Bộ giáo dục đào tạo Trờng đại học kinh tế quốc dân - - Nguyễn thị Hoàn thiện phân cấp quản lý đầu t xây dựng sử dụng nguồn vốn ngân sách thành phố hà nội đến năm 2020 CHUYÊN NGàNH: kinh tế phát triển (kinh tế đầu t) Mã Số: 62310105 Ngời hớng dẫn khoa học : PGS.TS Từ Quang Phơng ts Trần ngọc nam Hà nội - 2016 i LI CAM OAN Tụi ó c v hiu v cỏc hnh vi vi phm s trung thc hc thut Tụi cam kt bng danh d cỏ nhõn rng nghiờn cu ny tụi t thc hin v khụng vi phm yờu cu v s trung thc hc thut Tụi xin cam oan ti Lun ỏn tin s Hon thin phõn cp qun lý u t xõy dng c bn s dng ngun ngõn sỏch ca thnh ph H Ni n 2020 l kt qu ca quỏ trỡnh hc tp, nghiờn cu ca riờng tụi Cỏc s liu c s dng Lun ỏn hon ton c thu thp t thc t, chớnh xỏc, ỏng tin cy, cú ngun gc rừ rng, c x lý trung thc v khỏch quan H Ni, thỏng 10 nm 2016 Ngi hng dn PGS.TS T Quang Phng Tỏc gi Lun ỏn Nguyn Th Thanh ii LI CM N hon thnh Lun ỏn ny, tỏc gi ó nhn c s giỳp nhit tỡnh v hiu qu ca nhiu c quan, cỏc cp lónh o v cỏc cỏ nhõn Tụi xin by t li cm n sõu sc ti tt c cỏc th, cỏ nhõn ó to iu kin giỳp sut quỏ trỡnh nghiờn cu Lun ỏn Tỏc gi xin chõn thnh by t lũng bit n n Ban Giỏm hiu v cỏc thy giỏo, cụ giỏo Khoa u t trng i hc Kinh t Quc dõn ó tn tỡnh giỳp thi gian hc v nghiờn cu ti trng Xin trõn trng cỏm n lónh o khoa Kinh t u t v cỏc ging viờn khỏc ó cú nhng gúp ý v chuyờn mụn rt b ớch Tỏc gi xin chõn thnh cm n cỏc ng lónh o v cụng chc ca S K hoch u t; Trung tõm xỳc tin u t, Thng mi, Du lch thnh ph H Ni; UBND cỏc qun, huyn, th xó ó tn tỡnh giỳp , cung cp nhiu ti liu hu ớch cng nh úng gúp nhiu ý kin quý bỏu cho vic hon thin lun ỏn Xin by t lũng bit n sõu sc ti PGS.TS T Quang Phng v TS Trn Ngc Nam ó hng dn rt tn tỡnh v hiu qu sut quỏ trỡnh hc tp, nghiờn cu v hon thin lun ỏn Chõn thnh cm n Quý tỏc gi ca cỏc ti liu c s dng cho Lun ỏn ng thi, xin cm n gia ỡnh v bn bố ó luụn bờn cnh, giỳp v ng viờn quỏ trỡnh thc hin lun ỏn ny./ H Ni, thỏng 10 nm 2016 Tỏc gi Lun ỏn Nguyn Th Thanh iii MC LC LI CAM OAN i LI CM N ii MC LC iii DANH MC Kí HIU VIT TT vi DANH MC BNG vii DANH MC BIU viii DANH MC S ix LI M U CHNG 1: TNG QUAN V TèNH HèNH NGHIấN CU V PHNG PHP NGHIấN CU 1.1 Tng quan cỏc cụng trỡnh nghiờn cu 1.2 Khung nghiờn cu v cỏc phng phỏp nghiờn cu 13 1.2.1 Khung nghiờn cu 13 1.2.2 Phng phỏp thu thp, tng hp, phõn tớch s liu 15 1.2.3 Phng phỏp tng hp v phõn tớch thng kờ 19 1.2.4 Xõy dng mụ hỡnh nghiờn cu 19 1.2.5 Phng phỏp chuyờn gia 21 TểM TT CHNG 23 CHNG 2: C S Lí LUN V THC TIN V PHN CP QUN Lí U T XDCB S DNG NGUN VN NSNN 24 2.1 u t XDCB s dng ngun ngõn sỏch 24 2.1.1 Khỏi nim u t v u t XDCB 24 2.1.2 Vai trũ ca u t XDCB 24 2.1.3 Ngun u t XDCB s dng NSNN 25 2.2 Bn cht phõn cp qun lý u t XDCB ngun NSNN 26 2.2.1 Bn cht ca phõn cp, y quyn hay tn quyn kinh t 26 2.2.2 Khỏi nim, mc tiờu phõn cp qun lý u t XDCB s dng ngun NSNN 30 2.2.3 Ni dung phõn cp qun lý u t XDCB ngun NSNN 32 2.2.4 Tiờu phõn b u t theo phõn cp qun lý u t XDCB ngun NSNN 40 2.3 Cỏc nhõn t nh hng n cụng tỏc phõn cp qun lý u t XDCB ti P 41 2.3.1 Nhng quy nh chung liờn quan n quỏ trỡnh phõn cp qun lý u t XDCB 41 iv 2.3.2 Quy nh v phõn cp ngun NSNN 44 2.3.3 T chc b mỏy v c ch hnh ca b mỏy QLNN 44 2.4 Kinh nghim v phõn cp qun lý u t XDCB v ngoi nc 45 2.4.1 Kinh nghim ca cỏc thnh ph ln Vit Nam 45 2.4.2 Kinh nghim ca cỏc nc trờn th gii 50 2.4.3 Bi hc kinh nghim cho H Ni 55 TểM TT CHNG 58 CHNG 3: THC TRNG PHN CP QUN Lí U T XDCB S DNG NGUN VN NGN SCH CA THNH PH H NI 59 3.1 Tng quan tỡnh hỡnh phỏt trin KT - XH nh hng n cụng tỏc phõn cp qun lý u t 59 3.1.1 Gii thiu chung v th ụ H Ni 59 3.1.2 Tỡnh hỡnh phỏt trin kinh t - xó hi ca Th ụ tỏc ng n cụng tỏc phõn cp qun lý u t XDCB giai on 2007-2014 60 3.2 Thc trng cụng tỏc phõn cp qun lý u t XDCB s dng ngun NSNN ti H Ni giai on 2007-2014 64 3.2.1 Tng quan v tỡnh hỡnh u t XDCB ca thnh ph H Ni 64 3.2.2 Khung phỏp lý v phõn cp qun lý u t XDCB s dng ngun ngõn sỏch thnh ph H Ni 67 3.2.3 Cụng tỏc phõn cp qun lý u t XDCB s dng ngun ngõn sỏch H Ni 70 3.2.4 Kt qu v hiu qu s dng phõn cp u t XDCB t NSNN ca thnh ph H Ni 85 3.3 ỏnh giỏ chung v phõn cp qun lý u t XDCB s dng ngun ngõn sỏch ca thnh ph H Ni giai on 2007-2014 93 3.3.1 u im 93 3.3.2 Nhc im 94 3.3.3 Nguyờn nhõn nhc im 95 TểM TT CHNG 98 CHNG 4: MT S GII PHP HON THIN PHN CP QUN Lí U T XDCB S DNG NGUN VN NGN SCH CA THNH PH H NI N NM 2020 99 4.1 Bi cnh, xu hng, quan im v nh hng tip tc phõn cp qun lý u t XDCB 99 4.1.1 Bi cnh, xu hng v quan im phõn cp qun lý u t XDCB s dng ngun ngõn sỏch ti H Ni 99 v 4.1.2 nh hng tng cng phõn cp qun lý u t XDCB s dng ngun ngõn sỏch ti H Ni 101 4.2 Gii phỏp hon thin phõn cp qun lý u t XDCB s dng ngun ngõn sỏch ca H Ni 104 4.2.1 Hon thin khung phỏp lý phõn cp qun lý u t XDCB tng th phõn cp qun lý NSNN 104 4.2.2 Hon thin phõn cp qun lý quy hoch 106 4.2.3 Tng cng phõn cp qun lý cụng tỏc lp k hoch u t XDCB t ngõn sỏch thnh ph H Ni 108 4.2.4 y mnh phõn cp phõn b v giao k hoch u t v phõn cp u t XDCB 113 4.2.5 Hon thin phõn cp khõu chun b u t, phờ duyt, thm nh v quyt nh u t d ỏn XDCB 119 4.2.6 Tip tc v hon thin phõn cp quyt toỏn, giỏm sỏt cụng trỡnh u t d ỏn XDCB 121 4.2.7 Kin ton cỏc Ban qun lý d ỏn v o to, bi dng cỏn b lm cụng tỏc qun lý u t ca Thnh ph 124 TểM TT CHNG 128 KT LUN 129 DANH MC CC CễNG TRèNH KHOA HC C CễNG B Cể LIấN QUAN CA TC GI TI LIU THAM KHO PH LC vi DANH MC Kí HIU VIT TT STT Vit tt Din gii ADB Ngõn hng phỏt trin chõu P/TW a ph/Trung ng FDI u t trc tip nuc ngoi HND Hi ng nhõn dõn HSDT H s d thu HSX H s xut KHCN Khoa hc cụng ngh KT-XH Kinh t - Xó hi NCS Nghiờn cu sinh 10 NSP/TW Ngõn sỏch a phng/Trung ng 11 NSNN/NS Ngõn sỏch nh nc/Ngõn sỏch 12 ODA Vn vay/ Vn ti tr trc tip nuc ngoi 13 QLNN Qun lý nh nc 14 TP HN Thnh ph H Ni 15 TTCP Th tng Chớnh ph 16 UBND y ban nhõn dõn 17 USD ng ụ la M 18 XDCB Xõy dng c bn 19 XHCN Xó hi ch ngha vii DANH MC BNG Bng 1.1: Khung nghiờn cu lun ỏn 14 Bng 1.2: Kt qu thu thp bng cõu hi 17 Bng 1.3: Kt qu thu thp theo gii tớnh 17 Bng 3.1: So sỏnh mt s ch tiờu KT - XH gia TP H Ni v c nc 64 Bng 3.2: Tng u t ton xó hi trờn a bn phõn theo ngun 65 Bng 3.3: Ngun NSNN ca thnh ph H Ni 65 Bng 3.4: Vn u t XDCB ca thnh ph t NSNN 66 Bng 3.5: Vn phõn cp u t XDCB ngun ngõn sỏch thnh ph HN 67 Bng 3.6: Tng hp phõn cp u t XDCB cỏc Q,H,TX (2007-2013) 73 Bng 3.7: Mt s ch tiờu ỏnh giỏ hiu qu s dng phõn cp u t XDCB thnh ph H Ni 85 Bng 3.8: D liu thu thp phõn tớch x lý phn mm 87 Bng 3.9: Kt qu ỏnh giỏ hiu qu s dng phõn cp u t (CCR) 87 Bng 4.1: Mt s ch tiờu chớnh liờn quan n cụng tỏc phõn cp u t XDCB n nm 2020 ca thnh ph H Ni 102 viii DANH MC BIU Biu 3.1: S liu tng hp mt s ch tiờu thu - chi ngõn sỏch 2007-2014 61 Biu 3.2: S liu tng hp mt s ch tiờu chớnh 2007-2014 62 Biu 3.3: Ngun u t XDCB ca TP H Ni (2007-2014) 70 Biu 3.4: Qui mụ Thnh ph phõn cp u t v u t XDCB phõn b cho qun, huyn, th xó (2007-2014) 71 Biu 3.5: So sỏnh phõn cp cho qun, huyn, th xó vi tng u t XDCB ca ton Thnh ph (2007-2014) 74 Biu 3.6: Hiu qu s dng phõn cp u t (CCR) 88 Biu 3.7: Hiu qu s dng phõn cp u t (BBC) 89 ix DANH MC S S 1.1: Quỏ trỡnh thu thp s liu th cp 16 S 1.2: Quy trỡnh thu thp v x lý d liu iu tra 18 S 2.1: Hỡnh thc phõn cp 28 S 2.2: Ni dung v chc nng phõn cp qun lý u t XDCB 33 S 2.3: Quy trỡnh lp v giao k hoch u t XDCB ti P 36 Ph lc 11: BIU TNG HP NH MC PHN B NGUN VN XDCB PHN CP GIAI ON (2011-2015) TT Qun, Huyn Tng XDCB ó phõn cp phõn nm b nm 2011 l 2010 2000 t ng Tng im Mc im bự p cho th xó Sn Tõy n v hnh chớnh Din tớch (Km2) Dõn s im 2009 im (1000 ngi) 100 100 Phng, xó, th trn im Gi s im 2000 100 Ton TP 2.000 1460,8 1.000 5,0 3348,56 100 6.538 100 577 100 Hon Kim 61,68 60,60 30,84 5,29 0,2 147 2,25 18 3,12 Ba ỡnh 55,70 48,00 27,85 9,25 0,3 225 3,44 14 ng a 66,48 66,40 33,24 9,96 0,3 373 5,71 Hai B Trng 70,82 70,70 35,41 10,09 0,3 291 Cu Giy 63,65 63,50 31,82 12,03 0,4 T Liờm 78,37 78,20 39,18 75,33 Thanh Xuõn 60,19 57,40 30,09 Hong Mai 71,00 Long Biờn 10 5, H tng GT Thu ni a (t ng) im 100 100 1.396 Tr s xó phng cha kiờn c im 130 7.TT Vn hoỏ th thao v Nh hoỏ TT hoỏ th im thao cp hun 105 130 269 130 17 105 2065 16,33 0,00 1,93 6,18 2,43 1581 12,50 0,00 1,45 6,18 21 3,64 1359 10,74 0,00 3,87 4,45 20 3,47 1207 9,54 0,00 15 235 3,59 1,39 1121 8,86 46 4,28 2,2 410 6,27 16 2,77 812 6,42 60 9,08 0,3 230 3,52 11 1,91 817 6,46 70,90 35,50 39,81 1,2 341 5,22 14 2,43 815 67,21 66,10 33,60 59,93 1,8 230 3,52 14 2,43 H ụng 63,29 45,50 31,65 48,34 1,4 236 3,61 17 11 Tõy H 55,27 46,50 27,64 24,01 0,7 133 2,03 12 ụng Anh 74,72 56,00 37,36 182,14 5,4 337 13 Thanh Trỡ 66,57 55,00 33,28 62,93 1,9 14 Gia Lõm 68,08 54,00 34,04 114,73 15 Chng M 78,04 49,00 39,02 16 Súc Sn 77,20 17 Mờ Linh 18 Nh hoỏ thụn, t dõn ph im 100 S trng im 130 593 130 0,00 0,88 10 0,70 0,88 0,00 50 3,51 25 5,48 7,25 0,00 67 4,70 26 5,70 3,38 0,00 70 4,91 23 5,04 5,59 11 5,32 0,00 60 4,21 29 6,36 40 3,72 3,87 0,00 85 5,96 20 4,38 6,44 50 4,66 10 4,83 0,00 78 5,47 24 5,26 529 4,18 45 4,19 3,87 6,18 50 3,51 18 3,95 2,95 408 3,23 60 5,59 12 5,80 0,00 60 4,21 22 4,82 1,39 515 4,07 80 7,45 2,90 0,00 70 4,91 19 4,17 5,15 24 4,16 225 1,78 40 3,72 10 4,83 6,18 40 2,81 15 3,29 199 3,04 16 2,77 175 1,38 70 6,52 13 6,28 0,00 100 7,02 20 4,38 3,4 235 3,59 22 3,81 130 1,03 60 5,59 18 8,70 0,00 50 3,51 20 4,38 232,41 6,9 292 4,47 32 5,55 107 0,85 40 3,72 10 4,83 6,18 30 2,11 20 4,38 61,00 38,60 306,51 9,2 288 4,41 26 4,51 102 0,81 70 6,52 12 5,80 0,00 40 2,81 21 4,60 67,77 35,00 33,88 141,65 4,2 195 2,98 18 3,12 70 0,55 60 5,59 10 4,83 6,18 35 2,46 18 3,95 Hoi c 62,85 35,00 31,43 82,47 2,5 195 2,98 20 3,47 78 0,62 35 3,26 10 4,83 6,18 40 2,81 22 4,82 19 Quc Oai 65,89 35,00 32,95 147,01 4,4 162 2,48 21 3,64 77 0,61 55 5,12 4,35 6,18 35 2,46 17 3,73 20 Thng Tớn 67,78 35,00 33,89 127,39 3,8 222 3,40 29 5,03 50 0,40 40 3,72 10 4,83 6,18 40 2,81 17 3,73 21 Sn Tõy 81,27 45,00 40,64 113,53 3,4 127 1,94 15 2,60 53 0,42 90 8,38 10 4,83 6,18 50 3,51 20 4,38 22 Thch Tht 66,92 39,00 33,46 202,51 6,0 179 2,74 23 3,99 51 0,40 45 4,19 3,87 6,18 30 2,11 18 3,95 1 1.425 S trng hc cha t chun quc gia cn XD 100 5,0 12.649 S Km giao thụng im cha cng hoỏ 130 Tr s xó, phng 23 Thanh Oai 66,57 35,00 33,29 123,86 3,7 168 2,57 21 3,64 50 0,40 130 12,11 0,48 0,00 70 4,91 25 5,48 24 an Phng 60,96 35,00 30,48 77,36 2,3 143 2,19 16 2,77 38 0,30 60 5,59 4,35 6,18 50 3,51 15 3,29 25 Phỳ Xuyờn 70,73 39,00 35,37 171,11 5,1 182 2,78 28 4,85 30 0,24 60 5,59 3,87 6,18 40 2,81 18 3,95 26 Phỳc Th 67,67 35,00 33,83 117,19 3,5 161 2,46 23 3,99 25 0,20 50 4,66 3,87 6,18 50 3,51 25 5,48 27 ng Ho 74,48 40,00 37,24 183,76 5,5 182 2,78 29 5,03 68 0,54 30 2,79 4,35 6,18 50 3,51 30 6,58 28 M c 78,28 46,00 39,14 230,31 6,9 172 2,63 22 3,81 61 0,48 30 2,79 13 6,28 6,18 50 3,51 30 6,58 29 Ba Vỡ 90,55 58,00 45,28 428,57 12,8 248 3,79 31 5,37 30 0,24 50 4,66 4,35 6,18 25 1,75 28 6,14 Ph lc 12: CCH XC NH S IM TIấU CH PHN B VN PHN CP U T XDCB CHO CC QUN HUYN, TH X p dng thang im 1000 im cho cỏc qun, huyn, th xó, ú 70% s im cho tiờu chớnh, 30% s im cho tiờu b sung, c th xỏc nh: S dng 700 im cho tiờu chớnh (4 tiờu chớ), ú: 02 tiờu dõn s v hnh chớnh l tiờu khụng cú s chờnh lch ln gia cỏc n v, mi tiờu 02 tiờu 200 im, 02 tiờu cũn li thu ni a v din tớch t nhiờn, ỏnh giỏ thp hn, nờn mi tiờu 150 im Tiờu thu ni a v din tớch t nhiờn cú s chờnh lch gia cỏcn v quỏ ln nờn mi tiờu c tỏch lm 02 vựng: - Tiờu thu ni a (tng im l 150 im): nhúm nhng n v cú thu ni a t 500 t ng tr lờn thnh mt nhúm v s im cho nhúm ny l 100 im (s n v ớt hn, ch yu trung cỏc qun ni thnh); nhúm cũn li cú mc thu ni a di 50 t ng (s n v nhiu hn trung cỏc huyn ngoi thnh) l 50 im; - Tiờu din tớch t nhiờn (tng im 150 im): nhúm nhng n v cú din tớch t nhiờn trờn 10.000 thnh mt nhúm v s im cho nhúm ny l 70 im (s n v nhiu hn, trung ch yu cỏc huyn ngoi thnh); nhúm cũn li cú din tớch t nhiờn di 10.000 (s n v nhiu hn, trung ch yu cỏc qun ni thnh) l 80 im *S im ca cỏc qun, huyn, th xó c tớnh theo cỏc tiờu (1) im ca tiờu dõn s: Gi dõn s ca qun, huyn th i l ; Gi s im theo dõn s ca qun, huyn th i l Ai; im tiờu dõn s ca qun, huyn th i l: 200 Ai = * 30 i=1 (2) im ca tiờu n v hnh chớnh: Gi s n v hnh chớnh ca qun, huyn th i l ei ; Gi s im theo n v hnh chớnh ca qun, huyn th i l Ei; im tiờu n v hnh chớnh ca qun, huyn th i l: 200 Ei = * ei 30 ei i=1 (3) im ca tiờu din tớch t nhiờn: Gi din tớch t nhiờn ca qun, huyn th i (i vi nhngn v thuc nhúm cú din tớch t nhiờn trờn 10.000 tr lờn) l di; Gi s im theo din tớch t nhiờn ca qun, huyn th i (i vi nhng n v thuc nhúm cú din tớch t nhiờn trờn 10.000 tr lờn) l Di; im tiờu din tớch t nhiờn ca qun, huyn th i (i vi nhng n v thuc nhúm cú din tớch t nhiờn trờn 10.000 tr lờn) l: 70 Di = * di 30 di i=1 + Tng t nh vyi vi nhúm qun, huyn cú din tớch di 10.000 theo mc im ó nh (4) im ca tiờu thu ni a: Gi d toỏn thu ni a ca qun, huyn th i (i vi nhng n v thuc nhúm cú thu ni a t 500 t ng tr lờn) l ci ; Gi s im theo d toỏn thu ni a ca qun, huyn th i (i vi nhng n v thuc nhúm cú thu ni a trờn 500 tng) l Ci; im tiờu thu ni a ca qun, huyn th i l: 100 Ci = * ci 30 ci i=1 + Tng t nh vy i vi nhúm qun, huyn cú thu ni a mc di 500 t theo mc im ó nh S dng 300 im cho tiờu b sung: 05 tiờu c xỏc nh ngang vi sim l 290 im, mi tiờu 58 im: s h nghốo, h tng v giỏo dc, h tng v giao thụng nụng thụn, h tng v tr s xó, phng, th trn, h tng v nh hoỏ, qun, huyn v nh hoỏ thụn Riờng tiờu s xó nỳi, ch cú 05 huyn cú xó nỳi nờn s im cho tiờu ny l: 10 im Trong 06 tiờu b sung, cú 02 tiờu phõn nhúm: h tng v giỏo dc v h tng v nh hoỏ: Tiờu h tng v giỏo dc c chia lm 02 nhúm: nhúm s trng cha t chun ca 03 cp (mm non, tiu hc v trung hc c s) l 30 im v s phũng hc, phũng chc nng cũn thiu ca 03 cp trờn l 28 im, Tiờu h tng v nh hoỏ cp qun, huyn v nh hoỏ thụn c chia lm 02 nhúm: nhúm nh hoỏ cp qun, huyn l 22 im v nh hoỏ phng, thụn l 36 im * Xỏc nh im cho tiờu b sung ca tng qun, huyn: (1) im ca tiờu s h nghốo: Gi s h nghốo ca qun, huyn th i l bi; Gi s im theo s h nghốo ca qun, huyn th i l Bi; im tiờu s h nghốo ca qun, huyn th i l: 58 Bi = * bi 30 bi i=1 (2) im ca tiờu Km ng giao thụng (GT) cha c kiờn c: Gi s Km ng GT cha c kiờn c ca qun, huyn th i l i ; Gi s im theo Km ng GT cha c kiờn c ca qun, huyn th i l i; im tiờu s Km ng GT cha c kiờn c ca qun, huyn th i l: 58 i = * i 30 i i=1 (3) p dng tng t cho cỏc ch tiờu b sung cũn li theo mc im ó c nh cho mi chi tiờu hoc nhúm ch triờu: Nh vy: - Tng s im ca qun, huyn th i l Xi, ta cú: Xi = Ai + Ci + Di + Ei + Bi + - Tng s im ca 30 qun, huyn, th xó l Y, ta cú: 58 Y= * yi 30 Xi i=1 Xỏc nh mc phõn cp cõn i ca cỏc qun, huyn, th xó: S nh mc cho im phõn b c tớnh theo cụng thc :Gi K l tng s XDCB trung (khụng bao gm tin s dng t) cõn i ngõn sỏch phõn cp ca cỏc qun, huyn, th xó theo cỏc tiờu trờn Z l s nh mc cho mt im phõn b u t, ta cú: Gi tng mc XDCB trung (khụng bao gm tin s dng t) cõn i ngõn sỏch phõn cp cho mi qun, huyn, th xó theo cỏc tiờu trờn l Vi , ta cú : Vi = Z x Xi _ Ph lc 13 : T L PHN CHIA GIA NSTW V NSP THEO TNG GIAI ON CC TNH, THNH LN TRONG C NC ST T Tờn P Giai on 2004-2006 (Theo NQ 423/2003/UBTVQH) Giai on 2007-2010 (Theo NQ 1051/2006/UBTVQH) Giai on 2011-2015 (Theo NQ 1002/2010/UBTVQH) TP HCM 29% 26% 23% H Ni 32% 45% 42% Hi Phũng 95% 90% 88% Qung Ninh 98% 76% 70% Vnh Phỳc 86% 67% 60% Bc Ninh 100% 100% 93% Nng 95% 90% 85% Qung Ngói 100% 100% 61% Khỏnh Hũa 52% 53% 77% 10 ng Nai 49% 45% 51% 11 Bỡnh Dng 44% 40% 40% 12 BRVT 42% 46% 44% 13 Cn Th 95% 96% 91% Ph lc 14: CC Mễ HèNH NGHIấN CU NH LNG S DNG TRONG LUN N Theo Nguyn Vn Thng (2013), phng phỏp nghiờn cu nh lng l quỏ trỡnh lng húa mi quan h gia cỏc nhõn t thụng qua vic s dng cỏc cụng c thng kờ toỏn, kinh t lng, hoc toỏn hc n thun Bt k d liu ban u di dng gỡ, k c nhng nhõn t nh tớnh n thun cng cn c th hin bng cỏc s nghiờn cu nh lng Phng phỏp nh lng l cỏch tip cn liờn quan n vic nghiờn cu thc nghim mang tớnh h thng cỏc thuc tớnh nh lng, hin tng v quan h gia chỳng Hai tỏc gi Holden v Lynch (2004) nhn mnh n phng phỏp nghiờn cu cú cu trỳc cht ch nhm thỳc y quỏ trỡnh lp li nghiờn cu (trong cỏc tỡnh hung, bi cnh khỏc nhau) v nhng quan sỏt cú th nh lng c s dng cho phõn tớch thng kờ Kt qu nghiờn cu cú th c khỏi quỏt húa thnh dng quy lut, tng t nh kt qu nghiờn cu lnh vc khoa hc vt lý v t nhiờn Tuy nhiờn, Remenyi (1998) lp lun lnh vc nghiờn cu kinh doanh v qun tr nghiờn cu nh lng thng khụng cho ngi nghiờn cu cỏi nhỡn sõu sc v cỏc phc Trờn c s nghiờn cu v phng phỏp nghiờn cu nh tớnh cng nh cỏc phn mm ỏnh giỏ hiu qu u t ang c cỏc nh khoa hc trờn th gii s dng hin nay, phm vi lun ỏn ny, da trờn u, nhc im ca tng mụ hỡnh, tỏc gi chỳ ý n 02 mụ hỡnh: mụ hỡnh qun lý ngõn sỏch v mụ hỡnh ỏnh giỏ hiu qu s dng ngun phõn cp qun lý u t XDCB thụng qua phõn tớch mng bao d liu DEA ca nh khoa hc l: Charnel, Cooper, Rhodes, Banker C th ni dung cỏc mụ hỡnh kinh t lng c tỏc gi nghiờn cu ú rỳt nhn xột, so sỏnh, ỏnh giỏ nh sau: (1) Mụ hỡnh qun lý ngõn sỏch Mụ hỡnh th nht da trờn quan im coi NSNN l nht v thng nht Nh nc ch cú mt ngõn sỏch; ngõn sỏch ny l chớnh ph TW qun lý v quyt nh s dng Tuy nhiờn, phc v cho mc ớch v yờu cu qun lý NSNN, chớnh ph TW cú th y quyn cho cỏc cp chớnh quyn P thc hin mt s nghip v cn thit Vic phờ duyt d toỏn, quyt toỏn hoc cõn i thu, chi NSNN trờn a bn nh nc TW m nhn Mụ hỡnh ny khụng tha nhn s tn ti c lp ca ngõn sỏch P Mụ hỡnh ny cú u im l: Tp trung c ton b cỏc ngun thu vo tay nh nc TW b trớ tiờu hp lý cho cỏc nhu cu cn thit ca t nc; Khc phc c cỏc biu hin cc b P v tỡnh trng bt hp lý v ngun thu v nhim v chi ca P Hn ch ca mụ hỡnh ny l: Khụng phỏt huy c tớnh ch ng ca P vic khai thỏc ngun thu v b trớ kinh phớ phự hp gii quyt cỏc nhu cu chi trờn a bn; To t tng li, th ng, trụng ch ca cỏc P vo s phõn b ngõn sỏch ca TW Khi b mỏy QLNN TW yu kộm, bo th, trỡ tr, t quan liờu nng n thỡ vic thc thi mụ hỡnh ny s kộm hiu qu Mụ hỡnh qun lý ngõn sỏch th hai da trờn quan im ngc li, cho rng mi cp chớnh quyn nh nc phi cú ngõn sỏch riờng, c lp h thng NSNN thng nht Tuy nhiờn, s thng nht ny l s thng nht ca cỏc khõu c lp mt h thng, ch khụng phi l s thng nht mt cỏ th nht (nh nc TW) Theo mụ hỡnh ny, ngoi ngõn sỏch TW chớnh quyn nh nc TW qun lý v quyt nh s dng, cũn tn ti cỏc ngõn sỏch P chớnh quyn P cỏc cp qun lý v s dng u im ca mụ hỡnh ny l: Chớnh quyn P cú th thc hin nhng khon thu v chi cú lng nh, phõn tỏn ti cỏc P; Phõn cp cho P s to iu kin cho chớnh quyn Trung ng trung sc lc vo nhng nhim v qun lý ti chớnh v mụ v thc hin nhng nhim v thu chi quan trng; Tng cng quyn hn, trỏch nhim ca chớnh quyn P vic ch ng khai thỏc cỏc ngun thu v m nhn nhng nhim v chi c giao; Xúa b tỡnh trng P th ng, li hoc trụng ch vo TW Hn ch ca mụ hỡnh ny l: Bn thõn vic xỏc nh giao cho P ngun thu v nhim vu chi no cng rt phc tp; Vic phõn cp cng cú nhng nguy c nh to s bt bỡnh ng, tỡnh trng P cc b Gia hai mụ hỡnh trờn l nhng nc khỏc v phõn cp ngõn sỏch Trờn thc t, mi nc tựy theo iu kin c th ca mỡnh la chn mt mc phõn cp phự hp vi c im chớnh tr, kinh t v xó hi ca nc mỡnh [115] (2) Mụ hỡnh ỏnh giỏ hiu qu s dng ngun c phõn cp qun lý thụng qua phõn tớch mng bao d liu DEA (Thụng qua hiu qu s dng ngun ó c phõn cp qun lý) Thụng thng hiu qu sn xut, u t c c lng v ỏnh giỏ thụng qua hai phng phỏp tip cn ch yu: phng phỏp tham s v phng phỏp phi tham s Phng phỏp tham s da vo lý thuyt thng kờ v/hoc kinh t lng (statistics/econometrics) ỏnh giỏ phng phỏp phi tham s da vo chng trỡnh tuyn tớnh toỏn hc (mathematical linear programming) c lng cn biờn sn xut Phng phỏp tham s c bit n rng rói vi tờn gi phng phỏp c lng bin ngu nhiờn phng phỏp phi tham s c cỏc nh khoa hc s dng vi tờn gi phng phỏp phõn tớch mng bao (bc) d liu (DEA) Trong Lun ỏn ny, tỏc gi chn v s dng mụ hỡnh phõn tớch ng bao d liu (data envelopment analysis DEA) Mụ hỡnh ba nh khoa hc Charnel, Cooper, Rhodes lp nm 1978 - gi tt l mụ hỡnh CCR (1978) sau ú c kim chng li bng Mụ hỡnh BCC (1984) - l mụ hỡnh ba nh khoa hc Banker, Charnes v Cooper nghiờn cu, phỏt trin v sỏng to nm 1984 Mụ hỡnh BBC cp ti mt s gi nh khỏc v xõy dng thờm mụ hỡnh phõn tớch ng bao vi gi thit hiu sut sn xut thay i theo quy mụ (Variable Return to Scale - VRS) Mụ hỡnh BCC khc phc nhc im ca mụ hỡnh CCR xõy dng nh mc cho cỏc i tng m quỏ trỡnh sn xut nh hng nhiu bi quy mụ Mụ hỡnh BCC xỏc nh nh mc iu kin xột n tớnh quy mụ ca cỏc n v tham gia vo quỏ trỡnh tớnh toỏn Vic s dng nghiờn cu nh lng ca mụ hỡnh t cỏc s liu tng hp u vo (input) l cỏc s liu v tng thu ngõn sỏch; tng s u t XDCB v tng phõn cp u t XDCB cho tng n v qua tng nm giai on 2007-2014; cỏc s liu tng hp u (output) l tng s km ng giao thụng c xõy thờm giai on 2007-2014 ca tng qun, huyn, th xó; tng s trng hc; trm y t; nh húa v di tớch; trung tõm th thao c u t thờm qua tng nm cng nh giai on 2007-2014 ca tng qun, huyn, th xó Ngoi cỏc yu t khỏc nh s ngi cht; s ngi sinh thờm; s hc sinh tt nghip qua tng nm cng nh c giai on 2007-2014 ca tng n v cng c tng hp, xem xột v a vo mụ hỡnh x lý Theo nh ỏnh giỏ ca tin s Quan Minh Nht (2012) thỡ nhng thp niờn gn õy DEA (c phỏt trin u tiờn bi Farrell (1957)) c xem l phng phỏp hu ớch ỏnh giỏ hiu qu vỡ nhng u im ca nú so vi cỏc mụ hỡnh tham s [127] Nhng u im c th hin qua 04 lý chớnh sau: Khụng yờu cu phi xỏc nh mt dng hm c th xõy dng biờn sn xut ng gii hn biờn sn xut c xõy dng trc tip t d liu quan sỏt thụng qua h thng phng trỡnh tuyn tớnh Vỡ th, cú th ng dng nhng nghiờn cu vi s lng quan sỏt hn ch Cú th s dng c lng riờng bit cỏc loi hiu qu sn xut nh hiu qu k thut, hiu qu u t, hiu qu phõn phi ngun lc, hiu qu s dng chi phớ v hiu qu theo quy mụ sn xut Cú th s dng trng hp nhiu sn phm u v nhiu yu t u vo Trong giai on u tiờn, mi hỡnh thnh vic xõy dng v gii cỏc bi toỏn phng phỏp phõn tớch ng bao l khỏ phc nờn phng phỏp ny ch c mt s ớt nh khoa hc quan tõm, cha cú ng dng vo thc tin Tuy nhiờn, n nm 1978, Charnel, Cooper v Rhodes ó to bc t phỏ a khỏi nim Phõn tớch ng bao vo ng dng ph bin, h ó cựng nghiờn cu v xut mt mụ hỡnh gii bi toỏn vi bi toỏn ti thiu húa u vo cho trc hoc ti a húa u vi cỏc yu t u vo cho trc Vỡ vy, mụ hỡnh gii bi ton ny c t tờn theo ch cỏi u ca ba nh khoa hc Charnes, Cooper, Rhodes v gi tt l mụ hỡnh CCR (1978) Mụ hỡnh CCR (1978): c xõy dng giỳp vic tớnh toỏn giỏ nh mc cho cỏc n v theo phng phỏp phõn tớch ng bao c thun li Tuy nhiờn vic tớnh toỏn bng mụ hỡnh CCR khụng xột n tớnh quy mụ ca cỏc n v tham gia vo xõy dng nh mc Do ú, mụ hỡnh CCR l mụ hỡnh tớnh toỏn vi gi thit l hiu qu sn xut khụng thay i theo quy mụ sn xut (Constant Returns to Scale CRS) Sau mụ hỡnh CCR c xut thỡ t õy phng phỏp phõn tớch ng bao ó c quan tõm nghiờn cu v ng dng rt nhiu thc t Hiu qu k thut (technical efficiency - TE) mụ hỡnh c o lng bi mụ hỡnh phõn tớch mng bao d liu trờn c s nh hng d liu u vo theo biờn s c nh quy mụ (the Constant Returns to Scale Input Oriented DEA Model, CRS-DEA Model) [76] Nh vy, xột mt tỡnh cú N n v to quyt nh (decision making unit DMU), mi DMU sn xut S sn phm bng cỏch s dng M bin u vo khỏc Theo tỡnh trờn, c lng TE, mt hp phng trỡnh tuyn tớnh c xỏc lp v gii quyt cho tng DMU C th c lng TE cho DMU, mụ hỡnh phõn tớch mng bao d liu nh hng d liu u vo theo quy mụ c nh to dng bao tng ng ca bi toỏn nh sau: Ta cú: Min , Vi cỏc rng buc Trong ú: -yi + Y xi X 0, 0, (1) = giỏ tr hiu qu ca DMU ang ỏnh giỏ, i = to N (s lng DMU), Y = lng sn phm c sn xut bi DMU th i, X = lng u vo c s dng bi DMU th i, = cỏc bin i ngu õy l mt vụ hng v l mt vộc t cp N x cỏc hng s Dng bao ny bao gm ớt rng buc hn so vi dng nhõn t (K + M < N + 1), v vỡ vy núi chung l dng d gii hn Ba giỏ tr ca thu c s l im hiu qu i vi DMU th i Nú s tho 1, vi giỏ tr ch mt im trờn ng biờn v vỡ vy mt DMU hiu qu k thut theo nh ngha Farrell (1957) Lu ý rng bi toỏn quy hoch tuyn tớnh ny phi gii N ln, i vi mi DMU mu mt ln Giỏ tr ca ú thu c i vi mi DMU Vic c lng TE theo mụ hỡnh (1) cú th c thc hin bi nhiu phn mm thng kờ khỏc Tuy nhiờn, thun tin chỳng ta s dng phn mm DEASolve nghiờn cu Mụ hỡnh BCC (1984): cp ti mt s gi nh khỏc v xõy dng thờm mụ hỡnh phõn tớch ng bao vi gi thit hiu sut sn xut thay i theo quy mụ (Variable Return to Scale - VRS) Mụ hỡnh BCC khc phc nhc im ca mụ hỡnh CCR xõy dng nh mc cho cỏc i tng m quỏ trỡnh sn xut nh hng nhiu bi quy mụ, mụ hỡnh BCC xỏc nh nh mc iu kin xột n tớnh quy mụ ca cỏc n v tham gia vo quỏ trỡnh tớnh toỏn Mụ hỡnh BCC hng input ỏnh giỏ hiu qu ca DMUo (o = 1, , n) bng vic gii quy hoch tuyn tớnh (dng bao) sau õy: (BCCo) vi cỏc rng buc õy B l mt vụ hng Bxo - X Y y0 =1 (2) 0, Banker, Charnes v Cooper (1984) ó cụng b mụ hỡnh (2) m hp kh nng sn xut ca PB c nh ngha bi: PB = {(x,y) | x X, y Y, e = 1, 0}, õy X = (xj) Rm x n v Y = (yj) Rs x n l hp d liu ó cho, Rn v e l vộc t hng vi tt c cỏc phn t bng Mụ hỡnh BCC khỏc vi mụ hỡnh CCR ch m ta cng vit l e = ú e l vộc t hng s thờm vo iu kin vi tt c cỏc phn t bng v l vộc t ct vi tt c cỏc phn t khụng õm Cựng vi iu kin j 0, vi mi j, iu kin ny ỏp t mt iu kin li i vi cỏc cỏch cú th cho phộp t hp cỏc quan sỏt i vi n DMU S d cú s khỏc gia 02 mụ hỡnh l do: Mụ hỡnh CCR, c xõy dng trờn gi thit hiu qu khụng i theo quy mụ ca cỏc hot ng c biu th bng hỡnh nh i vi ng biờn sn xut trng hp mt input - mt output ch biu 1.1 sau: Biu 1.1: ng biờn sn xut ca mụ hỡnh CCR Ngun: Farrell (1957) Mụ hỡnh BCC cú cỏc ng biờn sn xut ca nú c to thnh bi bao li ca cỏc DMU hin cú Cỏc ng biờn ny cú c trng tuyn tớnh tng khỳc v lừm nh ch biu 1.2 phớa di, dn n cỏc c trng hiu qu thay i theo quy mụ vi (a) hiu qu tng theo quy mụ xy on lin nột th nht tip theo bi hiu qu gim theo quy mụ on th hai v (c) hiu qu khụng i theo quy mụ xy ti im xy s chuyn tip t on th nht sang on th hai Kt qu trờn cho thy vic s dng hai mụ hỡnh (CCR v BCC) ang c gii nghiờn cu dựng ph bin vic ỏnh giỏ hiu qu cú s ging v khỏc nh nhn nh ca Tone (1995) phõn tớch, so sỏnh v ỏnh giỏ mụ hỡnh nh sau : Biu 1.2: ng biờn sn xut ca mụ hỡnh BCC Ngun: Farrell (1957) Ging l chỳng cú nhng thuc tớnh chung vi cỏc mụ hỡnh Cng tớnh tng ng Mt mụ hỡnh Cng tớnh khụng cú rng buc li s coi mt DMU l hiu qu nu v ch nu mụ hỡnh CCR coi nú l hiu qu Tng t, mụ hỡnh BBC s coi mt DMU l hiu qu nu v ch nu mụ hỡnh Cng tớnh tng ng cng coi nú l hiu qu Khỏc tn ti nhng khỏc vic mụ t c trng cỏc mc input hoc output gia hai mụ hỡnh Phn output cú th c chia thnh cỏc output xuyờn tõm v khụng xuyờn tõm v hn ch ca nú l khụng ý nhng bin yu input/output khụng xuyờn tõm v nhng khỏc ny c phn ỏnh kt qu ỏnh giỏ hiu qu Cỏch tip cn xuyờn tõm v khụng xuyờn tõm c biu th bng mụ hỡnh CCR v BCC Biu 1.3 (phớa di) cho ta thy ng biờn hiu qu ca mụ hỡnh CCR l ng chm chm i qua B t gc ta Cỏc ng biờn ca mụ hỡnh BCC bao gm cỏc ng m nột ni A, B v C Tp hp kh nng sn xut l din tớch gm ng biờn ny vi cỏc hot ng quan sỏt hoc cú th cú vi mt d tha input v/hoc thiu ht output so vi ng biờn A, B v C nm trờn cỏc ng biờn v l hiu qu BCC iu ny cng ỳng i vi tt c cỏc im trờn ng lin nột ni A v B, B v C Tuy nhiờn, ch cú B l hiu qu CCR Do vy, nghiờn cu ny, NCS s s dng t kt qu t mụ hỡnh CCR phõn tớch, ỏnh giỏ Biu 1.3: Kt hp mụ hỡnh BCC v mụ hỡnh CCR Ngun: Farrell (1957) Vic ỏp dng tng mụ hỡnh thng cú s linh hot v phỏt trin, phự hp vi tng iu kin c th Trong mt vi trng hp c bit tin hnh xõy dng nh mc, t hai mụ hỡnh c bn l CCR v BCC ó cú thờm nhng ci tin phự hp cho nhng ng dng c th nh nhn nh ca Daraio, C., Simar, L (2007a): Mụ hỡnh hiu qu tng theo quy mụ (IRS); Mụ hỡnh hiu qu gim theo quy mụ (DRS); Mụ hỡnh hiu qu suy rng (GRS) Nhng núi chung v c bn cỏc mụ hỡnh ny u cú nguyờn lý xõy dng bi toỏn v tớnh toỏn giỏ tr nh mc ging nh mụ hỡnh CCR v BCC, nhng ci tin tng mụ hỡnh ch nhm giỳp vic tớnh toỏn nh mc c thun li v phự hp hn cho tng i tng c th./ ... thành phố Hà Nội 64 3.2.2 Khung pháp lý phân cấp quản lý đầu tư XDCB sử dụng nguồn vốn ngân sách thành phố Hà Nội 67 3.2.3 Công tác phân cấp quản lý đầu tư XDCB sử dụng nguồn ngân sách. .. sách Hà Nội 70 3.2.4 Kết hiệu sử dụng vốn phân cấp đầu tư XDCB từ NSNN thành phố Hà Nội 85 3.3 Đánh giá chung phân cấp quản lý đầu tư XDCB sử dụng nguồn vốn ngân sách thành phố Hà Nội. .. Chương 2: Cơ sở lý luận thực tiến phân cấp quản lý đầu tư XDCB sử dụng nguồn vốn ngân sách Chương 3: Thực trạng phân cấp quản lý đầu tư XDCB sử dụng nguồn vốn ngân sách thành phố Hà Nội Chương