BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ TƢ PHÁP TRƢỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI HOÀNG THỊ LỆ MỸ CƠ CHẾ BẢO ĐẢM THỰC HIỆN NGUYÊN TẮC TÔN TRỌNG THỎA THUẬN CỦA CÁC ĐƯƠNG SỰ TRONG TỐ TỤNG TRỌNG TÀI THEO PHÁP LUẬT VIỆT NAM Chuyên ngành : LUẬT KINH TẾ Mã số : 60 38 01 07 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC NGƢỜI HƢỚNG DẪN KHOA HỌC: TS PHAN CHÍ HIẾU HÀ NỘI - 2014 LỜI CAM ĐOAN Tơi xin cam đoan luận văn cơng trình nghiên cứu riêng tôi, hướng dẫn khoa học TS Phan Chí Hiếu Những kết luận nghiên cứu trình bày luận văn trung thực, khách quan Tôi xin chịu trách nhiệm nghiên cứu Tác giả Hồng Thị Lệ Mỹ LỜI CẢM ƠN Trước hết, tác giả luận văn xin chân thành cảm ơn thầy cô giáo trường Đại học Luật Hà Nội, đặc biệt thầy cô Ban giám hiệu Khoa Sau đại học, giúp đỡ, tạo điều kiện cho học viên trình học tập bậc cao học Nhà trường Đồng thời, tác giả xin bày tỏ lòng biết ơn sâu sắc tới TS Phan Chí Hiếu, người thầy tận tình bảo hướng dẫn tác giả hồn thành luận văn Cuối cùng, tác giả cảm ơn gia đình, bạn bè động viên, cổ vũ tạo điều kiện cho tác giả suốt trình viết luận văn Xin chân thành cảm ơn! Hà Nội, ngày 19 tháng 05 năm 2014 Tác giả luận văn Hoàng Thị Lệ Mỹ DANH MỤC CÁC TỪ NGỮ VIẾT TẮT Công ước New York 1958 Công ước công nhận thi hành định trọng tài nước Luật TTTM Luật Trọng tài thương mại năm 2010 Luật mẫu UNCITRAL Luật Mẫu trọng tài thương mại quốc tế Ủy ban Pháp luật Thương mại Quốc tế Liên Hợp Quốc Quy tắc UNCITRAL Quy tắc tố tụng trọng tài Ủy ban pháp luật Thương mại Quốc tế Liên Hợp Quốc Quy tắc VIAC Quy tắc tố tụng Trọng tài Trung tâm trọng tài Quốc tế Việt Nam MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN LỜI CẢM ƠN DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT MỞ ĐẦU NỘI DUNG CHƢƠNG NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ CƠ CHẾ BẢO ĐẢM THỰC HIỆN NGUYÊN TẮC TÔN TRỌNG THỎA THUẬN CỦA CÁC ĐƢƠNG SỰ TRONG TỐ TỤNG TRỌNG TÀI 1.1 Nhận thức chung nguyên tắc tôn trọng thỏa thuận đƣơng tố tụng trọng tài 1.1.1 Khái niệm nguyên tắc tôn trọng thỏa thuận đương tố tụng trọng tài 1.1.2 Vai trò ngun tắc tơn trọng thỏa thuận đương tố tụng trọng tài 1.1.3 Nội dung nguyên tắc tôn trọng thỏa thuận đương tố tụng trọng tài 11 1.2 Các yếu tố cấu thành chế bảo đảm thực nguyên tắc tôn trọng thỏa thuận đƣơng tố tụng trọng tài 13 1.2.1 Các quy định pháp luật quy tắc tố tụng trọng tài 14 1.2.2 Các thiết chế bảo đảm thực thi nguyên tắc tôn trọng thỏa thuận đương 16 1.3 Kinh nghiệm giới chế bảo đảm thực nguyên tắc tôn 19 1.3.1 Kinh nghiệm số nước giới 19 1.3.2 Kinh nghiệm quốc tế 21 CHƢƠNG THỰC TRẠNG VẬN HÀNH CƠ CHẾ BẢO ĐẢM THỰC HIỆN NGUYÊN TẮC TÔN TRỌNG THỎA THUẬN CỦA CÁC ĐƢƠNG SỰ TRONG TỐ TỤNG TRỌNG TÀI 24 2.1 Thực trạng quy định pháp luật Quy tắc trọng tài tôn trọng thỏa thuận đƣơng tố tụng trọng tài 24 2.1.1 Các quy định lựa chọn hình thức trọng tài, trung tâm trọng tài quy tắc trọng tài 24 2.1.2 Các quy định lựa chọn trọng tài viên, thành lập Hội đồng trọng tài, ngôn ngữ trọng tài thời gian, địa điểm trọng tài 28 2.1.3 Các quy định hòa giải thủ tục giải tranh chấp trọng tài 32 2.1.4 Các quy định quyền tự định đoạt đương thủ tục giải tranh chấp 35 2.2 Thực tiễn hoạt động thiết chế bảo đảm thi hành nguyên tắc tôn trọng thỏa thuận đƣơng tố tụng trọng tài 37 2.2.1 Thực tiễn hoạt động Hội đồng trọng tài, Tòa án quan thi hành án liên quan đến việc bảo đảm thi hành nguyên tắc tôn trọng thỏa thuận đương 37 2.2.2 Thực tiễn thực quyền tự định đoạt đương tố tụng trọng tài 42 CHƢƠNG MỘT SỐ GIẢI PHÁP BẢO ĐẢM CƠ CHẾ THỰC HIỆN NGUYÊN TẮC TÔN TRỌNG THỎA THUẬN CỦA CÁC ĐƢƠNG SỰ TRONG TỐ TỤNG TRỌNG TÀI 46 3.1 Các giải pháp hoàn thiện pháp luật liên quan đến nguyên tắc tôn trọng thỏa thuận đƣơng tố tụng trọng tài 46 3.1.1 Hoàn thiện quy định pháp luật trọng tài, quy tắc tố tụng trọng tài 46 3.1.2 Hoàn thiện quy định pháp luật tố tụng dân 48 3.1.3 Hoàn thiện quy định pháp luật thi hành án dân 49 3.2 Các giải pháp nâng cao hiệu hoạt động trọng tài, Tòa án quan thi hành án dân 50 3.2.1 Nâng cao hiệu hoạt động trọng tài 51 3.2.2 Nâng cao hiệu hoạt động tòa án, quan thi hành án dân 52 3.3 Các giải pháp nâng cao nhận thức đƣơng tố tụng trọng tài 54 KẾT LUẬN 57 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Công đổi mở cửa kinh tế Đảng cộng sản Việt Nam đề xướng từ Đại hội VI (12/1986) đem lại thành to lớn kinh tế xã hội Nền kinh tế nước ta sau gần ba mươi năm đổi có chuyển biến tích cực, hợp tác giao lưu thương mại ngày phát triển Song bối cảnh đó, quan hệ thương mại ngày trở nên đa dạng phức tạp Các quan hệ không thiết lập chủ thể kinh doanh nước mà mở rộng tới tổ chức nước Khi tham gia quan hệ thương mại, tranh chấp phát sinh điều tránh khỏi cần quan tâm giải kịp thời Pháp luật Việt Nam nói chung pháp luật thương mại Việt Nam nói riêng quy định nhiều hình thức giải tranh chấp như: thương lượng, hòa giải, tòa án hay trọng tài Trong đó, với ưu giải nhanh gọn, linh hoạt, phán trọng tài chung thẩm…nên phương thức giải tranh chấp trọng tài nhà kinh doanh ưu tiên lựa chọn ngày trở thành phương thức giải tranh chấp phổ biến giới Bất kỳ phương thức giải tranh chấp cần dựa tảng, nguyên tắc định Bởi nguyên tắc tư tưởng đạo, định hướng trình xây dựng, hoàn thiện thực thi pháp luật Giải tranh chấp trọng tài thương mại xây dựng nguyên tắc, có nguyên tắc trọng tài viên tôn trọng thỏa thuận bên đương tố tụng trọng tài thỏa thuận không vi phạm điều cấm trái đạo đức xã hội Tuy ghi nhận pháp luật trọng tài, thực tiễn thực nguyên tắc thời gian qua bộc lộ nhiều bất cập như: bên khơng tự nguyện, thiện chí hợp tác thi hành phán trọng tài; bên lạm dụng quyền định đoạt để gây khó dễ cho q trình hội đồng trọng tài giải vụ việc; việc hủy phán trọng tài nhiều vướng mắc… Vậy ngun tắc thể Luật Trọng tài thương mại (Luật TTTM)? Cơ chế để bảo đảm cho nguyên tắc thực thi hiệu thực tế sao? Đồng thời, từ ý nghĩa, vai trò nguyên tắc thực trạng thực pháp luật trọng tài thương mại Việt Nam mong muốn trả lời câu hỏi nên tác giả chọn vấn đề “Cơ chế bảo đảm thực nguyên tắc tôn trọng thỏa thuận đương tố tụng trọng tài theo pháp luật Việt Nam” làm đề tài luận văn thạc sỹ luật học Tình hình nghiên cứu Lĩnh vực trọng tài thương mại nguyên tắc giải tranh chấp trọng tài thương mại vấn đề có tính thời Do đó, từ trước đến có khơng cơng trình nghiên cứu nội dung vấn đề này, thể cấp độ khóa luận tốt nghiệp, luận văn, luận án hay thông qua báo, tạp chí chun ngành Luật Có thể kể đến số cơng trình như: - Tác động quy định luật TTTM tới hoạt động giải tranh chấp thương mại trọng tài Việt Nam – Luận văn thạc sỹ tác giả Nguyễn Thị Thanh Huyền, Trường Đại học Luật Hà Nội, năm 2012; - Những nguyên tắc Trọng tài thương mại theo pháp luật Việt Nam – Luận văn thạc sỹ tác giả Tạ Thị Minh Loan, Khoa Luật, ĐHQG Hà Nội, năm 2007; - Những nguyên tắc giải tranh chấp Trọng tài thương mại – Luận văn thạc sỹ tác giả Nguyễn Thị Hiển, Trường Đại học Luật Hà Nội, năm 2013 Tuy nhiên, cơng trình nghiên cứu chưa nghiên cứu sâu chế bảo đảm thực nguyên tắc tôn trọng thỏa thuận đương tố tụng trọng tài đồng thời đưa giải pháp nhằm đảm bảo thực thi chế có hiệu Vì vậy, đề tài “ Cơ chế bảo đảm thực nguyên tắc tôn trọng thỏa thuận đương tố tụng trọng tài theo pháp luật Việt Nam” mang tính định, khơng bị trùng lặp mặt nội dung với cơng trình nghiên cứu khác Mục đích, nhiệm vụ nghiên cứu Luận văn đặt mục đích nghiên cứu làm rõ số vấn đề lý luận liên quan đến chế bảo đảm thực nguyên tắc tôn trọng thỏa thuận đương tố tụng trọng tài; đánh giá thực trạng vận hành chế thực tiễn, từ đề xuất giải pháp nhằm hồn thiện pháp luật liên quan đến nguyên tắc giải pháp nâng cao hiệu hoạt động trọng tài, tòa án quan thi hành án dân Để đạt mục đích nghiên cứu trên, luận văn đặt nhiệm vụ nghiên cứu sau: - Phân tích làm rõ chất ngun tắc tơn trọng thỏa thuận đương tố tụng trọng tài, nội dung nguyên tắc yếu tố cấu thành chế bảo đảm thực nguyên tắc này; đánh giá thực trạng vận hành chế bảo đảm thực nguyên tắc tôn trọng thỏa thuận đương tố tụng trọng tài; - Đánh giá thực trạng vận hành chế bảo đảm thực nguyên tắc tôn trọng thỏa thuận đương tố tụng trọng tài, vướng mắc, hạn chế, bất cập mặt pháp luật thực tiễn thi hành pháp luật, đồng thời làm rõ nguyên nhân vướng mắc, hạn chế, bất cập đó; - Đề xuất số giải pháp để tiếp tục hoàn thiện pháp luật trọng tài, nâng cao hiệu thi hành pháp luật để vận hành chế cách thuận lợi thực tế ... thỏa thuận đương tố tụng trọng tài đồng thời đưa giải pháp nhằm đảm bảo thực thi chế có hiệu Vì vậy, đề tài “ Cơ chế bảo đảm thực nguyên tắc tôn trọng thỏa thuận đương tố tụng trọng tài theo pháp. .. CHƢƠNG THỰC TRẠNG VẬN HÀNH CƠ CHẾ BẢO ĐẢM THỰC HIỆN NGUYÊN TẮC TÔN TRỌNG THỎA THUẬN CỦA CÁC ĐƢƠNG SỰ TRONG TỐ TỤNG TRỌNG TÀI 24 2.1 Thực trạng quy định pháp luật Quy tắc trọng tài tôn trọng. .. 1.2 Các yếu tố cấu thành chế bảo đảm thực nguyên tắc tôn trọng thỏa thuận đƣơng tố tụng trọng tài 13 1.2.1 Các quy định pháp luật quy tắc tố tụng trọng tài 14 1.2.2 Các thiết chế bảo đảm thực