sung chế Trọng tài áp dụng Điều 420 63 4.2.3 Đề xuất việc soạn thảo điều khoản Hoàn cảnh thay đổi hợp đồng 66 4.3 Kiến nghị 68 KẾT LUẬN 71 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 73 PHỤ LỤC 79 iii DANH MỤC KÍ HIỆU VÀ CÁC CHỮ VIẾT TẮT UBND BLDS Ủy ban Nhân dân Bộ luật Dân ULIS Luật thống bán hàng hóa quốc tế CISG Cơng ước Liên Hợp Quốc hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế PICC Bộ nguyên tắc UNIDROIT hợp đồng thương mại quốc tế PECL Bộ nguyên tắc Châu Âu hợp đồng UNCITRAL Ủy ban Liên Hợp Quốc Luật thương mại quốc tế UNIDROIT Viện Thống Tư pháp quốc tế WTO Tổ chức Thương mại Thế giới VIAC Trung tâm trọng tài quốc tế Việt Nam ICSID Trung tâm giải tranh chấp đầu tư quốc tế ICC Phịng Thương mại Quốc tế Hardship Hồn cảnh thay đổi GS Giáo sư iv PGS TS Phó Giáo sư Tiến sĩ NXB Nhà xuất v với v TÓM TẮT LUẬN VĂN THẠC SỸ Đề tài Luận văn Thạc sỹ có tên “Thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi theo Bộ luật Dân Việt Nam 2015, CISG Bộ nguyên tắc UNIDROIT hợp đồng thương mại quốc tế” Luận văn gồm 04 chương Chương I “Những vấn đề lý luận liên quan đến hoàn cảnh thay đổi bản” Chương I gồm ba phần Phần 1.1 nêu Sự đời điều khoản hoàn cảnh thay đổi theo BLDS Việt Nam 2015, CISG PICC (bao gồm trình soạn thảo Điều 420 thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi bản, đời Hardship theo PICC đời hồn cảnh thay đổi theo Cơng ước CISG) Phần 1.2 giới thiệu khái niệm hoàn cảnh thay đởi theo CISG, PICC BLDS Việt Nam 2015 Phần 1.3 so sánh điểm giống khác trường hợp bất khả kháng hoàn cảnh thay đổi Chương II Luận văn Thạc sỹ “Điều kiện xác lập Hoàn cảnh thay đổi theo BLDS Việt Nam so sánh với CISG PICC”, người viết trước hết phân tích điều kiện xác lập Hoàn cảnh thay đổi theo 05 điều kiện: (1) Sự thay đổi hoàn cảnh nguyên nhân khách quan xảy sau giao kết hợp đồng; (2) Tại thời điểm giao kết hợp đồng, bên lường trước thay đổi hoàn cảnh; (3) Hoàn cảnh thay đổi lớn đến mức bên biết trước hợp đồng không giao kết giao kết với nội dung hoàn toàn khác; (4) Việc tiếp tục thực hợp đồng mà khơng có thay đổi nội dung hợp đồng gây thiệt hại nghiêm trọng cho bên; (5) Bên có lợi ích bị ảnh hưởng áp dụng biện pháp cần thiết khả cho phép, phù hợp với tính chất hợp đồng mà ngăn chặn, giảm thiểu mức độ ảnh hưởng đến lợi ích (ứng với mục) Người viết so sánh điều kiện để xác lập hoàn cảnh thay đổi theo BLDS Việt Nam 2015 với điều kiện theo PICC CISG Sau đó, người viết dẫn ví dụ minh họa để phân tích điều kiện Ở chương III “Quyền nghĩa vụ bên trường hợp Hoàn cảnh thay đổi bất cập quy định BLDS Việt Nam 2015”, người viết nêu quyền nghĩa vụ đàm phán lại hợp đồng, quyền yêu cầu Tòa án chấm vi dứt hay sửa đổi hợp đồng nghĩa vụ tiếp tục thực hợp đồng phân tích bất cập quy định Chương IV – chương cuối Luận văn Thạc sỹ “Giải pháp, đề xuất giải thích áp dụng quy định thực hợp đồng Hoàn cảnh thay đổi Việt Nam”, người viết đề xuất giải pháp giải thích số thuật ngữ điều khoản Hoàn cảnh thay đổi (phần 4.1) Phần 4.2 nêu đề xuất bổ sung chế Trọng tài áp dụng Điều 420 Phần 4.3 đề xuất người viết việc soạn thảo điều khoản hoàn cảnh thay đổi hợp đồng Cuối cùng, người viết nêu kiến nghị để phù hợp với thực trạng nước ta vii PHẦN MỞ ĐẦU 1, Tính cấp thiết đề tài Tiến trình phát triển Bộ luật Dân Việt Nam trải qua ba lần thay đổi bản: Từ Bộ luật Dân sau Việt Nam hồ bình, thống Bộ luật Dân 1995 Sau gần 10 năm vào đời sống thực tiễn, Bộ luật Dân 1995 bộc lộ nhiều điểm bất cập có nhiều quy định khơng cịn phù hợp với thực tế xã hội ln khơng ngừng phát triển, nên Bộ luật Dân 1995 thay Bộ luật Dân 2005 Cũng 10 năm sau đời Bộ luật Dân 2005, Quốc hội Việt Nam không ngừng xây dựng dự thảo luật sửa đổi, bổ sung cho Bộ luật Dân nhằm loại bỏ quy định bất cập, hạn chế thay quy định có tính hợp lý khả thi Bộ luật Dân 2015 hành đời phù hợp với xu hướng chung kinh tế giới xu hướng tồn cầu hố khu vực hoá đời sống kinh tế quốc tế Trong bối cảnh kinh tế giới phát triển không ngừng bối cảnh kinh tế thị trường định hướng Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam nói riêng, quan hệ dân kinh tế ngày trở nên phức tạp mở rộng thể hình thức hợp đồng Hợp đồng có vai trị quan trọng kinh tế xã hội như: cụ thể hố ý chí, nguyện vọng chủ thể giao kết, đồng thời thể phạm vi quyền nghĩa vụ bên thực hợp đồng, sở để chủ thể giải tranh chấp phát sinh,… Trong trình giao kết hợp đồng, chủ thể mong muốn hợp đồng có khả thực hiện, bảo đảm tính pháp lý đồng thời sở để xử lý mâu thuẫn, tranh chấp xảy (nếu có) Tuy nhiên, nhiều lý khách quan chủ quan mà việc thực hợp đồng trở thành nghĩa vụ thực thực không trọn vẹn thực không mong muốn giao kết ban đầu bên Vậy, lý khiến bên khơng hồn thành nghĩa vụ gì, bên dự liệu trước nguyên nhân cách ghi nhận hợp đồng hay không, trường hợp miễn thực nghĩa vụ nguyên nhân khách quan, quan có thẩm quyền can thiệp vào việc thực nghĩa vụ xảy kiện không lường trước hay khơng? Việt Nam thành viên tích cực Tổ chức Thương mại Thế giới WTO năm 2007, trở thành thành viên CISG năm 2015, ln tích cực tham khảo Bộ ngun tắc UNIDROIT hợp đồng thương mại quốc tế để hoàn thiện pháp luật hợp đồng nước Thuật ngữ “Hồn cảnh thay đổi bản” xuất Bộ ngun tắc UNIDROIT; đó, Cơng ước quốc tế CISG khơng quy định cụ thể “Hồn cảnh thay đổi bản”, số học giả cho có tồn khái niệm Cơng ước CISG Tuy nhiên, thuật ngữ mẻ pháp luật Việt Nam (lần quy định Bộ luật Dân 2015) Do vậy, khái niệm “hồn cảnh thay đổi bản” cịn tương đối mơ hồ thiếu tính cụ thể pháp luật Việt Nam Xuất phát từ lý nêu trên, người viết lựa chọn đề tài “Thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi theo Bộ luật Dân Việt Nam 2015, CISG Bộ nguyên tắc UNIDROIT hợp đồng thương mại quốc tế” Đây vấn đề có ý nghĩa lý luận thực tiễn cấp thiết việc thực hợp đồng tình hình 2- Tổng quan tình hình nghiên cứu a) Tình hình nghiên cứu nước ngồi Có nhiều cơng trình nghiên cứu nước ngồi liên quan đến Hồn cảnh thay đổi Các cơng trình nghiên cứu sâu vào phân tích điều kiện để đánh giá Hoàn cảnh thay đổi bản, quyền nghĩa vụ bên hợp đồng xảy kiện Có thể kể đến số cơng trình nghiên cứu tiêu biểu như: “Hardship under the UN Convention on the International Sale of Goods (CISG)” Markus Petsche, đăng Tạp chí Vindobona Law Journal, Ngày 11/01/2007, Việt Nam thức trở thành viên thứ 150 tổ chức Thương mại Thế giới (WTO) Ngày 18/12/2015, Việt Nam thức phê duyệt việc gia nhập Cơng ước Viên Hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế Liên hợp quốc (“CISG”) để trở thành viên thứ 84 Công ước “Fundamental Alteration of the Contractual Equilibrium under Hardship Exemption, Jurisprudence”, Daniel Girsberger Paulius Zapolskis, hay “Force majeure and hardship: Application in international trade practice with specific regard to the CISG and the UNIDROIT Principles of International Commercial Contracts” Joern Rimke, Những cơng trình nghiên cứu kể nguồn tài liệu giá trị để người viết nắm quy định hoàn cảnh thay đổi CISG PICC Đồng thời, phân tích học giả cơng trình nghiên cứu kể tài liệu tham khảo có ý nghĩa để so sánh với quy định Bộ luật Dân Việt Nam 2015 b) Tình hình nghiên cứu nước Trong mối liên hệ so sánh “Hoàn cảnh thay đổi bản” Bộ luật Dân Việt Nam với Công ước CISG Bộ nguyên tắc UNIDRIOIT, Việt Nam, có nhiều báo khoa học đăng tạp chí, hay hội nghị Hội thảo Chế định hợp đồng Dự thảo Bộ luật dân (sửa đổi) PGS TS Đỗ Văn Đại, “Đề xuất diễn giải áp dụng Điều 420 Bộ luật Dân 2015 thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi bản” PGS TS Nguyễn Minh Hằng Trần Thị Giang Thu, đăng Tạp chí kinh tế đối ngoại số 86/2016, hay “Điều khoản điều chỉnh hợp đồng hoàn cảnh thay đổi (Hardship) pháp luật nước kinh nghiệm cho Việt Nam” Lê Minh Hùng đăng Tạp chí nghiên cứu lập pháp số 6/2009,… Những cơng trình khoa học kể nguồn tài liệu quý giá, giúp người viết có thêm nhiều thơng tin quan trọng để phục vụ cho việc nghiên cứu hoàn thiện luận văn Tuy nhiên, chưa có cơng trình nghiên cứu so sánh quy định Hoàn cảnh thay đổi pháp luật Việt Nam sở so sánh, đối chiếu quy định Công ước CISG, Bộ nguyên tắc UNIDROIT đưa đề xuất việc giải thích áp dụng điều khoản Đây Luận văn Thạc sỹ Luật học nghiên cứu so sánh ba văn Như vậy, xảy khả hợp đồng bên ký kết thỏa thuận giải tranh chấp Trọng tài, trình thực hợp đồng lại xảy tình Hồn cảnh thay đổi bên không đạt thỏa thuận thời hạn hợp lý Trong trường hợp này, Tịa án khơng có thẩm quyền giải tranh chấp bên có thỏa thuận Trọng tài theo Điều Luật Trọng tài thương mại 2010 Vậy Tòa án phải từ chối giải áp dụng quy định điều chỉnh lại hợp đồng theo quy định Điều 420 BLDS 2015 Với quy định này, nảy sinh thiếu quán pháp luật, làm cho vấn đề khó khăn bó hẹp quan có thẩm quyền giải vụ việc, mà gây mâu thuẫn ngành luật với Vậy liệu bên đưa tranh chấp trước Trọng tài để xem xét trường hợp hoàn cảnh thay đổi hay không? Thực tiễn án lệ giới áp dụng PICC Tòa án trọng tài quốc tế ICC (số 7365/FMS, số 8873, 9994, 12446…) thực tiễn xét xử trọng tài nhiều quốc gia (Hà Lan, Đức,…) cho thấy luật định quan xét xử “Court” (Tòa án), nhiên thuật ngữ “Tòa án” diễn giải bao gồm Tòa án Trọng tài (Arbitration Court) cho phép Trọng tài có thẩm quyền xét xử trường hợp Hoàn cảnh thay đổi 139 PGS.TS Đỗ Văn Đại cho rằng: “Điều luật đề cập tới vai trò “Tòa án” thuật ngữ “Tòa án” lý giải khoản Điều 1:301 theo “Thuật ngữ Tịa án áp dụng cho Tịa án trọng tài” Nói cách khác, chủ thể can thiệp để điều chỉnh lại hợp đồng khơng Tịa án mà cịn Trọng tài” 140 b) Đề xuất diễn giải sửa đổi Như phân tích trên, Trọng tài đóng vai trị vơ quan trọng Vì vậy, việc định đoạt số phận hợp đồng nên chức Tòa án Trọng tài Điều hồn tồn hợp lý có sở để tiếp tục đề xuất yêu cầu sửa đổi, điều 139 PGS TS Nguyễn Minh Hằng Trần Thị Giang Thu, (2016), tlđd 140 Đỗ Văn Đại (2015), “Bàn thêm điều chỉnh hợp đồng hoàn cảnh thay đổi”, Tạp chí nghiên cứu lập pháp, Số 13, tr.31 – 40 65 chỉnh lại Điều 420 BLDS để tránh mâu thuẫn với Luật Trọng tài Thương mại 2010 phù hợp với thông lệ thực tiễn quốc tế Vậy có nên việc sửa đổi để tạo thống quy định pháp luật? Bản thân công việc người viết thực tiễn tranh chấp hợp đồng thương mại Văn phòng Luật sử dụng đến chế tài Trọng tài nhiều Do đó, người viết ln mong mỏi có điều chỉnh, sửa đổi luật thông tư hướng dẫn việc áp dụng quy định Trọng tài trường hợp Tuy nhiên, người viết nắm việc sửa đổi nên khơng phải thực lập tức, nên Luận văn này, người viết đề xuất việc diễn giải Khoản 4, Điều 420 sau: Tịa án có quyền giải tranh chấp dựa sở có yêu cầu nguyên đơn, nhiên không bắt buộc bên phải giải tranh chấp Tòa án Trong trường hợp bên có thỏa thuận Trọng tài, Trọng tài vận dụng Điều 420 để giải tranh chấp Cách diễn giải tránh tình trạng khơng có quan có thẩm quyền xét xử vụ việc 4.2.3 Đề xuất việc soạn thảo điều khoản Hoàn cảnh thay đổi hợp đồng Điều khoản “hoàn cảnh thay đổi bản” cần bên soạn thảo hợp đồng cách chặt chẽ, để tránh mâu thuẫn, rủi ro không đáng có kiện xảy Người viết đề xuất bên cạnh quy định Điều 420 BLDS, nên soạn thảo thêm điều khoản hợp đồng hoàn cảnh thay đổi sau Một là, nên cân nhắc thỏa thuận tính nghiêm trọng thiệt hại Hoàn cảnh thay đổi gây (ví dụ giá tăng 50%,…) theo trường hợp cụ thể “1 Hoàn cảnh thay đổi có đủ điều kiện sau đây: a) Sự thay đổi hoàn cảnh nguyên nhân khách quan xảy sau giao kết hợp đồng; b) Tại thời điểm giao kết hợp đồng, bên lường trước thay đổi hoàn cảnh; 66 c) Hoàn cảnh thay đổi lớn đến mức bên biết trước hợp đồng khơng giao kết giao kết với nội dung hoàn toàn khác; d) Việc tiếp tục thực hợp đồng mà khơng có thay đổi nội dung hợp đồng gây thiệt hại nghiêm trọng cho bên; Tuy nhiên, thiệt hại 50% giá trị hợp đồng không coi thiệt hại nghiêm trọng đ) Bên có lợi ích bị ảnh hưởng áp dụng biện pháp cần thiết khả cho phép, phù hợp với tính chất hợp đồng mà khơng thể ngăn chặn, giảm thiểu mức độ ảnh hưởng đến lợi ích.” Hai là, nên quy định thiện chí thời gian yêu cầu đàm phán “2 Trong trường hợp hồn cảnh thay đổi bản, bên có lợi ích bị ảnh hưởng có quyền yêu cầu bên đàm phán lại hợp đồng thời hạn hợp lý đầy đủ sở Bên phải có nghĩa vụ thiện chí yêu cầu đàm phán hợp đồng đưa Khoảng thời hạn hợp lý mà bên có lợi ích bị ảnh hưởng hồn cảnh thay đổi có quyền yêu cầu bên đàm phán lại hợp đồng tính từ thời điểm có đủ xác định hồn cảnh thay đổi trước bên có lợi ích bị ảnh hưởng hoàn thành nghĩa vụ hợp đồng Nếu khoảng thời hạn hợp lý mà bên có lợi ích bị ảnh hưởng khơng đưa u cầu đàm phán lại chứng minh ngầm hiểu bên có lợi ích bị ảnh hưởng từ bỏ quyền mình, khơng mong muốn đàm phán lại sẵn sàng chấp nhận thiệt hại hoàn cảnh thay đổi bản.” Ba là, nên bổ sung Trọng tài quan có quyền sửa đổi chấm dứt hợp đồng trường hợp Hoàn cảnh thay đổi “3 Trường hợp bên thỏa thuận việc sửa đổi hợp đồng thời hạn hợp lý, bên u cầu Tịa án Trọng tài: 67 a) Chấm dứt hợp đồng thời điểm xác định; b) Sửa đổi hợp đồng để cân quyền lợi ích hợp pháp bên hoàn cảnh thay đổi Bốn là, bổ sung quyền tự thỏa thuận bên việc có tiếp tục thực nghĩa vụ hay không trường hợp Hoàn cảnh thay đổi “4 Trong trình đàm phán sửa đổi, chấm dứt hợp đồng, Tịa án Trọng tài giải vụ việc, bên phải thực nghĩa vụ theo hợp đồng, trừ trường hợp bên có thỏa thuận khác Tịa án, Trọng tài có định khác.” Nếu quy định vậy, quy định Hoàn cảnh thay đổi hợp đồng có phần chặt chẽ so với quy định Điều 420 BLDS Việt Nam 2015 Tuy nhiên, đề xuất soạn thảo điều khoản hợp đồng mang tính chất tham khảo, Luật sư, Doanh nghiệp nên soạn thảo điều khoản tùy vào trường hợp cụ thể 4.3 Một số kiến nghị Dựa đề xuất người viết trình bày phía trên, người viết nhận thấy việc hoàn thiện pháp luật (sửa đổi điều khoản, ban hành nghị định hướng dẫn,…) điều cần thiết Sẽ lý tưởng điều khoản hoàn cảnh thay đổi bổ sung thêm nghĩa vụ chứng minh sau: “2 Trong trường hợp hoàn cảnh thay đổi bản, bên có lợi ích bị ảnh hưởng có quyền yêu cầu bên đàm phán lại hợp đồng thời hạn hợp lý đầy đủ sở Bên phải có nghĩa vụ thiện chí yêu cầu đàm phán hợp đồng đưa ra.” Hoặc bổ sung thêm chế Trọng tài để không gây mâu thuẫn với luật chuyên ngành nêu Mục 4.2: “4 Trong trình đàm phán sửa đổi, chấm dứt hợp đồng, Tòa án Trọng tài giải vụ việc, bên phải thực nghĩa vụ theo hợp đồng, 68 trừ trường hợp bên có thỏa thuận khác Tịa án, Trọng tài có định khác.” Tuy nhiên, với đặc thù pháp luật Việt Nam nay, việc sửa đổi hay ban hành văn pháp luật đòi hỏi thời gian dài quy trình thơng qua phức tạp Để sửa đổi hay ban hành văn pháp luật cần phải trải qua trình tự sau: trình bày tờ trình dự kiến sửa đổi, ban hành; Quốc hội thảo luận phiên họp toàn thể; sau dự kiến chương trình xây dựng luật, pháp lệnh Quốc hội thảo luận, cho ý kiến, Ủy ban thường vụ Quốc hội đạo Ủy ban pháp luật chủ trì, phối hợp với đại diện Chính phủ quan, tổ chức có liên quan nghiên cứu, giải trình, tiếp thu, chỉnh lý dự thảo nghị Quốc hội chương trình xây dựng luật, pháp lệnh xây dựng báo cáo giải trình, tiếp thu, chỉnh lý dự thảo nghị quyết; Ủy ban thường vụ Quốc hội báo cáo Quốc hội việc giải trình, tiếp thu, chỉnh lý dự thảo nghị Quốc hội chương trình xây dựng luật, pháp lệnh; Quốc hội biểu thông qua nghị Quốc hội chương trình xây dựng luật, pháp lệnh 141 Do đó, giải pháp hồn thiện pháp luật khó thực thời gian tới Từ năm 2015 tới nay, BLDS Việt Nam vào sống, chủ thể hợp đồng phải thường xuyên sử dụng, viện dẫn điều khoản hoàn cảnh thay đổi việc giải tranh chấp phát sinh Khi rơi vào trường hợp vậy, giải pháp tình (khi luật chưa kịp sửa đổi) cho bên tranh chấp để xử lý dễ dàng việc quy định trực tiếp hợp đồng đề xuất người viết Mục 4.3 nêu Luật sư người soạn thảo hợp đồng quy định trực tiếp điều khoản hoàn cảnh thay đổi hợp đồng Bên cạnh đó, thẩm phán Tịa án sử dụng cách giải thích nêu Mục 4.1 để áp dụng tình bên đề nghị Tịa án giải thích sử dụng để giải thích, thỏa thuận giải pháp trường hợp hoàn cảnh thay đổi 141 Xem thêm Luật ban hành văn quy phạm pháp luật, ngày 22/06/2015 69 Tóm lại, dựa đề xuất trên, người viết kiến nghị giải pháp liên quan đến việc diễn giải điều khoản soạn thảo hợp đồng kiện hồn cảnh thay đổi để có giá trị thực tiễn tối ưu TIỂU KẾT: Với đề xuất nhằm hoàn cthiện quy định BLDS Việt Nam 2015 liên quan đến quy định hoàn cảnh thay đổi bản, dựa công việc thực tiễn thân, người viết hi vọng giải pháp đề cập Chương IV giải pháp phù hợp với thực tiễn hỗ trợ phần Luật sư tư vấn, Doanh nghiệp Tòa án – Trọng tài việc giải thích áp dụng điều khoản hoàn cảnh thay đổi 70 KẾT LUẬN Với 04 chương Luận văn, người viết hi vọng mang tới nhìn tổng quát mặt lí luận thực tiễn kiện hồn cảnh thay đổi giới nói chung Việt Nam nói riêng Bài Luận văn nêu khái niệm hoàn cảnh thay đổi bản, điều kiện bổ sung để xác định hoàn cảnh thay đổi thường thấy Hoàn cảnh thay đổi phân tích Luận văn dựa khơng điều khoản 79 Công ước CISG, Điều 6.2.1, Điều 6.2.2 Điều 6.2.3 PICC, Điều 420 BLDS Việt Nam 2015, mà cịn dựa vụ việc, bình luận Hội đồng Điều hành UNIDROIT ý kiến học giả nước Việc sử dụng điều khoản hồn cảnh thay đổi khơng thể phủ nhận từ nhu cầu làm cân lại nghĩa vụ hợp đồng bên quan hệ hợp đồng Tuy nhiên, việc áp dụng điều khoản hoàn cảnh thay đổi phải đáp ứng điều kiện định Trong Luận văn mình, người viết đưa án lệ “điển hình” liên quan đến điều khoản “impediment” (trở ngại khách quan) “hardship” (hoàn cảnh thay đổi bản) giới (trong có 02 vụ việc xem xét Việt Nam) Những án lệ tạo nên tranh rộng lớn sinh động đời sống hợp đồng mâu thuẫn, tranh chấp phát sinh từ hợp đồng giới Qua phân tích vụ việc này, người viết nhận thấy thay đổi hoàn cảnh coi hồn cảnh thay đổi bản; khơng phải vụ việc áp đặt tiêu chí đánh giá giống Việc đánh giá kiện hoàn cảnh thay đổi thường Tịa án, Trọng tài xem xét nhiều góc độ có cách giải thích khác thuật ngữ luật,… Hiện nay, pháp luật quốc tế khơng có quy định “hình mẫu” để quốc gia áp dụng mẫu số chung Sự kiện hoàn cảnh thay đổi cần tiếp thu, chỉnh lý hoàn thiện hệ thống nội luật qua giai đoạn Đối với Việt Nam, Điều 420 BLDS 2015 - quy định hoàn cảnh thay đổi bộc lộ ưu khuyết điểm Giải pháp để điều khoản hoàn cảnh thay đổi phát huy hiệu thực tiễn hồn thiện bất cập luật, đề cao vai trò, thẩm quyền Tịa án – Trọng tài q trình xét xử, dựa thiện chí bên tham gia hợp đồng Để làm điều này, nhà soạn 71 thảo luật Việt Nam tiếp tục học hỏi chế định từ điều khoản ghi nhận Công ước CISG, PICC hay quy định nước khác để hoàn thiện bất cập luật Đối với Tòa án – Trọng tài, thẩm phán Trọng tài viên coi phán quyết, định Tòa án, Trọng tài án lệ ý kiến học giả nguồn tham khảo việc nhận định trường hợp hồn cảnh thay đổi bản, có hướng giải thích thuật ngữ chưa quy định luật cách phù hợp Đối với bên hợp đồng, xảy kiện nằm kiểm soát gây bất lợi cho bên, bên cần phải nỗ lực đàm phán, tìm kiếm giải pháp khắc phục tinh thần cầu thị để đạt mục tiêu hoàn thành nghĩa vụ quy định hợp đồng – mà luật sư, doanh nghiệp đối tượng cần tiếp cận quy định luật cách giải thích để tư vấn hỗ trợ đàm phán kịp thời Qua đó, người viết đạt nhiệm vụ nghiên cứu đặt phần Mở đầu Xét khía cạnh lí luận pháp lí lẫn thực tiễn, kiện hồn cảnh thay đổi vấn đề mẻ với Việt Nam (lần ghi nhận BLDS 2015) coi vấn đề “tốn không giấy mực” học giả giới Bởi vậy, khuôn khổ hạn chế Luận văn này, nội dung mà người viết đưa bao qt tồn khía cạnh pháp lí tất Cơng ước, Bộ quy tắc,… án lệ thực tiễn phong phú, đa dạng trường hợp Do vậy, Luận văn khó tiếp cận vấn đề “Hồn cảnh thay đổi bản” cách toàn diện Bài Luận văn nỗ lực tối đa người viết nhằm đưa tới cách tiếp cận vấn đề khách quan đa chiều Tuy vậy, số yếu tố lực, ngôn ngữ, khả tiếp cận án lệ, thời gian hạn chế,… Luận văn khơng thể tránh khỏi thiếu sót Tác giả Luận mong muốn nhận trao đổi, đóng góp ý kiến từ luật gia, luật sư, trọng tài viên, thẩm phán, chuyên gia pháp lý, đặc biệt Doanh nghiệp Việt Nam quý bạn đọc để rút kinh nghiệm, sửa đổi tiếp tục hoàn thiện Người viết chân thành cảm ơn 72 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO I Các văn pháp lý Công ước Viên Liên Hợp Quốc hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế (CISG) ngày 01/01/1988 Bộ nguyên tắc UNIDROIT Hợp đồng thương mại quốc tế (PICC) năm 2016 Bộ luật Dân Pháp ngày 10/02/2016 Sắc lệnh số 47, ngày 10/10/1945 Bộ luật Dân Việt Nam 2005 ngày 14/06/2005 Bộ luật Dân Việt Nam 2015 ngày 24/11/2015 Luật Thương mại Việt Nam 2005 ngày 14/06/2005 Luật Trọng tài thương mại 2010 ngày 17/06/2010 Luật Ban hành văn quy phạm pháp luật ngày 22/06/2015 II- Phán vụ việc 10 Quyết định Giám đốc Thẩm số 14/2006/DS-GDT ngày 06/06/2006 vụ án tranh chấp quyền sở hữu tài sản 11 Bản án số 06/2017/KDTM-ST ngày 26/12/2017 tranh chấp hợp đồng mua bán tài sản 12 Bản án số: 46/2020/DS-PT Ngày 12-3-2020 tranh chấp hợp đồng chuyển nhượng quyền sử dụng đất yêu cầu hủy giấy chứng nhận quyền sử dụng đất 13 Vụ Egypt v Yugo., [1989], Int'l Comm Arb No 628 14 Vụ Fibrosa SA v Fairbairn Lawson Combe Barbour Ltd [1943] AC 32 15 Vụ Spanish advertising agency, [2014], The Tribunal Supremo 16 Vụ Gaz de Bordeaux (CMS Gas Transmission Company v The Argentine Republic), Số ARB/01/8 (Phán quyết) [2005] ICSID 73 17 Vụ Schiedsgericht der Handelskammer, [1996], Hamburg Số 3229 18 Vụ United States (Raw Materials Inc v Manfred Forberich GmbH & Co.), [2004] U.S Federal District Court, Northern District of Illinois 19 Vụ Nuova Fucinati S.p.A v Fondmetal International A.B., [1993] Tribunale Civile (District Court) 20 Vụ Louis Dreyf Corp v Continental Grain Co., [1981] 21 Vụ Scafom International BV v Lorraine Tubes (S.A.S) [2009], Supreme Court 22 Vụ Himpurna California Energy Ltd v PT (Persero) Perusahaan Listruik Negara (Phán chung thẩm) [1999], Yearbook Commercial Arbitration 2000 III- Tài liệu nghiên cứu sách a) Sách Tiếng Việt 23 Đỗ Văn Đại (2014), Luật nghĩa vụ dân bảo đảm thực nghĩa vụ dân Việt Nam, NXB Chính trị Quốc gia, Hà Nội 24 Đỗ Văn Đại (2016), Bình luận khoa học Những điểm Bộ luật Dân năm 2015 (Sách chuyên khảo), NXB Hồng Đức – Hội Luật gia Việt Nam 25 Nguyễn Ngọc Điện (2016), Giáo trình Luật Dân Việt Nam (Tập 1) – Trường Đại học Mở TP HCM, NXB Đại học Quốc gia, Hà Nội 26 Dịch giả: TS Nguyễn Minh Hằng (trưởng nhóm), Bộ nguyên tắc Unidroit Hợp đồng thương mại quốc tế”, (2014), NXB Đại học Quốc gia, Hà Nội b) Sách Tiếng Anh 27 Brunner, C., (2009), Force Majeure and Hardship under General Contract Principles Exemption for NonPerformance in International Arbitration, NXB Kluwer Law International, Alphen aan den Rijin 74 28 Fritz Enderlein & Dietrich Maskow (1992), International Sales Law: United Nations Convention on Contracts for the International Sale of Goods, NXB Oceana Publication, New York 29 F Hinestrosa (2008), Rapport Général-Révision du contrat, in Le Contrat, NXB Société de législation comparée 30 John Honnold (1989), Documentary History of the Uniform Law for International Sales, NXB Kluwer Law and Taxation Publishers, Deventer 31 Rolf Kofod, (2011), “Hardship in International Sales CISG and the UNIDROIT Principles 3.1.2.”, NXB Đại học Copenhagen, Copenhagen IV- Tài liệu nghiên cứu báo chí a) Báo chí nước 32 Vũ Thị Lan Anh (2016), “Các vấn đề pháp lý đặt việc thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi bản”, Tạp chí nhà nước pháp luật, số 337 33 Ngô Quốc Chiến (2015),“Điều chỉnh hợp đồng hoàn cảnh thay đổi việc sửa đổi Bộ luật Dân 2005”, Nghiên cứu lập pháp, số 14, tr 29 – 33 34 TS Đoàn Thị Phương Diệp (2019), “Pháp luật hợp đồng Việt Nam nhìn góc độ so sánh với luật Cộng hịa Pháp”, Tạp chí Nghiên cứu lập pháp, Số 11(386) 35 Đỗ Văn Đại (2015), “Bàn thêm điều chỉnh hợp đồng hồn cảnh thay đổi”, Tạp chí nghiên cứu lập pháp, Số 13 36 PGS TS Nguyễn Minh Hằng Trần Thị Giang Thu, (2016), “Đề xuất diễn giải áp dụng Điều 420 Bộ luật Dân 2015 thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi bản”, Tạp chí kinh tế đối ngoại, Số 86/2016 37 Lê Minh Hùng (2009), “Điều khoản điều chỉnh hợp đồng hoàn cảnh thay đổi (Hardship) pháp luật nước ngồi kinh nghiệm cho Việt Nam”, Tạp chí nghiên cứu lập pháp, Số 6/2009 75 38 Nguyễn Thị Thúy Hường (2019), Hậu pháp lý hồn cảnh có thay đổi trình thực hợp đồng, Tạp chí Tịa án 39 Trần Minh Tâm & Nguyễn Minh Hiển (2015), “Điều khoản Hardship Hợp đồng mua bán Hàng hóa quốc tế”, Tạp chí Kinh tế đối ngoại, Số 70/2015, 50-59 40 Nguyễn Anh Thư, (2014), “Đề xuất sửa đổi, bổ sung qui định liên quan đến nguyên tắc thiện chí Bộ luật dân Việt Nam năm 2005”, Tạp chí Khoa học ĐHQGHN: Luật học, Số 30(3), 61-72 41 Ngô Thu Trang - Nguyễn Thế Đức Tâm (2017), “Thực hợp đồng hồn cảnh thay đổi bản”, Tạp chí Nhà nước Pháp luật, số 1(345), tr 60-67 b) Báo chí nước 42 Albert H Kritzer (1994), “International Contract Manual - Guide to Practical Applications of the United Nations Convention on Contracts for the International Sale of Goods”, Detailed Analysis 623 43 Angelika Awasthi & Gaurangi Kapoor (2018), “UNIDROIT Principles: Commercial Hardship in India context”, Indian Journal of Law & International Affairs, Số II(2), 47-63 44 Daniel Girsberger & Paulius Zapolskis, (2012), “Fundamental Alteration of the Contractual Equilibrium under Hardship Exemption”, Jurisprudence, Số 19(1), 121–141 45 Frederick R Fucci (2016), “Hardship and Changed Circumstances as Grounds for Adjustment or Non-Performance of Contracts Practical Considerations”, International Infrastructure Investment and Finance 46 B Nicholas (1984), “Impracticability and Impossibility in the U.N Convention on Contracts for the International Sale of Goods”, International Sales: The United Nations Convention on Contracts for the International Sale of Goods, Số 5(02), 76 47 Niklas Lindström (2006), “Changed Circumstances and Hardship in the International Sale of Goods”, Nordic Journal of Commercial Law, Số 2006(1), 48 Zaccaria, E C (2005), The Effects of Changed Circumstances in International Commercial Trade, International Trade & Business Law Review, Số V- Tài liệu nghiên cứu viết hội thảo 49 Đỗ Văn Đại (2015), “Tham luận 4: Điều chỉnh Hợp đồng hoàn cảnh thay đổi”, Hội thảo chế định Hợp đồng Dự thảo Bộ luật Dân (sửa đổi), ngày 18 tháng Ba năm 2015, Bộ tư pháp, USAID VIAC, Hà Nội, Việt Nam 50 Đàm Thị Diễm Hạnh ThS Lê Thị Kim Oanh (2010), “Quy định hồn cảnh thay đổi góc độ so sánh pháp luật Dân Việt Nam Pháp – số đề xuất, kiến nghị”, Hội thảo quốc tế: Trách nhiệm Dân hợp đồng: Kinh nghiệm Việt Nam Liên minh Châu Âu, ngày 27 tháng Sáu năm 2019, Trường Đại học Luật, Đại học Huế Hội Hợp tác pháp lý Châu Âu Việt Nam, Thừa Thiên Huế, Việt Nam 51 Lukas Rusch (2019), “Force Majure and Hardship under the CISG”, Hội thảo th 13 Annual Generations in Arbitration Conference, ngày 31 Tháng Ba năm 2019, Hồng Kông 52 Ugo Draetta (2004), “Điều khoản trường hợp bất khả kháng điều khoản Hardship hợp đồng quốc tế”, Kỷ yếu Hội thảo “Hợp đồng thương mại quốc tế” Nhà pháp luật Việt –Pháp, ngày 13-14, tháng Mười Hai năm 2004, Hà Nội, Việt Nam VI- Tài liệu từ nguồn khác 53 Nguyễn Huy Hoàng (2015), Hệ pháp lý Hoàn cảnh thay đổi theo quy định Bộ luật Dân 2015, Trường Đại học Trà Vinh 54 Jenni Miettinen (2015), Luận văn Thạc sỹ, “Interpreting CISG Article 79 (1): Economic impediment and the reasonability requirement” - Đại học University of Lapland 77 55 Lovro Klepac, (2017), Luận văn thạc sỹ, “The availability of a Hardship Defense under the UN Convention on Contracts for the International Sale of Goods (CISG)”, Trường Đại học Centeral European University VII- Trang WEB 56 http://cisgw3.law.pace.edu/cases 57 TS Nguyễn Minh Hằng; TS Đinh Thị Mỹ Loan, (2013), Đề xuất Việt Nam gia nhập Công ước Viên Hợp đồng mua bán hàng hoá quốc tế, http://www.trungtamwto.vn/chuyen-de/912-de-xuat-viet-nam-gia-nhap-cong-uocvien-ve-hop-dong-mua-ban-hang-hoa-quoc-te 58 http://www.trungtamwto.vn/chuyen-de/1214-thuan-loi-hon-trong-mua-banquoc-te-viet-nam-huong-den-gia-nhap-cisg 59 http://www.trungtamwto.vn/chuyen-de/9291-viet-nam-ap-dung-cong-uoc-vienve-hop-dong-mua-ban-hang-hoa-quoc-te-tu-nam-2017 60 http://daibieunhandan.vn/default.aspx?tabid=81&NewsId=346916s 61.http://duthaoonline.quochoi.vn/DuThao/Lists/DT_DUTHAO_LUAT/View_Deta il.aspx?ItemID=588&TabIndex=5&YKienID=540 78 PHỤ LỤC Bảng 01: Lý Doanh nghiệp khơng sử dụng điều khoản Hồn cảnh thay đổi Lý không sử dụng Tỷ lệ phần trăm (%) Sẽ khơng có trường hợp Hồn cảnh thay đổi diễn 19,23% Pháp luật Việt Nam chưa cơng nhận 88,46% Đã có điều khoản Bất khả kháng 84,61% Có biện pháp khắc phụ bảo hiểm, trái phiếu, đảm bảo, đàm phán,… 100% (Thực Trần Minh Tâm & Nguyễn Minh Hiển “Điều khoản Hardship Hợp đồng mua bán Hàng hóa quốc tế”, Tạp chí Kinh tế đối ngoại (2015), Số 70, 50-59, Thời gian thực hiện: 12/2013 – 03/2014) 79 ... Nhân dân Bộ luật Dân ULIS Luật thống bán hàng hóa quốc tế CISG Cơng ước Liên Hợp Quốc hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế PICC Bộ nguyên tắc UNIDROIT hợp đồng thương mại quốc tế PECL Bộ nguyên tắc. .. hợp đồng hoàn cảnh thay đổi theo Bộ luật Dân Việt Nam 2015, CISG Bộ nguyên tắc UNIDROIT hợp đồng thương mại quốc tế? ?? Luận văn gồm 04 chương Chương I “Những vấn đề lý luận liên quan đến hoàn cảnh. .. 1.1.3 Sự đời hoàn cảnh thay đổi theo Cơng ước CISG 15 1.2 Khái niệm Hồn cảnh thay đổi theo CISG, PICC Bộ luật Dân Việt Nam 2015 17 1.2.1 Khái niệm hoàn cảnh thay đổi theo CISG