Chuyên đề 2: Hớng dẫn giao dịch, đầu t trên TTCK Trung tâm Đo tạo, Bồi dỡng & T vấn về Ngân hng, Ti chính & Chứng khoán Trờng Đại học Kinh tế Quốc dân169Chuyên đề 2 Huớng dẫn giao dịch, đầu tu trên thị truờng chứng khoán 6.1. Hệ thống giao dịch chứng khoán 6.1.1. Hệ thống giao dịch đấu giá theo lệnh v đấu giá theo giáHệ thống giao dịch đấu giá theo giá (Price-driven system) l hệ thống giao dịch có sự xuất hiện của những nh tạo lập thị trờng (market markers/dealers) cho một số loại chứng khoán no đó. Những nh tạo lập thị trờng có nghĩa vụ cho các mức giá mua v bán tốt nhất. Giao dịch trong thị trờng khớp giá đợc thực hiện giữa một bên l ngời đầu t v một bên l nh tạo lập thị trờng. Giá thực hiện đợc xác định trên cơ sở cạnh tranh giữa những ngời tạo thị trờng, ngời đầu t chỉ cần lựa chọn mức giá phù hợp (thay vì đặt lệnh giao dịch). Những ngời tạo thị trờng đợc hởng phần chênh lệch (spread) giữa giá mua v giá bán trong các giao dịch. Hệ thống giao dịch đấu giá theo giá (khớp giá) có những u điểm v hạn chế nhất định. Ưu điểm của hệ thống giao dịch khớp giá l có tính thanh khoản v ổn định cao. Tuy nhiên, hệ thống những ngời tạo thị trờng đóng vai trò tăng cờng tính thanh khoản của thị trờng, song cũng có thể bóp méo cơ chế xác lập giá trên thị trờng v tăng chi phí giao dịch của ngời đầu t. Việc sử dụng hệ thống khớp giá đòi hỏi phải có những định chế ti chính đủ mạnh về vốn cũng nh kỹ năng đầu t chuyên nghiệp đảm nhiệm vai trò của những ngời tạo thị trờng. Nhìn chung, thị trờng khớp giá vận hnh rất phức tạp, vì vậy, không đợc áp dụng ở các thị trờng mới hình thnh. Bên cạnh đó, trong hệ thống ny luôn tiềm ẩn hnh vi giao dịch không công bằng của những ngời tạo thị trờng do họ có đợc những đặc quyền về thông tin thị trờng. Vấn đề quản lý đối với thị trờng khớp giá l một trong những lý do khiến cho các SGDCK thiên về lựa chọn hệ thống khớp lệnh cho hệ thống giao dịch. Hệ thống giao dịch đấu giá theo lệnh (order-driven system): l hệ thống giao dịch trong đó lệnh giao dịch của ngời đầu t đợc khớp trực tiếp với nhau không có sự tham gia của ngời tạo lập thị trờng. Mức giá thực hiện l mức giá thoả mãn cả bên mua v bên bán. Giá thực hiện đợc xác định trên cơ sở cạnh tranh (đấu giá) giữa những ngời đầu t. Ngời đầu t phải trả một khoản phí môi giới cho công ty chứng khoán (theo tỷ lệ quy định hoặc Tham khảo Giáo trình những vấn đề cơ bản về chứng khoán v TTCK của UBCKNN v các sách dịch. Khoá học Thị trzờng chứng khoán v kỹ năng quản trị doanh nghiệp Trung tâm Đo tạo, Bồi dỡng & T vấn về Ngân hng, Ti chính & Chứng khoán Trờng Đại học Kinh tế Quốc dân170 thoả thuận). Khoản phí môi giới ny nhìn chung thấp hơn so với phí trên thị trờng khớp giá.Hệ thống giao dịch khớp lệnh hiện nay đợc các SGDCK trên thế giới áp dụng rộng rãi do có những u việt hơn so với hệ thống đấu giá theo giá. Trớc hết, quá trình xác lập giá đợc thực hiện một cách hiệu quả. Tất cả các lệnh mua v bán cạnh tranh với nhau, qua đó ngời đầu t có thể giao dịch tại mức giá tốt nhất. Thêm vo đó, do không có sự hiện diện của những nh tạo lập thị trờng nên hệ thống đảm bảo tính minh bạch của thị trờng do lệnh giao dịch của nh đầu t đợc thực hiện theo những quy tắc ghép lệnh. Đồng thời, bằng cách theo dõi thông tin đợc công bố, ngời đầu t có thể đa ra những quyết định HƯỚNG DẪN GIAO DỊCH CỔ PHIẾU TRÊN THỊ TRƯỜNG UPCOM Thời gian giao dịch: từ thứ Hai đến thứ Sáu hàng tuần, trừ ngày nghỉ theo quy định Phiên Phương thức giao dịch Giờ giao dịch Phiên sáng Khớp lệnh liên tục 9h00 - 11h30 Giao dịch thỏa thuận 9h00 - 11h30 Nghỉ giao dịch Phiên chiều 11h30 - 13h00 Khớp lệnh liên tục 13h00 - 15h00 Giao dịch thỏa thuận 13h00 - 15h00 Phương thức giao dịch: Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (SGDCKHN) tổ chức giao dịch theo phương thức: - Phương thức khớp lệnh liên tục: Là phương thức giao dịch thực sở so khớp lệnh mua lệnh bán chứng khoán lệnh nhập vào hệ thống UPCOM - Phương thức thoả thuận: Là phương thức giao dịch điều kiện giao dịch bên tham gia thoả thuận với xác nhận thông qua hệ thống UPCOM Trong ngày giao dịch cổ phiếu đăng ký giao dịch ngày giao dịch trở lại cổ phiếu giao dịch hai lăm (25) phiên liên tiếp, SGDCKHN nhận lệnh giao dịch theo phương thức khớp lệnh liên tục; SGDCKHN không thực nhận lệnh giao dịch theo phương thức giao dịch thỏa thuận có giá tham chiếu xác lập từ kết phương thức khớp lệnh liên tục Các loại lệnh giao dịch a) Lệnh giao dịch khớp lệnh - Lệnh giao dịch theo phương thức khớp lệnh liên tục lệnh giới hạn - Lệnh giới hạn có hiệu lực kể từ nhập vào hệ thống UPCOM kết thúc ngày giao dịch lệnh bị hủy bỏ - Nguyên tắc khớp lệnh xác định giá khớp lệnh: (1) Ưu tiên giá: o Lệnh mua có mức giá cao ưu tiên thực trước; o Lệnh bán có mức giá thấp ưu tiên thực trước (2) Ưu tiên thời gian: o Trường hợp lệnh mua lệnh bán có mức giá lệnh nhập vào hệ thống UPCOM trước ưu tiên thực trước o Giá thực theo phương thức khớp lệnh liên tục giá lệnh đối ứng chờ sổ lệnh - Các loại lệnh thường dùng: Lệnh giới hạn (LO): dùng tất phiên giao dịch Ví dụ: Lệnh LO Lệnh mua AAA số lượng 5.000cp, giá đặt mua 100 Lệnh bán AAA số lượng 1.000cp, giá đặt bán: 98 Lệnh bán AAA số lượng 1.000cp, giá đặt bán: 100 Kết khớp lệnh: + Khối lượng khớp: 1.000cp, giá khớp: 100 + Khối lượng khớp: 1.000cp, giá khớp: 98 b) - Lệnh giao dịch thỏa thuận Lệnh chào giao dịch thỏa thuận gửi đến đối tác toàn thị trường theo yêu cầu nhà đầu tư Trường hợp nhà đầu tư không yêu cầu cụ thể, lệnh chào giao dịch thỏa thuận gửi đến toàn thị trường - Lệnh giao dịch theo phương thức thỏa thuận thực theo nguyên tắc bên bán nhập lệnh giao dịch vào hệ thống bên mua xác nhận Đơn vị giao dịch đơn vị yết giá a) Đơn vị giao dịch: - Giao dịch khớp lệnh liên tục: Đơn vị giao dịch khớp lệnh liên tục 100 chứng khoán - Giao dịch thỏa thuận: Không quy định đơn vị giao dịch b) Đơn vị yết giá: - Đơn vị yết giá quy định cổ phiếu 100 đồng - Không quy định đơn vị yết giá giao dịch thỏa thuận Biên độ dao động giá - Đối với cổ phiếu giao dịch: Biên độ dao động giá ngày giao dịch ±15%so với giá tham chiếu - Đối với cổ phiếu đăng ký giao dịch ngày giao dịch cổ phiếu giao dịch 25 phiên giao dịch liên tiếp, ngày giao dịch trở lại, biên độ dao động giá áp dụng ±40% so với giá tham chiếu - SGDCKHN định thay đổi biên độ dao động giá trường hợp cần thiết sau UBCKNN chấp thuận 6 Giá tham chiếu - Đối với cổ phiếu đăng ký giao dịch, việc xác định giá tham chiếu ngày giao dịch tổ chức đăng ký giao dịch đề xuấtvà SGDCKHN chấp thuận - Giá tham chiếu cổ phiếu giao dịch bình quân gia quyền giá giao dịch lô chẵn thực theo phương thức khớp lệnh liên tục ngày có giao dịch khớp lệnh liên tục gần trước - SGDCKHN công bố giá tham chiếu hàng ngày chứng khoánđang giao dịch - Ví dụ:Cổ phiếu AAA có lệnh khớp với khối lượng giá là: + 2000cp giá 25.000đ + 5000cp giá 26.000 đ + 3000cp giá 24.000 đ Giá bình quân gia quyền 25.200 lấy làm giá tham chiếu cổ phiếu AAA cho ngày hôm sau Quy định toán - VSD toán giao dịch cổ phiếu theo kết bù trừ đa phương vào kết giao dịch SGDCK cung cấp - Việc toán giao dịch thực theo nguyên tắc chuyển giao chứng khoán đồng thời với toán tiền ngày toán - Ngày toán giao dịch cổ phiếu ngày làm việc thứ sau ngày giao dịch (T+2) - Trình tự thủ tục thực toán quy định Quy chế TTLKCK ban hành Địa chỉ: 24 Cù Chính Lan, Hải Phòng * ĐT: 0313.842332 * Fax: 0313.746363HƯỚNG DẪN GIAO DỊCH WEB TRADING___________________oOo_________________Đối tượng áp dụng:Áp dụng đối với khách hàng đã đăng ký sử dụng dịch vụ giao dịch qua Web Trading tại quầy giao dịch của HASECOƯu điểm của hệ thống là giao dịch của khách hàng được bảo vệ an toàn thông qua hai mật khẩu: mật khẩu đăng nhập và mật khẩu giao dịch.A. Đăng nhập hệ thống.Khách hàng sử dụng trình duyệt InternetExplorer phiên bản 6 hoặc phiên bản 7 hoặc trình duyệt Firefox. Khách hàng truy cập vào website của HASECO theo địa chỉ sau: http://tradingweb.hpsc.com.vn/Màn hình đăng nhập hệ thống sẽ được hiển thị.Để đăng nhập vào hệ thống:• Đối với Khách hàng sử dụng hình thức xác thực khi login là thẻ ma trận:- Nhập Tài khoản và Mật khẩu - Chọn hình thức xác thực là thẻ ma trận ( Sử dụng: Grid Card) -> Số thẻ bảo mật được hiện thị Địa chỉ: 24 Cù Chính Lan, Hải Phòng * ĐT: 0313.842332 * Fax: 0313.746363- Nhập vào ô ma trận các ký tự tương ứng trong thẻ ma trận của NSD - Nhấn nút Đăng nhập để đăng nhập vào hệ thống• Đối với Khách hàng sử dụng hình thức xác thực khi login là Token- Nhập Tài khoản và Mật khẩu- Chọn hình thức xác thực là Token (Sử dụng: Token) -> Xuất hiện ô nhập Mã token- Nhập mã token- Nhấn nút Đăng nhập để đăng nhập vào hệ thống Địa chỉ: 24 Cù Chính Lan, Hải Phòng * ĐT: 0313.842332 * Fax: 0313.746363Nếu tài khoản và mât khẩu của NSD là hợp lệ hệ thống sẽ chuyển đến màn hình ban đầu của hệ thống như sau : Địa chỉ: 24 Cù Chính Lan, Hải Phòng * ĐT: 0313.842332 * Fax: 0313.746363B. Các chức năng của Webtrading.1.1 Giao dịch trực tuyến1.1.1 Giao dịch• Sau khi đăng nhập vào hệ thống, chọn đường dẫn: Giao dịch trực tuyến\Giao dịch• Ứng dụng sẽ hiển thị màn hình Giao dịch:Đặt lênh trực tuyến: o Chọn lệnh mua/bán trong ô LỆNHo Nhập mã chứng khoán trong ô CKo Nhập số lượng mua trong ô KLo Chọn loại lệnh có 3 lựa chọn ( LO/ATO/ATC ) trong ô< LOẠI>o Nhập giá mua/bán trong ô GIÁo Nhập mật khẩu đặt lệnh giao dịch vào ô mã PIN, qui định thông tin mật khẩu gồm 6 kí tự trở nên. Địa chỉ: 24 Cù Chính Lan, Hải Phòng * ĐT: 0313.842332 * Fax: 0313.746363Nhấn nút <MUA> ( ) nếu là lệnh đặt mua, Nhấn nút <BÁN> ( ) nếu là lệnh đặt bán.- Nếu mã pin hợp lệ thông tin đặt lệnh được cập nhật vào hệ thống, thông báo lệnh đã được gửi đi và hiển thị trong <Giao dịch trong ngày>, - Ngược lại hệ thống thông báo sai mã pin, Khách hàng vui lòng nhập lại.Giao dịch trong ngàyBao gồm 2 phần : Thông tin giao dịch và thông tin thống kê Giao dịch : - Toàn bộ thông tin chi tiết về đặt mua/ đặt bán trong ngày được hiển thị tại đây, bao gồm : giờ nhập lệnh, lệnh mua/bán, mã chứng khoán, khối lượng, giá, tình trạng hiện thời thi hành của lệnh, khối lượng đã khớp.- Xem chi tiết thông tin khớp lệnh: Trỏ chuột vào link màu tím hoặc để xem chi tiết khớp lệnh - Click chọn : cho phép NĐT huỷ trực tiếp những lệnh chưa khớp, đang chờ khớp, hoặc khớp một phần. Địa chỉ: 24 Cù Chính Lan, Hải Phòng * ĐT: 0313.842332 * Fax: 0313.746363- Hệ thống sẽ hiển thị màn hình xác nhận thông tin lệnh cần hủy chi tiết - Nếu là lệnh <Mua> : hiển thị màu xanh- Nếu là lệnh <Bán > : hiển thị màu đỏ- Yêu cầu nhập lại mật khẩu giao dịch vào ô text <Mật khẩu giao dịch> một lần nữa để xác nhận hủy lệnh- Nhấn nút <Xác nhận> nếu mật khẩu hợp lệ thông tin lệnh đặt được hủy trực tiếp vào hệ thống và hiển thị tin nhắn thông báo lệnh hủy đặt thành công đồng thời trạng thái lệnh trong danh sách giao dịch hiển thị là lệnh đã hủy, ngược lại hệ thống thông báo không đúng mật khẩu Khách hang vui long nhập lại mật khẩu.- Nhấn nút <Bỏ qua> nếu không muốn thực hiện hủy lệnh mua/bán này.- Lưu ý khi sử dụng : trong cột <Tình trạng> CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG ĐẦU TƯ VÀ PHÁT TRIỂN VIỆT NAM PHÒNG DỊCH VỤ CHỨNG KHOÁNSỔ TAY HƯỚNG DẪN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁNI. MỞ TÀI KHOẢN GIAO DỊCH: 1- Đối với khách hàng cá nhân:- CMND của người mở tài khoản và người được ủy quyền- Điền vào 2 bản Hợp đồng Mở tài khoản (BSC lưu 01 bản, khách hàng lưu 1 bản).Chú ý : đối với trường hợp ủy quyền thì chủ tài khoản và người được ủy quyền phải ký tên xác nhận vào hợp đồng mở tài khoản hoặc giấy bổ sung ủy quyền (đối với trường hợp chủ tài khoản muốn bổ sung ủy quyền hoặc thay đổi người được ủy quyền) trước sự chứng kiến của nhân viên giao dịch 2- Đối với khách hàng tổ chức:- Giấy đăng ký kinh doanh của doanh nghiệp (Quyết định thành lập đối với tổ chức xã hội), Giấy phép hoạt động (nếu có) – Có công chứng.- Quyết định bổ nhiệm Tổng Giám đốc/Giám đốc, Kế toán trưởng (Quyết định bổ nhiệm các chức danh lãnh đạo đối với tổ chức xã hội) (nếu có) – Có công chứng.- Mã số thuế của công ty.- CMND của người đại diện và người được ủy quyền- Điền vào giấy đăng ký chữ ký và Hợp đồng Mở tài khoản. 3- Đối với khách hàng chuyển từ công ty chứng khoán khác về BSC:- Mở hợp đồng tại Công ty BSC- Photo hợp đồng và đóng dấu treo thành 2 bản (nếu có cả cổ phiếu sàn HNX và HOSE)- Mang hợp đồng mở tại BSC photo có đóng dấu treo của công ty BSC qua công ty chứng khoán cũ, yêu cầu công ty chứng khoán cũ chuyển tiền và chứng khoán qua BSC- Thời gian chuyển chứng khoán và tiền sang BSC là từ 4-7 ngày làm việc. 4- Thay đổi thông tin trên CMND: - Điền vào “ giấy yêu cầu thay đổi thông tin tại quầy”.- Kèm 1 CMND phto của chủ tài khoản ( và người UQ nếu có)- Chú ý: c hỉ có chủ tài khoản mới có quyền thay đổi thông tin trên tài khoản chính, khi tài khoản đã kết nối @ người được UQ chỉ được phép đặt lệnh , kí ứng trước tiền bán chứng khoán và đăng ký quyền mua trên tài khoản chính.II. HƯỚNG DẪN GIAO DỊCH QUA ĐIỆN THOẠI:Để phục vụ tối đa nhu cầu nhận lệnh của khách hàng không có điều kiện trực tiếp đến sàn giao dịch, BSC đã tiến hàng cung cấp dịch vụ đặt lệnh qua điện thoại. Với chương trình đặt lệnh phone có chức năng ghi âm ,hệ thống file dữ liệu được kết xuất và lưu file một cách cẩn thận mỗi ngày cộng với hệ thống quản lý đặt lệnh bằng số phone đã được đăng ký trước đó và mật khẩu do BSC cung cấp. Quý khách hàng có thể tham khảo cách thức đặt lệnh phone tại BSC qua các bước hướng dẫn sau đây:Bước 1: Điền vào mẫu đăng ký GD qua điện thoại:- Khách hàng điền vào 2 mẫu đăng ký giao dịch qua điện thoại tại quầy BSC- Nhân viên BSC sẽ cung cấp mật khẩu đặt lệnh kết xuất bất kỳ trong hệ thống đặt lệnh phone.- Vì chương trình đặt lệnh phone này dựa theo mật khẩu để đặt lệnh nên mong khách hàng có thể tự bảo mật những thông tin như số điện thoại và mật khẩu đặt lệnh . BSC sẽ không chịu trách nhiệm nếu nếu khách hàng để lộ mật khẩu cho người khác ( nếu quên hay thất lạc mật khẩu, vui lòng chủ tài khoản liên hệ BSC để cấp lại mật khẩu cũ hay set lại 1 mật khẩu mới cho quý khách).Bước 2: Hướng dẫn đặt lệnh: - Quý khách gọi tới những số tổng đài tại BSC_HCM để đặt lệnh: 083.8128.508 – 083.8218.889 – 083.9142.953 – 083.9142.950 – 083.9143.407.- Sử dụng số điện thoại đã được đăng ký trên phiếu , đọc mật khẩu để tra cứu thông tin tài khoản. - Tiến hành đặt lệnh mua , bán, hủy, sửa, thay đổi địa chỉ, số điện thoại, ứng trước tiền bán qua phone Bước 3: Lưu ý chung:- Đặt lệnh phone tại BSC không cần bổ sung phiếu lệnh, nên việc 1. Hệ thống giao dịch Bắt đầu đi vào hoạt động từ ngày 28/7/2000, toàn bộ mọi giao dịch chứng khoán tại Sở giao dịch chứng khoán TP. Hồ Chí Minh (SGDCK TP.HCM) được thực hiện trên một hệ thống giao dịch khớp lệnh hoàn toàn tự động. Nhà đầu tư đặt lệnh giao dịch thông qua các công ty chứng khoán là thành viên giao dịch của Sở, sau đó lệnh sẽ được công ty chuyển vào sàn giao dịch của Sở. Tại sàn giao dịch, đại diện giao dịch của công ty sẽ nhập lệnh vào hệ thống giao dịch khớp lệnh thông qua các trạm đầu cuối nhập lệnh được Sở bố trí cho các công ty chứng khoán thành viên. Trước sự phát triển mạnh mẽ của thị trường, nhằm đáp ứng những thay đổi về nhu cầu giao dịch của nhà đầu tư, kể từ tháng 1/2009, SGDCK TP. HCM đã đưa hệ thống giao dịch trực tuyến vào hoạt động. Giao dịch trực tuyến cho phép các công ty chứng khoán kết nối trực tiếp hệ thống giao dịch của công ty đến hệ thống giao dịch của Sở; nhờ đó, lệnh của nhà đầu tư được chuyển một cách tự động từ hệ thống của công ty chứng khoán vào hệ thống giao dịch khớp lệnh. Hoạt động giao dịch trực tuyến đã phát huy hiệu quả rõ rệt nhờ tác dụng gia tăng tốc độ gửi lệnh từ công ty chứng khoán đến hệ thống của Sở, cải thiện triệt để tình trạng “thắt nút cổ chai”, góp phần đẩy mạnh tính thanh khoản của thị trường. Các lệnh của nhà đầu tư sau khi được nhập vào hệ thống giao dịch của Sở sẽ được so khớp một cách tự động theo nguyên tắc ưu tiên về (i) giá và (ii) thời gian. Hệ thống giao dịch còn cho phép thông báo tức thời kết quả khớp lệnh đến công ty chứng khoán thành viên để công ty chứng khoán nhanh chóng xác nhận kết quả với khách hàng. a. Giao dịch khớp lệnh Căn cứ trên tiến trình thực hiện so khớp lệnh, hệ thống giao dịch tại SGDCK TP. HCM có hai phương thức giao dịch chính: khớp lệnh định kỳ và khớp lệnh liên tục. Phương thức khớp lệnh định kỳ là phương thức giao dịch được thực hiện trên cơ sở so khớp các lệnh mua và bán chứng khoán tại một thời điểm xác định. Phương thức này cho phép các lệnh sau khi gửi vào hệ thống giao dịch được sắp trên sổ lệnh theo thứ tự ưu tiên, sau đó sẽ được so khớp tại một thời điểm xác định với một mức giá khớp lệnh duy nhất cho mỗi loại chứng khoán. Nguyên tắc xác định giá khớp lệnh theo phương thức này như sau : 1) Là mức giá thực hiện được khối lượng giao dịch lớn nhất. 2) Nếu có nhiều mức giá thỏa mãn mức giá trên thì mức giá trùng hoặc gần với giá thực hiện của lần khớp lệnh gần nhất sẽ được chọn. Phương thức khớp lệnh liên tục là phương thức hệ thống giao dịch thực hiện so khớp các lệnh mua và lệnh bán chứng khoán ngay khi lệnh được nhập vào sổ lệnh. Giá thực hiện trong phương thức giao dịch liên tục được xác định trên cơ sở mức giá của lệnh giới hạn đối ứng đang nằm chờ trên sổ lệnh. Nguyên tắc so khớp lệnh Các lệnh được so khớp theo thứ tự ưu tiên như sau: i. Ưu tiên về giá: Các lệnh mua có mức giá cao hơn được ưu tiên thực hiện trước; các lệnh bán có mức giá thấp hơn được ưu tiên thực hiện trước. ii. Ưu tiên về thời gian: Đối với các lệnh mua (hoặc lệnh bán) có cùng mức giá thì lệnh nhập vào hệ thống giao dịch trước sẽ được ưu tiên thực hiện trước. Ví dụ 1: Khớp lệnh định kỳ Giá tham chiếu của cổ phiếu AAA: 50.000 VNĐ; Vào đợt khớp lệnh định kỳ xác định giá mở cửa, có các lệnh đặt mua và bán cổ phiếu AAA như sau: Lệnh mua Lệnh bán Khối lượng Giá Khối lượng Giá 1.000 B ATO 500 D ATO 600 A 52.000 100 E 51.000 300 G 51.000 900 C 50.500 200 F 50.000 Vào thời điểm khớp lệnh, hệ thống giao dịch tính toán giá khớp lệnh như sau: - Cộng dồn khối lượng đặt mua và chào bán theo từng mức giá: Cộng , P.8, Q.3, TP.HCM ĐT: 62 68 68 68 FAX: 62 555 911 HƢỚNG DẪN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TẠI SÀN UPCoM I. THỦ TỤC MỞ VÀ ĐÓNG TÀI KHOẢN:  Mở tài khoản giao dịch: Mỗi cá nhân hoặc mỗi một tổ chức chỉ được mở một tài khoản giao dịch Chứng khoán tại một công ty Chứng khoán. Tài khoản này có thể dùng để giao dịch Chứng khoán cả sàn Niêm yết (HOSE và HNX) và Chưa Niêm Yết (UPCoM). Hồ sơ mở tài khoản bao gồm: - Giấy đề nghị mở tài khoản: 01 bản. - Hợp đồng mở tài khoản giao dịch: 02 bản. Ngoài ra, Nhà đầu tư cần xuất trình các giấy tờ sau: - Nhà đầu tư là cá nhân: bản photo CMND/Hộ chiếu. - Nhà đầu tư là tổ chức: bản photo Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh; Bản photo CMND của người đại diện. Nếu Nhà đầu tư có ủy quyền cần có bản photo CMND của người được ủy quyền.  Đóng tài khoản giao dịch: Khi muốn đóng tài khoản chủ tài khoản phải hoàn thành mọi nghĩa vụ cam kết với SBS (không còn nợ với SBS). Người được phép yêu cầu đóng tài khoản: - Đối với Nhà đầu tƣ cá nhân: chủ tài khoản trực tiếp đến SBS điền vào mẫu “Giấy đề nghị đóng tài khoản”, “Giấy đề nghị chuyển khoản chứng khoán”, “Giấy đề nghị tất toán tài khoản” và đính kèm bản photo CMND/Hộ chiếu, Hợp đồng mở tài khoản chứng khoán tại Công ty chứng khoán khác. - Đối với Nhà đầu tƣ tổ chức: người đại diện tổ chức điền vào các mẫu biểu tương tự có ký tên, đóng dấu đầy đủ và đính kèm bản photo Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh, Hợp đồng mở tài khoản chứng khoán tại Công ty chứng khoán khác. II. CÁCH THỨC GIAO DỊCH:  Đặt lệnh: - Đặt lệnh trực tiếp: Nhà đầu tư đến trực tiếp SBS (Hội sở hoặc bất kỳ Chi Nhánh/Phòng Giao Dịch) để giao dịch: điền đầy đủ thông tin vào Phiếu lệnh (họ tên, CMND, số tài khoản, mã CK, số lượng, giá, ngày tháng năm đặt lệnh và ký tên) sau đó nộp lại cho nhân viên giao dịch. Phiếu lệnh không được tẩy xóa. - Đặt lệnh bằng điện thoại: Nhà đầu tư gọi điện đến SBS, cung cấp số Tài khoản và mật khẩu (do SBS cung cấp khi Nhà đầu tư đăng ký dịch vụ Giao dịch qua điện thoại) để yêu cầu giao dịch.  Ký quỹ giao dịch: - Đặt lệnh Bán: Nhà đầu tư phải có đủ số lượng chứng khoán đặt bán trên tài khoản giao dịch mở tại SBS. - Đặt lệnh Mua: Nhà đầu tư thực hiện ký quỹ 100% tổng giá trị giao dịch.  Giao dịch chứng khoán của Nhà đầu tƣ: Không được đồng thời vừa mua vừa bán một loại chứng khoán trong cùng một ngày giao dịch trên cùng một tài khoản. Trường hợp Nhà đầu tư mở tài khoản lưu ký chứng khoán và tài khoản tiền tại thành viên lưu ký là Ngân hàng thương mại được UBCKNN cấp phép hoạt động đăng ký thì phải đặt lệnh giao dịch chứng khoán qua thành viên lưu ký nơi nhà đầu tư có tài khoản chứng khoán. Đối với Nhà đầu tư nước ngoài: Tỷ lệ nắm giữ tối đa là 49% tổng số cổ phiếu của công ty đại chúng (riêng cổ phiếu các Ngân hàng, tỷ lệ nắm giữ tối đa: 30%)  Các Quy định trong giao dịch: - Thời gian giao dịch: từ thứ Hai đến thứ sáu hàng tuần (trừ các ngày nghỉ lễ theo quy định của Bộ luật Lao động).  Buổi sáng: 10g00 – 11g 30.  Buổi chiều: 13g30 – 15g00. - Biên độ dao động giá:  Cổ phiếu: +/- 10% (có thể thay đổi do UB CKNN quy định).  Trái phiếu: không áp dụng biên độ. - Mệnh giá:  Cổ phiếu: 10.000 đồng  Trái phiếu: 100.000 đồng. - Đơn vị giao dịch: Không quy định. - Khối lƣợng giao dịch tối thiểu: 10 cổ phiếu/trái phiếu. - Đơn vị yết giá:  Cổ phiếu: 100 đồng  Trái phiếu: không quy định. - Giá Tham chiếu: Bình quân gia quyền của các giá ... trường - Lệnh giao dịch theo phương thức thỏa thuận thực theo nguyên tắc bên bán nhập lệnh giao dịch vào hệ thống bên mua xác nhận Đơn vị giao dịch đơn vị yết giá a) Đơn vị giao dịch: - Giao dịch... yết giá giao dịch thỏa thuận Biên độ dao động giá - Đối với cổ phiếu giao dịch: Biên độ dao động giá ngày giao dịch ±15%so với giá tham chiếu - Đối với cổ phiếu đăng ký giao dịch ngày giao dịch... phiếu đăng ký giao dịch, việc xác định giá tham chiếu ngày giao dịch tổ chức đăng ký giao dịch đề xuấtvà SGDCKHN chấp thuận - Giá tham chiếu cổ phiếu giao dịch bình quân gia quyền giá giao dịch lô