MỤC LỤC DANH MỤC CÁC HÌNH ẢNH vi DANH MỤC BẢNG BIỂU vii DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT VÀ GIẢI THÍCH THUẬT NGỮ viii MỞ ĐẦU CHƯƠNG I: TỔNG QUAN VỀ HOẠT ĐỘNG XÂY DỰNG VÀ QUẢN LÝ HỢP ĐỒNG TRONG XÂY DỰNG 1.1 Tổng quan hoạt động xây dựng 1.1.1 Cơng trình xây dựng hoạt động xây dựng 1.1.2 Các bên tham gia hoạt động xây dựng 1.1.3 Nguyên tắc hoạt động đầu tư xây dựng .7 1.1.4 Các nội dung hoạt động đầu tư xây dựng .8 1.1.5 Quản lý nhà nước hoạt động xây dựng 10 1.2 Tổng quan công tác quản lý hợp đồng xây dựng 13 1.2.1 Quá trình áp dụng quy định hợp đồng xây dựng Việt Nam 13 1.2.2 Tình hình cơng tác quản lý hợp đồng xây dựng Ban QLDA Đầu tư xây dựng 16 1.2.3 Những kết đạt công tác quản lý hợp đồng xây dựng 18 1.2.4 Những vấn đề tồn công tác quản lý hợp đồng xây dựng 18 1.3 Các nhân tố ảnh hưởng tới công tác quản lý hợp đồng xây dựng 20 1.3.1 Nhóm nhân tố 20 khách quan 1.3.2 Nhóm nhân tố chủ quan .21 1.4 Những học kinh nghiệm công tác quản lý hợp đồng xây dựng 22 1.4.1 Kinh nghiệm quản lý hợp đồng Nhật Bản 22 1.4.2 Kinh nghiệm quản lý hợp đồng Singapore 23 1.4.3 Điều kiện hợp 24 đồng FIDIC 1.4.4 Một số nhận xét rút từ kinh nghiệm quản lý hợp đồng xây dựng quốc tế áp dụng Việt Nam 25 Kết luận chương 26 CHƯƠNG 2: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ HỢP ĐỒNG XÂY DỰNG VÀ QUẢN LÝ HỢP 3 ĐỒNG TRONG XÂY DỰNG 27 4 2.1 Cơ sở lý luận hợp đồng hợp đồng xây dựng .27 2.1.1 Hợp đồng hợp đồng xây dựng 27 2.1.2 Chủ thể thuộc hợp đồng xây dựng 28 2.1.3 Các loại hợp đồng xây dựng 29 2.1.4 Nội dung hợp đồng xây dựng 33 2.1.5 Nguyên tắc ký kết hợp đồng 40 2.2 Quản lý hợp đồng xây dựng 41 2.2.1 Khái niệm chức quản lý hợp đồng xây dựng .41 2.2.2 Nội dung quản lý hợp đồng xây dựng 41 2.2.3 Hiệu lực tính pháp lý hợp đồng xây dựng .46 2.2.4 Khiếu nại giải tranh chấp hợp đồng xây dựng 47 2.3 Trọng tâm hoạt động quản lý hợp đồng xây dựng 48 2.3.1 Các văn pháp lý 48 2.3.2 Quản lý tiến độ thi cơng cơng trình xây dựng theo hợp đồng xây dựng 49 2.3.3 Quản lý chi phí, giá hợp đồng .51 2.3.4 Quản lý chất lượng cơng trình xây dựng theo hợp đồng xây dựng 51 Kết luận chương 52 CHƯƠNG 3: THỰC TRẠNG VÀ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN CÔNG TÁC QUẢN LÝ HỢP ĐỒNG XÂY DỰNG CỦA NAPMU 53 3.1 Giới thiệu khái quát NAPMU 53 3.1.1 Quá trình hình thành Ban, chức nhiệm vụ 53 3.1.2 Cơ cấu tổ chức quản lý nhiệm vụ phòng ban 53 3.2 Giới thiệu dự án: Khôi phục, nâng cấp hệ thống thủy lợi Bắc Nghệ An NAPMU quản lý 57 3.2.1 Giới thiệu chung dự án: 57 3.2.2 Các bên liên quan Quản lý thực dự án .59 3.2.3 Các gói thầu Hợp phần tình hình thực 60 3.3 Thực trạng công tác quản lý hợp đồng xây dựng NAPMU 63 3.3.1 Tổng hợp hợp đồng xây dựng ký kết năm vừa qua 64 3.3.2 Thực trạng quy trình quản lý thực hợp đồng Ban quản lý dự án 64 3.3.3 Thực trạng công tác thương thảo hợp đồng .68 5 3.3.4 Thực trạng công tác lập hợp đồng xây dựng 69 3.3.5 Thực trạng công tác kiểm tra, giám sát quản lý giá hợp đồng giai đoạn thực hợp đồng xây dựng 71 3.3.6 Thực trạng công tác kiểm tra giám sát quản lý chất lượng cơng trình xây dựng giai đoạn thực hợp đồng xây dựng .73 3.3.7 Thực trạng công tác kiểm tra giám sát quản lý tiến độ thi cơng cơng trình xây dựng giai đoạn thực hợp đồng xây dựng 75 3.4 Đánh giá chung công tác quản lý hợp đồng xây dựng Ban 78 3.4.1 Những kết đạt 78 3.4.2 Những mặt tồn tại, hạn chế 78 3.4.3 Nguyên nhân tồn tại, hạn chế 79 3.5 Đề xuất giải pháp nhằm hồn thiện cơng tác quản lý hợp đồng xây dựng Ban thời gian tới 80 3.5.1 Hồn thiện quy trình quản lý soạn thảo hợp đồng xây dựng 81 3.5.2 Giải pháp tăng cường lực cán quản lý dự án quản lý hợp đồng xây dựng .85 3.5.3 Giải pháp tăng cường kiểm tra, giám sát thực hợp đồng xây dựng 90 3.5.4 Đề xuất quy trình quản lý rủi ro hợp đồng .93 Kết luận chương 98 KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ .99 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 101 6 DANH MỤC CÁC HÌNH ẢNH Hình 3.1: Sơ đồ tổ chức quản lý NAPMU 54 Hình 3.2: Sơ đồ tổ chức thực dự án 59 Hình 3.3: Quy trình quản lý hợp đồng NAPMU 65 Hình 3.4: Các giải pháp nhằm hồn thiện cơng tác quản lý hợp đồng xây dựng NAPMU .81 Hình 3.5: Đề xuất quy trình quản lý hợp đồng 82 Hình 3.6: Các bước thực quản lý rủi ro hợp đồng 93 Hình 3.7: Nhận diện rủi ro 94 Hình 3.8: Các bước phân tích rủi ro 94 7 DANH MỤC BẢNG BIỂU Bảng 3.1: Tổng hợp, so sánh thông số trước sau dự án .58 Bảng 3.2: Bảng tổng hợp gói thầu Hợp phần - Dự án Khôi phục, nâng cấp hệ thống Thủy lợi Bắc Nghệ An 60 Bảng 3.3: Bảng thống kê hợp đồng thực năm vừa qua NAPMU 64 Bảng 3.4: Thống kê đánh giá chất lượng công tác lập hợp đồng 70 Bảng 3.5:Thống kê số lần điều chỉnh giá hợp đồng gói thầu triển khai 71 Bảng 3.6: Thống kê số cố/ vi phạm chất lượng cơng trình số gói thầu 73 Bảng 3.7: Thống kê tình hình thực gói thầu triển khai 75 Bảng 3.8: Đề xuất đào tạo nghiệp vụ chuyên môn ban NAPMU 87 Bảng 3.9: Đề xuất bổ sung cấu tổ chức nhân ban NAPMU 89 Bảng 3.10: Thang đánh giá mức độ thiệt hại rủi ro gây nên 95 Bảng 3.11: Xác định tần suất xảy rủi ro 95 Bảng 3.12: Đánh giá chung rủi ro 96 Bảng 3.13: Ma trận quản lý rủi ro hợp đồng 97 8 DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT VÀ GIẢI THÍCH THUẬT NGỮ B X C Đ C P C P D A D P E C E P E P C G P I M JI C N A N A P N N P C Q L Q L Q L T C T C T C T Đ T K T K T V T V U B V A X D X D B ộC hủ B an B an S Ủ yE ng in E ng in E ng in Gi ải C ôn C Ủ yB an Q N ôn Pr oc ur Q uả Q uả Q uả T ổn Ti Ti T T hi T hi T T Ủ yB an X ây X ây viii MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài “Làm để loại hợp đồng dự án xây dựng thực tiến độ có kết quả?” câu hỏi mà câu trả lời địi hỏi Chủ đầu tư Ban quản lý dự án phải có trình tìm hiểu, nghiên cứu, thực đúc rút kinh nghiệm Trong vịng quay Ban QLDA Nơng nghiệp PTNT không ngoại lệ Được thành lập từ tháng 4/2013 theo định số 81/QĐSNN Sở Nông nghiệp PTNT tỉnh Nghệ An ngày 26/04/2013 Ban có nhiệm vụ đại diện cho Sở Nơng nghiệp PTNT Nghệ An (chủ đầu tư) thực Hợp phần 1: Dự án Khôi phục, nâng cấp hệ thống Thủy lợi Bắc Nghệ An Cơ quan hợp tác quốc tế JICA Nhật Bản tài trợ Với đặc thù dự án sử dụng nguồn vốn vay ODA nguồn vốn đối ứng nước, việc thực theo quy định nhà tài trợ đồng thời đảm bảo quy định nước đưa nhiều thách thức với Ban QLDA Nông nghiệp PTNT “tuổi đời non trẻ” Hiện dự án tiến hành phần ba chặng đường, phần việc công tác quản lý dự án nói chung cơng tác quản lý hợp đồng xây dựng nói riêng thực nhiên gặp nhiều vấn đề tồn hạn chế như: lực công tác Quản lý thông tin - xây dựng quản lý liệu hợp đồng; giám sát thực hợp đồng giám sát rủi ro hợp đồng chưa cao, số cơng việc cịn mang tính hính thức, chưa xây dựng quy trình quản lý hợp đồng chuyên nghiệp Với điều địi hỏi Ban QLDA Nơng nghiệp PTNT cần phải nghiên cứu tìm giải pháp nhằm tăng cường khả quản lý hợp đồng xây dựng Đề tài: “Nghiên cứu giải pháp hồn thiện công tác quản lý hợp đồng xây dựng Ban QLDA Nơng Nghiệp PTNT (NAPMU)” hồn tồn cần thiết nhằm góp phần hồn thiện cơng tác quản lý hợp đồng xây dựng đơn vị nói riêng sở nghiên cứu cho Ban QLDA khác tham khảo, học tập kinh nghiệm áp dụng nói chung Mục đích nghiên cứu đề tài Luận văn nghiên cứu đề xuất số giải pháp có tính khả thi, có sở lý luận thực tiễn nhằm hồn thiện cơng tác cơng tác quản lý hợp đồng xây dựng nói riêng quản 1 lý thực dự án đầu tư xây dựng nói chung Ban QLDA Nơng nghiệp PTNT (NAPMU - Nghệ An Project Management Unite) Đối tượng phạm vi nghiên cứu đề tài - Đối tượng nghiên cứu đề tài Đối tượng nghiên cứu đề tài Công tác quản lý hợp đồng xây dựng Ban QLDA Đầu tư xây dựng cơng trình - Phạm vi nghiên cứu đề tài Phạm vi mặt không gian nội dung, đề tài tập trung nghiên cứu chủ yếu công tác quản lý hợp đồng xây dựng Ban QLDA Nông nghiệp PTNT (NAPMU) Phạm vi mặt thời gian, luận văn tập trung nghiên cứu, phân tích thực trạng công tác hợp đồng xây dựng Ban từ năm 2013 đến tháng năm 2017 đề xuất giải pháp hợp đồng xây dựng cho giai đoạn tới Phương pháp nghiên cứu Để thực nội dung nghiên cứu, tác giả luận văn sử dụng phương pháp nghiên cứu sau: phương pháp điều tra thu thập thơng tin; phương pháp kế thừa, áp dụng có chọn lọc; phương pháp thống kê, phân tích tính tốn, tổng hợp, so sánh; phương pháp khảo sát thực tế; phương pháp đối chiếu với hệ thống văn pháp quy; số phương pháp kết hợp khác Kết cấu luận văn Ngoài Phần mở đầu, Kết luận kiến nghị, danh mục tài liệu tham khảo, nội dung luận văn cấu trúc thành chương nội dung sau: Chương 1: Tổng quan hoạt động xây dựng quản lý hợp đồng xây dựng Chương 2: Cơ sở lý luận hợp đồng xây dựng quản lý hợp đồng xây dựng Chương 3: Thực trạng giải pháp hoàn thiện công tác quản lý hợp đồng xây dựng NAPMU 2 CHƯƠNG I: TỔNG QUAN VỀ HOẠT ĐỘNG XÂY DỰNG VÀ QUẢN LÝ HỢP ĐỒNG TRONG XÂY DỰNG 1.1 Tổng quan hoạt động xây dựng 1.1.1 Cơng trình xây dựng hoạt động xây dựng 1.1.1.1 Cơng trình xây dựng - Khái niệm cơng trình xây dựng theo Khoản 10 - Điều Luật Xây dựng quy định “Cơng trình xây dựng sản phẩm tạo thành sức lao động người, vật liệu xây dựng, thiết bị lắp đặt vào cơng trình, liên kết định vị với đất, bao gồm phần mặt đất, phần mặt đất, phần mặt nước phần mặt nước, xây dựng theo thiết kế Cơng trình xây dựng bao gồm cơng trình dân dụng, cơng trình cơng nghiệp, giao thơng, nơng nghiệp phát triển nơng thơn, cơng trình hạ tầng kỹ thuật cơng trình khác.” [1] - Đặc điểm cơng trình xây dựng: + Đặc điểm cơng trình xây dựng có quy mơ lớn, kết cấu phức tạp, thời gian sử dụng lâu dài, có giá trị lớn đòi hỏi nhà xây dựng phải dự đoán trước xu hướng tiến xã hội để tránh bị lạc hậu Phong cách kiến trúc kiểu dáng sản phẩm cần phải phù hợp với văn hoá dân tộc + Cơng trình xây dựng mang tính tổng hợp phát huy tác dụng mặt kinh tế, trị, kế tốn, nghệ thuật Nó đa dạng lại mang tính độc lập, cơng trình xây dựng theo thiết kế, kỹ thuật riêng, có giá trị dự tốn riêng địa điểm định, nơi sản xuất sản phẩm đồng thời nơi sau sản phẩm hoàn thành đưa vào sử dụng phát huy tác dụng + Q trình từ khởi cơng hồn thành cơng trình bàn giao đưa vào sử dụng thường kéo dài Nó phụ thuộc quy mơ tính chất phức tạp kỹ thuật cơng trình Q trình thi cơng chia thành nhiều giai đoạn, giai đoạn thi công lại chia thành nhiều công việc khác nhau, công việc chủ yếu diễn trời chịu tác dộng lớn nhân tố môi trường xấu mưa, nắng, lũ, lụt 3 >I I�' ��.L.V.m : �::�:�:: �.,:., � �.il.�.cro.� ······ ······ ········· ······ ·········· ········· ········· ·················· ·················· ············ ········· ························ • t t It f I I • t t t t t •• t •• t t et• t t t t t t e f t t I I I I t I I I I• I• t • t I t I• t e e •• t t l�1i dt\ng hop rien ) (I h ' LV b·\u h l , g.: (II P ong hop , Cl/a I[(Ji dong): I l{>i d6ng lhao lu�n de i C:l luan vi: ti' I , , an ciem ph1eu vat' charn diem bang be'> phieu kin; Ban k ru phi u an g n ia l Vien ie e I ·.I im Vl�C va Cong ho diem danh gia LV c l • ; I LL,,f S /) ::i •; •• B b I • , ua 191 ( Yem •dong ten an wpbankOA h"A • p c a H ng kem theo bien ban nay) L , � "A A A • • : A ·A Ao A - oa ' tem • teu u g • 91 I uan v an can s i r a ch ua A n9i d : !\\ , , n u C - � , o _ x u o ··�· - , � , , ,) �U.J-J d , Y.V>�J· a � :) g l.\�' l o ro 1� : 1 - ) - "'l ) v a {'.) I ��- th.��: i� , .:Y.Ja\ duY.\ �}.,_ v.a �} :iru "�.::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::: ·.::::::::::::: ················································································································································ , � " " Chu tich H9i d6ng cong b6 di�m danh gia luan van CL\a hQC vien: · I ' ··· - D e m cha m n9i dung luan van: i dung v&i cac lu�n van ma toi duqc bi�t PhlfO'ng phap nghicn CU'U Phuong phap ap dµng la khoa hQc va phu hqp v6i tinh chit d� tai Nhiing cong, dong gop khoa hqc va hfD ch� Lu�n van trinh bay dc;p sang sua, VWl phong ro rang duqc k�t cAu chuang \ oi dung h.rqng 96 trang khong k� ph!n mo ddu va phfut k�t lu� n(>i dung 1\$1 , wt da barn sat 1111,lC tieu nhi�m V�I d€ tai VU da the hi�n Sl,l' cf, g4J1g CU8 hQC Vien Vi�C th\lC hi�n d� t�\j lu�n van Nhfrng cong d6ng g6p khoa hQc va h� ch� cua lu� , CUl duqc the hi¢n t�p trung a nhfrng diem elm y�u sau: 4,rng ( 'huung J: T&ng quan vJ ho{Jt dpng xay dl!ng va quim /.f h