NGHIÊN CỨU XÂY DỰNG HỆ THỐNG QUẢN LÝ MÔI TRƢỜNG THEO TIÊU CHUẨN ISO 14001:2004/COR.1:2009 ÁP DỤNG TẠI CTY CP NHA TRANG SEAFOODS F17 Tác giả NGUYỄN NGỌC HOÀNG YẾN Khóa luận đệ trình để đáp ứng u cầu cấp kỹ sư chuyên ngành Quản lý môi trường Du lịch sinh thái Giáo viên hướng dẫn: ThS.Vũ Thị Hồng Thuỷ Tháng 06 năm 2012 i LỜI CẢM ƠN Trong thời gian học tập trường Đại Học Nơng Lâm TP Hồ Chí Minh, tơi nhận giảng dạy, giúp đỡ nhà trường, thầy cô khoa giúp đỡ bạn bè, xin chân thành:  Cảm ơn Ban giám hiệu, quý thầy cô trường Đại Học Nông Lâm TP.HCM dạy suốt năm học trường  Cảm ơn Ban chủ nhiệm quý thầy cô Khoa Môi Trường & Tài Nguyên, trường Đại Học Nơng Lâm TP.HCM tận tình giảng dạy, truyền đạt kiến thức tạo điều kiện để chúng tơi hồn thành khóa học  Cảm ơn Cơ ThS.Vũ Thị Hồng Thủy, người tận tình giảng dạy hướng dẫn, bảo cho tơi hồn thành khóa luận  Cảm ơn Ban lãnh đạo Cty CP Nha Trang Seafoods F17 anh Trần Quang Toàn tạo điều kiện cho thu thập liệu hồn thành khóa luận tốt nghiệp  Cảm ơn tất thành viên lớp DH08DL quan tâm giúp đỡ suốt quãng đời sinh viên  Cuối xin gởi lời biết ơn sâu sắc đến gia đình ni nấng, dạy dỗ, tạo điều kiện cho suốt thời gian học tập hồn thành khóa luận tốt nghiệp Xin chân thành cảm ơn! Sinh viên thực Nguyễn Ngọc Hồng Yến ii TĨM TẮT Cơng ty Cổ phần Nha Trang Seafoods F17 Công ty chuyên sản xuất chế biến sản phẩm tôm đông lạnh Hoạt động Công ty gây nhiều tác động xấu đến mơi trường Do đó, để nâng cao cơng tác quản lý môi trường Công ty đồng thời tạo niềm tin nâng cao chất lượng sản phẩm việc xây dựng hệ thống quản lý môi trường theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004/Cor.1:2009 cần thiết Đề tài thực từ ngày 01/02/2012 đến 30/05/2012 dựa phương pháp khảo sát điều tra, phân tích – so sánh, tham khảo tài liệu, phương pháp chuyên gia, phương pháp thống kê mô tả, phương pháp tiếp cận trình Đề tài tập trung xây dựng hệ thống quản lý môi trường theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004/Cor.1:2009 điều kiện thực Công ty đồng thời đánh giá thuận lợi khó khăn áp dụng tiêu chuẩn Theo thống kê, sau khóa luận hồn thành có 15 khía cạnh mơi trường đáng kể cần kiểm sốt, thiết lập 11 mục tiêu mơi trường, xây dựng 12 thủ tục, hướng dẫn công việc, lên kế hoạch xây dựng nguồn lực, hệ thống thơng tin liên lạc, hệ thống tài liệu, chương trình kiểm sốt điều hành…nhằm mục đích xây dựng hồn chỉnh hệ thống quản lý môi trường theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004/Cor 1:2009 cho Công ty Đồng thời đưa kiến nghị giúp Cơng ty đáp ứng yêu cầu xây dựng HTQLMT nâng cao chất lượng quản lý môi trường Nội dung cụ thể đƣợc trình bày chƣơng sau:  Chương 1: Mở đầu  Chương 2: Tổng quan tài liệu  Chương 3: Tổng quan Công ty  Chương 4: Xây dựng hệ thống quản lý môi trường theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004/Cor.1:2009  Chương 5: Đánh giá sơ khả áp dụng HTQLMT  Chương 6: Kết luận – Kiến nghị iii MỤC LỤC Lời cảm ơn II Tóm tắt III Mục Lục IV Danh mục từ viết tắt VIII Danh mục bảng X Danh mục hình X Danh mục phụ lục XI CHƢƠNG 1: MỞ ĐẦU ĐẶT VẤN ĐỀ 1.1 TÍNH CẤP THIẾT CỦA ĐỀ TÀI 1.2 MỤC TIÊU ĐỀ TÀI .2 1.3 ĐỐI TƢỢNG, PHẠM VI NGHIÊN CỨU .2 NỘI DUNG VÀ PHƢƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 2.1 NỘI DUNG 2.2 PHƢƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 2.2.1 Phƣơng pháp tiếp cận trình 2.2.2 Phƣơng pháp khảo sát – điều tra 2.2.3 Phƣơng pháp phân tích so sánh 2.2.4 Phƣơng pháp thống kê mô tả 2.2.5 Phƣơng pháp tham khảo tài liệu liên quan .3 2.2.6 Phƣơng pháp chuyên gia 2.2.7 Phƣơng pháp trọng số .3 Ý NGHĨA CỦA ĐỀ TÀI GIỚI HẠN CỦA ĐỀ TÀI .4 CHƢƠNG 2: TỔNG QUAN TÀI LIỆU 2.1 HỆ THỐNG QUẢN LÝ MÔI TRƢỜNG THEO ISO 14000 .5 2.1.1 Khái niệm ISO 14000 .5 2.1.2 Sự đời tiêu chuẩn ISO 14000 2.1.3 Nội dung tiêu chuẩn ISO 14000 2.1.4 Cấu trúc tiêu chuẩn ISO 14000 2.1.5 Mục đích tiêu chuẩn ISO 14000 2.2 GIỚI THIỆU VỀ TIÊU CHUẨN ISO 14001 2.2.1 Nội dung tiêu chuẩn ISO 14001 .8 2.2.2 Mơ hình hệ thống quản lý mơi trƣờng ISO 14001 2.2.3 Lợi ích từ việc áp dụng tiêu chuẩn ISO 14001 10 2.3 TÌNH HÌNH ÁP DỤNG ISO 14001 11 2.3.1 Tình hình áp dụng ISO 14001 Việt Nam 11 2.3.2 Thuận lợi khó khăn việc áp dụng tiêu chuẩn ISO 14001 .11 2.3.2.1 Thuận lợi 11 2.3.2.2 Khó khăn 13 iv CHƢƠNG 3: TỔNG QUAN VỀ CÔNG TY 14 3.1 GIỚI THIỆU CHUNG 14 3.1.1 Những thông tin .14 3.1.2 Lịch sử hình thành phát triển 14 3.1.3 Cơ cấu tổ chức Công ty 15 3.1.4 Quy mô hoạt động Cty CP Nha Trang Seafoods F17 15 3.1.5 Cơ sở hạ tầng thiết bị máy móc sử dụng Cty CP Nha Trang Seafoods F17 16 3.1.6 Nguyên liệu đầu vào 16 3.1.7 Quy trình sản xuất .17 3.2 HIỆN TRẠNG MÔI TRƢỜNG VÀ HIỆN TRẠNG QUẢN LÝ CÁC VẤN ĐỀ MÔI TRƢỜNG TẠI CTY CP NHA TRANG SEAFOODS F17 18 3.2.1 Chất thải rắn .18 3.2.2 Chất thải nguy hại .19 3.2.3 Nƣớc thải .20 3.2.4 Khí thải 21 3.2.5 Mùi 22 3.2.6 Tiếng ồn nhiệt thải 22 3.2.7 Các cố xảy Công ty .23 CHƢƠNG 4: XÂY DỰNG HỆ THỐNG QUẢN LÝ MÔI TRƢỜNG THEO TIÊU CHUẨN ISO 14001:2004/COR.1:2009 .26 4.1 XÁC ĐỊNH PHẠM VI CỦA HTQLMT VÀ THÀNH LẬP BAN ISO 26 4.1.1 Xác định phạm vi HTQLMT 26 4.1.2 Xây dựng cấu tổ chức quản lý môi trƣờng thành lập ban ISO 26 4.2 XÂY DỰNG CHÍNH SÁCH MƠI TRƢỜNG 27 4.2.1 Những vấn đề cần xem xét xây dựng sách mơi trƣờng .27 4.2.2 Thiết lập sách mơi trƣờng Công ty 28 4.2.3 Truyền đạt phổ biến sách mơi trƣờng 28 4.2.4 Kiểm tra lại sách môi trƣờng 29 4.3 LẬP KẾ HOẠCH .30 4.3.1 XÁC ĐỊNH KHÍA CẠNH MÔI TRƢỜNG VÀ ĐÁNH GIÁ TÁC ĐỘNG MÔI TRƢỜNG .30 4.3.1.1 Yêu cầu chung 30 4.3.1.2 Quy trình hƣớng dẫn nhận dạng xác định KCMTĐK 30 4.3.1.3 Tài liệu hồ sơ 31 4.3.2 YÊU CẦU PHÁP LUẬT VÀ CÁC YÊU CẦU KHÁC 31 4.3.2.1 Yêu cầu chung 31 4.3.2.2 Tiếp cận triển khai yêu cầu pháp luật yêu cầu khác .31 4.3.2.3 Lƣu hồ sơ tài liệu 32 4.3.3 MỤC TIÊU, CHỈ TIÊU VÀ CHƢƠNG TRÌNH MƠI TRƢỜNG 32 4.3.3.1 u cầu chung 32 4.3.3.2 Thiết lập mục tiêu, tiêu môi trƣờng 32 4.3.3.3 Xây dựng chƣơng trình QLMT 33 4.3.3.4 Phƣơng pháp thiết lập 33 4.3.3.5 Triển khai thực .34 v 4.3.3.6 Kiểm tra kết thực 34 4.3.3.7 Lƣu hồ sơ .34 4.4 THỰC HIỆN VÀ ĐIỀU HÀNH 34 4.4.1 NGUỒN LỰC, VAI TRÒ, TRÁCH NHIỆM VÀ QUYỀN HẠN 34 4.4.1.1 Yêu cầu chung 34 4.4.1.2 Quy trình thực 35 4.4.1.3 Tài liệu hồ sơ 35 4.4.2 NĂNG LỰC, ĐÀO TẠO VÀ NHẬN THỨC 35 4.4.2.1 Xác định nhu cầu đào tạo 36 4.4.2.2 Lập kế hoạch đào tạo 36 4.4.2.3 Đánh giá kết sau đào tạo 37 4.4.2.4 Lƣu hồ sơ .37 4.4.3 TRAO ĐỔI THÔNG TIN .37 4.4.3.1 Yêu cầu chung 37 4.4.3.2 Quy trình thực 38 4.4.3.3 Lƣu tài liệu – hồ sơ 38 4.4.4 TÀI LIỆU .38 4.4.5 KIỂM SOÁT TÀI LIỆU .38 4.4.6 KIỂM SOÁT ĐIỀU HÀNH 39 4.4.6.1 Yêu cầu chung 39 4.4.6.2 Quy trình thực kiểm sốt điều hành .39 4.4.6.3 Lƣu hồ sơ .39 4.4.7 SỰ CHUẨN BỊ SẴN SÀNG VÀ ĐÁP ỨNG VỚI TÌNH TRẠNG KHẨN CẤP 39 4.4.7.1 Yêu cầu chung 39 4.4.7.2 Kế hoạch chuẩn bị sẵn sàng ứng cứu, khắc phục phòng ngừa cố khẩn cấp 40 4.4.7.3 Lƣu hồ sơ .40 4.5 KIỂM TRA .40 4.5.1 GIÁM SÁT VÀ ĐO LƢỜNG 40 4.5.1.1 Yêu cầu chung 40 4.5.1.2 Các thông số cần giám sát đo lƣờng 40 4.5.1.3 Lƣu hồ sơ .41 4.5.2 ĐÁNH GIÁ SỰ TUÂN THỦ CÁC YÊU CẦU PHÁP LUẬT VÀ CÁC YÊU CẦU KHÁC 41 4.5.2.1 Yêu cầu chung 41 4.5.2.2 Tài liệu hồ sơ 41 4.5.3 SỰ KHƠNG PHÙ HỢP, HÀNH ĐỘNG KHẮC PHỤC VÀ PHỊNG NGỪA 42 4.5.3.1 Yêu cầu chung 42 4.5.3.2 Tài liệu hồ sơ 42 4.5.4 KIỂM SOÁT HỒ SƠ 42 4.5.4.1 Yêu cầu chung 42 4.5.4.2 Tài liệu hồ sơ 43 4.5.5 ĐÁNH GIÁ NỘI BỘ 43 4.5.5.1 Yêu cầu chung 43 vi 4.5.5.2 Tài liệu hồ sơ 43 4.6 XEM XÉT CỦA LÃNH ĐẠO 44 4.6.1 Yêu cầu chung .44 4.6.2 Lập kế hoạch .44 4.6.2.1 Tần suất họp 44 4.6.2.2 Chƣơng trình họp .44 4.6.3 Quy trình thực .45 4.6.3.1 Chuẩn bị liệu cho họp 45 4.6.3.2 Tiến hành họp, đề HĐKPPN cải tiến 45 4.6.3.3 Kết họp 45 4.6.3.4 Hành động thực 46 4.6.4 Lƣu hồ sơ 46 CHƢƠNG 5: ĐÁNH GIÁ SƠ BỘ KHẢ NĂNG ÁP DỤNG HTQLMT 47 5.1 THUẬN LỢI 47 5.2 KHÓ KHĂN 47 5.3 ĐÁNH GIÁ KHẢ NĂNG ÁP DỤNG DỰA TRÊN CÁC YÊU CẦU CỦA TIÊU CHUẨN ISO 14001:2004/ COR.1:2009 48 CHƢƠNG 6: KẾT LUẬN – KIẾN NGHỊ 52 6.1 6.2 KẾT LUẬN 52 KIẾN NGHỊ .52 TÀI LIỆU THAM KHẢO 54 PHỤ LỤC 55 vii DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT ATLĐ An toàn lao động BLĐ Ban lãnh đạo BOD Nhu cầu oxy sinh hoá BRC Tiêu chuẩn Hiệp hội nhà bán lẻ Anh BTNMT Bộ tài nguyên môi trường CNV Công nhân viên COD Nhu cầu oxy hố học CSMT Chính sách mơi trường Cty CP Cơng ty cổ phần CTMT Chương trình mơi trường CTNH Chất thải nguy hại CTQLMT Chương trình quản lý môi trường CTR Chất thải rắn CTYT Chất thải y tế ĐDLĐ Đại diện lãnh đạo GMP Tiêu chuẩn thực hành tốt sản xuất HACCAP Hệ thống phân tích mối nguy kiểm soát điểm tới hạn HĐKPPN Hành động khắc phục phòng ngừa HTQLCL Hệ thống quản lý chất lượng HTXLNT Hệ thống xử lý nước thải ISO Tổ chức tiêu chuẩn quốc tế ISO 9001 Hệ thống quản lý chất lượng ISO 14001 Tiêu chuẩn ISO 14001:2004/Cor.1:2009 KCMT Khía cạnh mơi trường KCMTĐK Khía cạnh mơi trường đáng kể KPH Khơng phù hợp KPPN Khắc phục phịng ngừa MSDS Bảng hướng dẫn sử dụng hố chất PCCC Phịng cháy chữa cháy viii QCVN Quy chuẩn Việt Nam QLMT Quản lý môi trường TCVN Tiêu chuẩn Việt Nam TĐMT Tác động môi trường YCK Yêu cầu khác YCPL Yêu cầu pháp luật WTO Tổ chức thương mại quốc tế ix DANH MỤC CÁC BẢNG Bảng 1: Lượng nhiên liệu sử dụng quý I năm 2012 15 Bảng 2: Danh mục CTNH phát sinh trung bình tháng 19 Bảng 3: Kết phân tích nước thải trước sau xử lý 21 Bảng 4: Hàm lượng khí độc 21 Bảng 5: Vi khí hậu .23 Bảng 6: Cường độ tiếng ồn 23 Bảng 1: Tổng hợp KCMT đáng kể Công ty 30 Bảng 2: Quy trình thực đào tạo 37 DANH MỤC CÁC HÌNH Hình 1: Cấu trúc tiêu chuẩn ISO 14000 Hình 2: Mơ hình hệ thống quản lý mơi trường ISO 14001 Hình 1: Cơ cấu tổ chức Công ty 15 Hình 2: Quy trình sản xuất tơm thẻ chân trắng 18 x Xây dựng HTQLMT theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004/COR.1:2009 Tại Cty CP Nha Trang Seafoods F17 Trách nhiệm quyền hạn Trưởng phận xuất KPH phải xác định nguyên nhân gây KPH Ban ISO kết hợp với trưởng phận xuất KPH lập kế hoạch KPPN Đồng thời tổng hợp điểm KPH, nguyên nhân, biện pháp KPPN trình ban Quản đốc Cơng ty Nội dung 7.1 Lƣu đồ Nhận dạng không phù hợp Xác định nguyên nhân đưa hướng xử lý Kế hoạch thực HĐKPPN Phê duyệt Thực KPPN Đánh giá hiệu giải pháp KPPN Không đạt Đạt Cập nhật vào sổ theo dõi 215 SVTH: Nguyễn Ngọc Hoàng Yến GVHD: ThS.Vũ Thị Hồng Thuỷ Lưu hồ sơ Xây dựng HTQLMT theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004/COR.1:2009 Tại Cty CP Nha Trang Seafoods F17 7.2 Diễn giải Nội dung Diễn giải Xác định không phù hợp hệ thống qua trình: - Đánh giá mức độ tuân thủ - Đánh giá nội - Kết xem xét lãnh đạo Nhận dạng - Khiếu nại phản ánh KCMT bên hữu quan không phù hợp - Ý kiến đề xuất cải tiến HTQLMT - Xem xét việc thực mục tiêu, tiêu CTMT - Trong hoạt động kiểm soát định kỳ Khi phát KPH cần viết báo cáo KPH đề xuất yêu cầu HĐKPPN gửi đến ban ISO - Sự KPH xác định khơng ngun nhân gốc rễ việc xác định nguyên nhân khơng thực quy trình KPPN - Các dạng khơng phù hợp là:  Không xác lập mục tiêu tiêu môi trường  Không xác định trách nhiệm mà HTQLMT đòi hỏi trách nhiệm để đạt mục tiêu tiêu chuẩn bị ứng cứu tình Xác nhận nguyên nhân đƣa hƣớng xử lý khẩn cấp  Không đánh giá định kỳ phù hợp với YCPL nên nguyên nhân điển hình dẫn đến khơng phù hợp khơng hiểu không tuân thủ yêu cầu  Thông tin liên lạc nội bên  Các cố thiết bị hay thiếu bảo dưỡng thiết bị dẫn đến cố thiết bị  Các thủ tục có nhiều sai sót hay thiếu thủ tục quan trọng  Sự phân tích nguyên nhân gây KPH khơng xác dẫn đến HĐKPPN khơng đạt hiệu Sau xác định nguyên nhân KPH ban ISO chịu trách nhiệm đề kế hoạch để thực HĐKPPN tương ứng bao gồm: Kế hoạch thực HĐKPPN - Hành động để xóa bỏ hồn tồn KPH, thay đổi cần thực để khắc phục tình - Những biện pháp để ngăn chặn vấn đề tái xuất Ngoài kế hoạch phải nêu rõ trách nhiệm thẩm quyền bước thực tiến hành HĐKPPN 216 SVTH: Nguyễn Ngọc Hoàng Yến GVHD: ThS.Vũ Thị Hồng Thuỷ Xây dựng HTQLMT theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004/COR.1:2009 Tại Cty CP Nha Trang Seafoods F17 Trình ĐDLĐ bảng kế hoạch thực HĐKPPN trước tiến hành thực Phê duyệt KPPN Ban ISO phận có KPH chịu trách nhiệm thực HĐKPPN Thực KPPN thời gian quy định “Báo cáo không phù hợp” Ghi nhận kết thực vào phần “Yêu cầu HĐKPPN” chuyển đến ĐDLĐ xem xét - Trưởng phận có xuất KPH chịu trách nhiệm theo dõi, kiểm tra trình thực HĐKPPN Đánh giá hiệu - Nếu hành động không thực thực không hiệu quả, trưởng giải pháp phận có xuất KPH đề xuất yêu cầu KPPN lần đến ban ISO KPPN để tìm ngun nhân giải pháp thích hợp - Nếu hoạt động có hiệu quả, phận có KPH xác nhận tính hiệu báo cáo cho ban ISO Cập nhật vào sổ theo dõi Các đơn vị cập nhật HĐKPPN xử lý vào phiếu cập nhật HĐKPPN ĐDLĐ ban ISO cập nhật phiếu yêu cầu HĐKPPN ghi nhận vào sổ theo dõi HĐKPPN để theo dõi việc xử lý Phiếu yêu cầu HĐKPPN Phiếu cập nhật HĐKPPN Sổ theo dõi HĐKPPN Lƣu hồ sơ Biểu mẫu kèm theo: PHIẾU YÊU CẦU HĐPKPN BM01TT10MT Bộ phận đánh giá: Phạm vi đánh giá: Đánh giá viên: Ngày: STT Điểm không phù hợp Hành động khắc phục Ngày dự kiến hoàn tất Kiểm tra xác nhận Ngày/ ký tên Ghi SỔ THEO DÕI HÀNH ĐỘNG KHẮC PHỤC PHÕNG NGỪA BM02TT10MT STT Số yêu cầu HĐKPPN Nội dung KPH Nguyên nhân HĐKPPN 217 SVTH: Nguyễn Ngọc Hoàng Yến GVHD: ThS.Vũ Thị Hồng Thuỷ Ngày hoàn thành Ngƣời giám sát Kết Thỏa mãn Không thỏa mãn Xây dựng HTQLMT theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004/COR.1:2009 Tại Cty CP Nha Trang Seafoods F17 PHỤ LỤC 15A: THỦ TỤC KIỂM SOÁT HỒ SƠ Cty CP Nha Trang Seafoods F17 THỦ TỤC KIỂM SOÁT HỒ SƠ MH: TT11MT Lần ban hành: 01 Lần sửa đổi: 00 Ngày ban hành: Số trang: Mục đích Thủ tục quy định phương pháp cho việc kiểm soát loại hồ sơ thuộc HTQLMT Phạm vi Áp dụng cho tất loại hồ sơ liên quan đến HTQLMT Công ty Tài liệu tham khảo Tiêu chuẩn ISO 14001:2004/Cor.1:2009: Hệ thống quản lý môi trường – Các yêu cầu hướng dẫn thực Trách nhiệm quyền hạn Cán quản lý hồ sơ ban ISO phận có trách nhiệm quản lý hồ sơ thuộc phạm vi phận Nội dung 5.1 Lƣu đồ Phân loại, lập danh sách hồ sơ Lưu trữ, bảo quản, sử dụng hồ sơ Đề nghị xử lý hồ sơ Không đồng ý Phê duyệt Xử lý hồ sơ 218 SVTH: Nguyễn Ngọc Hoàng Yến GVHD: ThS.Vũ Thị Hồng Thuỷ Đồng ý Xây dựng HTQLMT theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004/COR.1:2009 Tại Cty CP Nha Trang Seafoods F17 5.2 Diễn giải Nội dung Diễn giải - Ban ISO người phụ trách quản lý hồ sơ phận có trách nhiệm thu thập tất hồ sơ liên quan đến HTQLMT, phân loại hồ sơ thuộc phạm vi quản lý Phân loại, lập danh - Từng hồ sơ phải ghi rõ ký hiệu, tên hồ sơ sách hồ sơ - Mỗi hồ sơ hồ sơ phải phân loại, xếp theo thứ tự thời gian - Lập danh sách hồ sơ lưu trữ phận ban ISO theo BM01TT11MT - Cán quản lý hồ sơ ban ISO, nhân viên phụ trách quản lý hồ sơ phận phải có trách nhiệm lưu trữ hồ sơ thuộc phạm vi quản lý - Hồ sơ phải bảo quản cẩn thận nơi sẽ, xếp hồ sơ theo trật tự thời Lƣu trữ, gian, tên hồ sơ, loại hồ sơ Bìa chứa hồ sơ phải thể tên loại hồ sơ bảo quản, chứa bên thuận tiện cho việc truy cập sử dụng hồ - Thời gian lưu trữ hồ sơ: Dựa vào quy định thủ tục mà kèm theo sơ - Thường xuyên cập nhật hồ sơ có thay đổi - Định kỳ kiểm tra tính đầy đủ xác hồ sơ - Khi phận khác truy cập photo hồ sơ cần phải có đồng ý nhân viên phụ trách tài liệu - Khi hồ sơ hết hạn lưu trữ, người phụ trách quản lý hồ sơ gửi đề nghị xử lý hồ sơ đến ĐDLĐ - Nếu xét thấy hồ sơ khơng cần thiết ĐDLĐ chấp thuận người quản lý hồ sơ tiến hành lý hồ sơ thời gian lưu trữ Đồng thời lập biên hủy hồ sơ Việc hủy bỏ hồ sơ môi trường hết thời hạn lưu trữ người quản lý hồ Xử lý hồ sơ sơ thực cách xé bỏ, dùng dụng cụ hủy hết đốt tùy theo điều kiện thích hợp - Sổ theo dõi sử dụng hồ sơ, biên xử lý hồ sơ hết hạn sử dụng lưu trữ nơi quản lý hồ sơ thời hạn 03 năm 219 SVTH: Nguyễn Ngọc Hoàng Yến GVHD: ThS.Vũ Thị Hồng Thuỷ Xây dựng HTQLMT theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004/COR.1:2009 Tại Cty CP Nha Trang Seafoods F17 Biểu mẫu đính kèm: DANH MỤC HỒ SƠ MƠI TRƢỜNG BM01TT11MT Bộ phận: STT Tên hồ sơ Mã số Nơi lƣu trữ Phƣơng pháp lƣu trữ Thời gian lƣu trữ Ngày … tháng … năm … Người lập Phƣơng pháp hủy bỏ Ngày … tháng … năm Người duyệt SỔ THEO DÕI SỬ DỤNG HỒ SƠ BM02TT11MT Bộ phận: STT Loại hồ sơ Tên hồ sơ Họ tên ngƣời sử dụng Hình thức sử dụng Xem Mƣợn Ngày hẹn trả Ký nhận Ngày trả Họ tên người quản lý hồ sơ: BIÊN BẢN XỬ LÝ HỒ SƠ HẾT THỜI HẠN LƢU GIỮ, SỬ DỤNG BM03TT11MT Bộ phận: Người lưu giữ: Hồ sơ hết thời hạn lưu giữ, sử dụng: (Ghi rõ tên hồ sơ – Người thiết lập – Thời hạn lưu giữ sử dụng) Ngày…tháng…năm Duyệt Người đề nghị (Người duyệt ký, ghi rõ họ tên) (Ký, ghi rõ họ tên) Ngày xử lý hồ sơ :…… 220 SVTH: Nguyễn Ngọc Hoàng Yến GVHD: ThS.Vũ Thị Hồng Thuỷ Xây dựng HTQLMT theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004/COR.1:2009 Tại Cty CP Nha Trang Seafoods F17 PHỤ LỤC 15B: DANH MỤC CÁC HỒ SƠ TRONG HTQLMT  Danh mục KCMT tác động môi trường liên quan  Hồ sơ yêu cầu pháp luật áp dụng  Hồ sơ thử nghiệm chuẩn bị sẵn sàng với tình khẩn cấp  Các loại giấy tờ thể việc tuân thủ quy định giấy phép môi trường, báo cáo giám sát môi trường, thông báo…  Các biện pháp kiểm sốt tác động mơi trường biện pháp thực mục tiêu, tiêu, chương trình quản lý mơi trường  Hồ sơ kiểm tra, bảo quản hiệu chuẩn máy móc thiết bị  Dữ liệu mơi trường, kết đo đạc mẫu giám sát (nước thải, khí thải, rác thải, cố mơi trường …), kết đánh giá  Hồ sơ trả lời u cầu thơng tin nội bộ/bên ngồi  Kiểm tra áp dụng thủ tục  Hồ sơ đào tạo môi trường  Thông tin nhà cung cấp  Kết đánh giá môi trường  Hồ sơ họp xem xét lãnh đạo  Hồ sơ cố 221 SVTH: Nguyễn Ngọc Hoàng Yến GVHD: ThS.Vũ Thị Hồng Thuỷ Xây dựng HTQLMT theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004/COR.1:2009 Tại Cty CP Nha Trang Seafoods F17 PHỤ LỤC 16: THỦ TỤC ĐÁNH GIÁ NỘI BỘ Cty CP Nha trang Seafoods F17 THỦ TỤC ĐÁNH GIÁ NỘI BỘ MH: TT12MT Lần ban hành: 01 Lần sửa đổi: 00 Ngày ban hành: Số trang: Mục đích Quy định cách thức tiến hành đánh giá nội HTQLMT nhằm xác định hiệu lực quy định thuộc phạm vi HTQLMT, phát điểm không phù hợp làm sở đề hành động khắc phục cải tiến Phạm vi Áp dụng cho đánh giá nội Công ty thực Tài liệu tham khảo Tiêu chuẩn ISO 14001:2004/Cor.1:2009: Hệ thống quản lý môi trường – Các yêu cầu hướng dẫn thực Thủ tục hành động khắc phục phòng ngừa Định nghĩa Đánh giá nội bộ: Một trình có hệ thống, độc lập lập thành văn nhằm thu thập chứng đánh giá đánh giá chúng cách khách quan để xác định mức độ thực chuẩn mực đánh giá hệ thống quản lý môi trường tổ chức thiết lập Chƣơng trình đánh giá: Tập hợp hay nhiều đánh giá hoạch định cho khoảng thời gian định nhằm mục đích cụ thể Các thuật ngữ viết tắt HTQLMT: Hệ thống quản lý môi trường HĐKPPN: Hành động khắc phục phòng ngừa ĐDLĐ: Đại diện lãnh đạo KCMTĐK: Khía cạnh mơi trường đáng kể Trách nhiệm quyền hạn ĐDLĐ chịu trách nhiệm lập kế hoạch đánh giá nội bộ, chương trình đánh thành lập ban đánh giá nội 222 SVTH: Nguyễn Ngọc Hoàng Yến GVHD: ThS.Vũ Thị Hồng Thuỷ Xây dựng HTQLMT theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004/COR.1:2009 Tại Cty CP Nha Trang Seafoods F17 Ban đánh giá nội có trách nhiệm đánh giá đầy đủ hiệu theo chương trình đánh giá đề Bộ phận đánh giá phải đảm bảo cung cấp đầy đủ tài liệu cần thiết cho trình đánh giá Nội dung 7.1 Lƣu đồ Lập kế hoạch đánh giá Không đạt Phê duyệt Đạt Thông báo đánh giá Tiến hành đánh giá Báo cáo kết đánh giá Thực HĐKP Đạt Lưu hồ sơ Kiểm tra, báo cáo thực HĐKP 223 SVTH: Nguyễn Ngọc Hoàng Yến GVHD: ThS.Vũ Thị Hồng Thuỷ Không đạt Xây dựng HTQLMT theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004/COR.1:2009 Tại Cty CP Nha Trang Seafoods F17 7.2 Diễn giải Nội dung Diễn giải - ĐDLĐ có trách nhiệm lập kế hoạch đánh giá cách xem xét hoạt động tầm quan trọng phận đánh giá - Công ty phải tiến hành đánh giá nội tháng/lần Ngoài ra, tiến hành đánh giá nội đột xuất cần thiết (như có khơng phù hợp ảnh hưởng đến hoạt động HTQLMT ) - ĐDLĐ lựa chọn nhân viên đủ lực thành lập ban đánh giá nội Các đánh giá viên phải đào tạo về:  Kiến thức HTQLMT  Phương pháp đánh giá nội HTQLMT Lập kế hoạch đánh giá - Việc đào tạo chuyên gia tư vấn từ bên đảm nhiệm phải tiến hành lần đánh giá nội - Nội dung đánh giá:  Xác định HTQLMT có phù hợp với yêu cầu tiêu chuẩn khơng  Việc kiểm sốt KCMTĐK  Việc thực mục tiêu môi trường khu vực có liên quan Cơng ty  Phương pháp đào tạo nhận thức công nhân viên Công ty  Thông tin liên lạc HTQLMT tất cấp  Kiểm tra không phù hợp HĐKPPN  Đánh giá mức độ tuân thủ Phê duyệt - Kế hoạch đánh giá đề nghị phải Quản đốc Công ty xem xét phê duyệt - Sau chương trình đánh giá, danh sách đánh giá viên, trưởng đoàn đánh giá phê duyệt ĐDLĐ lập thông báo gửi cho phận đánh giá, đánh Thông báo đánh giá giá viên trước tuần để đảm bảo tài liệu chuẩn bị sẵn sàng tiến hành đánh giá - Trưởng đồn kiểm tốn cần phải thảo luận với trưởng phận việc chọn thời gian đánh giá cụ thể để không làm ảnh hưởng đến hoạt động phận đánh giá - Trước tiến hành đánh giá, trưởng đoàn đánh giá phổ biến lại phạm vi, mục Tiến hành đích, phương pháp đánh giá, điểm cần lưu ý tiến hành đánh giá cho đánh giá đánh giá viên - Khi tiến hành đánh giá cần lưu ý không chọn đánh giá viên thuộc phận 224 SVTH: Nguyễn Ngọc Hoàng Yến GVHD: ThS.Vũ Thị Hồng Thuỷ Xây dựng HTQLMT theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004/COR.1:2009 Tại Cty CP Nha Trang Seafoods F17 đánh giá nhằm đảm bảo kết khách quan tiến hành đánh giá - Đoàn đánh giá thực đánh giá dựa vào hạng mục kiểm tra: Đặt câu hỏi, kiểm tra thủ tục, hồ sơ liên quan, nhận xét hệ thống, tuân thủ theo chương trình đánh giá - Trong trình đánh giá, đánh giá viên ghi nhận tồn nhận xét điểm khơng phù hợp phát lưu ý chứng khách quan - Sau kết thúc đánh giá, đoàn đánh giá họp lại để thống nhận xét vấn đề phát - Trưởng đoàn đánh giá thu thập báo cáo cho ĐDLĐ ban ISO kết thu Báo cáo kết đánh giá nội gồm: điểm đánh giá, điểm không phù hợp, nhận xét đánh giá chung - Khi điểm không phù hợp ảnh hưởng nghiêm trọng đến HTQLMT ĐDLĐ phải gửi kết đánh giá nội trình Quản đốc Cơng ty - Gửi phiếu yêu cầu HĐKPPN đến phận đánh giá Thực HĐKP Kiểm tra, báo cáo thực HĐKP Sau thông báo KPH, trưởng phận liên quan ban ISO phải tiến hành phân tích nguyên nhân, xây dựng tiến hành thực chương trình khắc phục, phịng ngừa - Ban đánh giá nội tiến hành kiểm tra xác nhận tính hiệu HĐKPPN Lập báo cáo trình lên ĐDLĐ - Sau đánh giá nội bộ, ban ISO tổng hợp, xem xét phân tích tình hình đánh giá nội nhằm đưa biện pháp cải tiến hệ thống - Kế hoạch đánh giá nội Lƣu hồ sơ - Thông báo chương trình đánh giá nội - Báo cáo kết đánh giá nội - Thời gian lưu trữ tối thiểu 03 năm Biểu mẫu đính kèm KẾ HOẠCH ĐÁNH GIÁ NỘI BỘ BM01TT12MT Trưởng đoàn đánh giá:……… Ngày:…………………… Đánh giá viên: Người lập:……………… Bộ phận đánh giá: Người đánh giá: Ngày:…………………… Phạm vi đánh giá: Phê duyệt:……………… 225 SVTH: Nguyễn Ngọc Hoàng Yến GVHD: ThS.Vũ Thị Hồng Thuỷ Xây dựng HTQLMT theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004/COR.1:2009 Tại Cty CP Nha Trang Seafoods F17 STT Hoạt động đánh giá Khu vực đánh giá Tham khảo Ghi THƠNG BÁO CHƢƠNG TRÌNH ĐÁNH GIÁ NỘI BỘ ĐỢT… NĂM…… BM02TT12MT Kính gửi:………………………………………………………………………………… Theo yêu cầu ISO 14001 vào kế hoạch đánh giá nội Công ty ĐDLĐ môi trường xin thông báo chương trình đánh giá nội đợt…năm … sau: Mục tiêu đợt đánh giá: ………………………………………………………………… Ngày đánh giá:………………………………………………………………………… Tiêu chuẩn phạm vi đánh giá:……………………………………………………… Danh sách đoàn đánh giá:……………………………………………………………… Chương trình đánh giá: Thời gian Nội dung đánh giá Đánh giá viên Bộ phận đƣợc đánh giá Ghi BÁO CÁO KẾT QUẢ ĐÁNH GIÁ NỘI BỘ BM03TT12MT Trưởng đoàn đánh giá:……… Ngày:…………………… Phạm vị đánh giá: STT Tìm thấy (Lỗi) Người đánh giá:………… Nguyên nhân 226 SVTH: Nguyễn Ngọc Hoàng Yến GVHD: ThS.Vũ Thị Hồng Thuỷ Hành động Xác nhận Ghi Xây dựng HTQLMT theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004/COR.1:2009 Tại Cty CP Nha Trang Seafoods F17 PHỤ LỤC 17: MỘT SỐ HÌNH ẢNH VỀ CƠNG TY CP NHA TRANG SEAFOODS F17 Hình Khn viên Cơng ty Hình Nhà phế liệu Hình Nhà rác Hình Khu chứa CTNH 227 SVTH: Nguyễn Ngọc Hoàng Yến GVHD: ThS.Vũ Thị Hồng Thuỷ Xây dựng HTQLMT theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004/COR.1:2009 Tại Cty CP Nha Trang Seafoods F17 Hình Bể hiếu khí Hình Hố ga Hình Thiết bị PCCC Hình Lị 228 SVTH: Nguyễn Ngọc Hồng Yến GVHD: ThS.Vũ Thị Hồng Thuỷ Xây dựng HTQLMT theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004/COR.1:2009 Tại Cty CP Nha Trang Seafoods F17 Hình 10 Hệ thống điện Hình Thiết bị lạnh Hình 11 Tơm mạ băng Hình 12 Tơm đóng gói 229 SVTH: Nguyễn Ngọc Hoàng Yến GVHD: ThS.Vũ Thị Hồng Thuỷ ... MỤC TIÊU ĐỀ TÀI Mục tiêu đề tài áp dụng phương pháp nghiên cứu nhằm:  Đánh giá trạng quản lý môi trường Nha Trang Seafoods F17  Nghiên cứu, đề xuất giải pháp quản lý môi trường theo tiêu chuẩn. .. 14001:2004/COR.1:2009 Tại Cty CP Nha Trang Seafoods F17 HỆ QUẢN TRỊ MÔI TRƯỜNG Tiêu chuẩn đánh giá tổ chức Tiêu chuẩn đánh giá sản phẩm Hệ thống quản lý môi trường (EMS) ISO 14001, ISO 14004 Các KCMT tiêu chuẩn. .. Thuỷ Xây dựng HTQLMT theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004/COR.1:2009 Tại Cty CP Nha Trang Seafoods F17 Chương TỔNG QUAN TÀI LIỆU 2.1 HỆ THỐNG QUẢN LÝ MÔI TRƢỜNG THEO ISO 14000 2.1.1 Khái niệm ISO 14000