ĐỀ TÀI: xử lý đơn yêu cầu mở thủ tục phá sản

MỤC LỤCA.Trình bày những bước cơ bản khi kiểm sát việc xử lý đơn yêu cầu mở thủ tục phá sản của Kiểm sát viên11.Kiểm sát việc trả lại đơn yêu cầu mở thủ tục phá sản12.Kiểm sát việc thông báo thụ lý đơn yêu cầu mở thủ tục phá sản5B.TÌNH HUỐNG71.Kiểm sát bản án sơ thẩm9a.Kiểm sát phần mở đầu9b.Kiểm sát phần nội dung của bản án và nhận định của Tòa án12c.Kiểm sát phần quyết định của bản án142.Đề xuất15A.Trình bày những bước cơ bản khi kiểm sát việc xử lý đơn yêu cầu mở thủ tục phá sản của Kiểm sát viên1.Kiểm sát việc trả lại đơn yêu cầu mở thủ tục phá sảnViệc trả lại đơn yêu cầu mở thủ tục phá sản đồng nghĩa với việc Tòa án từ chối không giải quyết vụ việc phá sản khi có căn cứ nhất định. Để hạn chế việc trả lại đơn yêu cầu mở thủ tục phá sản không có căn cứ pháp luật và bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của các chủ thể có liên quan, Luật Phá sản 2014 qui định Tòa án phải gửi quyết định trả lại đơn yêu cầu mở thủ tục phá sản cho Viện kiểm sát trong thời hạn 02 ngày làm việc kể từ ngày ra quyết định ( Điều 35). Theo đó, sau khi nhận được quyết định trả lại đơn yêu cầu mở thủ tục phá sản, kiểm sát viên phải căn cứ vào quyết định và đối chiếu qui định của Luật phá sản để thực hiện các bước sau:Vào sổ thụ lý kiểm sát việc trả lại đơnKhi nhận được quyết định trả lại đơn yêu cầu mở thủ tục phá sản, Kiểm sát viên phải tiến hành vào sổ thụ lý kiểm sát việc trả lại đơn nhằm xác định được ngày nhận được quyết định để phục vụ cho công tác kiểm sát.Khi vào sổ thụ lý kiểm sát việc trả lại đơn yêu cầu mở thủ tục phá sản Kiểm sát viên phải điền những thông tin về vụ việc phá sản và các thông tin liên quan đến việc trả lại đơn yêu cầu. Cần sử dụng đúng loại sổ thụ lý kiểm sát việc trả lại đơn, tránh bị nhầm sang loại sổ thụ lý khác như sổ thụ lý kiểm sát đơn, sổ kiểm sát việc mở hay không mở thủ tục phá sản… Trước khi ghi vào sổ các thông tin cần phải kiểm tra lại kỹ: số quyết định, lý do trả lại đơn, chủ thể nộp đơn, ghi đúng ngày tháng năm… đảm bảo đúng chính tả, rõ ràng, tránh tẩy xóa nhầm lẫn…Lập hồ sơ kiểm sát việc trả lại đơn yêu cầuKiểm sát viên phải lập hồ sơ kiểm sát về việc trả lại đơn yêu cầu mở thủ tục phá sản để theo dõi các vi phạm trong quá trình kiểm sát như : thời hạn gửi quyết định, hình thức, nội dung quyết định. Trong hồ sơ kiểm sát việc trả lại đơn yêu cầu mở thủ tục phá sản phải có các văn bản, các tài liệu có liên quan đến trả lại đơn yêu cầu mở thủ tục phá sản và quyết định về việc trả lại đơn như : đơn yêu cầu mở thủ tục phá sản, công văn, giấy tờ, tài liệu khác liên quan… Các tài liệu, giấy tờ này sắp xếp chúng theo trật tự nhất định và khoa học, có thể sắp xếp theo thời gian, chủng loại văn bản… Việc lập hồ sơ việc trả lại đơn yêu cầu mục đích theo dõi và quản lý toàn bộ các văn bản, tài liệu có liên quan đến việc trả lại đơn yêu cầu để có căn cứ báo cáo lãnh đạo Viện thực hiện quyền kiến nghị ( nếu có) hoặc lưu để theo dõi và phục vụ công tác báo cáo thường xuyên tại đơn vị.Kiểm sát quyết định trả lại đơn yêu cầu mở thủ tục phá sảnKiểm sát xem xét, nghiên cứu quyết định trả lại đơn yêu cầu và kiểm tra những nội dung sau:Kiểm tra nội dung quyết định trả lại đơn yêu cầu, đây là khâu rất quan trọng, đòi hỏi Kiểm sát viên khi kiểm tra phải chú trọng nội dung nêu lý do trả lại đơn yêu cầu, khi xác định lý do trả lại đơn yêu cầu, cần đối chiếu với nội dung vụ việc trong đơn và tài liệu kèm theo xem có thuộc một trong các trường hợp được qui định tại Khoản 1 Điều 35 Luật Phá sản 2014, cần nêu rõ điểm nào với nội dung cụ thể ra sao. Cụ thể:•Người nộp đơn không đúng thẩm quyền qui định tại Điều 5 của Luật Phá sản, gồm: Chủ nợ không có bảo đảm, chủ nợ có bảo đảm một phần, Người lao động, công đoàn cơ sở, công đoàn cấp trên trực tiếp cơ sở ở những nơi chưa thành lập công đoàn cơ sở; Người đại diện theo pháp luật của doanh nghiệp, hợp tác xã... Để thực hiện qui định này cần kiểm tra họ và tên, tuổi, quốc tịch, hộ khẩu thường trú, chỗ ở hiện nay, trụ sở của người làm đơn yêu cầu để xác định người làm đơn yêu cầu đúng thẩm quyền.•Người nộp đơn không thực hiện việc sửa đổi, bổ sung đơn yêu cầu mở thủ tục phá sản theo qui định tại Điều 34 Luật Phá sản 2013:Khi đơn yêu cầu mở thủ tục phá sản không đủ nội dung qui định tại Điều 26,27,28,29 của Luật Phá sản 2014 thì Tòa án nhân dân thông báo cho người nộp đơn biết để sửa đổi, bổ sung. Thời hạn sửa đổi, bổ sung do Tòa án ấn định, nhưng không quá 10 ngày làm việc kể từ ngày người nộp đơn nhận được thông báo. Trường hợp đặc biệt, Tòa án có thể gia hạn không quá 15 ngày.•Tòa án nhân dân khác đã mở thủ tục phá sản đối với doanh nghiệp, hợp tác xã mất khả năng thanh toán.•Người nộp đơn yêu cầu mở thủ tục phá sản rút đơn yêu cầu:Việc rút đơn yêu cầu mở thủ tục phá sản được thực hiện theo thủ tục trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ ngày Tòa án nhân dân nhận đơn yêu cầu mở thủ tục phá sản hợp lệ, doanh nghiệp, hợp tác xã mất khả năng thanh toán và chủ nợ nộp đơn yêu cầu mở thủ tục phá sản có quyền đề nghị bằng văn bản gửi Tòa án nhân dân để các bên thương lượng việc rút đơn. Tòa án nhân dân ấn định thời gian thương lượng nhưng không quá 20 ngày kể từ ngày nhận được đơn yêu cầu mở thủ tục phá sản hợp lệ. Trường hợp các bên thỏa thuận được với nhau về việc rút đơn yêu cầu mở thủ tục phá sản thì Tòa án nhân dân trả lại đơn yêu cầu mở thủ tục phá sản ( Khoản 1,2 Điều 37 Luật Phá sản năm 2014).•Người nộp đơn không nộp lệ phí phá sản, tạm ứng chi phí phá sản, trừ trường hợp không phải nộp lệ phí phá sản, tạm ứng chi phí phá sản:Xác định và tập hợp các vi phạm pháp luật của Tòa ánKhi kiểm tra những vấn đề liên quan đến việc ra quyết định trả lại đơn yêu cầu mở thủ tục phá sản, có thể phát hiện những vi phạm sau: Vi phạm thời hạn gửi quyết định trả lại đơn yêu cầu, thời điểm Viện kiểm sát nhận được quyết định.Vi phạm về hình thức quyết định trả lại đơn yêu cầu : phần ký và quyết định không đóng dấu; người ra quyết định không có thẩm quyền ( xem có đúng là Thẩm phán được Chánh án phân công xem xét đơn hay không?).Vi phạm về nội dung: nêu rõ lý do trả lại đơn không đúng qui định. Vi phạm thẩm quyền xem xét giải quyết đơn yêu cầu.Vi phạm về nhận thức và áp dụng pháp luật không có căn cứ dẫn đến việc trả lại đơn không đúng qui định pháp luật…Sau khi xác định được các vi phạm, Kiểm sát viên phải tâp hợp các vi phạm của Tòa án, ghi vào phiếu kiểm sát, chuẩn bị đề xuất hướng giải quyết, báo cáo lãnh đạo Viện về những vấn đề sau:Ngày nhận được quyết định trả lại đơn yêu cầuThực hiện việc vào sổ thụ lý kiểm sát việc trả lại đơnXác định căn cứ pháp lý Tòa án áp dụng để trả lại đơnLý do trả lại đơn; thời hạn gửi quyết định trả lại đơnNhững vi phạm của Tòa án, nội dung những vi phạm đó, quan điểm của Kiểm sát viên và đề xuất Lãnh đạo ra văn bản kiến nghị ( nếu có)Kiến nghị yêu cầu Tòa án khắc phụcĐối với vụ việc phá sản, kiểm sát viên khi kiểm sát việc xử lý đơn yêu cầu có trách nhiệm theo dõi chặt chẽ để phát hiện ra sai phạm, từ đó đề xuất với lãnh đạo viện để kiến nghị Tòa án xem xét, giải quyết. Đối với quyền kiến nghị của Viện kiểm sát, được thực hiện trong hai trường hợp sau:Trường hợp kiểm tra việc trả lại đơn của Tòa án nhân dân cùng cấp, nếu phát hiện vi phạm các trường hợp qui định tại khoản 1 Điều 35 Luật Phá sản năm 2014 về các lý do trả lại đơn thì Viện kiểm sát có quyền kiến nghị với Chánh án tòa án nhân dân đã ra quyết định trả lại đơn yêu cầu trong thời hạn 03 ngày làm việc, kể từ ngày nhận được quyết định trả lại đơn yêu cầu mở thủ tục phá sản. Tòa án nhân dân cùng cấp có trách nhiệm xem xét, ra một trong các quyết định sau:•Giữ nguyên quyết định trả lại đơn yêu cầu mở thủ tục phá sản•Hủy quyết định trả lại đơn yêu cầu mở thủ tục phá sản và thụ lý đơnKiến nghị với Tòa án nhân dân cấp trên trực tiếpTrong thời hạn 05 ngày làm việc, kể từ ngày nhận được quyết định giải quyết kiến nghị đối với quyết định trả lại đơn yêu cầu mở thủ tục phá sản, nếu phát hiện vi phạm ( việc ra quyết định giữ nguyên hoặc hủy quyết định trả lại đơn yêu cầu mở thủ tục phá sản không có căn cứ), kiểm sát viên phải đề xuất với lãnh đạo Viện kiểm sát để giải quyết, kiến nghị với Chánh án tòa án nhân dân cấp trên trực tiếp xem xét, giải quyết. Trong thời hạn 07 ngày làm việc tiếp theo, Chánh án tòa án nhân dân cấp trên trực tiếp phải xem xét kiến nghị của Viện kiểm sát và ra một trong các quyết định: Giữ nguyên hoặc hủy quyết định trả lại đơn yêu cầu mở thủ tục phá sản và yêu cầu Tòa án nhân dân thụ lý đơn theo qui định của Luật phá sản.Khi thực hiện những hoạt động trên, nếu phát hiện Tòa án vi phạm về thời hạn gửi các quyết định hoặc không gửi quyết định cho Viện kiểm sát, hoặc thời hạn giải quyết thì Kiểm sát viên có quyền yêu cầu Tòa án gửi quyết định đó đúng thời hạn và đồng thời yêu cầu Tòa án xem xét, giải quyết và trả lời kiến nghị theo qui định tại Điều 35,36 Luật phá sản 2014 và Khoản 2 Điều 5 Luật Tổ chức Viện kiểm sát nhân dân năm 2014.2.Kiểm sát việc thông báo thụ lý đơn yêu cầu mở thủ tục phá sảnThụ lý đơn yêu cầu mở thủ tục phá sản là bước đầu tiên mà Tòa án tiến hành để mở ra trình tự giải quyết phá sản. Ở giai đoạn này, Thẩm phán có nhiệm vụ xem xét, kiểm tra các căn cứ chứng minh khả năng thanh toán của doanh nghiệp để có căn cứ ra quyết định mở thủ tục phá sản hoặc quyết định không mở thủ tục phá sản. Vì vậy, cần phải có cơ chế kiểm tra, giám sát nhằm đảm bảo việc thụ lý đơn yêu cầu mở thủ tục phá sản đúng pháp luật, kịp thời. Theo đó, khoản 1 Điều 40 Luật Phá sản năm 2014 qui định, trong thời hạn 03 ngày làm việc, kể từ ngày thụ lý đơn, Tòa án phải thông báo bằng văn bản cho Viện kiểm sát nhân dân cùng cấp về việc thụ lý đơn yêu cầu mở thủ tục phá sản. Khi nhận được thông báo thụ lý đơn, Viện kiểm sát nhân dân cùng cấp thực hiện một số thao tác sau:Vào sổ thụ lý kiểm sát thông báo việc thụ lý đơn yêu cầuVào sổ thụ lý kiểm sát thông báo việc thụ lý đơn yêu cầu mở thủ tục phá sản là hành vi xác định tính hợp pháp và có căn cứ trong việc thụ lý và thông báo về việc thụ lý đơn yêu cầu mở thủ tục phá sản của Tòa án.Ngay sau khi nhận được văn bản thông báo về việc thụ lý đơn yêu cầu, Kiểm sát viên, cán bộ kiểm sát phải tiến hành vào sổ thụ lý kiểm sát về việc thông báo thụ lý đơn yêu cầu. Đồng thời, phải ghi đầy đủ những thông tin liên quan đến việc thụ lý như : Số việc phá sản được thụ lý; số văn bản thông báo về việc thụ lý; ngày tháng năm thụ lý; nội dung đơn yêu cầu mở thủ tục phá sản…Báo cáo lãnh đạo Viện kiểm sát phân công Kiểm sát viênSau khi vào sổ thụ lý kiểm sát thông báo về việc thụ lý đơn yêu cầu, Kiểm sát viên và các cán bộ Kiểm sát báo cáo Lãnh đạo Viện kiểm sát để phân công kiểm sát viên phụ trách. Kiểm sát viên, Kiểm tra viên và các cán bộ kiểm sát sau khi được lãnh đạo phân công sẽ tiếp tục tiến hành các bước kiểm sát nhằm đảm bảo việc tuân theo pháp luật tố tụng trong quá trình Tòa án giải quyết yêu cầu mở thủ tục phá sản.Lập phiếu kiểm sát thông báo về việc thụ lý đơn yêu cầuTương tự như ở kỹ năng kiểm sát việc trả lại đơn, sau khi vào sổ thụ lý kiểm sát thông báo về việc thụ lý đơn yêu cầu, Kiểm sát viên và cán bộ kiểm sát phải lập phiếu kiểm sát về việc thông báo thụ lý đơn yêu cầu để ghi các thông tin liên quan đến việc thụ lý đơn đồng thời để theo dõi việc chấp hành pháp luật của Tòa án trong giai đoạn này. Kèm theo phiếu kiểm sát là các văn bản, tài liệu có liên quan như: văn bản thông báo về việc thụ lý; các kiến nghị, công văn, giấy tờ tài liệu…. để chuẩn bị đưa vào hồ sơ kiểm sátXác định vi phạm và kiến nghị Tòa án khắc phụcĐể xác định được vi phạm của Tòa án, đòi hỏi Kiểm sát viên và cán bộ kiểm sát phải xem xét, nghiên cứu thông báo thụ lý của Tòa án và kiểm tra những nội dung sau: thời hạn gửi thông báo thụ lý ( 03 ngày làm việc kể từ ngày thụ lý đơn); kiểm tra tính có căn cứ và tính hợp pháp của thông báo thụ lý, theo đó việc ban hành thông báo thụ lý phải dựa trên những điều kiện sau:•Việc thụ lý không vi phạm các trường hợp trả lại đơn kiện theo qui định tại Điều 35 Luật phá sản 2014•Đã nhận được biên lai nộp lệ phí phá sản; biên lại nộp tạm ứng chi phí phá sản theo Điều 38 Luật Phá sản 2014Trên cơ sở kết quả kiểm tra, Kiểm sát viên và cán bộ phải đánh giá tính có căn cứ và hợp pháp của việc thụ lý đơn yêu cầu ( điều kiện thụ lý, quyền nộp đơn, thẩm quyền giải quyết yêu cầu mở thủ tục phá sản,..) để làm căn cứ cho việc tập hợp các vi phạm của Tòa án và hoàn tất các vi phạm vào phiếu kiểm sát thông báo về thụ lý, chuẩn bị báo cáo đề xuất lãnh đạo về vi phạm của Tòa án để lãnh đạo cho đường lối, phương án tiếp theo.Khi kiểm sát việc thông báo thụ lý đơn yêu cầu, nếu phát hiện vi phạm các qui định pháp luật về thông báo thụ lý, thì kiểm sát viên đề xuất lãnh đạo Viện kiểm sát nhân dân kiến nghị, yêu cầu Tòa án nhân dân đã thụ lý đơn khắc phục vi phạm . Ví dụ: yêu cầu Tòa án phải trả lại đơn kiện theo đúng qui định của pháp luậtĐồng thời Kiểm sát viên phải theo dõi kết quả giải quyết của Tòa án đối với việc phá sản đó. Việc làm này nhằm tạo sự chủ động trong công tác kiểm sát việc thông báo thụ lý của Tòa án, góp phần khắc phục những vi phạm trong việc thụ lý vụ việc cũng như trả lại đơn yêu cầu.B.TÌNH HUỐNGNgày 21012015, anh Nguyễn Văn Cường cùng vợ là chị Trần Thị Hoa đều có hộ khẩu thường trú tại phường Láng Hạ, quận Đống Đa, Hà Nội ( bên A) nhận chuyển nhượng quyền sử dụng 60 m2 đất và tài sản gắn liền trên đất là ngôi nhà cấp 4 tại số 21 phố Khương Hạ, phường Khương Định, quận Thanh Xuân, Hà Nội của vợ chồng anh Trần Thanh Hải và chị Lê Thị Lan đều có hộ thẩu thường trú tại phường Định Công, quận Hoàng Mai, Hà Nội (bên B). Diện tích đất trên, vợ chồng anh Hải, chị Lan đã được Ủy ban nhân dân quận Thanh Xuân cấp Giấy chứng nhận quyền sử dụng đất mang số hiệu A23407886 năm 2009. Giá chuyển nhượng hai bên thống nhất là 2.100.000.000 VNĐ . Việc chuyển nhượng đã được hai bên lập thành Hợp đồng và có chứng nhận của Công chứng viên Văn phòng Công chứng Phương Đông. Trong Hợp đồng chuyển nhượng nhà gắn liền với quyền sử dụng đất tên, tại Điều 6 có ghi : “ trong thời hạn một năm kể từ ngày Hợp đồng này được công chứng, bên B có quyền chuộc lại ngôi nhà gắn liền với quyền sử dụng đất quy định tại Điều 1 của Hợp đồng này với giá chuộc là 2.600.000.000 VND”Thực hiện hợp đồng chuyển nhượng nhà và đất nêu trên, các bên đã tiến hành làm thủ tục đăng ký sang tên nhà đất theo đúng qui định của pháp luật và Bên A đã được Ủy ban nhân dân quạn Thanh Xuân cấp Giấy chứng nhận quyền sử dụng đất đối với diện tích nêu trênNgày 1682015, do cần tiền để hùn vốn làm ăn nên vợ chồng anh Cường đã chuyển nhượng ngôi nhà gắn liền với 60 m2 đất tại số 21 phố Khương Hạ, phường Khương Định, quận Thanh Xuân, Hà Nội cho vợ chồng anh Trần Văn Quang, chị Nguyễn Thị Hồng với giá 2.500.000.000 VND. Việc chuyển nhượng nhà đất giữa hai bên được Ủy ban nhân dân quận Thanh Xuân cấp giáy chứng nhận quyền sử dụng đấtNgày 1912016, vợ chồng anh Hải, chị Lan đến gặp vợ chồng anh Cường, chị Hoa yêu cầu được chuộc lại ngôi nhà gắn liền với quyền sử dụng đất tại 21 phố Khương Hạ, phường Khương Định, quận Thanh Xuân, Hà Nội thì mới biết anh Cường, chị Hoa đã chuyển nhượng nhà đất trên cho người khác. Do không thống nhất được với nhau về cách giải quyết, vợ chồng anh Hải chị Lan đã khởi kiện ra Tòa án nhân dân quận Đống Đa yêu cầu vợ chồng anh Cường, chị Hoa thực hiện đúng thỏa thuận trong Hợp đồng chuyển nhượng nhà đất giữa hai bênNgày 172016 Tòa án nhân dân quận Đống Đa đã thụ lý vụ án trên và thông báo bằng văn bản cho Viện kiểm sát cùng cấp. Ngày 20102016 Tòa án quận Thanh Xuân đã mở phiên tòa xét xử sơ thẩm dân sự tuyên chấp nhận yêu cầu khởi kiện của anh Hải, chị Lan, buộc vợ chồng anh Cường, chị Hoa phải thực hiện đúng Điều 6 hợp đồng như đã ký kết ngày 2012015. Tuyên hợp đồng chuyển nhượng nhà và đất giữa anh Cường, chị Hoa với vợ chồng anh Quang, chị Hồng là vô hiệu. Tòa án đã gửi bản án sơ thẩm cho VIện kiểm sát cùng cấp.Yêu cầu:Là kiểm sát viên được Viện trưởng phân công tiến hành công tác kiểm sát giải quyết vụ án ở giai đoạn chuẩn bị xét xử và ở tại phiên tòa, anh chị kiểm sát những gì ở bản án sơ thẩm mà Tòa án gửi cho Viện kiểm sát cùng cấp? Anh chị có đề xuất gì với lãnh đạo, nội dung đề xuất? ( biết rằng trong quá trình kiểm sát giải quyết vụ án cũng như tại phiên tòa, Viện kiểm sát đã có kiến nghị về việc tuân theo pháp luật như thẩm quyền giải quyết, thiếu người tham gia tố tụng, quan điểm giải quyết vụ án tại phiên tòa không được Tòa án chấp nhận).PHÂN TÍCH TÌNH HUỐNGVụ án dân sự: Tranh chấp về hợp đồng dân sự•Đối tượng tranh chấp: Hợp đồng dân sự có điều kiệnCụ thể là hợp đồng chuyển nhượng quyền sử dụng 60 m2 đất và tài sản gắn liền trên đất là ngôi nhà cấp 4 tại số 21 phố Khương Hạ, phường Khương Định, quận Thanh Xuân, Hà Nội. • Nguyên đơn: Anh Trần Thanh Hải Chị Lê Thị Lan•Bị đơnAnh Nguyễn Văn Cường Chị Trần Thị Lan•Người có quyền lợi và nghĩa vụ liên quanAnh Trần Văn QuangChị Nguyễn Thị HồngUBND quận Thanh Xuân•Tòa án xét xử sơ thẩm: Tòa án nhân dân quận Thanh Xuân – Hà Nội