Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel (: 0918.775.368 Giải pháp phát triển hoạt động đầu tư chứng khoán tại công ty chứng khoán Seabank 1.Định hướng phát triển của thị trường chứng khoán Việt Nam đến năm 2010: Chiến lược phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam đến năm 2010 có các nội dung: (1) Mục tiêu; (2) Quan điểm và nguyên tắc phát triển thị trường chứng khoán; (3) Định hướng phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam đến năm 2010; (4) Các giải pháp thực hiện. Với mục tiêu:”Phát triển thị trường chứng khoán cả về quy mô và chất lượng hoạt động nhằm tạo ra kênh huy động vốn trung và dài hạn cho đầu tư phát triển, góp phần phát triển thị trường tài chính Việt Nam; duy trì trật tự, an toàn, mở rộng phạm vi, tăng cường hiệu quả quản lý, giám sát thị trường nhằm bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của người đầu tư; từng bước nâng cao khả năng cạnh tranh và chủ động hội nhập thị trường tài chính quốc tế “. Và trên quan điểm, nguyên tắc phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam: 1. Phát triển thị trường chứng khoán phù hợp với điều kiện thực tế và định hướng phát triển kinh tế - xã hội của đất nước, với các tiêu chuẩn và thông lệ quốc tế, từng bước hội nhập với thị trường tài chính khu vực và thế giới; 2. Xây dựng thị trường chứng khoán thống nhất trong cả nước, hoạt động an toàn, hiệu quả góp phần huy động vốn cho đầu tư phát triển và thúc đẩy tiến trình cổ phần hoá các doanh nghiệp nhà nước; 3. Nhà nước thực hiện quản lý bằng pháp luật, tạo điều kiện để thị trường chứng khoán hoạt động và phát triển; bảo đảm quyền, lợi ích hợp pháp và có chính sách khuyến khích các chủ thể tham gia thị trường chứng khoán; 1 1 Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel (: 0918.775.368 4. Bảo đảm tính thống nhất của thị trường tài chính trong phạm vi quốc gia, gắn việc phát triển thị trường chứng khoán với việc phát triển thị trường vốn, thị trường tiền tệ, thị trường bảo hiểm. Chiến lược phát triển thị trường chứng khoán do Thủ Tướng phê duyệt đã đưa ra định hướng phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam đến năm 2010 với nội dung: 1. Mở rộng quy mô của thị trường chứng khoán tập trung, đến năm 2010 đạt mức 10 - 15% GDP; a) Tập trung phát triển thị trường trái phiếu, trước hết là trái phiếu Chính phủ để huy động vốn cho ngân sách nhà nước và cho đầu tư phát triển. b) Tăng số lượng các loại cổ phiếu niêm yết trên thị trường chứng khoán tập trung nhằm tăng quy mô về vốn cho các doanh nghiệp và nâng cao hiệu quả sản xuất, kinh doanh của các công ty niêm yết. 2. Xây dựng và phát triển các Trung tâm Giao dịch Chứng khoán, Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Lưu ký chứng khoán nhằm cung cấp các dịch vụ giao dịch, đăng ký, lưu ký và thanh toán chứng khoán theo hướng hiện đại hoá; a) Xây dựng Trung tâm Giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh thành Sở Giao dịch Chứng khoán với hệ thống giao dịch, hệ thống giám sát và công bố thông tin thị trường tự động hoá hoàn toàn. b) Xây dựng thị trường giao dịch cổ phiếu của các doanh nghiệp vừa và nhỏ tại Hà Nội; chuẩn bị điều kiện để sau năm 2010 chuyển thành thị trường Giao dịch Chứng khoán phi tập trung (OTC). c) Thành lập Trung tâm Lưu ký độc lập cung cấp các dịch vụ đăng ký chứng khoán, lưu ký và thanh toán cho hoạt động giao dịch chứng khoán của Sở Giao dịch Chứng khoán và Trung tâm Giao dịch Chứng khoán; mở rộng phạm vi lưu ký các loại chứng khoán chưa niêm yết. 2 2 Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel (: 0918.775.368 3. Phát triển các định chế tài chính trung gian cho thị trường chứng khoán Việt Nam. a) Tăng quy mô và phạm vi hoạt động nghiệp vụ kinh doanh, dịch vụ của các công ty chứng khoán. Phát triển các công ty chứng khoán theo hai loại hình: Công ty Chứng khoán đa nghiệp vụ và Công ty Chứng khoán chuyên doanh, nhằm tăng chất lượng cung cấp dịch vụ và khả năng chuyên môn hoá hoạt động nghiệp vụ. b) Khuyến khích và tạo điều kiện để các tổ chức thuộc mọi thành phần kinh tế có đủ điều kiện thành lập các công ty chứng khoán, khuyến khích các công ty chứng khoán thành lập các chi nhánh, phòng giao dịch, đại lý nhận lệnh ở các tỉnh, thành phố lớn, các khu vực đông dân cư trong cả nước. c) Phát triển các công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán cả về quy mô và chất lượng hoạt động. Đa dạng hoá các loại hình sở hữu đối với công ty quản lý quỹ đầu tư. Khuyến khích các công ty chứng khoán thực hiện nghiệp vụ quản lý danh mục đầu tư. d) Thành lập một số công ty định mức tín nhiệm để đánh giá, xếp loại rủi ro các loại chứng khoán niêm yết và định mức tín nhiệm của các doanh nghiệp Việt Nam. 4. Phát triển các nhà đầu tư có tổ chức và các nhà đầu tư cá nhân. a) Thiết lập hệ thống các nhà đầu tư có tổ chức bao gồm các ngân hàng thương mại, các công ty chứng khoán, các công ty tài chính, các công ty bảo hiểm, các quỹ bảo hiểm, quỹ đầu tư ., tạo điều kiện cho các tổ chức này tham gia thị trường với vai trò là các nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp và thực hiện chức năng của các nhà tạo lập thị trường. b) Mở rộng và phát triển các loại hình quỹ đầu tư chứng khoán; tạo điều kiện cho các nhà đầu tư nhỏ, các nhà đầu tư cá nhân tham gia vào thị trường chứng khoán thông qua góp vốn vào các quỹ đầu tư. 3 3 Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel (: 0918.775.368 Chiến lược này đã được xây dựng dựa trên thực tế hoạt động của thị trường chứng khoán Việt Nam trong thời gian vừa qua, đồng thời học hỏi, vận dụng mô hình và kinh nghiệm từ các thị trường phát triển cũng như thị trường mới nổi trong khu vực và trên thế giới. Thời gian vừa qua là giai đoạn bùng nổ về số lượng nhà đầu tư tìm đến thị trường, số lượng tài khoản đặc biệt là tài khoản cá nhân tăng mạnh. Tuy nhiên, các nhà đầu tư tham gia thị trường theo cảm tính không có sự tính toán, còn mang tính “ bầy đàn” nên rủi ro rất lớn. Những tuần gần đây thị trường đã có sự điều chỉnh và các nhà đầu tư đã có sự tính toán cân nhắc hơn trong quyết định đầu tư của mình do đó hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán đang trở nên rất cần thiết. Nhờ định hướng này đã tào đà cho các công ty chứng khoán phát triển hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán. Sự lớn mạnh của các công ty chứng khoán nói chung và sự phát triển của hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán nói riêng là nhân tố quan trọng kích thích cho thị trường chứng khoán tăng trưởng bền vững. Công ty chứng khoán Seab đã cung cấp dịch vụ này và công ty đang có những định hướng nhằm nâng cao chất lượng hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán trong thời gian tới. 2.Phương hướng chủ yếu của năm 2007 của công ty chứng khoán SeABS: Tuy mới hoạt động, nhưng nhìn vào khả năng phát triển trong tương lai của công ty và học hỏi được kinh nghiệm từ các công ty khác, đồng thời nắm bắt xu hướng phát triển nền kinh tế nói chung, toàn bộ thị trường chứng khoán nói riêng công ty đã vạch ra định hướng hoạt động cho năm 2007 là: Trong thời gian tới công ty sẽ tận dụng triệt để những thuận lợi để phát triển và đưa ra những giải pháp khắc phục khó khăn. 4 4 Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel (: 0918.775.368 Công ty định hướng sẽ thực hiện mục tiêu phục vụ khách hàng là nền tảng cho mọi hoạt động, thực hiện cung cấp các dịch vụ tài chính chứng khoán chất lượng cao cho các khách hàng cá nhân, doanh nghiệp và nhà đầu tư. Công ty phấn đấu trở thành một công ty có môi trường kinh doanh chuyên nghiệp, có hiệu quả, sáng tạo, cải tiến liên tục, minh bạch, trách nhiệm và cởi mở để mang lại giá trị gia tăng cho khách hàng cổ đông, người lao động và các đối tác. Trong tình hình hiện nay, dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán thực sự rất cần thiết. Tuy nhiên, tại công ty hoạt động này chưa được tạch bạch rõ ràng, chưa được công ty đặt ra những chỉ tiêu cụ thể và hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán vẫn là một khâu trong hoạt động môi giới chứng khoán.Do mới thành lập nên công ty gặp rất nhiều khó khăn trong hoạt động này nhưng trong thời gian sắp tới công ty có định hướng sẽ tập trung và khai thác nhiều hơn đối với hoạt động này. 3.Giải pháp phát triển hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán tại công ty chứng khoán SeABS: Thực tế ở Việt Nam, hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán là rất mới mẻ, mới mẻ ngay cả với các công ty chứng khoán. Chính vì thế quá trình triển khai hoạt động này gặp rất nhiều khó khăn vướng mắc. Ở các công ty chứng khoán, hoạt động tư vấn đầu tư cho các nhà đầu tư cá nhân chưa thực sự được đầu tư nhiều vì thế công ty chứng khoán SeABS nên nắm lấy cơ hội này thành lợi thế của mình. Việc thực hiện tốt nghiệp vụ này sẽ tác động tích cực đến các hoạt động khác của công ty. Để làm tốt được điều này công ty cần có những giải pháp cụ thể phù hợp như sau: 3.1.Xác định chính sách phát triển hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán: 5 5 Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel (: 0918.775.368 Tình hình thị trường hiện nay đang tạo ra những điều kiện thuận lợi để công ty có thể phát triển nghiệp vụ này đúng với tiềm năng của nó trở thành hoạt động chính đem lại doanh thu cho công ty. Để làm được điều này, vấn đề thiết yếu là công ty phải xác định được chính sách phát triển hoạt động tư vấn một cách cụ thể. Chính sách gồm các những nội dung cơ bản: đối tượng tư vấn, hình thức tư vấn, phí tư vấn và tổ chức thực hiện. - Đối tượng tư vấn: Công ty phải xác định cho mình một thị trường tiềm năng phù hợp với khả năng, đặc điểm và mục tiêu của công ty để phát triển thành thế mạnh của mình. Khi lựa chọn thị trường mục tiêu công ty cần phải cân nhắc những vấn đề: giới thiệu loại dịch vụ nào cho khách hàng, quy mô và khả năng tăng trưởng của thị trường; khả năng thu lợi; khả năng đáp ứng nhu cầu của khách hàng. Tuy mới hoạt động nhưng công ty chứng khoán SeABS có lượng khách hàng tương đối lớn, đặc biệt là khách hàng cá nhân với đủ mọi lứa tuổi nhưng trong đó trung niên vẫn chiếm tỉ trọng lớn nhất. Ở những lứa tuổi trẻ hơn, họ thường tham gia đầu tư để biết là phần lớn và họ rất ưa mạo hiểm, danh mục đầu tư thường ít, đơn giản và có nguồn vốn ít, chính vì thế ở lứa tuổi này họ ít hoặc không có nhu cầu tư vấn đầu tư chứng khoán. Còn ở lựa tuổi nhiều hơn thì họ không ưa mạo hiểm, vốn ít và cũng không có nhu cầu đầu tư nhiều nên độ tuổi này cũng không hoặc rất ít có nhu cầu tư vấn đầu tư chứng khoán. Qua nhìn nhận và phân tích có thể thấy được lứa tuổi trung niên chiếm tỉ trọng lớn và có nhu cầu tư vấn đầu tư chứng khoán cao nhất. Đây là lứa tuổi có kiến thức nhất, có địa vị xã hội, có quan hệ rộng, có nguồn vốn lớn và ổn định, có kinh nghiệm và đặc biệt là có mục đích đầu tư rõ ràng đa dạng: đầu tư hưởng chênh lệch giá, đầu tư hưởng cổ tức, hoặc đầu tư để nắm quyền kiểm soát. Ở lứa tuổi này họ vẫn ưa mạo hiểm nhưng đa chú ý đến đa dạng hóa danh mục đầu tư và tài sản an toàn chiếm tỉ trọng lớn vì thế họ cần đến hoạt động tư vấn đầu tư chứng 6 6 Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel (: 0918.775.368 khoán ở công ty chứng khoán. Tuy nhiên, yêu cầu của họ đối với các nhân viên tư vấn là rất cao. Ở lứa tuổi này họ rất thích được khen, được tôn trọng và không thích những lời phê bình hay nhắc nhở. Chính vì thế, họ là đối tượng “ khó tiếp cận” họ tìm đến những nhà tư vấn dày dặn kinh nghiệm, giỏi vể chuyên môn, có uy tín và thường không chấp nhận các nhà đầu tư trẻ. Họ rất thận trọng trong việc lựa chọn hàng hóa đầu tư và đòi hỏi những dịch vụ tư vấn có chất lượng cao. Qua phân tích, công ty có thể đưa ra các chính sách cụ thể, có thể lựa chọn đây là thị trường tiềm năng của mình. Đưa ra các chính sách nhằm lựa chọn và đào tạo những nhân viên ưu tú, kinh nghiệm có “kỹ năng chăm sóc khách hàng”, biết dự đoán nhu cầu của khách hàng để từ đó cung cấp những sản phẩm tốt, thiết thực nhất và có hiệu quả nhất. Có được điều này,các nhân viên tư vấn không những sẽ “chinh phục” được đối tượng khách hàng này,tạo cho họ sự tin tưởng mà chính họ sẽ là người quảng bá hình ảnh của công ty đến các nhà đầu tư khác. Thực hiện tốt được tất cả những điều này góp phần tạo nên ưu thế cạnh tranh rất lớn cho công ty. - Hình thức tư vấn: Hiện nay, công ty chỉ mới thực hiện hình thức tư vấn miễn phí cho khách hàng bằng các bản tin, các bản báo cáo, các buổi hội thảo phân tích. Trong thời gian tới, công ty đang có kế hoạch đưa ra và thực hiện các hình thức tư vấn đầu tư cụ thể. Thứ nhất, hình thức tư vấn đầu tư từng phần tuy theo yêu cầu của khách hàng. Thứ hai, hình thức tư vấn đầu tư toàn phần, tức là nhà tư vấn sẽ tư vấn cho khách hàng trọn gói đủ các phần của một quy trình tư vấn.Từ đây, công ty sẽ phải xác định nhu cầu và mục tiêu đầu tư của khách hàng để xác định được hình thức và nội dung tư vấn phù hợp. - Phí tư vấn: 7 7 Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel (: 0918.775.368 Trong thời điểm hiện nay, UBCKNN chưa có quy định cụ thể về mức phí tư vấn đầu tư và đây là một trong những hạn chế lớn của công ty chứng khoán vì họ không có mức phí cơ bản để điều chỉnh theo. Tuy nhiên, trong thời gian chờ đợi thì công ty phải nhanh chóng xây dựng và hoàn thiện bảng phí tư vấn. Mức phí tư vấn vừa phải đảm bảo khách hàng phải chấp nhận được vừa phải có thu cho công ty. Vì thế, tuy vào từng hình thức tư vấn cụ thể, linh hoạt đối với từng đối tượng khách hàng và từng thời điểm,công ty nên đặt ra mức phí phù hợp để giữ được mối quan hệ lâu dài với khách hàng quen thuộc và thu hút được khách hàng mới. - Tổ chức thực hiện: Công ty nên có những kế hoạch và phương án tách hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán ra khỏi hoạt động môi giới chứng khoán, đồng thời xây dựng đội ngũ nhân viên tư vấn có đủ năng lực chuyên môn và đạo đức nghề nghiệp; đảm bảo đầy đủ cơ sở vật chất kỹ thuật; ban hành quy trình hoạt động tư vấn đầu tư, thảo bản hợp đồng tư vấn. Đó là những vấn đề mà công ty nên quan tâm một cách đúng mức để thực hiện tốt hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán, hoạt động có tiềm năng lớn đối với bất kỳ một công ty chứng khoán nào. 3.2. Tập trung đào tạo và phát triển nguồn nhân lực: Trong mọi hoạt động, mọi loại hình kinh doanh, mọi nền kinh tế, yếu tố con người luôn được đánh giá là một trong các nhân tố quan trọng quyết định đến hiệu quả và sự thành công của công ty, đặc biệt là lĩnh vực tư vấn, vì đây là lĩnh vực cần nhiều chất xám, và chất lượng dịch vụ tư vấn chính là chất lượng những lời tư vấn của các nhân viên tư vấn cho khách hàng, điều này càng thể hiện tính chất quyết định của nhân tố con người đến nghiệp vụ tư vấn đầu tư. 8 8 Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel (: 0918.775.368 Nghề tư vấn nói chung và nghề tư vấn tài chính nói riêng đòi hỏi rất cao về người hành nghề. Họ phải có lượng kiến thức khổng lồ và tổng hợp, kiến thức luật pháp về tài chính, chứng khoán, vừa có kiến thức tài chính kinh tế; đồng thời phải có thực tiễn hoạt động nghề nghiệp. Ngoài ra, phải có kiến thức, khả năng giao tiếp, thuyết phục và các mối quan hệ đó là một trong những yếu tố quan trọng đối với người làm nghề tư vấn. Công ty chứng khoán SeABS cũng gặp khó khăn giống như các công ty chứng khoán khác, đó là thiếu kinh nghiệm. TTCKVN vẫn còn non trẻ, các nhân viên tư vấn của công ty phần lớn chuyển từ các ngành khác chuyển sang, một số người mới ra trường chưa tích lũy được nhiều kinh nghiệm về chứng khoán và thị trường chứng khoán nói chung hay lĩnh vực tư vấn nói riêng.Nhằm khắc phục hạn chế này và phát triển được năng lực trong hoạt động tư vấn đầu tư công ty cần phải xây dựng được một đội ngũ nhân viên tư vấn có trình độ chuyên môn, thành thạo nghiệp vụ, có những tiêu chuẩn đạo đức nghề nghiệp.Người tư vấn phải đưa ra những luận điểm thuyết phục, những lời khuyên có tính thực tiễn làm cho khách hàng tin tưởng và tín nhiệm. Để làm được điều này đòi hỏi người tư vấn chuyên nghiệp phải thực sự hiểu biết rộng hơn người được tư vấn về lĩnh vực mà họ yêu cầu. Do đó, để có thể nâng cao chất lượng cũng như phát triển về số lượng nguồn nhân lực, công ty nên: -Công ty phải có các phương án tuyển dụng nhân viên theo hướng chọn lọc ra những người thực sự có năng lực, có tinh thần trách nhiệm, năng động và có đạo đức nghề nghiệp. -Chú trọng đầu tư đội ngũ nhân viên bằng cách trau dồi và bổ sung kiến thức chuyên môn, kinh nghiệm thực tiễn, giáo dục đạo đức nghề nghiệp cho họ. 9 9 Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel (: 0918.775.368 -Các nhân viên tư vấn cần có sự chuyên môn hóa cao, phân công công việc một cách hợp lý. Khi đảm nhận các nhiệm vụ khác nhau, nhưng vẫn phối hợp với nhau cùng thực hiện để tiết kiệm được chi phí và thời gian cho công ty. -Hiện nay các nhân viên tư vấn gặp rất nhiều khó khăn trong công việc của mình do nền kinh tế luôn biến đổi, chính sách pháp luật nhanh chóng sửa đổi. Vì vậy công ty nên tổ chức các khóa bồi dưỡng ngắn hạn, trao đổi kinh nghiệm để nhân viên tư vấn có thể luôn cập nhật những thông tin và kiến thức mới. Công ty có thể mời các chuyên gia nước ngoài có kinh nghiệm về giảng dạy tại công ty, hoặc cử nhân viên đi nghiên cứu và học tập tại các nước có thị trường chứng khoán phát triển. Đồng thời, tạo điều kiện cho nhân viên tham gia các khóa học về kỹ năng giao tiếp, thuyết phục khách hàng…để phụ trợ cho hoạt động tư vấn của mình. -Để tạo động lực cho nhân viên làm việc, công ty nên thực hiện khuyến khích nhân viên mình bằng vật chất và tinh thần như khen thưởng, tuyên dương khi họ đạt những thành tích tốt, mang lại doanh thu cũng như uy tín cho công ty. -Nguồn nhân lực vừa đủ lớn vừa có chất lượng là điều kiện để công ty SeABS có thể đảm nhận được nhiều dự án tư vấn với quy mô của dự án lớn hơn, và tăng cạnh tranh trên thị trường. Do đó, song song với việc đào tạo nguồn nhân lực, SeABS cần thường xuyên tuyển thêm những nhân viên mới đáp ứng yêu cầu công vỉệc đồng thời tạo ra môi trường cạnh tranh buộc các nhân viên cũ phải làm việc hết mình, nếu không sẽ bị đào thải theo quy luật. 3.3. Đẩy mạnh hoạt động Marketing: 10 10 [...]... Nam Á, nhằm đưa ra các giải pháp cho công ty chứng khoán Ngân hàng Đông Nam Á nói riêng và các kiến nghị đối với các bộ ngành và các cơ quan chức năng nói chung, góp phần phát triển hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán trên TTCKVN Phần này của chuyên đề đã đưa ra phương hướng khắc phục những hạn chế nhằm phát triển bền vững hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán tại công ty chứng khoán Ngân hàng Đông Nam... (: 0918.775.368 của mình Nếu phát triển tốt hoạt động này thì nó sẽ tạo ra ưu thế cạnh tranh cho công ty và góp phần lớn vào doanh thu của công ty chứng khoán Đông Nam Á trện thị trường Trong thời gian tới, Ngân hàng có thể cấp thêm vốn cho công ty chứng khoán để xây dựng được kế hoạch phát triển hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán trở thành một nghiệp vụ chính của công ty Ngân hàng Đông Nam Á nên có... về nhân lực cho công ty cả trong việc tuyển dụng lẫn việc học tập và đào tạo của nhân viên Ngân hàng Đông Nam Á nên tạo điều kiện cho nhân viên tư vấn của công ty chứng khoán tham gia các lớp đào tạo nghiệp vụ phân tích đầu tư chứng khoán bài bản ở các nước có TTCK phát triển Tóm lại, trong chương 3 chuyên đề đã dựa vào thực trạng hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán tại công ty chứng khoán Ngân hàng... hàng tìm đến công ty ngày càng nhiều với những hợp đồng tư vấn có giá trị cao, công ty cần có những biện pháp để giới thiệu và quảng bá công ty mình, tạo cho khách hàng niềm tin vào nhân viên tư vấn của công ty Đây là một biện pháp hữu ích để phát triển hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán Hiện nay, cơ cấu tổ chức của công ty chưa có phòng Marketing chuyên trách nghiệp vụ marketing mà hoạt động này được... hợp pháp của các nhà đầu tư, công tác quản lý giám sát các công ty chứng khoán là một biện pháp hữu hiệu mà UBCKNN phải thường xuyên thực hiện Trong hoạt động tư vấn, các nhà tư vấn cũng như công ty chứng khoán có thể lợi dụng chức vụ và quyền hạn của mình để trục lợi cá nhân, do đó cơ quan quản lý phải thường xuyên kiểm tra, phát hiện xem các công ty chứng khoán có tuân thủ đầy đủ các quy định pháp. .. luôn luôn phải được bảo vệ và tách biệt với tài sản của công ty + Trách nhiệm của Ban giám đốc 4.4 Đối với Ngân hàng Seabank: Với vai trò là công ty mẹ của công ty chứng khoán ngân hàng Đông Nam Á vì thế Ngân hàng Đông Nam Á cần quan tâm hơn đối với các hoạt động của công ty chứng khoán Đông Nam Á, đặc biệt là trong hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán bởi nó chưa thực sự khai thác đúng tiềm năng 16 16... định đầu tư của họ Chính vì nhu cầu tiềm năng này trong thời gian tới nên công ty chứng khoán Ngân hàng Đông Nam Á nói riêng và các công ty chứng khoán khác nói chung nên đầu tư đúng mức để phát triển hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán Tóm lại, chuyên đề đã nghiên cứu, phân tích về tất cả những điều kiện chủ quan, khách quan, những mặt đạt được và những hạn chế của SeABS, đặc biệt là trong vấn đề tư. .. trường phát triển, đòi hỏi nhà đầu tư tham gia TTCK phải có sự cân nhắc, phân tích cẩn thận trước những quyết định của mình Lúc đó, sẽ cần nhiều đến vai trò xung kích của các công ty chứng khoán với trách nhiệm tư vấn đầu tư chứng khoán cho các nhà đầu tư Bởi lẽ, công ty chứng khoán có đầy đủ các điều kiện về năng lực, trình độ chuyên môn, kỹ năng nghiệp vụ, đạo đức nghề nghiệp, những thứ mà nhà đầu tư. .. quốc doanh như: công ty liên doanh, công ty 100% vốn nước ngoài, các công ty trách nhiệm hữu hạn và các doanh nghiệp tư nhân Tiếp tục lựa chọn các công ty đã cổ phần có đủ điều kiện bắt buộc phải tham gia phát hành chứng khoán qua TTGDCK - Xây dựng môi trường đầu tư thông thoáng, hấp dẫn nhằm thu hút sự tham gia của các nhà đầu tư có tổ chức, các nhà đầu tư nước ngoài và công chúng đầu tư tham gia TTCK... nhà đầu tư tham gia thị trường chứng khoán nhưng số lượng các nhà đầu tư thực sự hiểu biết về hoạt động của thị trường chưa nhiều Các nhà đầu tư có tổ chức cũng như nhà đầu tư nước ngoài, họ có trình độ chuyên môn, kinh nghiệm và năng lực đầu tư tốt hơn nhiều nhà đầu tư cá nhân Một khi họ tham gia vào tiến trình cổ phần hóa và TTCK sẽ tạo ra sự quan tâm sát sao của công chúng đầu tư Hơn thế nữa, động . này. 3 .Giải pháp phát triển hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán tại công ty chứng khoán SeABS: Thực tế ở Việt Nam, hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán là. các công ty chứng khoán phát triển hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán. Sự lớn mạnh của các công ty chứng khoán nói chung và sự phát triển của hoạt động tư