Lu n v n Th c s Kinh t CH NG 1: C S Tr LÝ LU N V D ÁN D ÁN UT ng UT i h c Th y l i VÀ QU N LÝ 1.1 M t s khái ni m 1.1.1 Khái ni m v đ u t d án đ u t 1.1.1.1 ut u t ho t đ ng kinh t s d ng ngu n l c nh nhân l c, v t l c, tài l c, v n, m t kho ng th i gian nh m thu đ c l i ích kinh t - tài - xã h i Di n đ t theo cách khác, ho t đ ng đ u t đ u t vi c huy đ ng ngu n l c t hi n t i, th c hi n m t d án c th , v i k v ng ng lai s thu ho ch đ c hi u qu mong mu n Nh v y, hành vi c a nhà đ u t s hy sinh tiêu dùng đ ng c th đ hy v ng t hi n t i, v n cho vi c th c hi n m t ho t ng lai s ki m đ c nhi u ti n b c h n, đáp ng nhu c u tiêu dùng cao h n Tùy theo giác đ nghiên c u khác nhau, ng i ta có th phân lo i đ u t nh sau: Theo m c đ tham gia qu n lý c a ch đ u t : Theo m c đ tham gia qu n lý c a ch đ u t vào đ i t v n, theo tiêu chí này, đ u t đ - ng mà h b c chia thành lo i sau: u t tr c ti p: hình th c đ u t mà ng i b v n ng is i b v n ng is d ng v n m t ch th - u t gián ti p: hình th c đ u t mà ng d ng v n không ph i m t, ng i b v n không tr c ti p tham gia qu n lý kinh doanh Lo i đ u t đ c g i đ u t tài chính, đ u t ch ng khoán Theo tính ch t đ u t Theo tính ch t đ u t , đ u t đ c chia thành: H c viên: Hoàng Vi t Hóa - L p: Cao h c 19KT11 Lu n v n Th c s Kinh t - Tr ng i h c Th y l i u t m i: ây hình th c s d ng toàn b v n đ u t đ xây d ng m t công trình m i hoàn toàn - u t m r ng: hình th c đ u t nh m m r ng công trình c ho t đ ng đ nâng cao công su t c a công này, ph c v cho nhu c u cao h n - u t s a ch a, c i t o: vi c đ u t nh m khôi ph c n ng l c c a công trình ho t đ ng tr v nh n ng l c ban đ u - Cho vay (tín d ng): hình th c d i d ng cho vay l y lãi qua lãi su t ti n cho vay, hình th c ph bi n nh t ho t đ ng c a ngân hàng th ng m i Theo n i dung kinh t : - u t vào ng n nhân l c: Là vi c đ u t cho l c l nh m m c đích t ng v l ng lao đ ng ng ch t G m hình th c đào t o dài h n, ng n h n, c p ch ng ch , - u t vào tài s n l u đ ng: nh m b o đ m s ho t đ ng liên t c c a trình s n xu t kinh doanh t ng chu k s n xu t; - u t xây d ng c b n: vi c đ u t nh m t o m i ho c nâng cao m c đ hi n đ i tài s n c đ nh thông qua vi c xây d ng m i nhà x ng, công trình h t ng đ u t cho thi t b máy móc, công ngh ,… Theo th i gian s d ng: Theo th i gian s d ng ng i ta phân ra: u t ng n h n (d i n m); đ u t trung h n (t đ n n m); đ u t dài h n (l n h n n m) a Theo l nh v c đ u t : Theo l nh v c đ u t , ho t đ ng đ u t đ c chia thành đ u t cho nghiên c u khoa h c, đ u t cho s n xu t, đ u t cho qu n lý,… b Theo ch th đ u t : H c viên: Hoàng Vi t Hóa - L p: Cao h c 19KT11 Lu n v n Th c s Kinh t Tr Theo tiêu cí đ u t đ i h c Th y l i c chia thành đ u t c a nhà n c a thành ph n kinh t khác ng ng u t c a nhà n c đ u t c đ u t mà nhà n c i b v n nh m th c hi n m c tiêu kinh t xã h i t ng th i k phát tri n u t c a thành ph n kinh t khác đ u t mà ch đ u t thu c thành ph n kinh t khác theo quy đ nh c a pháp lu t 1.1.1.2 D án d án đ u t D án: Theo đ nh ngh a c a T ch c qu c t v tiêu chu n ISO 9000:2000 theo tiêu chu n Vi t Nam TCVN ISO 9000:2000, d án đ c đ nh ngh a nh sau: - D án (Project) m t trình đ n nh t, g m m t t p h p ho t đ ng có ph i h p đ ti n hành đ đ t đ c ki m soát, có th i h n b t đ u k t thúc, đ c c m t m c tiêu phù h p v i yêu c u quy đ nh, bao g m c ràng bu c v th i gian, chi phí ngu n l c - D án m t trình g m công tác, nhi m v có liên quan đ n nhau, đ c th c hi n nh m đ t đ c m c tiêu đ u ki n ràng bu c v th i gian, ngu n l c ngân sách D án đ u t : Có nhi u khái ni m khác v d án đ u t , nh ng nh ng khái ni m th ng xuyên đ c s d ng nh t đ c trình bày nh sau: - D án t ng th nh ng sách, ho t đ ng v chi phí liên quan v i đ c thi t k nh m đ t đ c nh ng m c tiêu nh t đ nh m t th i gian nh t đ nh; - D án đ u t t p h p nh ng đ xu t v vi c b v n đ t o m i, m r ng ho c c i t o nh ng đ i t ng nh t đ nh nh m đ t đ H c viên: Hoàng Vi t Hóa - L p: Cao h c 19KT11 c s t ng tr ng v Lu n v n Th c s Kinh t s l ng, c i ti n ho c nâng cao ch t l Tr ng i h c Th y l i ng c a s n ph m hay d ch v m t kho ng th i gian xác đ nh; - D án đ u t vi c s d ng hi u qu đ u vào đ thu đ c đ u t m c đích c th ; - D án đ u t t ng th Bi n pháp nh m s d ng ngu n l c tài nguyên h u h n v n có đ đem l i l i ích th c cho xã h i nhi u t t; - D án đ u t t ng th ho t đ ng d ki n v i ngu n l c chi phí c n thi t, đ c b trí theo m t k ho ch ch t ch v i l ch th i gian đ a m xác đ nh đ t o m i, m r ng ho c c i t o nh ng đ i t ng nh t đ nh nh m th c hi n nh ng m c tiêu kinh t - xã h i nh t đ nh Nh v y, v m t hình th c: D án đ u t m t h s tài li u trình bày m t cách chi ti t, có h th ng ho t đ ng chi phí theo m t k ho ch nh m đ t đ t c nh ng k t qu th c hi n nh ng m c tiêu nh t đ nh ng lai; V m t qu n lý: D án đ u t m t công c qu n lý vi c s d ng v n, v t t , lao đ ng đ t o k t qu tài chính, kinh t , xã h i m t th i gian dài; V m t n i dung: D án đ u t t ng th ho t đ ng chi phí c n thi t, đ c b trí theo m t k ho ch ch t ch v i l ch th i gian đ a m xác đ nh đ t o m i, m r ng ho c c i t o nh ng c s v t ch t nh t đ nh nh m th c hi n nh ng m c tiêu nh t đ nh t ng lai M t d án đ u t bao g m y u t c b n sau: - Các m c tiêu c a d án, nh ng k t qu l i ích mà d án đem l i cho nhà đ u t cho xã h i; - Các ho t đ ng g m bi n pháp v t ch c, kinh t , k thu t,… đ th c hi n m c tiêu c a d án; - Các ngu n l c c n thi t đ th c hi n ho t đ ng c a d án chi phí v ngu n l c đó; H c viên: Hoàng Vi t Hóa - L p: Cao h c 19KT11 Lu n v n Th c s Kinh t Tr ng i h c Th y l i - Th i gian đ a m th c hi n ho t đ ng c a d án; - Các ngu n v n đ u t đ t o nên v n đ u t c a d án; - Các s n ph m d ch v đ Nh vây, m t d án đ u t c t o c a d án không ph i d ng l i m t m t ý đ nh hay phác th o, mà có tính c th m c tiêu xác đ nh D án không ph i m t nghiên c u tr u t ng hay ng d ng, hay l p l i, mà ph i t o nên m t th c t m i, m t th c t mà tr c ch a t ng t n t i D án đ u t xây d ng công trình: D án đ u t xây d ng công trình d án đ u t có liên quan t i ho t đ ng xây d ng c b n nh xây d ng nhà c a, đ ng sá, c u c ng, sân bay, Tuy nhiên không ph i t t c d án đ u t đ u có liên quan t i ho t đ ng xây d ng c b n Vì th , đ i v i nh ng d án đ u t không liên quan t i ho t đ ng xây d ng c b n không g i d án đ u t xây d ng Xét theo quan m đ ng, có th hi u d án đ u t xây d ng công trình m t trình th c hi n nhi m v t ý t ng đ u t xây d ng công trình thành hi n th c s ràng bu c v k t qu , th i gian chi phí xác đ nh h s d án đ c th c hi n nh ng u ki n không ch c ch n V m t hình th c, d án đ u t xây d ng công trình t p h p h s b n v thi t k ki n trúc, thi t k k thu t t ch c thi công công trình xây d ng tài li u liên quan khác xác đ nh ch t l đ ng công trình c n đ t c, t ng m c đ u t c a d án th i gian th c hi n d án, hi u qu kinh t - xã h i c a d án, Theo đ nh ngh a đ c nêu Lu t Xây d ng Vi t Nam n m 2003 thì: “D án đ u t xây d ng công trình t p h p đ xu t có liên quan đ n vi c b v n đ xây d ng m i, m r ng ho c c i t o nh ng công trình xây d ng nh m m c đích phát tri n, trì, nâng cao ch t l H c viên: Hoàng Vi t Hóa - L p: Cao h c 19KT11 ng công trình ho c Lu n v n Th c s Kinh t Tr ng i h c Th y l i s n ph m, d ch v m t th i h n nh t đ nh D án đ u t xây d ng công trình bao g m ph n thuy t minh ph n thi t k c s ” 1.1.2 Phân lo i d án đ u t 1.1.2.1 Phân lo i theo quy đ nh qu n lý d án đ u t hi n hành Theo quy đ nh t i Ph l c I Ngh đ nh 12/2009/N -CP, ngày 10 tháng n m 2009, d án đ u t xây d ng công trình đ c phân lo i theo quy mô tính ch t nh sau: Các d án quan tr ng qu c gia Qu c h i xem xét, quy t đ nh v ch tr ng đ u t ; d án l i đ c phân thành nhóm A, B, C D án quan tr ng qu c gia: Theo Ngh quy t s 49/2010/QH12, ngày 19/6/2010 c a Qu c H i 12 d án, công trình đ u t t i Vi t Nam có m t tiêu chí sau d án, công trình quan tr ng qu c gia: + T ng v n đ u t t ba m nhà n ct m i m t nghìn t đ ng tr lên; + D án, công trình có nh h n ng nh h i l m nghìn t đ ng tr lên, v n ng l n đ n môi tr ng nghiêm tr ng đ n môi tr ng ho c ti m n kh ng, bao g m: Nhà máy n h t nhân; D án, công trình s d ng đ t có yêu c u chuy n m c đích s d ng đ t v n qu c gia, khu b o t n thiên nhiên, khu b o v c nh quan, khu r ng nghiên c u, th c nghi m khoa h c t 50 hécta (ha) tr lên; r ng phòng h đ u ngu n t 50 hécta (ha) tr lên; r ng phòng h ch n gió, ch n cát bay, ch n sóng l n bi n, b o v môi tr ng t 500 hécta (ha) tr lên; r ng s n xu t t 1000 hécta (ha) tr lên; + D án, công trình s d ng đ t có yêu c u chuy n m c đích s d ng đ t tr ng lúa n c t hai v tr lên v i quy mô t 500 (ha) tr lên; H c viên: Hoàng Vi t Hóa - L p: Cao h c 19KT11 Lu n v n Th c s Kinh t Tr ng + D án, công trình ph i di dân tái đ nh c t hai m lên mi n núi, t n m m i nghìn ng i tr lên i h c Th y l i i nghìn ng i tr vùng khác; + D án, công trình đ u t t i đ a bàn có di tích qu c gia có giá tr đ c bi t quan tr ng v l ch s , v n hóa; danh lam th ng c nh đ c x p h ng c p qu c gia; + D án, công trình đ u t t i đ a bàn đ c bi t quan tr ng đ i v i qu c gia v qu c phòng, an ninh Chính ph quy đ nh tiêu chí đ a bàn đ c bi t quan tr ng đ i v i qu c gia v qu c phòng, an ninh sau xin ý ki n c a y ban th ng v Qu c h i; + D án, công trình đòi h i ph i áp d ng c ch , sách đ c bi t c n đ c Qu c h i quy t đ nh D án phân lo i theo quy mô v v n: Theo quy mô v v n, d án đ u t xây d ng công trình đ c phân thành nhóm nh sau: a D án nhóm A: Phân theo lo i d án đ u t xây d ng công trình ho c t ng m cđ ut : + Các d án đ u t xây d ng công trình: Thu c l nh v c b o v an ninh, qu c phòng có tính ch t b o m t qu c gia, có ý ngh a tr - xã h i quan tr ng; theo t ng m c đ u t không k m c v n + Các d án đ u t xây d ng công trình: s n xu t ch t đ c h i, ch t n ; h t ng khu công nghi p; theo t ng m c đ u t không k m c v n + Các d án đ u t xây d ng công trình: công nghi p n, khai thác d u khí, hoá ch t, phân bón, ch t o máy, xi m ng, luy n kim, khai thác ch bi n khoáng s n, d án giao thông (c u, c ng bi n, c ng sông, sân bay, đ s t, đ ng ng qu c l ), xây d ng khu nhà ; theo t ng m c đ u t 1.500 t đ ng H c viên: Hoàng Vi t Hóa - L p: Cao h c 19KT11 Lu n v n Th c s Kinh t Tr ng i h c Th y l i + Các d án đ u t xây d ng công trình: thu l i, giao thông (khác m I - 3), c p thoát n c công trình h t ng k thu t, k thu t n, s n xu t thi t b thông tin, n t , tin h c, hoá d c, thi t b y t , công trình c khí khác, s n xu t v t li u, b u chính, vi n thông; theo t ng m c đ u t 1.000 t đ ng + Các d án đ u t xây d ng công trình: công nghi p nh , sành s , thu tinh, in, v n qu c gia, khu b o t n thiên nhiên, s n xu t nông, lâm nghi p, nuôi tr ng thu s n, ch bi n nông, lâm, thu s n; theo t ng m c đ u t 700 t đ ng + Các d án đ u t xây d ng công trình: y t , v n hoá, giáo d c, phát thanh, truy n hình, xây d ng dân d ng khác (tr xây d ng khu nhà ), kho tàng, du l ch, th d c th thao, nghiên c u khoa h c d án khác; theo t ng m c đ u t 500 t đ ng b D án nhóm B: Phân theo lo i d án đ u t xây d ng công trình ho c t ng m cđ ut : + Các d án đ u t xây d ng công trình: công nghi p n, khai thác d u khí, hoá ch t, phân bón, ch t o máy, xi m ng, luy n kim, khai thác ch bi n khoáng s n, d án giao thông (c u, c ng bi n, c ng sông, sân bay, đ s t, đ ng ng qu c l ), xây d ng khu nhà ; theo t ng m c đ u t có giá tr t 75 đ n 1.500 t đ ng + Các d án đ u t xây d ng công trình: thu l i, giao thông (khác m II - 1), c p thoát n c công trình h t ng k thu t, k thu t n, s n xu t thi t b thông tin, n t , tin h c, hoá d c, thi t b y t , công trình c khí khác, s n xu t v t li u, b u chính, vi n thông; theo t ng m c đ u t có giá tr t 50 đ n 1.000 t đ ng + Các d án đ u t xây d ng công trình: h t ng k thu t khu đô th m i, công nghi p nh , sành s , thu tinh, in, v n qu c gia, khu b o t n thiên nhiên, H c viên: Hoàng Vi t Hóa - L p: Cao h c 19KT11 Lu n v n Th c s Kinh t Tr ng i h c Th y l i s n xu t nông, lâm nghi p, nuôi tr ng thu s n, ch bi n nông, lâm, thu s n; theo t ng m c đ u t có giá tr t 40 đ n 700 t đ ng + Các d án đ u t xây d ng công trình: y t , v n hoá, giáo d c, phát thanh, truy n hình, xây d ng dân d ng khác (tr xây d ng khu nhà ), kho tàng, du l ch, th d c th thao, nghiên c u khoa h c d án khác; theo t ng m c đ u t có giá tr t 30 đ n 500 t đ ng c D án nhóm C: Phân theo lo i d án đ u t xây d ng công trình ho c t ng m cđ ut : + Các d án đ u t xây d ng công trình: công nghi p n, khai thác d u khí, hoá ch t, phân bón, ch t o máy, xi m ng, luy n kim, khai thác ch bi n khoáng s n, d án giao thông (c u, c ng bi n, c ng sông, sân bay, đ s t, đ ng qu c l ) Các tr ng ng ph thông n m quy ho ch (không k m c v n), xây d ng khu nhà ; phân theo t ng m c đ u t d i 75 t + Các d án đ u t xây d ng công trình: thu l i, giao thông (khác m III - 1), c p thoát n c công trình h t ng k thu t, k thu t n, s n xu t thi t b thông tin, n t , tin h c, hoá d c, thi t b y t , công trình c khí khác, s n xu t v t li u, b u chính, vi n thông; phân theo t ng m c đ u t d i 50 t + Các d án đ u t xây d ng công trình: công nghi p nh , sành s , thu tinh, in, v n qu c gia, khu b o t n thiên nhiên, s n xu t nông, lâm nghi p, nuôi tr ng thu s n, ch bi n nông, lâm, thu s n; phân theo tông m cđ ut d i 40 t + Các d án đ u t xây d ng công trình: y t , v n hoá, giáo d c, phát thanh, truy n hình, xây d ng dân d ng khác (tr xây d ng khu nhà ), kho tàng, du l ch, th d c th thao, nghiên c u khoa h c d án khác; phân theo t ng m c đ u t d i 30 t H c viên: Hoàng Vi t Hóa - L p: Cao h c 19KT11 Lu n v n Th c s Kinh t Tr 1.1.2.2 Phân lo i theo ngu n v n đ u t - D án s d ng v n ngân sách nhà n - D án s d ng v n tín d ng Nhà n phát tri n c a Nhà n ng i h c Th y l i c; c b o lãnh, v n tín d ng đ u t c; - D án s d ng v n đ u t phát tri n c a doanh nghi p nhà n c; - D án s d ng v n khác bao g m c v n t nhân ho c s d ng h n h p nhi u ngu n v n 1.1.3 N i dung giai đo n c a d án 1.1.3.1 N i dung c a d án: Bao g m ph n thuy t minh d án ph n thi t k c s - i v i ph n thuy t minh d án n i dung bao g m: S c n thi t m c tiêu đ u t ; đánh giá nhu c u th tr ng, tiêu th s n ph m đ i v i d án s n xu t, kinh doanh; tính c nh tranh c a s n ph m; tác đ ng xã h i đ i v i đ a ph ng, khu v c (n u có); hình th c đ u t xây d ng công trình; đ a m xây d ng, nhu c u s d ng đ t; u ki n cung c p nguyên li u, nhiên li u y u t đ u vào khác Mô t v quy mô di n tích xây d ng công trình, h ng m c công trình thu c d án; phân tích l a ch n ph ng án k thu t, công ngh công su t Các gi i pháp th c hi n bao g m: + Ph ng án chung v gi i phóng m t b ng, tái đ nh c ph ng án h tr xây d ng h t ng k thu t n u có; + Các ph ng án thi t k ki n trúc đ i v i công trình đô th công trình có yêu c u ki n trúc; + Ph ng án khai thác d án s d ng lao đ ng; + Phân đo n th c hi n, ti n đ th c hi n hình th c qu n lý d án ánh giá tác đ ng môi tr ng, gi i pháp phòng cháy, ch a cháy yêu c u v an ninh, qu c phòng H c viên: Hoàng Vi t Hóa - L p: Cao h c 19KT11 10 Lu n v n Th c s Kinh t Tr ng i h c Th y l i K T LU N VÀ KI N NGH K T LU N Nâng cao ch t l ng công tác qu n lý d án đ u t xây d ng d án đ u t xây d ng công trình nói chung, d án đ u t xây d ng công th y l i nói riêng m t đòi h i c p bách c a th c ti n qu n lý đ u t xây d ng n c ta Qu n lý d án đ u t xây d ng m t l nh v c qu n lý ph c t p, r ng, g m nhi u n i dung qu n lý khác nhau, trình qu n lý th ng dài có liên quan t i nhi u ch th khác nhau, nh ch đ u t , nhà th u, c quan qu n lý chuyên môn c a Nhà n c, Trong ph m vi nghiên c u c a lu n v n, tác gi t p trung nghiên c u nh ng v n đ liên quan đ n vi c nâng cao ch t l ng công tác qu n lý d án đ u t xây d ng công trình th y l i s d ng v n ngân sách đ tđ - t nh Yên Bái c m c tiêu này, tác gi hoàn thành nh ng nghiên c u sau đây: ã nghiên c u, h th ng hóa có phân tích m t s v n đ lý lu n c b n v d án, qu n lý d án, qu n lý d án đ u t xây d ng Ch đ c đ c m đ c thù c a d án đ u t xây d ng H th ng phân tích y u t nh h ng đ n ch t l ng công tác qu n lý d án đ u t xây d ng Làm rõ tiêu chí đánh giá ch t l ng công tác qu n lý d án đ u t đ a b c tranh khái quát v th c tr ng công tác qu n lý d án đ u t xây d ng n c ta; - ã ti n hành phân tích, đánh giá th c tr ng ch t l ng công tác qu n lý d án đ u t xây d ng công trình th y l i th i gian qua m t m t qu n lý nhà n c, qu n lý ch t l Yên Bái v ng, qu n lý chi phí qu n lý ti n đ c a d án Ch nh ng k t qu đ t đ c nh ng t n t i, h n ch qu n lý d án đ u t xây d ng tìm nh ng nguyên nhân ch y u d n đ n nh ng t n t i, h n ch đ có c s th c ti n cho vi c gi i pháp kh c ph c; H c viên: Hoàng Vi t Hóa - L p: Cao h c 19KT11 74 Lu n v n Th c s Kinh t - ã đ xu t đ Tr ng i h c Th y l i c m t s gi i pháp có c s khoa h c, có tính hi u qu kh thi góp ph n nâng cao ch t l ng công tác qu n lý d án đ u t xây d ng công trình th y l i s d ng v n ngân sách t nh Yên Bái qu n lý u hành KI N NGH Ngoài vi c có ch tài c th cho cán b qu n lý d án c th đ n v qu n lý c n: - Các c quan nhà n c làm công tác qu n lý đ u t xây d ng nên đ y m nh ng d ng tin h c hoá c p, làm đ ng b cho đ c khâu: X lý h s v n b n, theo dõi ti n đ công vi c, ch đ thông tin báo cáo hàng tu n, tháng, quý, n m Vi c ti p nh n, th lý th i h n hoàn thành c n đ c niêm y t công khai m ng Internet (Trên trang Web riêng) Trong trình t l p, th m đ nh d án đ u t xây d ng công trình: rút ng n th i gian giai đo n chu n b đ u t , nên chia nh ti n hành tri n khai song song t o u ki n thu n l i công tác gi i phóng m t b ng, di dân tái đ nh c tác gi ki n ngh : - Thành ph nên cho thành l p công ty tài h tr v n cho doanh nghi p th c hi n vi c di dân gi i phóng m t b ng - Thành ph nên ch đ ng xây d ng tr c khu nhà tái đ nh c ph c v công tác gi i phóng m t b ng Các ch đ u t c n gi i phóng m t b ng s đ ng ký toán ti n tái đ nh c cho thành ph theo quy đ nh - Nên thành l p t ch c ho c doanh nghi p chuyên đ nh giá đ t tài s n theo sát v i giá th tr ng nh m ph c v cho công tác đ n bù gi i phóng m t b ng Tránh đ x y nh ng th c m c, u ki n dài v t c p nh th i gian v a qua H c viên: Hoàng Vi t Hóa - L p: Cao h c 19KT11 75 Lu n v n Th c s Kinh t Tr ng i h c Th y l i DANH M C TÀI LI U THAM KH O Nguy n V n Ch n (2003), Kinh t đ u t xây d ng, NXB Xây d ng; Công ty C ph n Giá xây d ng (2010), Qu n lý d án đ u t xây d ng, Giáo trình b i d ng nghi p v ; Lu t đ u t 59/2005/QH11 n n m 2005; c CHXHCN Vi t Nam, ngày 29 tháng 11 Ngh đ nh 12/N - CP ngày 10/2/2009 c a ph v Qu n lý d án đ u t xây d ng công trình; Lu t s 16/2003/QH11 ngày 26/11/2003 c a Qu c h i n h i Ch ngh a Vi t Nam v xây d ng; c C ng hoà xã Lu t s 59/2005/QH11 ngày 29/11/2005 c a Qu c h i n h i Ch ngh a Vi t Nam v đ u t ; c C ng hoà xã Ngh đ nh c a Chính ph s 112/2009/N -CP ngày 14/12/2009 v qu n lý chi phí đ u t xây d ng công trình; Ngh đ nh s 12/2009/N -CP ngày 12/02/2009 c a Chính ph v qu n lý d án đ u t xây d ng công trình; Ngh đ nh s 85/2009/N -CP ngày 15/10/2009 c a Chính ph v h ng d n thi hành Lu t đ u th u L a ch n nhà th u xây d ng theo Lu t xây d ng thay th cho Ngh đ nh 58/2008/N -CP; 10 Th Ngh a (1998), T m i kinh doanh, NXB Th ng kê, Hà N i; 11 Tr nh Qu c Th ng (2009), Qu n lý d án đ u t xây d ng, NXB Xây d ng; 12 Bùi Ng c Toàn (2009), Qu n lý d án xây d ng - L p th m đ nh d án, NXB Xây d ng; 13 V Công Tu n (1999), Qu n lý d án, NXB TP H Chí Minh; 14 Nguy n Bá Uân (2012), Qu n lý d án nâng cao, Bài gi ng cao h c h c Th y l i; i 15 M t s trang web n t c a b , ngành, c a t nh Yên Bái H c viên: Hoàng Vi t Hóa - L p: Cao h c 19KT11 76 Lu n v n Th c s Kinh t Tr ng i h c Th y l i L I CAM OAN Tôi xin cam đoan công trình nghiên c u c a riêng Các thông tin, tài li u trích d n lu n v n đ th c ch a t ng đ c ghi rõ ngu n g c K t qu nêu lu n v n trung c công b b t k công trình tr c Tác gi Hoàng Vi t Hóa H c viên: Hoàng Vi t Hóa - L p: Cao h c 19KT11 77 Lu n v n Th c s Kinh t Tr L IC M ng N Trong trình h c t p làm lu n v n t t nghi p cao h c, đ th y, cô giáo tr L ng c s giúp đ c a i h c Th y l i, đ c bi t th y giáo GS.TS D ng, v i s n l c c a b n thân ng Thanh n tác gi hoàn thành lu n v n th c s kinh t , chuyên ngành Kinh t tài nguyên thiên nhiên môi tr Các k t qu đ t đ i h c Th y l i ng c nh ng đóng góp nh v m t khoa h c trình nghiên c u tìm m t s gi i pháp t ng c ng công tác qu n lý d án đ u t xây d ng công trình th y l i s d ng v n ngân sách đ a bàn t nh Yên Bái nh m s d ng ti t ki m hi u qu ngu n l c Qu c gia, góp ph n thúc đ y s nghi p xây d ng phát tri n kinh t t nh Yên Bái m t yêu c u th c s c p thi t Tuy nhiên, khuôn kh lu n v n, u ki n th i gian trình đ có h n nên không th tránh kh i nh ng thi u sót Tác gi r t mong nh n đ c nh ng l i ch b o góp ý c a th y, cô giáo đ ng nghi p Tác gi bày t lòng bi t n sâu s c t i Th y giáo GS.TS D h ng Thanh L ng ng d n, ch b o t n tình cung c p ki n th c khoa h c c n thi t trình th c hi n lu n v n Xin chân thành c m n th y, cô giáo thu c B môn Qu n lý xây d ng, phòng t o i h c Sau i h c tr ng i h c Th y l i t o m i u ki n thu n l i cho tác gi hoàn thành t t lu n v n th c s c a Tác gi chân thành c m n y ban nhân dân t nh Yên Bái, S Nông nghi p Phát tri n nông thôn t nh Yên Bái … t o u ki n cung c p tài li u liên quan giúp đ tác gi hoàn thành lu n v n Tác gi xin chân thành c m n b n bè đ ng nghi p gia đình đ ng viên, khích l tác gi trình h c t p th c hi n lu n v n Hà n i, tháng 11 n m 2013 Tác gi Hoàng Vi t Hóa H c viên: Hoàng Vi t Hóa - L p: Cao h c 19KT11 78 Lu n v n Th c s Kinh t Tr ng i h c Th y l i M CL C DANH M C TÀI LI U THAM KH O L I CAM OAN L IC M N DANH M C CÁC B NG BI U DANH M C CÁC HÌNH V DANH M C CÁC T VI T T T PH N M U CH NG 1: C S LÝ LU N V D ÁN UT VÀ QU N LÝ D ÁN U T 1.1 M t s khái ni m 1.1.1 Khái ni m v đ u t d án đ u t 1.1.2 Phân lo i d án đ u t 1.1.3 N i dung giai đo n c a d án 10 1.1.4 D án s d ng v n ngân sách Nhà n c 15 1.2 Qu n lý d án đ u t xây d ng công trình 18 1.2.1 Khái ni m, vai trò, m c tiêu ch c n ng c a qu n lý d án 18 1.2.2 N i dung, nhi m v c a qu n lý d án đ u t xây d ng 23 1.2.3 Ph ng pháp qu n lý d án đ u t xây d ng 26 1.2.4 Các hình th c qu n lý d án xây d ng 28 1.2.5 Qu n lý d án xây d ng theo v n b n pháp lu t hi n hành 29 1.3 Các nhân t nh h ng đ n k t qu ch t l ng công tác lý d án đ u t xây d ng công trình 30 1.3.1 Các nhân t v mô khách quan ch y u: 30 1.3.2 Các nhân t thu c ch th qu n lý d án: 30 1.3.3 Các nhân t thu c đ i t ng qu n lý d án 31 H c viên: Hoàng Vi t Hóa - L p: Cao h c 19KT11 79 Lu n v n Th c s Kinh t CH Tr ng NG 2: TH C TR NG CÔNG TÁC QU N LÝ CÁC D XDCT TH Y L I S D NG V N NGÂN SÁCH TRÊN i h c Th y l i ÁN UT A BÀN T NH YÊN BÁI TRONG TH I GIAN V A QUA 32 2.1 Gi i thi u khái quát tình hình kinh t - xã h i c a t nh Yên Bái 32 2.1.1 V trí đ a lý 32 2.1.2 i u ki n kinh t , xã h i 32 2.2 Tình hình đ u t xây d ng công trình th y l i đ a bàn t nh Yên Bái th i gian v a qua 38 2.3 Th c tr ng công tác qu n lý d án đ u t xây d ng công trình th y l i đ a bàn t nh Yên Bái th i gian v a qua 41 2.3.1 Nh ng k t qu đ t đ c công tác qu n lý d án đ u t 41 2.3.2 Nh ng v n đ t n t i công tác qu n lý d án đ u t 44 2.3.3 Phân tích nguyên nhân c a nh ng t n t i 46 CH NG 3: GI I PHÁP T NG C U T NG CÔNG TÁC QU N LÝ CÁC D XÂY D NG CÔNG TRÌNH TH Y L I S SÁCH TRÊN ÁN D NG V N NGÂN A BÀN T NH YÊN BÁI 50 3.1 M c tiêu k ho ch đ u t xây d ng công trình th y l i c a Yên Bái nh ng n m t i 50 3.2 Nh ng thu n l i, khó kh n, c h i thách th c đ u t qu n lý đ u t xây d ng công trình th y l i th i gian t i 51 3.2.1 Nh ng c h i 52 3.3.2 Nh ng thách th c 53 3.3 Nguyên t c yêu c u c a vi c đ xu t gi i pháp 54 3.3.1 Nguyên t c khoa h c, khách quan 54 3.3.2 Nguyên t c xã h i hoá 55 3.3.3 Nguyên t c th tr ng 55 H c viên: Hoàng Vi t Hóa - L p: Cao h c 19KT11 80 Lu n v n Th c s Kinh t 3.4 Tr xu t m t s gi i pháp t ng c ng i h c Th y l i ng công tác qu n lý d án đ u t xây d ng công trình th y l i đ a bàn t nh Yên Bái 56 3.4.1 L a ch n hình th c t ch c qu n lý d án h p lý 56 3.4.2 Phát tri n đào t o ngu n nhân l c, t ng c 3.4.3 L a ch n ph ng c s v t ch t 62 ng án đ u t h p lý hi u qu 65 3.4.4 T ng c ng công tác qu n lý d án giai đo n chu n b đ u t 67 3.4.5 Nâng cao ch t l 3.5 ng công tác qu n lý giai đo n th c hi n đ u t 69 xu t k ho ch tri n khai áp d ng gi i pháp 72 K T LU N 74 KI N NGH 75 H c viên: Hoàng Vi t Hóa - L p: Cao h c 19KT11 81 Lu n v n Th c s Kinh t Tr ng i h c Th y l i DANH M C CÁC B NG BI U B ng 2.1: C c u s n xu t nông nghi p c a t nh Yên Bái nh ng n m g n (%) ……………………………………………………………… 33 B ng 2.2 V n đ u t công trình th y l i qua n m (106 đ ng )……… 40 H c viên: Hoàng Vi t Hóa - L p: Cao h c 19KT11 82 Lu n v n Th c s Kinh t Tr ng i h c Th y l i DANH M C CÁC HÌNH V Hình 1.1 Các giai đo n c a m t d án đ u t xây d ng .12 Hình 1.2: M c tiêu t ng th c a m t d án 33 H c viên: Hoàng Vi t Hóa - L p: Cao h c 19KT11 83 Lu n v n Th c s Kinh t Tr DANH M C CÁC T ng i h c Th y l i VI T T T - TCVN: Tiêu chu n Vi t Nam - TCNN: Tài nhà n c - NSNN: Ngân sách nhà n c - XDCT: Xây d ng công trình - KQ: K t qu - ATGT: An toàn giao thông - NN&PTNN: An toàn phát tri n nông nghi p - HTTL: H th ng th y l i - TDMNPB: Trung du mi n núi phía b c - CTTL: Công trình th y l i - UBND: y ban nhân dân H c viên: Hoàng Vi t Hóa - L p: Cao h c 19KT11 84 Lu n v n Th c s Kinh t Tr PH N M ng i h c Th y l i U Tính c p thi t c a đ tài V i m c tiêu đ y m nh công nghi p hoá, hi n đ i hoá, xây d ng n n kinh t đ c l p t ch , đ a n theo h c ta c b n tr thành m t n ng hi n đ i vào n m 2020; mu n v y tr c công nghi p c h t nông nghi p nông thôn ph i phát tri n lên m t trình đ m i b ng vi c đ i m i c c u tr ng, v t nuôi, t ng giá tr thu đ c m t đ n v di n tích, ng d ng ti n b khoa h c công ngh ; phát tri n công nghi p, d ch v , làng ngh thôn, t o nhi u vi c làm m i nông đáp ng nh ng m c tiêu đó, công tác thu l i ph c v s n xu t nông-lâm-ng nghi p kinh t nông thôn đ ng tr c nh ng th i c thách th c m i Yên Bái m t t nh mi n núi có di n tích đ t nông nghi p 70.445 (chi m 10,2% di n tích đ t t nhiên), di n tích đ t tr ng lúa 19.300 Trong nh ng n m qua, đ ng đ n đ a ph c s quan tâm c a c p t Trung ng s đóng góp c a nhân dân dân t c toàn t nh, t nh Yên Bái th c hi n đ u t hàng lo t d án xây d ng công trình th y l i ph c v s nghi p phát tri n nông nghi p nông thôn, xóa đói gi m nghèo, phát tri n kinh t xã h i c a T nh Các d án đ u t xây d ng công trình th y l i th c s có nh ng đóng góp quan tr ng cho s nghi p xây d ng phát tri n c a Yên Bái Tuy v y, n u nhìn nh n m t cách nghiêm túc khách quan, nh ng k t qu nêu c a đ a ph m c r t khiêm t n so v i yêu c u phát tri n kinh t xã h i ng, b c l nh ng h n ch , y u kém, nh t công tác qu n lý u hành d án, nên ch a phát huy t t hi u qu ngu n v n đ u t c a ngân sách nhà n c V i mong mu n đóng góp nh ng ki n th c h c t p nghiên c u c a vi c giúp đ a ph ng hoàn thi n h n n a công tác qu n lý d án đ u t xây d ng công trình, tác gi H c viên: Hoàng Vi t Hóa - L p: Cao h c 19KT11 l a ch n v n đ 85 Lu n v n Th c s Kinh t “Gi i pháp t ng c Tr ng i h c Th y l i ng công tác qu n lý d án đ u t xây d ng công trình th y l i s d ng v n ngân sách đ a bàn t nh Yên Bái” làm đ tài lu n v n t t nghi p c a M c đích nghiên c u c a đ tài Nghiên c u đ xu t gi i pháp nh m t ng c ng công tác qu n lý d án đ u t xây d ng công trình th y l i đ a bàn t nh Yên Bái nh m góp ph n nâng cao hi u qu ngu n v n đ u t xây d ng công trình t ngân sách Nhà n c cho d án it ng ph m vi nghiên c u c a đ tài a it ng nghiên c u it ng nghiên c u c a đ tài công tác qu n lý d đ u t xây d ng công trình th y l i s d ng v n ngân sách Nhà n c đ a bàn t nh Yên Bái t giai đo n quy ho ch đ n giai đo n chu n b đ u t , th c hi n đ u t , đ a công trình vào khai thác s d ng b Ph m vi nghiên c u tài t p trung Nghiên c u th c tr ng công tác qu n lý d án đ u t đ xu t gi i pháp t ng c ng công tác qu n lý đ u t xây d ng d án đ u t xây d ng công trình th y l i s d ng v n ngân sách đ a bàn t nh Yên Bái giai đo n t n m 2010 đ n 2018 Ý ngh a khoa h c th c ti n c a đ tài a Ý ngh a khoa h c: tài nghiên c u h th ng nh ng v n đ lý lu n v d án qu n lý đ u t xây d ng công trình th y l i s d ng v n ngân sách đ làm c s khoa h c nghiên c u, đ xu t m t s gi i pháp qu n lý u hành th c hi n d án, nh m góp ph n nâng cao hi u qu d án đ u t xây d ng công trình s d ng v n ngân sách H c viên: Hoàng Vi t Hóa - L p: Cao h c 19KT11 86 Lu n v n Th c s Kinh t Tr ng i h c Th y l i b Ý ngh a th c ti n: Nh ng k t qu nghiên c u, đ xu t bi n pháp c a lu n v n tài li u tham kh o h u ích không ch đ i v i công tác qu n lý d án đ u t xây d ng công trình th y l i s d ng v n ngân sách đ a bàn t nh Yên Bái mà tài li u tham kh o h u ích đ i v i t nh trung du mi n núi khác c a Khu v c phía B c Ph ng pháp nghiên c u th c hi n n i dung m c đích nghiên c u c a đ tài, lu n v n, tác gi áp d ng ph ph ng pháp nghiên c u nh : Ph ng pháp phân tích t ng h p, so sánh; ph th p s li u; ph ng pháp th ng kê; ng pháp kh o sát u tra thu ng pháp phân tích kinh t , ph ng pháp đ i chi u v i h th ng v n b n pháp quy v qu n lý đ u t xây d ng m t s ph ng pháp nghiên c u h tr khác đ gi i quy t v n đ c a đ tài nghiên c u K t qu d ki n đ t đ c - H th ng hóa hoàn thi n c s lý lu n v d án đ u t , qu n lý d án đ u t nhân t nh h ng đ n k t qu , ch t l ng công tác qu n lý d án đ u t xây d ng công trình s d ng v n ngân sách nói chung, d án đ u t xây d ng công trình th y l i nói riêng - Phân tích, đánh giá th c tr ng đ u t qu n lý d án đ u t xây d ng công trình th y l i s d ng v n ngân sách đ a bàn t nh Yên Bái th i gian v a qua, qua đánh giá nh ng k t qu đ t đ c c n phát huy nh ng m t t n t i h n ch , nguyên nhân đ t tìm nh ng gi i pháp kh c ph c - Nghiên c u, đ xu t m t s gi i pháp có c n c khoa h c, phù h p kh thi v i u ki n th c ti n c a t nh Yên Bái vi c t ng c n a ch t l ng h n ng thành qu công tác qu n lý d án đ u t xây d ng công H c viên: Hoàng Vi t Hóa - L p: Cao h c 19KT11 87 Lu n v n Th c s Kinh t Tr ng i h c Th y l i trình thu l i s d ng v n ngân sách t i t nh Yên Bái, góp ph n xây d ng c ng c n n kinh t c a đ a ph ng ngày phát tri n v ng m nh N i dung c a lu n v n Lu n v n g m có ch ng n i dung Ch ng 1: C s lý lu n v d án đ u t qu n lý d án đ u t Ch ng 2: Th c tr ng công tác qu n lý d án đ u t xây d ng công trình th y l i s d ng v n ngân sách đ a bàn t nh Yên Bái th i gian v a qua Ch ng 3: Gi i pháp t ng c ng công tác qu n lý d án đ u t xây d ng công trình th y l i s d ng v n ngân sách đ a bàn t nh Yên Bái H c viên: Hoàng Vi t Hóa - L p: Cao h c 19KT11 88 ... m xây d ng, ph công trình, ho c ph ng án thi t k ; t ng m t b ng ng án n công trình đ i v i công trình xây d ng theo n; v trí, quy mô xây d ng h ng m c công trình; vi c k t n i gi a h ng m c công. .. a Lu t Ngân sách Nhà n c Th m quy n quy t đ nh đ u t d án đ u t xây d ng công trình (XDCT) s d ng v n ngân sách Nhà n cđ c quy đ nh c th đ c phân theo nhóm d án D án đ u t xây d ng công trình. .. ngày 10/02/2009, nh ng công trình không ph i l p D án đ u t ch c n l p Báo cáo kinh t k thu t xây d ng công trình nh ng công trình xây d ng cho m c đích tôn giáo, công trình xây d ng m i, c i t