NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM - CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc - Số: 04/2016/TT-NHNN Hà Nội, ngày 15 tháng 04 năm 2016 THÔNG TƯ QUY ĐỊNH VỀ VIỆC LƯU KÝ VÀ SỬ DỤNG GIẤY TỜ CÓ GIÁ TẠI NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM Căn Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam số 46/2010/QH12 ngày 16 tháng năm 2010; Căn Luật Các tổ chức tín dụng số 47/2010/QH12 ngày 16 tháng năm 2010; Căn Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 ngày 29 tháng năm 2006; Căn Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán số 62/2010/QH12 ngày 24 tháng 11 năm 2010; Căn Nghị định số 01/2011/NĐ-CP ngày 05 tháng 01 năm 2011 Chính phủ nghiệp vụ phát hành trái phiếu Chính phủ, trái phiếu Chính phủ bảo lãnh trái phiếu quyền địa phương; Căn Nghị định số 156/2013/NĐ-CP ngày 11 tháng 11 năm 2013 Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Ngân hàng Nhà nước Việt Nam; Theo đề nghị Giám đốc Sở Giao dịch; Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành Thông tư quy định việc lưu ký sử dụng giấy tờ có giá Ngân hàng Nhà nước Việt Nam Chương I QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh Điều Đối tượng áp dụng Điều Giải thích từ ngữ Điều Điều kiện, mệnh giá mã giấy tờ có giá lưu ký Ngân hàng Nhà nước Điều Sử dụng giấy tờ có giá lưu ký Ngân hàng Nhà nước Chương II QUY ĐỊNH CỤ THỂ Điều Mở tài khoản lưu ký giấy tờ có giá Điều Lưu ký giấy tờ có giá Điều Nguyên tắc chuyển quyền sở hữu giấy tờ có giá Điều Thanh toán gốc lãi giấy tờ có giá Điều 10 Rút giấy tờ có giá 10 Điều 11 Đóng tài khoản lưu ký giấy tờ có giá 11 Điều 12 Nghiệp vụ thị trường mở 11 Điều 13 Nghiệp vụ chiết khấu giấy tờ có giá Ngân hàng Nhà nước thành viên 12 Điều 14 Nghiệp vụ cho vay có bảo đảm cầm cố giấy tờ có giá, tái cấp vốn sở trái phiếu đặc biệt trái phiếu mua nợ theo giá trị thị trường (VAMC) 12 Điều 15 Cầm cố, ký quỹ giấy tờ có giá để thiết lập hạn mức thấu chi cho vay qua đêm, hạn mức nợ ròng tốn điện tử liên ngân hàng 13 Điều 16 Cho vay có bảo đảm cầm cố giấy tờ có giá thành viên 14 Điều 17 Mua, bán giấy tờ có giá thành viên 15 Chương III ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH .15 Điều 18 Trách nhiệm đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước 15 Điều 19 Trách nhiệm thành viên 16 Điều 20 Quy định chuyển tiếp 17 Điều 21 Hiệu lực thi hành .17 Chương I QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh Thông tư quy định việc lưu ký sử dụng giấy tờ có giá Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (sau gọi tắt Ngân hàng Nhà nước) Điều Đối tượng áp dụng Các đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước Các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi tổ chức khác theo định Thống đốc Ngân hàng Nhà nước (sau gọi tắt thành viên) Điều Giải thích từ ngữ Giấy tờ có giá chứng xác nhận nghĩa vụ trả nợ tổ chức phát hành giấy tờ có giá với người sở hữu giấy tờ có giá thời hạn định, điều kiện trả lãi điều kiện khác Lưu ký giấy tờ có giá Ngân hàng Nhà nước hoạt động nhận ký gửi, bảo quản, chuyển giao thực quyền liên quan đến sở hữu giấy tờ có giá thành viên trực tiếp lưu ký Ngân hàng Nhà nước lưu ký Tài khoản khách hàng Ngân hàng Nhà nước Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam (sau gọi tắt VSD) nhằm đảm bảo quyền lợi ích liên quan đến giấy tờ có giá người sở hữu thực số nghiệp vụ Ngân hàng Nhà nước Chuyển giao giấy tờ có giá bên giao dịch sử dụng giấy tờ có giá việc chuyển khoản giấy tờ có giá loại ghi sổ bàn giao, kiểm đếm ghi nhận vào hệ thống kế tốn giấy tờ có giá loại chứng Chuyển giao giấy tờ có giá bao gồm khơng bao gồm việc chuyển quyền sở hữu giấy tờ có giá Tài khoản tự doanh tài khoản VSD mở cho thành viên lưu ký VSD tổ chức mở tài khoản VSD để quản lý giấy tờ có giá thuộc sở hữu thành viên lưu ký tổ chức mở tài khoản VSD Tài khoản môi giới tài khoản VSD mở cho thành viên lưu ký VSD tổ chức mở tài khoản VSD để quản lý giấy tờ có giá thuộc sở hữu khách hàng thành viên lưu ký khách hàng tổ chức mở tài khoản VSD Tài khoản giấy tờ có giá Ngân hàng Nhà nước gồm Tài khoản giấy tờ có giá Ngân hàng Nhà nước quản lý Tài khoản giấy tờ có giá Ngân hàng Nhà nước lưu ký VSD Tài khoản giấy tờ có giá Ngân hàng Nhà nước quản lý tài khoản nội Ngân hàng Nhà nước để lưu ký giấy tờ có giá thuộc sở hữu Ngân hàng Nhà nước Tài khoản giấy tờ có giá Ngân hàng Nhà nước lưu ký VSD tài khoản thuộc loại tự doanh VSD mở theo yêu cầu Ngân hàng Nhà nước để lưu ký giấy tờ có giá thuộc sở hữu Ngân hàng Nhà nước Tài khoản khách hàng Ngân hàng Nhà nước VSD tài khoản thuộc loại môi giới VSD mở theo yêu cầu Ngân hàng Nhà nước để phong tỏa lưu ký giấy tờ có giá thuộc sở hữu thành viên nhằm thực số nghiệp vụ Ngân hàng Nhà nước Tài khoản giấy tờ có giá khách hàng gửi lưu ký tài khoản Ngân hàng Nhà nước mở để theo dõi lưu ký giấy tờ có giá thành viên Tài khoản giấy tờ có giá khách hàng gửi lưu ký gồm Tài khoản giấy tờ có giá khách hàng gửi lưu ký Ngân hàng Nhà nước Tài khoản giấy tờ có giá khách hàng lưu ký Tài khoản khách hàng Ngân hàng Nhà nước VSD Tài khoản giấy tờ có giá khách hàng gửi lưu ký Ngân hàng Nhà nước tài khoản Ngân hàng Nhà nước mở theo yêu cầu thành viên để lưu ký giấy tờ có giá trực tiếp Ngân hàng Nhà nước Tài khoản giấy tờ có giá khách hàng lưu ký Tài khoản khách hàng Ngân hàng Nhà nước VSD tài khoản VSD mở theo yêu cầu Ngân hàng Nhà nước để lưu ký giấy tờ có giá thành viên VSD Tài khoản giấy tờ có giá cầm cố tài khoản nội Ngân hàng Nhà nước mở cho thành viên để hạch tốn giấy tờ có giá theo đề nghị cầm cố, ký quỹ thành viên tham gia số nghiệp vụ thị trường tiền tệ 10 Tài khoản giấy tờ có giá lưu ký cho mục đích cấp tín dụng thị trường liên ngân hàng tài khoản nội Ngân hàng Nhà nước mở cho thành viên để phong tỏa giấy tờ có giá giao dịch cho vay có bảo đảm cầm cố giấy tờ có giá thành viên thị trường liên ngân hàng Điều Điều kiện, mệnh giá mã giấy tờ có giá lưu ký Ngân hàng Nhà nước Các loại giấy tờ có giá bao gồm: a) Tín phiếu Ngân hàng Nhà nước; b) Trái phiếu Chính phủ; c) Trái phiếu Chính phủ bảo lãnh tốn 100% giá trị gốc, lãi đến hạn; d) Các loại giấy tờ có giá khác Thống đốc Ngân hàng Nhà nước định thời kỳ Điều kiện giấy tờ có giá a) Thuộc quyền sở hữu hợp pháp thành viên; b) Thuộc loại giấy tờ có giá quy định khoản Điều này; c) Chưa chốt quyền nhận gốc lãi đáo hạn; d) Giấy tờ có giá loại chứng lưu ký Ngân hàng Nhà nước phải nguyên vẹn, không rách nát, hư hỏng, không bị thay đổi màu sắc, mờ nhạt hình ảnh hoa văn, chữ, số, khơng bị nhàu, nát, nhòe, bẩn, tẩy xóa Mệnh giá giấy tờ có giá Mệnh giá giấy tờ có giá lưu ký Ngân hàng Nhà nước 100.000 VND (một trăm nghìn đồng) bội số 100.000 VND (một trăm nghìn đồng) Đối với giấy tờ có giá đặc biệt Ngân hàng Nhà nước trực tiếp quản lý giấy tờ có giá ngoại tệ, mệnh giá giấy tờ có giá thực theo quy định pháp luật loại giấy tờ có giá Mã giấy tờ có giá Giấy tờ có giá lưu ký Ngân hàng Nhà nước thống quản lý theo hệ thống mã định danh chứng khoán quốc tế (ISIN) cấp phát hành Điều Sử dụng giấy tờ có giá lưu ký Ngân hàng Nhà nước Giấy tờ có giá sử dụng nghiệp vụ thị trường tiền tệ gồm: a) Nghiệp vụ thị trường mở; b) Nghiệp vụ tái cấp vốn: - Cho vay có bảo đảm cầm cố giấy tờ có giá Ngân hàng Nhà nước tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi; - Chiết khấu giấy tờ có giá Ngân hàng Nhà nước tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi; - Các hình thức tái cấp vốn khác Thống đốc Ngân hàng Nhà nước định c) Cầm cố giấy tờ có giá để thiết lập hạn mức thấu chi cho vay qua đêm toán điện tử liên ngân hàng; d) Ký quỹ giấy tờ có giá để thiết lập hạn mức nợ ròng tốn điện tử liên ngân hàng Giao dịch giấy tờ có giá lưu ký Ngân hàng Nhà nước thành viên bao gồm: a) Cho vay có bảo đảm cầm cố giấy tờ có giá thành viên bao gồm: b) Mua bán giấy tờ có giá thành viên Chương II QUY ĐỊNH CỤ THỂ Mục LƯU KÝ GIẤY TỜ CÓ GIÁ Điều Mở tài khoản lưu ký giấy tờ có giá Hồ sơ mở tài khoản Để lưu ký giấy tờ có giá Ngân hàng Nhà nước, tổ chức quy định khoản Điều Thông tư (gọi tắt tổ chức) lập gửi Ngân hàng Nhà nước 01 (một) hồ sơ gồm: a) Giấy nghị mở tài khoản lưu ký giấy tờ có giá theo Phụ lục 1a/LK đính kèm Thơng tư này; b) Bản đăng ký mẫu dấu, chữ ký theo Phụ lục 1b/LK đính kèm Thơng tư này; c) Các giấy tờ chứng minh việc tổ chức mở tài khoản lưu ký giấy tờ có giá thành lập hoạt động hợp pháp như: Quyết định thành lập, giấy phép hoạt động, giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp giấy tờ khác theo quy định pháp luật; d) Các giấy tờ chứng minh tư cách đại diện hợp pháp người đại diện chủ tài khoản kèm giấy chứng minh nhân dân thẻ cước công dân hộ chiếu thời hạn người đó; đ) Trường hợp tổ chức mở tài khoản lưu ký thuộc đối tượng bắt buộc phải có chữ ký kế tốn trưởng người phụ trách kế toán chứng từ kế toán giao dịch với ngân hàng theo quy định pháp luật ngồi giấy tờ nêu điểm a, b, c d khoản Điều này, hồ sơ mở tài khoản lưu ký giấy tờ có giá phải có định bổ nhiệm kèm giấy chứng minh nhân dân thẻ cước công dân hộ chiếu thời hạn kế tốn trưởng (hoặc người phụ trách kế toán) tổ chức mở tài khoản lưu ký giấy tờ có giá Các giấy tờ quy định điểm a, b khoản Điều chính, giấy tờ quy định điểm c, d, đ khoản Điều cấp từ sổ gốc có chứng thực kèm xuất trình để đối chiếu Trong thời hạn 05 (năm) ngày làm việc kể từ ngày nhận đầy đủ hồ sơ hợp lệ theo quy định khoản 1, Điều này, Ngân hàng Nhà nước (Sở Giao dịch) mở tài khoản lưu ký giấy tờ có giá cho thành viên Điều Lưu ký giấy tờ có giá Đối với giấy tờ có giá ghi sổ lưu ký Ngân hàng Nhà nước a) Trường hợp thành viên thực lưu ký giấy tờ có giá thuộc danh mục giấy tờ có giá quản lý Ngân hàng Nhà nước: Thành viên gửi Ngân hàng Nhà nước (Sở Giao dịch) Giấy đề nghị lưu ký giấy tờ có giá theo Phụ lục 2/LK đính kèm Thông tư chứng từ liên quan Trong thời hạn 01 (một) ngày làm việc kể từ ngày nhận Giấy đề nghị lưu ký giấy tờ có giá thành viên, Ngân hàng Nhà nước (Sở Giao dịch) chuyển giấy tờ có giá vào Tài khoản giấy tờ có giá khách hàng gửi lưu ký Ngân hàng Nhà nước; b) Trường hợp thành viên trúng thầu mua giấy tờ có giá phiên giao dịch Ngân hàng Nhà nước tổ chức, Ngân hàng Nhà nước (Sở Giao dịch) chuyển giấy tờ có giá trúng thầu thành viên vào Tài khoản giấy tờ có giá khách hàng gửi lưu ký Ngân hàng Nhà nước Đối với giấy tờ có giá ghi sổ lưu ký VSD a) Khi có nhu cầu lưu ký giấy tờ có giá Ngân hàng Nhà nước, thành viên chuyển giấy tờ có giá từ Tài khoản lưu ký thành viên VSD sang Tài khoản khách hàng Ngân hàng Nhà nước mở VSD Khi nhận thông báo VSD việc chuyển khoản giấy tờ có giá lưu ký thành viên, Ngân hàng Nhà nước cập nhật thay đổi vào Tài khoản giấy tờ có giá khách hàng gửi lưu ký; b) Trường hợp thành viên trúng thầu mua giấy tờ có giá phiên giao dịch Ngân hàng Nhà nước làm đại lý phát hành Ngân hàng Nhà nước bán giấy tờ có giá, Ngân hàng Nhà nước gửi VSD thông tin đấu thầu để VSD hạch tốn lưu ký giấy tờ có giá Đối với giấy tờ có giá loại chứng Thành viên gửi Ngân hàng Nhà nước (Sở Giao dịch Ngân hàng Nhà nước chi nhánh ủy quyền) Giấy đề nghị lưu ký giấy tờ có giá theo Phụ lục 2/LK đính kèm Thơng tư tồn giấy tờ có giá loại chứng Ngân hàng Nhà nước (Sở Giao dịch Ngân hàng Nhà nước chi nhánh ủy quyền) tiếp nhận, kiểm đếm kiểm tra giấy tờ có giá loại chứng Trong thời hạn 01 (một) ngày làm việc kể từ ngày kiểm xong giấy tờ có giá, Ngân hàng Nhà nước (Sở Giao dịch) làm thủ tục chuyển giấy tờ có giá vào Tài khoản giấy tờ có giá khách hàng gửi lưu ký Ngân hàng Nhà nước Điều Nguyên tắc chuyển quyền sở hữu giấy tờ có giá Đối với giấy tờ có giá lưu ký trực tiếp Ngân hàng Nhà nước, Ngân hàng Nhà nước (Sở Giao dịch) thực chuyển quyền sở hữu giấy tờ có giá ngày phát sinh giao dịch theo nguyên tắc: a) Trường hợp Ngân hàng Nhà nước bên mua bên nhận giấy tờ có giá xử lý tài sản bảo đảm, giấy tờ có giá chuyển từ Tài khoản giấy tờ có giá khách hàng gửi lưu ký Ngân hàng Nhà nước Tài khoản giấy tờ có giá cầm cố thành viên sang Tài khoản giấy tờ có giá Ngân hàng Nhà nước; b) Trường hợp Ngân hàng Nhà nước bên bán, giấy tờ có giá chuyển từ Tài khoản giấy tờ có giá Ngân hàng Nhà nước sang Tài khoản giấy tờ có giá khách hàng gửi lưu ký Ngân hàng Nhà nước; c) Trường hợp xử lý tài sản cầm cố giao dịch cho vay có bảo đảm cầm cố giấy tờ có giá thành viên thị trường liên ngân hàng, giấy tờ có giá chuyển từ Tài khoản giấy tờ có giá cho mục đích cấp tín dụng thị trường liên ngân hàng bên cầm cố sang Tài khoản giấy tờ có giá khách hàng gửi lưu ký Ngân hàng Nhà nước bên nhận cầm cố Đối với giấy tờ có giá lưu ký Tài khoản khách hàng Ngân hàng Nhà nước VSD, việc chuyển quyền sở hữu giấy tờ có giá VSD thực theo thỏa thuận Ngân hàng Nhà nước VSD theo nguyên tắc: a) Trường hợp Ngân hàng Nhà nước bên mua bên nhận giấy tờ có giá xử lý tài sản bảo đảm, giấy tờ có giá chuyển từ Tài khoản giấy tờ có giá khách hàng lưu ký Tài khoản khách hàng Ngân hàng Nhà nước VSD sang Tài khoản giấy tờ có giá Ngân hàng Nhà nước lưu ký VSD; b) Trường hợp Ngân hàng Nhà nước bên bán, giấy tờ có giá chuyển từ Tài khoản giấy tờ có giá Ngân hàng Nhà nước lưu ký VSD sang Tài khoản giấy tờ có giá khách hàng lưu ký Tài khoản khách hàng Ngân hàng Nhà nước VSD; c) Trường hợp xử lý tài sản cầm cố giao dịch cho vay có bảo đảm cầm cố giấy tờ có giá thành viên thị trường liên ngân hàng, giấy tờ có giá chuyển từ bên cầm cố sang bên nhận cầm cố Tài khoản khách hàng Ngân hàng Nhà nước mở VSD Ngân hàng Nhà nước thực việc chuyển quyền sở hữu giấy tờ có giá theo Hợp đồng mua bán Thơng báo kết đấu thầu nghiệp vụ thị trường tiền tệ theo ủy quyền thành viên Đối với nghiệp vụ chiết khấu, cầm cố, ký quỹ giấy tờ có giá, tái cấp vốn sở trái phiếu đặc biệt trái phiếu mua nợ theo giá trị thị trường Công ty Quản lý tài sản tổ chức tín dụng Việt Nam (VAMC) mua bán giấy tờ có giá thành viên, việc chuyển quyền giấy tờ có giá thực theo quy định Điều 13, 14, 15, 16, 17 Thông tư Ngân hàng Nhà nước (Sở Giao dịch) thực chuyển quyền sở hữu giấy tờ có giá trường hợp chia, tách, sáp nhập, hợp thu hồi Giấy phép tổ chức tín dụng theo yêu cầu thành viên chủ sở hữu giấy tờ có giá sở Đơn đề nghị chuyển quyền sở hữu giấy tờ có giá theo Phụ lục 5/LK đính kèm Thơng tư giấy tờ liên quan Điều Thanh toán gốc lãi giấy tờ có giá Đối với giấy tờ có giá lưu ký trực tiếp Ngân hàng Nhà nước a) Giấy tờ có giá loại ghi sổ Khi giấy tờ có giá đáo hạn, Ngân hàng Nhà nước (Sở Giao dịch) kiểm tra việc hoàn thành nghĩa vụ thành viên Ngân hàng Nhà nước nghiệp vụ sử dụng giấy tờ có giá liên quan Trường hợp thành viên hoàn thành nghĩa vụ làm thủ tục tốn gốc, lãi cho thành viên Trường hợp chưa hồn thành nghĩa vụ thực theo quy định khoản Điều này; b) Giấy tờ có giá loại chứng Khi giấy tờ có giá loại chứng đến ngày đáo hạn, thành viên đề nghị rút giấy tờ có giá theo quy định Điều 10 Thông tư này, Ngân hàng Nhà nước (Sở Giao dịch) kiểm tra việc hoàn thành nghĩa vụ thành viên Ngân hàng Nhà nước nghiệp vụ sử dụng giấy tờ có giá liên quan Trường hợp thành viên hoàn thành nghĩa vụ hồn trả giấy tờ có giá để thành viên làm thủ tục toán tổ chức phát hành đại lý tổ chức phát hành Trường hợp chưa hồn thành nghĩa vụ thực theo quy định khoản Điều Đối với giấy tờ có giá lưu ký Tài khoản khách hàng Ngân hàng Nhà nước VSD a) Khi đến hạn tốn lãi giấy tờ có giá loại toán lãi định kỳ, Ngân hàng Nhà nước (Sở Giao dịch) kiểm tra việc hoàn thành nghĩa vụ thành viên Ngân hàng Nhà nước nghiệp vụ sử dụng giấy tờ có giá liên quan Trường hợp thành viên hoàn thành nghĩa vụ, Ngân hàng Nhà nước (Sở Giao dịch) gửi cho VSD thông báo xác nhận danh sách thành viên sở hữu giấy tờ có giá Tài khoản khách hàng Ngân hàng Nhà nước để VSD làm thủ tục tốn lãi cho thành viên Trường hợp chưa hồn thành nghĩa vụ thực theo quy định khoản Điều này; b) Khi giấy tờ có giá đến ngày đáo hạn, Ngân hàng Nhà nước (Sở Giao dịch) kiểm tra việc hoàn thành nghĩa vụ thành viên Ngân hàng Nhà nước nghiệp vụ sử dụng giấy tờ có giá liên quan Trường hợp thành viên hoàn thành nghĩa vụ, Ngân hàng Nhà nước (Sở Giao dịch) gửi cho VSD thông báo xác nhận giấy tờ có giá liên quan thành viên Tài khoản khách hàng Ngân hàng Nhà nước VSD đủ điều kiện toán gốc lãi để VSD làm thủ tục toán cho thành viên Trường hợp chưa hồn thành nghĩa vụ thực theo quy định khoản Điều này; c) Việc tốn gốc, lãi giấy tờ có giá lưu ký Tài khoản khách hàng Ngân hàng Nhà nước VSD thực theo thỏa thuận Ngân hàng Nhà nước VSD Lãi khoản thu nhập khác (nếu có) từ giấy tờ có giá thời gian chuyển quyền sở hữu từ bên bán sang bên mua nghiệp vụ có kỳ hạn thị trường tiền tệ thực theo quy định Ngân hàng Nhà nước Trường hợp thành viên chưa hoàn thành nghĩa vụ Ngân hàng Nhà nước, Ngân hàng Nhà nước (Sở Giao dịch) tạm phong tỏa giữ lại gốc, lãi giấy tờ có giá sử dụng cho nghĩa vụ Việc xử lý thành viên chưa hoàn thành nghĩa vụ thực theo quy định Ngân hàng Nhà nước nghiệp vụ Điều 10 Rút giấy tờ có giá Giấy tờ có giá lưu ký trực tiếp Ngân hàng Nhà nước Khi có nhu cầu rút giấy tờ có giá loại chứng lưu ký trực tiếp Ngân hàng Nhà nước, thành viên gửi Ngân hàng Nhà nước (Sở Giao dịch) Giấy đề nghị rút giấy tờ có giá theo Phụ lục 3/LK đính kèm Thơng tư Trong thời hạn 01 (một) ngày làm việc kể từ ngày nhận đề nghị thành viên, Ngân hàng Nhà nước (Sở Giao dịch) kiểm tra việc hoàn thành nghĩa vụ thành viên Ngân hàng Nhà nước nghiệp vụ sử dụng giấy tờ có giá liên quan Trường hợp thành viên hoàn thành nghĩa vụ hạch tốn xuất giấy tờ có giá từ Tài khoản giấy tờ có giá khách hàng gửi lưu ký Ngân hàng Nhà nước hoàn trả giấy tờ có giá loại chứng cho thành viên Trường hợp chưa hồn thành nghĩa vụ thực theo quy định khoản Điều Giấy tờ có giá lưu ký Tài khoản khách hàng Ngân hàng Nhà nước VSD Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương nơi tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngồi đặt trụ sở a) Kiểm tra tính hợp lệ, hợp pháp giấy tờ có giá lưu giữ giấy tờ có giá loại chứng cho thành viên có Hội sở địa bàn; b) Thực quản lý, theo dõi giao trả giấy tờ có giá loại chứng theo thơng báo Sở Giao dịch Điều 19 Trách nhiệm thành viên Cung cấp đầy đủ, kịp thời hồ sơ, tài liệu theo quy định Thông tư chịu trách nhiệm trước pháp luật tính xác, hợp pháp số liệu, tài liệu cung cấp cho Ngân hàng Nhà nước Thực cam kết toán đầy đủ, hạn cho Ngân hàng Nhà nước thành viên khác theo hợp đồng ký Ủy quyền cho Ngân hàng Nhà nước việc thực chuyển quyền sở hữu giấy tờ có giá nghiệp vụ thị trường tiền tệ Thực nghiêm chỉnh yêu cầu thông báo Ngân hàng Nhà nước liên quan đến nghiệp vụ thị trường tiền tệ Thành viên có trách nhiệm trả phí dịch vụ phát sinh từ việc chuyển quyền sở hữu giấy tờ có giá theo quy định Bộ Tài (nếu có) Điều 20 Quy định chuyển tiếp Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước tổ chức công nhận thành viên theo quy định Quyết định 1022/2004/QĐ-NHNN ngày 17 tháng năm 2004 Thống đốc Ngân hàng Nhà nước việc ban hành Quy chế lưu ký giấy tờ có giá Ngân hàng Nhà nước tiếp tục thành viên nghiệp vụ lưu ký sử dụng giấy tờ có giá theo quy định Thông tư Các giao dịch thực trước ngày Thơng tư có hiệu lực thi hành tiếp tục thực theo thỏa thuận ký bên liên quan Điều 21 Hiệu lực thi hành Thơng tư có hiệu lực thi hành kể từ ngày 01/06/2016 Kể từ ngày Thơng tư có hiệu lực, văn sau hết hiệu lực thi hành: a) Quyết định số 1022/2004/QĐ-NHNN ngày 17 tháng năm 2004 Thống đốc Ngân hàng Nhà nước việc ban hành Quy chế lưu ký giấy tờ có giá Ngân hàng Nhà nước; b) Quyết định số 42/2006/QĐ-NHNN ngày 28 tháng năm 2006 Thống đốc Ngân hàng Nhà nước việc sửa đổi, bổ sung số điều Quy chế lưu ký giấy tờ có giá Ngân hàng Nhà nước ban hành kèm theo Quyết định số 1022/2004/QĐ-NHNN ngày 17/8/2004 Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Chánh Văn phòng, Giám đốc Sở Giao dịch, Thủ trưởng đơn vị có liên quan thuộc Ngân hàng Nhà nước, Giám đốc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương; Chủ tịch Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên, Tổng Giám đốc (Giám đốc) tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước chịu trách nhiệm tổ chức thực Thông tư KT THỐNG ĐỐC Nơi nhận: - Như khoản Điều 21; - Ban lãnh đạo Ngân hàng Nhà nước; - Văn phòng Chính phủ; - Bộ Tư pháp (để kiểm tra); - Công báo; - Website Ngân hàng Nhà nước; - Lưu: VP, PC (2), Sở Giao dịch (3) PHÓ THỐNG ĐỐC Nguyễn Thị Hồng Phụ lục 1a/LK (Thành viên lưu ký) ……………… Số: ………………… - CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc - ………, ngày … tháng … năm …… GIẤY ĐỀ NGHỊ MỞ TÀI KHOẢN LƯU KÝ GIẤY TỜ CĨ GIÁ Kính gửi: Sở Giao dịch Ngân hàng Nhà nước Tên đơn vị: (thành viên lưu ký) Mã số: Họ tên người đại diện Chủ tài khoản: Số CMT/Thẻ cước công dân/Hộ chiếu: Địa chỉ: Số điện thoại: Fax: Đề nghị mở tài khoản giấy tờ có giá lưu ký Sở Giao dịch Ngân hàng Nhà nước ……… , ngày …… tháng năm ……… NGƯỜI ĐẠI DIỆN HỢP PHÁP1 (Ký tên, đóng dấu) -PHẦN DÀNH CHO SỞ GIAO DỊCH NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC Tài khoản giấy tờ có giá lưu ký: Tên tài khoản: Số hiệu tài khoản: Ngày hiệu lực: Đã kiểm soát giấy tờ cần thiết: - Giấy phép thành lập hoạt động số: ngày - Quyết định bổ nhiệm Chủ tài khoản số ……………… ngày giấy tờ liên quan Hà Nội, ngày …… tháng … năm…… TRƯỞNG PHỊNG KẾ TỐN GIÁM ĐỐC Là người đại diện theo pháp luật người đại diện theo ủy quyền người đại diện theo pháp luật Trường hợp người đại diện theo ủy quyền phải kèm theo Giấy ủy quyền Phụ lục 1b/LK BẢN ĐĂNG KÝ MẪU DẤU, CHỮ KÝ SỬ DỤNG TÀI KHOẢN LƯU KÝ GIẤY TỜ CÓ GIÁ TẠI NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC (Đính kèm Giấy đề nghị mở tài khoản số …………… ngày …………… ……………… ) Tên đơn vị: (Chủ Tài Khoản) Địa giao dịch: Điện thoại giao dịch: Tên tài khoản lưu ký: Số tài khoản lưu ký: Nơi mở tài khoản lưu ký: Đăng ký mẫu chữ ký mẫu dấu sử dụng chứng từ giao dịch với Ngân hàng Nhà nước sau: Mẫu chữ ký Người đăng ký mẫu chữ ký Người đại diện Chủ tài khoản người ủy quyền Họ tên:…………………………… Số CMND/Thẻ cước công dân/Hộ chiếu: ………………………………………………… Ngày cấp: …………………………………… Nơi cấp: …………………………………… Họ tên người người đại diện Chủ tài khoản ủy quyền (người thứ nhất) Số CMND/ Thẻ cước công dân/Hộ chiếu: ………………………………………… Ngày cấp: …………………………………… Nơi cấp: ……………………………………… Mẫu chữ ký thứ Mẫu chữ thứ hai ký Giấy ủy quyền ngày ………… số …………… Thời hạn ủy quyền: ………………………… Phạm vi ủy quyền: …………………………… Họ tên người người đại diện Chủ tài khoản ủy quyền (người thứ hai): Số CMND/ Thẻ cước công dân/Hộ chiếu: ………………………………………… Ngày cấp: …………………………………… Nơi cấp: ……………………………………… Giấy ủy quyền ngày ……………… số …………… Thời hạn ủy quyền: ………………………… Phạm vi ủy quyền: …………………………… Kế toán trưởng (hoặc người phụ trách kế toán, người kiểm soát chứng từ giao dịch với NHNN) người ủy quyền Họ tên kế toán trưởng (hoặc người phụ trách kế toán, người kiểm soát chứng từ giao dịch với NHNN): Số CMND/ Thẻ cước công dân/Hộ chiếu: ………………………………………… Ngày cấp: …………………………………… Nơi cấp: ……………………………………… Họ tên người Kế toán trưởng ủy quyền (người thứ nhất): Số CMND/ Thẻ cước công dân/Hộ chiếu: ………………………………………… Ngày cấp: …………………………………… Nơi cấp: ……………………………………… Giấy ủy quyền ngày ……………… số …………… Thời hạn ủy quyền: ………………………… Phạm vi ủy quyền: ………………………… Họ tên người Kế toán trưởng ủy quyền (người thứ hai): Số CMND/ Thẻ cước công dân/Hộ chiếu: ………………………………………… Ngày cấp: …………………………………… Nơi cấp: ……………………………………… Giấy ủy quyền ngày ……………… số …………… Thời hạn ủy quyền: ………………………… Phạm vi ủy quyền: …………………………… Mẫu dấu Mẫu dấu thứ Mẫu dấu thứ hai …… ngày …… tháng …… năm …… NGƯỜI ĐẠI DIỆN HỢP PHÁP1 (Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu) -XÁC NHẬN CỦA SỞ GIAO DỊCH NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC Hà Nội, ngày ……… tháng ……… năm……… GIÁM ĐỐC Là người đại diện theo pháp luật người đại diện theo ủy quyền người đại diện theo pháp luật Trường hợp người đại diện theo ủy quyền phải kèm theo Giấy ủy quyền Phụ lục 2/LK (Thành viên lưu ký) ……………… Số: ………………… - CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc - ………, ngày … tháng … năm …… GIẤY ĐỀ NGHỊ LƯU KÝ GIẤY TỜ CĨ GIÁ Kính gửi: Sở Giao dịch Ngân hàng Nhà nước Tên là: Chức vụ: Đại diện cho Ngân hàng Địa chỉ: Mã số ngân hàng: Điện thoại: Fax Tài khoản giấy tờ có giá lưu ký: Đề nghị lưu ký loại giấy tờ có giá sau: Đơn vị: …VND TT Tên giấy Hình Mã số tờ có giá thức giấy tờ có giá Mệnh giá Ngày phát hành Lãi suất Ngày phát đến hành hạn Ghi Tổng cộng Tổng mệnh giá chữ: NGƯỜI ĐẠI DIỆN (Ký tên đóng dấu) HỢP PHÁP1 Là người đại diện theo pháp luật người đại diện theo ủy quyền người đại diện theo pháp luật Trường hợp người đại diện theo ủy quyền phải kèm theo Giấy ủy quyền Phụ lục 3/LK (Thành viên lưu ký) ……………… Số: ………………… - CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc - ………, ngày … tháng … năm …… GIẤY ĐỀ NGHỊ RÚT GIẤY TỜ CĨ GIÁ Kính gửi: Sở Giao dịch Ngân hàng Nhà nước Việt Nam Tên là: Chức vụ: Đại diện cho Ngân hàng Địa chỉ: Mã số ngân hàng: Điện thoại: Fax Tài khoản giấy tờ có giá lưu ký: Đề nghị rút loại giấy tờ có giá sau: Đơn vị: …VND TT Tên giấy Hình Mã số tờ có giá thức giấy tờ có giá Mệnh giá Ngày phát hành Lãi suất Ngày phát đến hành hạn Ghi Tổng cộng Tổng mệnh giá chữ: NGƯỜI ĐẠI DIỆN HỢP PHÁP1 (Ký tên đóng dấu) Là người đại diện theo pháp luật người đại diện theo ủy quyền người đại diện theo pháp luật Trường hợp người đại diện theo ủy quyền phải kèm theo Giấy ủy quyền Phụ lục 4/LK (Thành viên lưu ký) ……………… Số: ………………… - CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc - ………, ngày … tháng … năm …… GIẤY ĐỀ NGHỊ ĐÓNG TÀI KHOẢN GIẤY TỜ CĨ GIÁ Kính gửi: Sở Giao dịch Ngân hàng Nhà nước Việt Nam Tên thành viên (Chủ tài khoản): Họ tên người đại diện Chủ tài khoản: Số CMT/Thẻ cước công dân/Hộ chiếu: Ngày cấp: Nơi cấp: Địa chỉ: Số điện thoại: Số Fax: Yêu cầu đóng tài khoản giấy tờ có giá lưu ký số mở Sở Giao dịch Ngân hàng Nhà nước kể từ ngày Số dư lại VND (bằng chữ: ) đề nghị Sở Giao dịch Ngân hàng Nhà nước xử lý …… ngày …… tháng …… năm …… NGƯỜI ĐẠI DIỆN HỢP PHÁP1 (Ký tên, đóng dấu) XÁC NHẬN CỦA SỞ GIAO DỊCH NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC Hà Nội, ngày ……… tháng ……… năm……… GIÁM ĐỐC Là người đại diện theo pháp luật người đại diện theo ủy quyền người đại diện theo pháp luật Trường hợp người đại diện theo ủy quyền phải kèm theo Giấy ủy quyền Phụ lục 5/LK Khách hàng cầm cố Địa Điện thoại FAX Số /CQSH CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc - Số: ………., ngày … tháng … năm … ĐƠN ĐỀ NGHỊ CHUYỂN QUYỀN SỞ HỮU GIẤY TỜ CĨ GIÁ Kính gửi: Sở giao dịch Ngân hàng Nhà nước Căn Hợp đồng mua bán số / Quyết định số ……………, ngày tháng … năm (đính kèm), chúng tơi ………………… (Bên bán/Bên chuyển quyền sở hữu) đồng ý bán/chuyển quyền sở hữu cho ……………… (Bên mua/Bên nhận quyền sở hữu) số giấy tờ có giá theo bảng kê sau: Đơn vị: VND TT Tên GTCG Hình thức Mã số GTCG Ngày phát Mệnh giá hành Ngày đến hạn TT Tổng cộng Tổng mệnh giá chữ: Chúng đề nghị Sở giao dịch Ngân hàng Nhà nước xác nhận chuyển quyền sở hữu giấy tờ có giá thuộc bảng cho theo chi tiết sau: Bên Bán / Bên chuyển quyền sở hữu - Mã số Địa chỉ: - Điện thoại Fax: - Số tài khoản GTCG lưu ký Sở Giao dịch Ngân hàng Nhà nước Bên Mua / Bên nhận quyền sở hữu - Mã số Địa chỉ: - Điện thoại Fax: - Số tài khoản GTCG lưu ký Sở Giao dịch Ngân hàng Nhà nước Chúng xin chân thành cảm ơn NGƯỜI ĐẠI DIỆN HỢP PHÁP1 Đính kèm: - Hợp đồng mua bán; - Quyết định Thống đốc Ngân hàng Nhà nước (Ký tên, đóng dấu) Là người đại diện theo pháp luật người đại diện theo ủy quyền người đại diện theo pháp luật Trường hợp người đại diện theo ủy quyền phải kèm theo Giấy ủy quyền XÁC NHẬN CỦA SỞ GIAO DỊCH NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC Sở Giao dịch Ngân hàng Nhà nước xác nhận giấy tờ có giá bảng kê nêu tính đến thời điểm ngày… tháng năm chưa sử dụng cho nghiệp vụ và/hoặc ràng buộc nghĩa vụ Sở Giao dịch Ngân hàng Nhà nước đồng ý chuyển quyền sở hữu giấy tờ có giá từ tài khoản giấy tờ có giá lưu ký …………… sang tài khoản giấy tờ có giá lưu ký ……… với chi tiết sau: Bên Bán / Bên chuyển quyền sở hữu - Mã số Địa chỉ: - Điện thoại Fax: - Số tài khoản GTCG lưu ký Sở Giao dịch Ngân hàng Nhà nước Bên Mua / Bên nhận quyền sở hữu - Mã số Địa chỉ: - Điện thoại Fax: - Số tài khoản GTCG lưu ký Sở Giao dịch Ngân hàng Nhà nước Giá trị số: Giá trị chữ: Hà Nội, ngày … tháng … năm … GIÁM ĐỐC Phụ lục 6/LK (Thành viên lưu ký) Số: ………………… - CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc ………, ngày … tháng … năm …… ĐƠN ĐỀ NGHỊ XÁC NHẬN PHONG TỎA GIẤY TỜ CĨ GIÁ Kính gửi: Sở Giao dịch Ngân hàng Nhà nước Theo hợp đồng (hay thỏa thuận) cầm cố giấy tờ có giá số: ngày ………… ………………… , đề nghị Sở Giao dịch Ngân hàng Nhà nước xác nhận phong tỏa số giấy tờ có giá lưu ký Sở Giao dịch NHNN chi tiết sau: ST T Mã Mã GTCG GTCG SGD VSD NHNN Ngày phát hành Ngày đáo hạn Mệnh giá (VNĐ) Số lượng Giá trị Ghi (VNĐ) Tổng cộng Giá trị chữ: Số lượng giấy tờ có giá nêu thuộc sở hữu (bên cầm cố) không sử dụng để đảm bảo cho nghĩa vụ tài tổ chức Số lượng giấy tờ có giá phong tỏa từ ngày ………… đến có “Giấy đề nghị xóa bỏ phong tỏa giấy tờ có giá” có xác nhận ………… (bên nhận cầm cố) Trong thời gian phong tỏa, …………… (bên cầm cố) thay giấy tờ có giá theo thỏa thuận có xác nhận ……… (bên nhận cầm cố) NGƯỜI ĐẠI DIỆN HỢP PHÁP1 (Ký tên đóng dấu) Là người đại diện theo pháp luật người đại diện theo ủy quyền người đại diện theo pháp luật Trường hợp người đại diện theo ủy quyền phải kèm theo Giấy ủy quyền XÁC NHẬN CỦA SỞ GIAO DỊCH NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC Sở Giao dịch Ngân hàng Nhà nước xác nhận giấy tờ có giá bảng kê nêu lưu ký Sở Giao dịch Ngân hàng Nhà nước tính đến thời điểm ngày… tháng năm … chưa sử dụng cho nghiệp vụ và/hoặc ràng buộc nghĩa vụ Sở Giao dịch Ngân hàng Nhà nước SGD NHNN xác nhận phong tỏa giấy tờ có giá (Tên tổ chức tín dụng) Giá trị số: Giá trị chữ: Thời gian phong tỏa: từ ngày / / Hà Nội, ngày … tháng … năm GIÁM ĐỐC ... ủy quy n ngày ……………… số …………… Thời hạn ủy quy n: ………………………… Phạm vi ủy quy n: …………………………… Kế to n trưởng (hoặc người phụ trách kế to n, người kiểm soát chứng từ giao dịch với NHNN) người ủy quy n... ngày 01/06 /2016 Kể từ ngày Thông tư có hiệu lực, văn sau hết hiệu lực thi hành: a) Quy t định số 1022/2 004/ QĐ -NHNN ngày 17 tháng năm 2 004 Thống đốc Ngân hàng Nhà nước việc ban hành Quy chế lưu... dụng Việt Nam (VAMC) mua bán giấy tờ có giá thành viên, việc chuyển quy n giấy tờ có giá thực theo quy định Điều 13, 14, 15, 16, 17 Thông tư Ngân hàng Nhà nước (Sở Giao dịch) thực chuyển quy n sở