ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƢỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ VŨ THANH HƢƠNG HIỆP ĐỊNH THƢƠNG MẠI TỰ DO VIỆT NAM - EU: TÁC ĐỘNG ĐỐI VỚI THƢƠNG MẠI HÀNG HOÁ GIỮA HAI BÊN VÀ HÀM Ý CHO VIỆT NAM Chuyên ngành: Kinh tế quốc tế Mã số: 62 31 01 06 LUẬN ÁN TIẾN SĨ CHUYÊN NGÀNH KINH TẾ QUỐC TẾ NGƯờI HƯớNG DẫN KHOA HọC: TS Đoàn Hồng Quang PGS.TS Từ Thuý Anh Hà Nội, 2017 i ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƢỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ VŨ THANH HƢƠNG HIỆP ĐỊNH THƢƠNG MẠI TỰ DO VIỆT NAM - EU: TÁC ĐỘNG ĐỐI VỚI THƢƠNG MẠI HÀNG HOÁ GIỮA HAI BÊN VÀ HÀM Ý CHO VIỆT NAM LUẬN ÁN TIẾN SĨ CHUYÊN NGÀNH KINH TẾ QUỐC TẾ Hà Nội, 2017 ii LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan công trình nghiên cứu riêng Các số liệu Luận án trung thực, khách quan trích dẫn rõ ràng, quy định Tôi xin hoàn toàn chịu trách nhiệm tính xác thực số liệu kết nghiên cứu luận án Tác giả luận án Vũ Thanh Hƣơng iii LỜI CẢM ƠN Tôi tin hỗ trợ thầy cô, bạn bè, đồng nghiệp, gia đình, hoàn thành Luận án Tôi biết ơn tất người giúp đỡ, động viên khuyến khích hoàn thành luận án Tôi xin đặc biệt cảm ơn đến quan, tổ chức cá nhân sau đây: Tôi xin trân trọng cảm ơn Lãnh đạo nhà trường, Lãnh đạo Khoa Kinh tế Kinh doanh quốc tế, Phòng đào tạo trường Đại học Kinh tế - Đại học Quốc gia Hà Nội giúp đỡ, tạo điều kiện thuận lợi cho suốt thời gian học tập, nghiên cứu thực Luận án Tôi xin bày tỏ lòng biết ơn vô sâu sắc tới TS Đoàn Hồng Quang người thầy theo sát, trực tiếp hướng dẫn, bảo tôi, đem đếm cho lời khuyên định hướng sâu sắc suốt trình thực luận án Tôi xin chân thành cảm ơn PGS.TS Từ Thuý Anh hướng dẫn tận tình giúp đỡ trình hoàn thiện luận án Tôi xin chân thành cảm ơn bạn bè đồng nghiệp gần xa động viên, khuyến khích, tạo điều kiện thuận lợi cho hoàn thành luận án Tôi xin dành tất yêu thương lời cảm ơn tới gia đình, bố mẹ, anh chị em đặc biệt là ngư ời chồng và các tôi - niềm động viên mạnh mẽ để cố gắng phấ n đấ u hoàn thành luận án Tiế n si ̃ này Xin chân thành cảm ơ n! Tác giả luận án Vũ Thanh Hƣơng iv MỤC LỤC MỤC LỤC v DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT x DANH MỤC BẢNG xiii DANH MỤC HÌNH xv MỞ ĐẦU 1 Sự cần thiết luận án .1 Mục tiêu nghiên cứu .3 2.1 Mục tiêu chung 2.2 Mục tiêu cụ thể 3 Đối tƣợng phạm vi nghiên cứu 3.1 Đối tƣợng nghiên cứu 3.2 Phạm vi nghiên cứu Ý nghĩa khoa học thực tiễn luận án Cấu trúc luận án Khung phân tích luận án CHƢƠNG 1: TỔNG QUAN TÀI LIỆU NGHIÊN CỨU 1.1 Các nghiên cứu tác động Hiệp định thƣơng mại tự Việt Nam EU tham gia .7 1.1.1 Các nghiên cứu tác động Hiệp định thương mại tự Việt Nam tham gia .7 1.1.2 Các nghiên cứu tác động Hiệp định thương mại tự EU tham gia .11 1.2 Các nghiên cứu thƣơng mại hàng hoá sách thƣơng mại Việt Nam EU 13 1.2.1 Các nghiên cứu thương mại hàng hoá Việt Nam - EU 13 1.2.2 Các nghiên cứu sách thương mại Việt Nam EU 15 1.3 Các nghiên cứu đánh giá tác động Hiệp định thƣơng mại tự Việt Nam - EU .18 1.4 Các nghiên cứu liên quan đến phƣơng pháp đánh giá tác động tiềm tàng Hiệp định thƣơng mại tự .22 1.4.1 Các nghiên cứu sử dụng số thương mại 24 1.4.2 Các nghiên cứu sử dụng mô hình trọng lực 25 1.4.3 Các nghiên cứu sử dụng phương pháp phân tích cân cục thông qua mô hình SMART .28 1.4.4 Các nghiên cứu sử dụng phương pháp phân tích cân tổng thể 29 1.5 Sự kế thừa đóng góp luận án 30 v CHƢƠNG 2: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ TÁC ĐỘNG CỦA HIỆP ĐỊNH THƢƠNG MẠI TỰ DO 32 2.1 Một số lý luận liên quan đến hội nhập kinh tế hội nhập kinh tế khu vực 32 2.1.1 Khái niệm hội nhập kinh tế hội nhập kinh tế khu vực 32 2.1.2 Cấp độ Hình thức hội nhập kinh tế 32 2.2 Khái niệm, phân loại nội dung Hiệp định thƣơng mại tự 35 2.2.1 Khái niệm Hiệp định thương mại tự 35 2.2.1.1 Khái niệm truyền thống 35 2.2.1.2 Khái niệm đại 36 2.2.2 Phân loại Hiệp định thương mại tự .37 2.2.3 Phạm vi nội dung Hiệp định thương mại tự 40 2.2.3.1 Thương mại hàng hóa 40 2.2.3.2 Các nội dung khác FTA 41 2.3 Tác động Hiệp định thƣơng mại tự .42 2.3.1 Khái quát tác động tổng thể FTA 42 2.3.2 Tác động tĩnh FTA 44 2.3.3 Tác động động FTA 46 2.4 Những yếu tố định tác động Hiệp định thƣơng mại tự 48 2.4.1 Nhóm số I: Bản chất FTA .52 2.4.2 Nhóm số II: Sự tương đồng mối quan hệ kinh tế, ngoại giao nước thành viên FTA 52 2.4.3 Nhóm số III: Quan hệ thương mại, lợi so sánh tính bổ sung thương mại nước thành viên FTA 53 2.4.4 Nhóm số IV: Chính sách thương mại nước FTA 55 2.4.5 Nhóm số V: Yếu tố giá co giãn cung, cầu, cầu nhập khẩu…… 56 Kết luận chƣơng 56 CHƢƠNG 3: PHƢƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU VÀ SỐ LIỆU 57 3.1 Cách tiếp cận luận án 57 3.2 Phƣơng pháp nghiên cứu 58 3.2.1 Khung chẩn đoán tác động EVFTA 58 3.2.1.1 Các yếu tố Khung chẩn đoán tác động 58 2.1.1.1 Chỉ số thương mại 60 2.1.1.2 Phân tích định tính 65 3.2.2 Mô hình trọng lực 65 3.2.2.1 Mô tả mô hình 65 3.2.2.2 Số liệu công cụ ước lượng mô hình trọng lực 72 3.2.3 Mô hình SMART 73 3.2.3.1 Các giả định đầu vào mô hình SMART 73 vi 3.2.3.2 Sử dụng phương pháp SMART để định lượng tác động cắt giảm thuế quan EVFTA 75 3.3 Phân nhóm hàng hoá số liệu 76 3.3.1 Phân nhóm lựa chọn nhóm hàng hoá nghiên cứu 76 3.3.2 Thời gian số liệu nghiên cứu 78 Kết luận chƣơng 79 CHƢƠNG 4: THỰC TRẠNG THƢƠNG MẠI HÀNG HOÁ VIỆT NAM - EU… 81 4.1 Kim ngạch, tỷ trọng tốc độ tăng trƣởng thƣơng mại hàng hoá Việt Nam EU 81 4.1.1 Kim ngạch thương mại 81 4.1.2 Tỷ trọng thương mại 82 4.1.3 Tốc độ tăng trưởng 84 4.2 Cơ cấu thƣơng mại theo thị trƣờng 86 4.2.1 Cơ cấu xuất 86 4.2.2 Cơ cấu nhập .89 4.3 Cơ cấu thƣơng mại theo nhóm ngành .92 4.3.1 Cơ cấu xuất 92 4.3.2 Cơ cấu nhập .96 4.4 Cán cân thƣơng mại Việt Nam với EU 99 Kết luận chƣơng 100 CHƢƠNG 5: ĐÁNH GIÁ TÁC ĐỘNG CỦA HIỆP ĐỊNH THƢƠNG MẠI TỰ DO VIỆT NAM - EU ĐẾN THƢƠNG MẠI HÀNG HOÁ GIỮA HAI BÊN 102 5.1 Đánh giá tác động EVFTA: tiếp cận từ Khung chẩn đoán tác động 102 5.1.1 Nhóm số I: Bản chất EVFTA 102 5.1.1.1 Chỉ số 1: Loại FTA 103 5.1.1.2 Chỉ số 2: Phạm vi, cấp độ hình thức hội nhập EVFTA 104 5.1.1.3 Chỉ số 3: Quy mô khu vực EVFTA 106 5.1.2 Nhóm số II: Sự tương đồng Mối quan hệ kinh tế, ngoại giao Việt Nam EU 108 5.1.2.1 Chỉ số 4: Sự tương đồng Việt Nam EU 108 5.1.2.2 Chỉ số 5: Mối quan hệ kinh tế, ngoại giao Việt Nam EU……… 110 5.1.3 Nhóm số III: Quan hệ thương mại, lợi so sánh tính bổ sung thương mại Việt Nam EU 111 5.1.3.1 Chỉ số 6: Quan hệ thương mại Việt Nam EU 111 5.1.3.2 Chỉ số 7: Lợi so sánh Việt Nam EU 120 5.1.3.3 Chỉ số 8: Tính bổ sung thương mại Việt Nam EU……… 124 vii 5.1.3.4 Chỉ số 9: Cơ cấu xuất EU nước đối tác chủ chốt khác Việt Nam 126 5.1.4 Nhóm số IV: Chính sách thương mại Việt Nam EU 129 5.1.4.1 Chỉ số 10: Hàng rào thương mại Việt Nam EU trước EVFTA có hiệu lực 129 5.1.4.2 Chỉ số 11: Chênh lệch mức độ bảo hộ hàng rào thương mại trước sau EVFTA có hiệu lực 133 5.1.4.3 Chỉ số 12: Mức độ phức tạp quy định xuất xứ EVFTA 143 5.2 Tác động EVFTA: tiếp cận từ mô hình trọng lực 148 5.2.1 Kết mô hình thảo luận 148 5.2.1.1 Mô hình trọng lực cho tổng thương mại song phương 148 5.2.1.2 Mô hình trọng lực cho thương mại song phương hàng dược phẩm may mặc 153 5.2.2 Tác động EVFTA đến thương mại Việt Nam EU 158 5.2.2.1 Các kịch 158 5.2.2.2 Dự báo tác động EVFTA đến tổng thương mại Việt Nam EU…… 161 5.2.2.3 Dự báo tác động EVFTA đến thương mại Việt Nam EU nhóm hàng dược phẩm may mặc 163 5.3 Tác động EVFTA: tiếp cận từ phƣơng pháp SMART 164 5.3.1 Tác động EVFTA đến tổng thương mại Việt Nam EU 164 5.3.1.1 Tác động EVFTA đến tổng xuất Việt Nam sang EU……… 165 5.3.1.2 Tác động EVFTA đến tổng nhập Việt Nam từ EU……… 167 5.3.2 Tác động EVFTA đến xuất Việt Nam sang EU theo nhóm ngành nhóm hàng may mặc 169 5.3.2.1 Tác động đến xuất theo nhóm ngành 169 5.3.2.2 Tác động đến xuất nhóm hàng may mặc 171 5.3.3 Tác động EVFTA đến nhập Việt Nam từ EU theo nhóm ngành, thị trường nhóm hàng dược phẩm 173 5.3.3.1 Tác động đến nhập theo nhóm ngành 173 5.3.3.2 Tác động đến nhập theo thị trường 175 5.3.3.3 Tác động đến nhập nhóm hàng dược phẩm 176 Kết luận chƣơng 179 CHƢƠNG 6: CÁC KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU CHÍNH VÀ MỘT SỐ HÀM Ý CHO VIỆT NAM 180 6.1 Các kết nghiên cứu 180 6.1.1 Đánh giá thực trạng thương mại hàng hoá Việt Nam EU 180 6.1.2 Xây dựng Khung chẩn đoán tác động EVFTA 181 viii 6.1.3 Đánh giá tổng thể tác động EVFTA đến thương mại Việt Nam EU…… 181 6.1.4 Đánh giá tác động EVFTA thương mại Việt Nam - EU theo thị trường 185 6.1.5 Đánh giá tác động EVFTA thương mại Việt Nam - EU theo nhóm ngành nhóm hàng nghiên cứu 186 6.2 Một số hàm ý cho Việt Nam 189 6.2.1 Hàm ý cho Chính phủ 190 6.2.2 Hàm ý cho doanh nghiệp 195 KẾT LUẬN 202 DANH MỤC CÁC CÔNG TRÌNH CÔNG BỐ CỦA TÁC GIẢLIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN 205 TÀI LIỆU THAM KHẢO 207 PHỤ LỤC 218 ix DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT STT Viết tắt Nguyên nghĩa tiếng Anh Nguyên nghĩa tiếng Việt AANZFTA ASEAN - Australia - New Zealand Free Trade Agreement Hiệp định thương mại tự ASEAN - Úc - New Zealand ACFTA ASEAN-China Free Trade Agreement Hiệp định thương mại tự ASEAN - Trung Quốc AEC ASEAN Economic Community Cộng đồng kinh tế ASEAN AJCEP ASEAN - Japan Comprehensive Economic Partnership Agreement Hiệp định đối tác kinh tế toàn diện ASEAN - Nhật Bản AKFTA ASEAN - Korea Free Trade Agreement Hiệp định thương mại tự ASEAN - Hàn Quốc ASEAN Association of South East Asian Nations Hiệp hội quốc gia Đông Nam Á ATIGA ASEAN Trade in Goods Agreement Hiệp định thương mại hàng hoá ASEAN C/O Certificate of Origin Giấy chứng nhận xuất xứ CTH Change in Tariff Heading Chuyển đổi nhóm 10 CTSH Change in Tariff Sub-heading Chuyển đổi phân nhóm 11 EAEU Eurasian Economic Union Liên minh kinh tế Á - Âu 12 EC European Community Cộng đồng châu Âu 13 EFTA European Free Trade Area Khu vực thương mại tự châu Âu 14 ES Export Specialization Index Chỉ số chuyên môn hoá xuất 15 ESI Export Similarity Index Chỉ số tương đồng xuất 16 EU The European Union Liên minh châu Âu 17 EVFTA The European UnionVietnam Free Trade Agreement Hiệp định thương mại tự Việt Nam-EU 18 FCA The European Union Vietnam Framework Cooperation Agreement Hiệp định khung hợp tác Việt Nam - EU x ... NỘI TRƢỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ VŨ THANH HƢƠNG HIỆP ĐỊNH THƢƠNG MẠI TỰ DO VIỆT NAM - EU: TÁC ĐỘNG ĐỐI VỚI THƢƠNG MẠI HÀNG HOÁ GIỮA HAI BÊN VÀ HÀM Ý CHO VIỆT NAM LUẬN ÁN TIẾN SĨ CHUYÊN NGÀNH KINH TẾ... lý luận tác động Hiệp định thương mại tự Chương 3: Phương pháp nghiên cứu số liệu Chương 4: Thực trạng thương mại hàng hoá Việt Nam - EU Chương 5: Đánh giá tác động Hiệp định thương mại tự Việt. .. "EVFTA tác động đến thương mại hàng hoá Việt Nam EU? " Để trả lời câu hỏi này, mục tiêu luận án đánh giá tác động tiềm tàng EVFTA đến thương mại hàng hoá hai bên, từ rút hàm ý cho Nhà nước doanh nghiệp