BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC NÔNG LÂM TP HỒ CHÍ MINH  KHĨA LUẬN TỐT NGHIỆP XÂY DỰNG HỆ THỐNG QUẢN LÝ MÔI TRƯỜNG THEO TIÊU CHUẨN ISO 14001:2004/COR.1:2009 TẠI CÔNG TY CHẾ BIẾN ĐIỀU VÀ NÔNG SẢN VEGETEXCO Sinh viên thực hiện: NGÔ THỊ TRANG Ngành: QUẢN LÝ MƠI TRƯỜNG Niên khóa: 2009 - 2013 TP Hồ Chí Minh, tháng 06/2013 XÂY DỰNG HỆ THỐNG QUẢN LÝ MÔI TRƯỜNG THEO TIÊU CHUẨN ISO 14001:2004/COR.1:2009 TẠI CÔNG TY CHẾ BIẾN ĐIỀU VÀ NÔNG SẢN VEGETEXCO Tác giả: NGƠ THỊ TRANG Khóa luận đệ trình đề để đáp ứng yêu cầu cấp Kỹ sư chuyên ngành Quản Lý Môi Trường Giáo viên hướng dẫn: ThS Vũ Thị Hồng Thủy - Thành phố Hồ Chí Minh Tháng 06/2013 Ộ GI O ỤC ĐÀO TẠO TRƯỜNG Đ NÔNG L M T CM O MÔI TRƯỜNG TÀI NGUYÊN CỘNG ỘI C NG VIỆT N M Đ c ập – Tự – n p c ************ ***** PHIẾU GIAO NHIỆM VỤ KLTN Khoa: MÔI TRƯỜNG & TÀI NGUYÊN Ngành: QUẢN LÝ MÔI TRƯỜNG Họ tên SV: NGÔ THỊ TRANG Mã số SV: 09149209 Khóa học: 2009 – 2013 Lớp: DH09QM Tên đề tài: Xây dựng hệ thống quản ý môi trường theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004/Cor 1:2009 t i Công ty chế biến điều nông sản Vegetexco Nội dung KLTN: Sinh viên phải thực yêu cầu sau đây:  Tìm hiểu tiêu chuẩn ISO 14001:2004 tình hình áp dụng Việt Nam giới  Tổng quan vấn đề môi trường Công ty chế biến điều nông sản Vegetexco  Thiết lập hệ thống quản lý môi trường theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004 Công ty chế biến điều nông sản Vegetexco  Kiến nghị giải pháp áp dụng ISO 14001 vào thực tiễn đơn vị Thời gian thực hiện: Bắt đầu: 03/2013 Kết thúc: 06/2013 Họ tên GVHD 1: T S VŨ T Ị HỒNG TH Y Họ tên GVHD 2: Nội dung yêu cầu KLTN thông qua Khoa Bộ môn N y thán n m an hủ nhiệm Khoa N y 05 thán 01 n m Giáo viên hướn ẫn T S VŨ T Ị HỒNG TH Y LỜI CẢM ƠN Nhữn n m thán học tập, sinh hoạt trườn Đại Học Nông Lâm TP HCM, tháng ngày thực tập Công ty chế biến điều nông sản Ve etexco cun cấp cho kinh nghiệm, kiến thức quý báu học tập cũn tron sống Tôi xin gửi lời cảm ơn đến quý Thầy ô trườn Đại học Nông Lâm TP HCM, quý thầy cô Khoa Môi Trườn v T i N uyên trườn Đại học Nôn Lâm TP H M truyền đạt cho kiến thức, kinh nghiệm sống làm hành trang vững bước v o đời Tôi xin gửi lời biết ơn sâu sắc tới ô Vũ Thị Hồng Thủy – n ười liên hệ chỗ thực tập cho n ười tận tình giảng dạy, hướng dẫn, truyền đạt kiến thức bổ ích cho tơi q trình học tập thực khóa luận cũn tron sống Tôi xin gửi lời cảm ơn đến an lãnh đạo Công ty chế biến điều nơng sản Vegetexco, anh Đỗ Đình Dần, chị Trươn Thị Thùy Trang, tồn thể chú, anh chị em Cơng ty hết lòn quan tâm, iúp đỡ suốt thời gian thực tập, tạo điều kiện cho thu thập liệu hồn thành khóa luận Cuối cùng, tơi xin gửi lời cảm ơn đến ia đình, tạo điều kiện cho học tập chỗ dựa, nguồn động viên lớn giúp tơi vượt qua nhữn khó kh n Bằng chân thành nhất, xin cảm ơn tất n ười TP HCM, ngày tháng n m Sinh viên thực Ngô Thị Trang i TÓM TẮT KHÓA LUẬN Đề t i “Xây 14001:2004/Cor : ựn hệ thốn quản lý môi trườn theo tiêu chuẩn ISO ôn ty chế biến điều v nôn sản Ve etexco” nhằm iúp ôn ty iải vấn đề mơi trườn tồn v đáp ứn nhu cầu xã hội môi trườn xanh - đẹp - an to n Đề t i thực Công ty chế biến điều v nôn sản Ve etexco, thời gian từ tháng 03/2013 đến tháng 06/2013 Kết thu thực khóa luận bao gồm nội dung sau: Tổng quan tiêu chuẩn 14000 tiêu chuẩn 14001, bao gồm:  Sự đời, nội dung, cấu trúc mục đích tiêu chuẩn  Lợi ích thu áp dụng tiêu chuẩn  Tình hình áp dụng ISO 14001 giới Việt Nam  Những thuận lợi v khó kh n áp ụng ISO 14001 Việt Nam Tổng quan Công ty chế biến điều v nôn sản Ve etexco bao gồm:  Giới thiệu chung Công ty: vị trí địa lý, lịch sử hình thành phát triển, cấu tổ chức, lĩnh vực sản xuất kinh doanh, nhu cầu sử dụng nguyên – nhiên – vật liệu, n n lượng thiết bị máy móc, quy trình sản xuất  Hiện trạn mơi trường ôn ty: môi trườn khôn khí, môi trườn nước, chất thải rắn, chất thải nguy hại, cố cháy nổ v an to n lao động  Hiện trạng công tác quản lý vấn đề môi trường Công ty: nguồn nhân lực quản lý môi trường, hoạt động quản lý môi trường mà Công ty tiến hành, vấn đề tồn đọng cần giải Xây ựn 140 : hệ 4/ or : thốn quản lý áp ụn môi trườn theo tiêu chuẩn ISO ôn ty v đánh iá khả n n thực việc xây ựn hệ thốn quản lý mơi trườn theo tiêu chuẩn Đưa nhữn kiến n hị nhằm thực tốt HTQLMT theo tiêu chuẩn ISO ôn ty ii MỤC LỤC Trang LỜI CẢM ƠN i MỤC LỤC iii DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT viii DANH MỤC BẢNG BIỂU x DANH MỤC HÌNH ẢNH, SƠ ĐỒ x hươn MỞ ĐẦU ĐẶT VẤN ĐỀ 1.2 MỤC TIÊU NGHIÊN CỨU 1.3 NỘI DUNG NGHIÊN CỨU 1.4 PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN ỨU 1.4 Phươn pháp tham quan v khảo sát thực tế 1.4 Phươn pháp ph n vấn v tham khảo ý kiến chuyên gia 1.4.3 Phươn pháp thống kê, mô tả 1.4.4 Phươn pháp trọng số 1.5 PHẠM VI NGHIÊN CỨU .4 1.6 GIỚI HẠN CỦA ĐỀ TÀI hươn TỔNG QUAN TÀI LIỆU .6 2.1 GIỚI THIỆU VỀ HỆ THỐNG QUẢN LÝ MÔI TRƯỜNG THEO TIÊU CHUẨN ISO 14000 .6 2.1.1 Khái niệm ISO 14000 2.1.2 Cấu trúc tiêu chuẩn ISO 14000 2.2 GIỚI THIỆU VỀ HỆ THỐNG QUẢN LÝ MÔI TRƯỜNG THEO TIÊU CHUẨN ISO 14001:2004 Sơ lược hệ thống quản lý môi trường theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004 2.2.2 Mơ hình hệ thống quản lý mơi trường theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004 iii 2.2.3 Lợi ích áp dụng tiêu chuẩn ISO 14001:2004 .8 2.2.4 Tình hình áp dụng hệ thống quản lý môi trường theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004 giới 10 2.2.5 Tình hình áp dụng hệ thống quản lý môi trường theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004 Việt Nam 10 2.2.5.1 Nhữn điểm tích cực .11 2.2.5.2 Những vấn đề tồn 11 hươn TỔNG QUAN VỀ CÔNG TY CHẾ BIẾN ĐIỀU VÀ NÔNG SẢN VEGETEXCO .14 3.1 GIỚI THIỆU VỀ CÔNG TY .14 3.1.1 Vị trí địa lý v điều kiện tự nhiên 14 3.1.2 Lịch sử hình thành phát triển 15 .3 cấu tổ chức Công ty 16 3.2 HIỆN TRẠNG SẢN XUẤT CỦA CÔNG TY CHẾ BIẾN ĐIỀU VÀ NÔNG SẢN VEGETEXCO 18 3.2.1 Quy trình cơng nghệ sản xuất 18 3.2.2 Nhu cầu sử dụng nguyên nhiên vật liệu, hóa chất v lao động .18 3.2.2.1 Máy móc, thiết bị phục vụ sản xuất 18 3.2.2.2 Nguyên, nhiên vật liệu tiêu thụ Công ty 18 3.3 HIỆN TRẠNG MÔI TRƯỜNG VÀ Á PHƯƠNG THỨC QUẢN LÝ MÔI TRƯỜNG TẠI CÔNG TY CHẾ BIẾN ĐIỀU VÀ NƠNG SẢN VEGETEXCO .20 3.3 Mơi trường khơng khí 20 3.3.1.1 Khí thải bụi 20 3.3.1.2 Tiếng ồn v độ rung 23 3.3.1.3 Nhiệt thừa 24 3.3 Nước thải .25 3.3 Nước mưa 25 iv 3.3 Nước thải sinh hoạt 25 3.3 .3 Nước thải sản xuất 26 3.3.3 Chất thải rắn 28 3.3.3.1 Chất thải rắn sinh hoạt .28 3.3.3.2 Chất thải rắn sản xuất 28 3.3.4 Chất thải nguy hại 29 3.3.5 Một số nguồn tác động khác 30 3.3.5 N uy cháy nổ 30 3.3.5 N uy tai nạn lao động .31 hươn XÂY DỰNG HỆ THỐNG QUẢN LÝ MÔI TRƯỜNG THEO TIÊU CHUẨN ISO 14001:2004/Cor.1:2009 TẠI CÔNG TY CHẾ BIẾN ĐIỀU VÀ NÔNG SẢN VEGETEXCO 32 XÁ ĐỊNH PHẠM VI CỦA HỆ THỐNG QUẢN LÝ MÔI TRƯỜNG VÀ THÀNH LẬP BAN ISO 32 4.1.1 Phạm vi hệ thống quản lý môi trường Công ty chế biến điều nông sản Vegetexco .32 4.1.2 Xây dựn cấu tổ chức quản lý môi trường thành lập Ban ISO 32 4.2 CHÍNH SÁ H MƠI TRƯỜNG 33 4.2.1 Xem xét vấn đề môi trường .33 4.2.2 Thiết lập sách mơi trường 33 4.2.3 Phổ biến sách mơi trường 35 4.2.4 Kiểm tra lại sách mơi trường 36 4.3 LẬP KẾ HOẠCH 37 4.3.1 Khía cạnh mơi trường 37 4.3 Xác định khía cạnh mơi trường 37 4.3 Đánh iá tác độn mơi trườn v xác định khía cạnh mơi trường có ý n hĩa 38 v 4.3.1.3 Lập hồ sơ v cập nhật thường xuyên 38 4.3.2 Yêu cầu pháp luật yêu cầu khác 39 4.3.3 Mục tiêu, tiêu v chươn trình mơi trường 39 4.3.3.1 Thiết lập mục tiêu, tiêu môi trường 40 4.3.3.2 Xây dựn chươn trình quản lý mơi trường 41 4.3.3.3 Triển khai thực 42 4.3.3.4 Kiểm tra kết thực 42 4.3.3.5 Lưu hồ sơ 43 4.4 THỰC HIỆN VÀ ĐIỀU HÀNH 43 4.4.1 Nguồn lực, vai trò, trách nhiệm quyền hạn .43 4.4.1.1 Yêu cầu chung 43 4.4.1.2 Quy trình thực 43 4.4 .3 Lưu hồ sơ 44 4.4 N n lực, đ o tạo nhận thức .44 4.4.3 Trao đổi thông tin 45 4.4.4 Tài liệu 45 4.4.5 Kiểm soát tài liệu 46 4.4.6 Kiểm soát điều hành 47 4.4.6 Xác định yêu cầu v đối tượng cần kiểm soát 47 4.4.6.2 Xây dựn chươn trình kiểm sốt điều hành 47 4.4.6.3 Phê duyệt thực chươn trình kiểm sốt điều hành .48 4.4.6.4 Xem xét kết 48 4.4.6.5 Lưu hồ sơ 48 4.4.7 Sự chuẩn bị sẵn s n v đáp ứng với tình trạng khẩn cấp 49 4.5 KIỂM TRA 50 4.5 Giám sát v đo lường .50 vi 4.5 Đánh iá tuân thủ 51 4.5.3 Sự không phù hợp, h nh động khắc phục phòng ngừa 52 4.5.4 Kiểm sốt hồ sơ 52 4.5.5 Đánh iá nội 53 4.6 XEM XÉT CỦA LÃNH ĐẠO .54 hươn ĐÁNH GIÁ KHẢ NĂNG THỰC HIỆN VÀ KẾT LUẬN, KIẾN NGHỊ 55 ĐÁNH GIÁ KHẢ NĂNG ÁP DỤNG HTQLMT VÀO CÔNG TY 55 5.1.1 Thuận lợi 55 Khó kh n 55 5.1.3 Đánh iá khả n n áp ụng dựa yêu cầu tiêu chuẩn ISO 14001: 2004/ Cor.1: 2009 55 5.2 KẾT LUẬN 60 5.3 KIẾN NGHỊ 61 TÀI LIỆU THAM KHẢO 62 vii - Trong hoạt động kiểm soát định kỳ - Khi phát KPH, phận có trách nhiệm cần lập “Phiếu đề nghị HĐKPPN” gửi đến Ban ISO 6.2.2 Xác định nguyên nhân đưa hướng xử lý - Sự KPHcó thể xác định không nguyên nhân gốc rễ việc xác định nguyên nhân nhƣng không thực quy trình khắc phục phòng ngừa - Các dạng KPHcó thể là:  Khơng xác lập mục tiêu tiêu môi trƣờng  Không xác định trách nhiệm mà HTQLMT đòi hỏi nhƣ trách nhiệm để đạt đƣợc mục tiêu tiêu chuẩn bị ứng cứu tình khẩn cấp  Không đánh giá định kỳ KPHvới YCPL nên ngun nhân điển hình dẫn đến KPHlà khơng hiểu không tuân thủ yêu cầu  Thông tin liên lạc nội bên  Các cố thiết bị hay thiếu bảo dƣỡng thiết bị dẫn đến cố thiết bị  Các thủ tục có nhiều sai sót hay thiếu thủ tục quan trọng  Sự phân tích nguyên nhân gây KPHkhơng xác dẫn đến HĐKPPN khơng đạt hiệu 6.2.3 Kế hoạch thực hành động khắc phục phòng ngừa Sau xác định đƣợc nguyên nhân KPH, Ban ISO chịu trách nhiệm đề kế hoạch để thực HĐKPPN tƣơng ứng bao gồm: - Hành động để loại trừ KPH, thay đổi cần thực để khắc phục tình - Những biện pháp để ngăn chặn vấn đề tái xuất - Ngoài kế hoạch phải nêu rõ trách nhiệm thẩm quyền bƣớc thực trình tiến hành HĐKPPN 6.2.4 Phê duyệt hướng xử lý Ban ISO trình bảng kế hoạch HĐKPPN lên ĐDLĐ trƣớc tiến hành thực HĐKPPN 6.2.5 Thực hành động khắc phục phòng ngừa Ban ISO khu vực có KPH chịu trách nhiệm thực HĐKPPN ghi nhận kết thực vào “Phiếu đề nghị HĐKPPN” chuyển đến ĐDLĐ xem xét 6.2.5 Đánh giá hiệu giải pháp khắc phục phòng ngừa - Trƣởng phận có xuất KPH chịu trách nhiệm theo dõi, kiểm tra q trình thực HĐKPPN - Nếu hành động khơng đƣợc thực thực không hiệu quả, trƣởng phận có xuất KPH đề xuất yêu cầu khắc phục phòng ngừa lần đến Ban ISO để tìm ngun nhân giải pháp thích hợp - Nếu hoạt động có hiệu quả, phận có KPH xác nhận tính hiệu báo cáo cho Ban ISO 6.2.6 Cập nhật vào hồ sơ theo dõi - Các đơn vị cập nhật HĐKPPN xử lý vào phiếu đề nghị HĐKPPN - ĐDLĐ Ban ISO cập nhật phiếu yêu cầu HĐKPPN ghi nhận vào “Sổ theo dõi HĐKPPN” để theo dõi việc xử lý BIỂU MẪU 7.1 Biểu mẫu BM01TT10: Phiếu đề nghịHĐKPPN Đề nghị hành động khắc phục phòng ngừa Số ……… Phần đề nghị - Mơ tả không phù hợp/ Sự không phù hợp tiềm tàng/ Cải tiến: 120 ……………………………………………………………………………………………… - Bộ phận liên quan:…………………………………………………………………………… - Ngƣời đề nghị/ Chức vụ:…………………………………………………………………… Nguyên nhân: Phần trả lời - Hành động khắc phục/ Hành động phòng ngừa: ……………………………………………………………………………………………… - Ngƣời duyệt: ………………………………………………………………………………… - Ngày duyệt: ………………………………………………………………………………… - Ngƣời giám sát: ……………………………………………………………………………… - Ngày hoàn thành: …………………………………………………………………………… Phần kiểm tra - Kết thực hiện: Thỏa mãn……………… Không thỏa mãn…………………… - Nhận xét:…………………………………………………………………………………… 7.2 Biểu mẫu BM02TT10: Sổ theo dõi HĐKPPN Bộ Số phận phiếu Nguyên Ngày S có Mơ Ngày Ngƣời Ngày Ngƣời đề nhân HĐK phải Kết T xuất tả thực thực giám giám nghị gây PPN hoàn T KPH hiện sát sát HĐK KPH thành PPN KPH 01 02 LƢU HỒ SƠ STT Hồ sơ Bộ phận lƣu giữ Thời gian lƣu 01 Phiếu yêu cầu HĐKPPN Tối thiểu 03 02 Sổ theo dõi HĐKPPN Ban ISO năm 03 Báo cáo KPH 121 PHỤ LỤC 16: THỦ TỤC KIỂM SOÁT HỒ SƠ HTQLMT THỦ TỤC Mã hiệu: TT11MT Điều khoản: 4.5.4 KIỂM SOÁT HỒ SƠ Lần ban hành: 01 Lần sửa đổi: 00 Ngày: Trang: MỤC ĐÍCH - Quy định cách thức xác định, xếp, kiểm tra, lƣu trữ hủy bỏ hồ sơ môi trƣờng - Lƣu giữ chứng khách quan trình thực HTQLMT dễ dàng truy cập thơng tin cần thiết có u cầu PHẠM VI ÁP DỤNG Áp dụng cho hồ sơ có liên quan đến HTQLMT Cơng ty TÀI LIỆU LIÊN QUAN Tiêu chuẩn ISO 14001:2004/Cor.1:2009: Hệ thống quản lý môi trƣờng – Các yêu cầu hƣớng dẫn sử dụng ĐỊNH NGHĨA - CÁC TỪ VIẾT TẮT 4.1 Định nghĩa Hồ sơ: Tài liệu công bố kết đạt đƣợc hay cung cấp chứng hoạt động đƣợc thực 4.2 Các từ viết tắt - ĐDLĐ: Đại diện lãnh đạo - HTQLMT: Hệ thống quản lý môi trƣờng TRÁCH NHIỆM VÀ QUYỀN HẠN Cán quản lý hồ sơ Ban ISO phận có trách nhiệm quản lý hồ sơ thuộc phạm vi phận 6.NỘI DUNG 6.1 Lƣu đồ thực 122 STT Lƣu đồ Trách nhiệm Biểu mẫu 01 Phân loại lập danh sách hồ sơ Ban ISO Cán quản lý hồ sơ BM01TT11MT 02 Lƣu trữ, bảo quản, sử dụng hồ sơ Cán quản lý hồ sơ BM02TT11MT BM03TT11MT Đề nghị xử lý hồ sơ Cán quản lý hồ sơ 03 Không Phê duyệt ĐDLĐ 04 Đồng ý 05 Cán quản lý hồ sơ Hủy hồ sơ BM04TT11MT 6.2 Diễn giải 6.2.1 Phân loại, lập danh sách hồ sơ - Ban ISO ngƣời phụ trách quản lý hồ sơ phận có trách nhiệm thu thập tất hồ sơ liên quan đến HTQLMT, phân loại hồ sơ thuộc phạm vi quản lý - Từng hồ sơ phải ghi rõ kí hiệu, tên hồ sơ - Mỗi hồ sơ hồ sơ phải phân loại, đƣợc xếp theo thứ tự thời gian -Lập danh sách hồ sơ lƣu trữ phận Ban ISO theo BM01TT11MT 6.2.2 Lưu trữ bảo quản hồ sơ - Cán quản lý hồ sơ Ban ISO, nhân viên phụ trách quản lý hồ sơ phận phải có trách nhiệm lƣu trữ hồ sơ thuộc phạm vi quản lý - Hồ sơ phải đƣợc bảo quản cẩn thận nơi sẽ, xếp hồ sơ theo trật tự thời gian, tên hồ sơ, loại hồ sơ Bìa chứa hồ sơ phải thể tên loại hồ sơ đƣợc chứa bên thuận tiện cho việc truy cập - Thời gian lƣu trữ hồ sơ: Dựa vào quy định thủ tục mà kèmtheo - Thƣờng xuyên cập nhật hồ sơ có thay đổi - Định kỳ kiểm tra tính đầy đủ xác hồ sơ - Khi đơn vị, phận khác truy cập photo hồ sơ cần phải có đồng ý nhân viên quản lý hồ sơ Nhân viên quản lý hồ sơ phải ghi chép lại thông tin theo biểu mẫu BM03TT11MT 6.2.3 Xử lý hồ sơ - Khi hồ sơ hết hạn lƣu trữ, ngƣời phụ trách quản lý hồ sơ gửi đề nghị xử lý hồ sơ đến ĐDLĐ 123 - Nếu xét thấy hồ sơ khơng cần thiết ĐDLĐ chấp thuận ngƣời quản lý hồ sơ tiến hành lý hồ sơ thời gian lƣu trữ Đồng thời lập biên hủy hồ sơ Việc hủy bỏ hồ sơ môi trƣờng hết thời hạn lƣu trữ ngƣời quản lý hồ sơ thực cách xé bỏ, dùng dụng cụ hủy hết đốt tùy theo điều kiện thích hợp - Sổ theo dõi sử dụng hồ sơ, biên xử lý hồ sơ hết hạn sử dụng đƣợc lƣu trữ nơi quản lý hồ sơ thời hạn 03 năm BIỂU MẪU 7.1 Biểu mẫu BM01TT11MT: Danh mục hồ sơ mơi trƣờng DANH MỤC HỒ SƠ MƠI TRƢỜNG Phòng ban, phận: ………………………………… Ngƣời Phƣơng Ngƣời Thời Phƣơng Tên Mã Nơi STT lƣu pháp lƣu đƣợc phép gian lƣu pháp hồ sơ số lƣu trữ trữ trữ xem hồ sơ trữ hủy bỏ 01 02 Ngày … tháng … năm … Ngày … tháng … năm Ngƣời lập Ngƣời duyệt 7.2 Biểu mẫu BM02TT11MT: Phiếu đề nghị sử dụng hồ sơ môi trƣờng PHIẾU ĐỀ NGHỊ SỬ DỤNG HỒ SƠ MƠI TRƢỜNG Họ tên:……………………………………………………………………………………… Đơn vị cơng tác:………………………………………………………………………………… Tên hồ sơ môi trƣờng muốn sử dụng:………………………………………………………… Mã số:…………………………………………………………………………………………… Số lƣợng:……………………………………………………………………………………… Đơn vị lƣu hồ sơ:……………………………………………………………………………… Hình thức sử dụng hồ sơ: Mƣợn  Xem  Cam đoan không sử dụng hồ sơ sai nguyên tắc quy định Duyệt Ngƣời đề nghị (Ký, ghi rõ họ tên) Ngày trả hồ sơ………………………………………………………………………………… Nhận xét (nếu có) ký nhận ngƣời lƣu giữ Đã nhận lại đủ hồ sơ cho mƣợn (Ký, ghi rõ họ tên) 7.3 Biểu mẫu BM03TT11MT: Sổ theo dõi sử dụng hồ sơ SỔ THEO DÕI SỬ DỤNG HỒ SƠ Đơn vị:………………………………………………………………………………… Họ tên ngƣời quản lý hồ sơ: ………………………………………………………… Hình thức sử Họ Đơn Loại hồ Tên hồ dụng tên vị Ngày Ký Ngày STT sơ/Tài sơ/Mã ngƣời sử công hẹn trả nhận trả liệu số Xem Mƣợn dụng tác 01 02 7.4 Biểu mẫu BM04TT11MT: Biên xử lý hồ sơ hết thời hạn lƣu giữ sử dụng 124 BIÊN BẢN XỬ LÝ HỒ SƠ HẾT THỜI HẠN LƢU GIỮ SỬ DỤNG Đơn vị:………………………………………………………………………………………… Ngƣời lƣu giữ:………………………………………………………………………………… Hồ sơ hết thời hạn sử dụng:…………………………………………………………………… (Ghi rõ tên hồ sơ – Ngƣời thiết lập – Thời hạn lƣu giữ sử dụng) 1………………………………………………………………………………………………… 2………………………………………………………………………………………………… Ngày … tháng … năm… Duyệt Ngƣời đề nghị (Ngƣời duyệt ký, ghi rõ họ tên) (Ký, ghi rõ họ tên) Ngày xử lý hồ sơ: …/…/… Những ngƣời thực (Ký ghi rõ họ tên) LƢU HỒ SƠ STT Hồ sơ 01 Danh mục hồ sơ môi trƣờng 02 Phiếu đề nghị sử dụng hồ sơ môi trƣờng 03 Sổ theo dõi sử dụng hồ sơ Biên xử lý hồ sơ hết thời hạn lƣu giữ sử 04 dụng 125 Bộ phận lƣu giữ Thời gian lƣu Cán quản lý hồ sơ Tối thiểu 01 năm có yêu cầu hủy bỏ PHỤ LỤC 17: THỦ TỤC ĐÁNH GIÁ NỘI BỘ HTQLMT THỦ TỤC Mã hiệu: TT12MT Điều khoản: 4.5.5 ĐÁNH GIÁ NỘI BỘ Lần ban hành: 01 Lần sửa đổi: 00 Ngày: Trang: MỤC ĐÍCH Quy định cách thức tiến hành đánh giá nội HTQLMT nhằm xác định hiệu lực quy định thuộc phạm vi HTQLMT, phát điểm KPH làm sở đề hành động khắc phục cải tiến PHẠM VI ÁP DỤNG Áp dụng cho họp đánh giá nội Công ty thực 3.TÀI LIỆU THAM KHẢO - Tiêu chuẩn ISO 14001:2004/Cor.1:2009: Hệ thống quản lý môi trƣờng – Các yêu cầu hƣớng dẫn sử dụng - Thủ tục không phù hợp, hành động khắc phục hành động phòng ngừa ĐỊNH NGHĨA – CÁC TỪ VIẾT TẮT 4.1 Định nghĩa - Đánh giá nội bộ:Là q trình có hệ thống, độc lập đƣợc lập thành văn nhằm thu thập chứng đánh giá đánh giá chúng cách khách quan để xác định mức độ thực chuẩn mực đánh giá HTQLMT tổ chức thiết lập - Chương trình đánh giá: Tập hợp hay nhiều đánh giá đƣợc hoạch định cho khoảng thời gian định nhằm mục đích cụ thể - Chuyên gia đánh giá: Ngƣời có lực để tiến hành đánh giá độc lập với phận đánh giá - Sự không phù hợp: Sự không đáp ứng/thỏa mãn yêu cầu 4.2Các từ viết tắt - ĐDLĐ: Đại diện lãnh đạo - HĐKPPN: Hành động khắc phục phòng ngừa - HTQLMT: Hệ thống quản lý mơi trƣờng - KCMTĐK: Khía cạnh mơi trƣờng đáng kể - KPH: Không phù hợp - KPPN: Khắc phục phòng ngừa 5.TRÁCH NHIỆM VÀ QUYỀN HẠN - ĐDLĐ chịu trách nhiệm lập kế hoạch đánh giá nội bộ, chƣơng trình đánh giá nhƣ thành lập ban đánh giá nội - Ban đánh giá nội có trách nhiệm đánh giá đầy đủ hiệu theo chƣơng trình đánh giá đề - Bộ phận đƣợc đánh giá phải đảm bảo cung cấp đầy đủ tài liệu cần thiết cho trình đánh giá NỘI DUNG 6.1 Lƣu đồ 126 STT 01 Lƣu đồ Lập kế hoạch Trách nhiệm Biểu mẫu ĐDLĐ BM01TT12MT BM02TT12MT Không 02 Phê duyệt Giám đốc Đồng ý Thông báo, triển khai thực ĐDLĐ BM03TT12MT 04 Tiến hành đánh giá Đồn đánh giá phận có liên quan BM04TT12MT 05 Báo cáo kết đánh giá Trƣởng đoàn đánh giá BM05TT12MT BM06TT12MT 06 Thực HĐKPPN Bên đƣợc đánh giá Ban ISO 07 Kiểm tra việc thực HĐKPPN 03 Duyệt 08 Nhóm đánh giá hay Ban ISO TT10MT T Lƣu hồ sơ 6.2 Diễn giải 6.2.1 Lập kế hoạch đánh giá - ĐDLĐ có trách nhiệm lập kế hoạch đánh giá cách xem xét hoạt động tầm quan trọng phận đƣợc đánh giá - Công ty phải tiến hành đánh giá nội lần/năm Ngồi ra, tiến hành đánh giá nội đột xuất cần thiết - ĐDLĐ lựa chọn nhân viên đủ lực thành lập ban đánh giá nội Các đánh giá viên phải đƣợc đào tạo về:  Kiến thức HTQLMT  Phƣơng pháp đánh giá nội HTQLMT 127 - Việc đào tạo chuyên gia tƣ vấn từ bên đảm nhiệm phải đƣợc tiến hành lần đánh giá nội - Nội dung đánh giá:  Xác định HTQLMT có hay KPH với yêu cầu tiêu chuẩn  Việc kiểm sốt KCMT có ý nghĩa  Việc thực mục tiêu môi trƣờng khu vực có liên quan Cơng ty  Phƣơng pháp đào tạo nhận thức công nhân viên Công ty  Thông tin liên lạc HTQLMT tất cấp  Kiểm tra KPH HĐKPPN  Đánh giá mức độ tuân thủ 6.2.2 Phê duyệt Kế hoạch đánh giá đề nghị phải đƣợc Giám đốc xem xét phê duyệt - Nếu kế hoạch đánh giá hợp lý đạt yêu cầu đƣợc Giám đốc phê duyệt cho tiếp tục tiến hành bƣớc - Nếu kế hoạch đánh giá chƣa hợp lý, chƣa đạt yêu cầu Giám đốc yêu cầu ĐDLĐ xem xét, sửa đổi lại kế hoạch cho phù hợp đƣợc thực tiếp bƣớc phía sau 6.2.3 Thơng báo triển khai thực - Sau chƣơng trình đánh giá, danh sách đánh giá viên, trƣởng đoàn đánh giá đƣợc phê duyệt ĐDLĐ sẽlập thông báo gửi cho phận đƣợc đánh giá, đánh giá viên trƣớc tuần để đảm bảo tài liệu đƣợc chuẩn bị sẵn sàng tiến hành đánh giá - Trƣởng đoàn đánh giá cần phải thảo luận với trƣởng phận việc chọn thời gian đánh giá cụ thể để không làm ảnh hƣởng đến hoạt động phận đƣợc đánh giá 6.2.4 Tiến hành đánh giá - Trƣớc tiến hành đánh giá, trƣởng đoàn đánh giá phổ biến lại phạm vi, mục đích, phƣơng pháp đánh giá, điểm cần lƣu ý tiến hành đánh giá cho đánh giá viên - Khi tiến hành đánh giá cần lƣu ý không đƣợc chọn đánh giá viên thuộc phận đƣợc đánh giá nhằm đảm bảo kết khách quan tiến hành đánh giá - Đoàn đánh giá thực đánh giá dựa vào hạng mục kiểm tra: Đặt câu hỏi, kiểm tra thủ tục, hồ sơ liên quan, nhận xét hệ thống, tuân thủ theo chƣơng trình đánh giá - Trong trình đánh giá, đánh giá viên ghi nhận toàn nhận xét điểm KPH đƣợc phát lƣu ý chứng khách quan 6.2.5 Báo cáo kết đánh giá - Sau kết thúc đánh giá, đoàn đánh giá họp lại để thống nhận xét vấn đề phát đƣợc - Trƣởng đoàn đánh giá thu thập báo cáo cho ĐDLĐ Ban ISO kết thu đƣợc đánh giá nội gồm: điểm đánh giá, điểm KPH, nhận xét chung - Khi điểm KPH ảnh hƣởng nghiêm trọng đến HTQLMT ĐDLĐ phải gửi kết đánh giá nội trình Giám đốc - Gửi phiếu yêu cầu HĐKPPN đến phận đƣợc đánh giá 6.2.6 Thực hành động khắc phục phòng ngừa - Sau đƣợc thông báo KPH, trƣởng phận liên quan Ban ISO phải tiến hành phân tích nguyên nhân, xây dựng tiến hành thực chƣơng trình khắc phục, phòng ngừa theo TT10MT 6.2.7 Kiểm tra việc thực hành động khắc phục, phòng ngừa - Ban đánh giá nội tiến hành kiểm tra xác nhận tính hiệu HĐKPPN Nếu hành động khắc phục chƣa hồn thành hay khơng đạt yêu cầu, lập phiếu báo cáo đánh giá 128 chuyển đến Ban ISO hay ĐDLĐ Nếu hành động khắc phục thực đạt yêu cầu, kết thúc hành động khắc phục KPH - Sau đánh giá nội bộ, Ban ISO tổng hợp, xem xét phân tích tình hình đánh giá nội nhằm đƣa biện pháp cải tiến hệ thống BIỂU MẪU 7.1 Biểu mẫu BM01TT12MT: Lịch đánh giá nội LỊCH ĐÁNH GIÁ NỘI BỘ STT Đơn vị đƣợc đánh giá Ngƣời đƣợc đánh giá Thời gian Ghi 01 02 Ngƣời lập Ngƣời duyệt Ngày…./… /… Ngày …./… /… 7.2 Biểu mẫu BM02TT12MT: Kế hoạch đánh giá nội KẾ HOẠCH ĐÁNH GIÁ NỘI BỘ ĐỢT… NĂM… Trƣởng đoàn đánh giá:…………… Đánh giá viên:…………………… Phạm vi đánh giá:……………… Ngày đánh giá:…………………… STT Hoạt động đánh giá Khu vực đánh giá Tham khảo 01 02 Ghi Ngƣời lập Ngƣời duyệt Ngày…./… /… Ngày …./… /… 7.3Biểu mẫu BM03TT12MT: Thông báo chƣơng chình đánh giá nội THƠNG BÁO CHƢƠNG TRÌNH ĐÁNH GIÁ NỘI BỘ Kính gửi: Ban Giám Đốc đơn vị Theo yêu cầu ISO 14001:2004/Cor 1:2009 vào kế hoạch đánh giá nội Nhà máy Đại diện lãnh đạo môi trƣờng xin thơng báo đến đơn vị chƣơng trình đánh giá nội đợt … năm … nhƣ sau: Mục tiêu đợt đánh giá:……………………………………………………………………… Ngày đánh giá: ………………………………………………………………………………… Tiêu chuẩn phạm vi đánh giá:……………………………………………………………… Danh sách đoàn đánh giá:……………………………………………………………………… Chƣơng trình đánh giá: Bộ phận đƣợc Thời gian Nội dung đánh giá Đánh giá viên Ghi đánh giá 7.4Biểu mẫu BM04TT12MT: Phiếu ghi chép đánh giá nội PHIẾU GHI CHÉP ĐÁNH GIÁ NỘI BỘ Ngày Đánh giá viên Ký tên Phòng ban 129 STT Nội dung Ghi 7.5Biểu mẫu BM05TT12MT: Báo cáo không phù hợp 130 BÁO CÁO SỰ KHÔNG PHÙ HỢP SỐ …/ĐỢT…/NĂM… Đơn vị: Ngày: Tài liệu/nội dung liên quan: Xác định nguyên nhân: Tình trạng KPH chứng khách quan: Ngày dự định hoàn thành khắc phục: Biện pháp khắc phục: Ngƣời thực hiện: Ngày hoàn thành: Xác nhận ĐDLĐ 7.6 Biểu mẫu BM06TT12MT: Báo cáo đánh giá nội BÁO CÁO ĐÁNH GIÁ NỘI BỘ Báo cáo số: Ngày đành giá: Kế hoạch kiểm tra hạng mục: Các hạng mục kiểm tra thực tế: Chi tết kết đánh giá: Số điểm không phù hợp Nhận xét tính Bộ phận Hạng Các biện hiệu lực STT đƣợc mục đƣợc Tổng Đã giải Chƣa giải pháp biện pháp đánh giá đánh giá KPPN số quyết KPPN 01 02 LƢU TRỮ HỒ SƠ STT Tên hồ sơ Bộ phận lƣu trữ Thời gian lƣu 01 Lịch đánh giá nội 02 Kế hoạch đánh giá nội - năm 03 Thông báo chƣơng trình đánh giá nội Ban ISO 01 năm 04 Phiếu ghi chép đánh giá nội 05 Báo cáo không phù hợp 06 Báo cáo đánh giá nội 131 PHỤ LỤC 18: THỦ TỤC XEM XÉT CỦA LÃNH ĐẠO HTQLMT THỦ TỤC Mã hiệu: TT13MT Điều khoản: 4.6 XEM XÉT CỦA LÃNH ĐẠO Lần ban hành: 01 Lần sửa đổi: 00 Ngày: Trang: MỤC ĐÍCH Quy định cách thức tiến hành xem xét định kỳ lãnh đạo HTQLMT Công ty nhằm đảm bảo phù hợp, tính hiệu lực trì theo tiêu chuẩn ISO 14001 PHẠM VI ÁP DỤNG Thủ tục áp dụng cho tất họp xem xét lãnh đạo HTQLMT 3.TÀI LIỆU THAM KHẢO Tiêu chuẩn ISO 14001:2004/Cor.1:2009: Hệ thống quản lý môi trƣờng – Các yêu cầu hƣớng dẫn sử dụng ĐỊNH NGHĨA – CÁC TỪ VIẾT TẮT 4.1 Định nghĩa Xem xét lãnh đạo: Là họp đánh giá phù hợp hiệu HTQLMT, xem xét mục tiêu, phƣơng hƣớng hoạt động hệ thống có phù hợp tình hình thực tế Cơng ty phù hợp với yêu cầu tiêu chuẩn 4.2 Các từ viết tắt - CSMT: Chính sách mơi trƣờng - ĐDLĐ: Đại diện lãnh đạo - HĐKPPN: Hành động khắc phục phòng ngừa - HTQLMT: Hệ thống quản lý mơi trƣờng - KCMTĐK: Khía cạnh mơi trƣờng đáng kể - QLMT: Quản lý môi trƣờng - YCPL: Yêu cầu pháp luật TRÁCH NHIỆM VÀ QUYỀN HẠN - Giám đốc có trách nhiệm chủ trì họp đƣa định cuối hành động cần thực - ĐDLĐ, Ban ISO, Trƣởng phận tổng hợp, thu thập đầy đủ liệu cần thiết cho họp NỘI DUNG 6.1Xác định tần suất họp Ban Giám đốc họp xem xét hệ thống, 1lần/năm cần thiết Thời điểm xem xét vào cuối năm, nhằm: - Bảo đảm tính thích hợp, đầy đủ, hiệu lực liên tục HTQLMT - Đánh giá hội cải tiến nhu cầu thay đổi HTQLMT kể sách, mục tiêu tiêu 6.2Chuẩn bị tài liệu cho họp xem xét nội Ban ISO có trách nhiệm chuẩn bị tài liệu có liên quan đến hoạt động HTQLMT bao gồm: - Kết đánh giá nội đánh giá phù hợp với YCPL yêu cầu khác mà Công typhải tuân thủ - Trao đổi thông tin từ bên hữu quan bên bao gồm khiếu nại - Kết hoạt động môi trƣờng Công ty - Mức độ mà mục tiêu tiêu đạt đƣợc 132 - Tình trạng HĐKPPN - Những hành động từ họp xem xét trƣớc - Một số thay đổi nhƣ:  Thay đổi sản phẩm, hoạt động dịch vụ Công ty  Những thay đổi YCPL phải tuân thủ… - Các kiến nghị cải tiến 6.3Xác định hồ sơ, thành phần tham dự họp xem xét Ban ISO chịu trách nhiệm chuẩn bị họp xem xét lãnh đạo bao gồm việc chuẩn bị hồ sơ thành phần tham dự  Thành phần tham dự bắt buộc phải có gồm: - Ban lãnh đạo Công ty - ĐDLĐ phụ trách HTQLMT Công ty - Đại diện tổ hồ sơ, tài liệu - Đại diện tổ nghiệp vụ thuộc Ban ISO - Đại diện tổ kế hoạch thuộc Ban ISO - Đại diện ban đánh giá nội  Hồ sơ họp xem xét lãnh đạo gồm: - Hạng mục chƣơng trình họp - Danh sách ngƣời tham dự - Các tài liệu đọc trình bày - Các định quản lý - Văn báo cáo, biên hệ thống tra cứu khác 6.4Tiến hành họp rút hội cải tiến, khắc phục phòng ngừa Cuộc họp Giám đốc chủ trì ĐDLĐ báo cáo kết thực cơng tác QLMT Trƣởng phận báo cáo kết đạt đƣơc, chƣa đạt đƣợc, kiến nghị đơn vị Lƣu ý: Tất báo cáo phải có kèm theo tài liệu dẫn chứng, phân tích nguyên nhân hƣớng khắc phục Hội nghị thảo luận vấn đề cụ thể chủ trì họp định cơng việc phải làm, cá nhân, đơn vị thực hiện, thời gian hoàn thành Sau họp xem xét lãnh đạo kết thúc, đƣa kết luận hành động về: - Những thay đổi biện pháp quản lý nhằm đảm bảo tính phù hợp, thích ứng hiệu HTQLMT - Những thay đổi cần thiết hoạt động, sản phẩm dịch vụ có liên quan đến KCMTĐK - Những thay đổi sở vật chất, nguồn nhân lực khoản thu chi tài có liên quan đến việc điều chỉnh, cải tiến hệ thống theo cam kết CSMT - Các hoạt động liên quan đến thay đổi có CSMT, mục tiêu, tiêu yếu tố khác HTQLMT - Khi xác định đƣợc hội cải tiến hoạt động nên đƣợc ƣu tiên tiến hành, Ban ISO có trách nhiệm lập kế hoạch cho hoạt động cải tiến Cần lƣu ý rằng: thay đổi HTQLMT cần phải đƣợc thực cách tƣơng ứng theo kế hoạch Giám đốc phải tạo điều kiện nguồn lực, tài để thực định đề ĐDLĐ, Ban ISO phải chịu trách nhiệm:  Theo dõi, phối hợp đơn vị để thực  Đánh giá hiệu định  Báo cáo kịp thời cho Giám đốc 133 BIỂU MẪU 7.1 BM01TT13MT:Biên họp xem xét lãnh đạo BIÊN BẢN HỌP XEM XÉT LÃNH ĐẠO Kỳ họp:……………………………………………………………………………… Thời gian – địa điểm:………………………………………………………………… Thành phần tham dự: ……………………………… ……………………………… Những vấn đề đƣa xem xét:……………………………………………………… Các quy định sau phiên họp: STT Nội dung công việc Cá nhân/đơn vị thực Thời hạn Theo dõi thực 01 02 Thƣ ký Chủ trì họp 8.LƢU HỒ SƠ STT Tên hồ sơ Bộ phận lƣu trữ Thời gian lƣu 01 Biên họp xem xét lãnh đạo 01 năm Ban ISO Báo cáo kết thực HTQLMT Tối thiểu 03 02 Công ty năm 134 ...  Giảm thi u chi phí đón thuế mơi trườn , đền bù thi t hại o ô nhiễm  Hạn chế rủi ro, tiết kiệm chi phí tra  Giảm thi u chi phí phúc lợi nhân viên liên quan đến bệnh n n hiệp  Giảm thi u tổn... Thực tốt việc đề phòn rủi ro v hạn chế thi t hại o rủi ro ây ra; - Giảm thi u ô nhiễm môi trườn v GVHD: ThS Vũ Thị Hồng Thủy iảm rủi ro; SVTH: Ngô Thị Trang Xây dựng Hệ thống quản lý môi trường... tư liên tịch YCPL : Yêu cầu pháp luật YCK : Yêu cầu khác ix DANH MỤC BẢNG BIỂU Trang Bảng 3.1: Danh mục máy móc, thi t bị 18 Bảng 3.2: Nhu cầu sử dụng nguyên vật liệu tháng 19 Bảng