Công ty CP Chứng khoán Tp HCM (HSC) TRỤ SỞ CHÍNH Tầng & 6, Tòa nhà AB, 76 Lê Lai, P.Bến Thành, Quận 1, TP Hồ Chí Minh T: (+84 8) 3823 3299 F: (+84 8) 3823 3301 E: info@hsc.com.vn W: www.hsc.com.vn TP.Hồ Chí Minh, ngày 01 tháng 04 năm 2015 BÁO CÁO CỦA HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ TẠI ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG THƯỜNG NIÊN NĂM TÀI CHÍNH 2014 I ĐÁNH GIÁ CỦA HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ VỀ HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY NĂM 2014 A ĐÁNH GIÁ CỦA HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ VỀ CÁC MẶT HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY Thị trường chứng khoán (TTCK) Việt Nam năm 2014 phát triển theo chiều hướng tăng trưởng, xen kẽ năm có yếu tố vĩ mô bất lợi ảnh hưởng đến phát triển TTCK tình hình Biển Đông, giá dầu quốc tế giảm mạnh số điều chỉnh sách tiền tệ Nhưng nhìn chung xét tốc độ tăng số, mức độ ổn định khối lượng giao dịch, TTCK diễn biến khả quan số VN-Index lập đỉnh sau gần năm (640,75 điểm) số HNXIndex lập đỉnh sau năm (92,99 điểm) Với chuyển động tương đối tích cực TTCK năm với tin tưởng cổ đông, đặc biệt cổ đông lớn cổ đông chiến lược nỗ lực không ngừng tập thể HSC đem đến cho HSC kết kinh doanh khả quan so với công ty ngành Cụ thể, lợi nhuận sau thuế năm 2014 đạt 376 tỷ đồng, tăng 33% so với năm 2013 đạt 110% so với kế hoạch mà Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) thường niên năm tài 2013 thông qua Mặc dù thị phần môi giới năm 2014 chưa đạt kế hoạch đề HSC tự tin với chiến lược phát triển bền vững Thị phần môi giới Khối Khách hàng Cá nhân giảm nhẹ xuống 7,4% từ mức 7,5% năm 2013, Khối Khách hàng Tổ chức có phần sụt giảm, đạt 3,0%, thấp so với kế hoạch 4,1% độ lớn giao dịch khối nước so với tổng thị trường đạt 10%, thấp mức kỳ vọng đầu năm đưa 14% Bên cạnh khối kinh doanh cốt lõi, HSC trọng đến khối kinh doanh khác để đạt phát triển toàn diện Nổi trội năm Bộ phận Tự doanh với doanh thu đạt 135 tỷ, tăng 60% so với năm 2013 Nhận thức quản trị công ty tốt mang lại lợi ích cho Công ty mà ảnh hưởng tích cực đến khả sinh lời hiệu hoạt động Công ty,song song việc đẩy mạnh hoạt động kinh doanh để đạt vượt kế hoạch ĐHĐCĐ thường niên năm tài 2013 thông qua, HSC tích cực xây dựng công ty theo mô hình quản trị công ty tốt phù hợp với thông lệ quốc tế Nỗ lực cải thiện quản trị công ty tập trung thực từ lên, từ thân cá nhân nhân viên đến thành viên Hội đồng quản trị (HĐQT) Ban Kiểm soát (BKS) Không dừng lại việc tuân thủ tốt quy định pháp luật hành, HSC triển khai thực dự án cải thiện quy trình nghiệp vụ kinh doanh; giám sát quản lý chặt chẽ hoạt động quản trị rủi ro; thành lập Bộ phận Kiểm toán nội tiến hành kiểm toán phận kinh doanh xuyên suốt hoạt động Công ty; cung cấp thông tin đầy đủ, chất lượng minh bạch đồng thời thực trách nhiệm doanh nghiệp xã hội cộng đồng Nâng cao chất lượng đa dạng hóa sản phẩm, dịch vụ HSC quan tâm Nắm bắt xu hướng phát triển sản phẩm phái sinh tương lai, chứng quỹ ETF Quỹ hoán đổi danh mục ETF VFMVN30 năm 2014, HSC tiên phong tham gia giao dịch chứng quỹ ETF với vai trò thành viên lập quỹ đầu tiên, tham gia môi giới giao dịch thành viên tạo lập thị trường…Bên cạnh đó, HSC tích cực nghiên cứu chuẩn bị hệ thống công nghệ thông tin cho sản phẩm phái sinh triển khai thị trường thời gian tới Trong năm 2014, HSC nghiên cứu đầu năm 2015 cho mắt ứng dụng giao dịch trực tuyến máy tính bảng iPad với tên gọi HSC Trade Pro với tính toàn diện, dễ sử dụng, tốc độ cao xuyên suốt giúp nhà đầu tư thực lệnh giao dịch nhanh dễ dàng Đầu năm 2015, HSC triển khai phiên website với giao diện tùy ứng nhằm cập nhật xu hướng giới việc sử dụng thiết bị điện tử số thông minh smartphone, laptop máy tính bảng; qua thể cam kết HSC không ngừng hỗ trợ, cung cấp thông tin cách nhanh chóng tiện lợi đến khách hàng đối tác Bên cạnh việc phát triển kinh doanh quản trị công ty, HSC nhận thức rõ trách nhiệm việc tham gia đóng góp để xây dựng phát triển môi trường người xã hội Việt Nam, đặc biệt nỗ lực ươm mầm cho hệ lãnh đạo tương lai Năm 2014, HSC ký kết Biên Ghi nhớ hợp tác chiến lược với Đại học Kinh tế - Luật Tp.HCM với tổng trị giá tài trợ lên đến 500 triệu đồng cho giai đoạn năm từ 2014 đến 2019 đồng hành hỗ trợ cho sàn chứng khoán ảo FESE, mở nhiều hội cho sinh viên trẻ tham gia vào TTCK tương lai, tăng cường liên kết chặt chẽ doanh nghiệp trường học nhằm nâng cao chất lượng nguồn nhân lực HSC đồng hành hỗ trợ tổ chức sinh viên quốc tế AIESEC nhiều hoạt động hướng nghiệp, phong trào sinh viên Đoàn niên trường Đại học Đại học Mở TP.HCM, Đại học Ngoại thương Những nỗ lực thành đáng trân trọng ghi nhận nhiều giải thưởng có giá trị Trong năm 2014, HSC nhận danh hiệu “Nhà Môi giới tốt Việt Nam” “Nhà tư vấn M&A tốt Việt Nam” giải thưởng “The Asset Triple A Country Awards 2014” tạp chí The Asset bình chọn, “Top 50 công ty niêm yết tốt Việt Nam” tạp chí Forbes Việt Nam bình chọn nhiều giải thưởng, bình chọn uy tín khác B HOẠT ĐỘNG GIÁM SÁT CỦA HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ ĐỐI VỚI TỔNG GIÁM ĐỐC VÀ BAN TỔNG GIÁM ĐỐC CÔNG TY Trong năm 2014, Hội đồng quản trị thực giám sát hoạt động Tổng Giám đốc (TGĐ)/Ban Tổng Giám đốc (Ban TGĐ) triển khai thực Nghị ĐHĐCĐ HĐQT sau: Phương pháp giám sát  HĐQT kết hợp chặt chẽ với BKS nắm rõ tình hình hoạt động công ty để từ có kiến nghị thiết thực giúp TGĐ/Ban TGĐ hoàn thành tốt nhiệm vụ ĐHĐCĐ HĐQT giao  Định kỳ đại diện tiểu ban báo cáo họp HĐQT - Tiểu ban Quản trị rủi ro báo cáo rủi ro trọng yếu phát quý đồng thời đưa kế hoạch hành động để khắc phục giảm thiểu rủi ro - Tiểu ban Kiểm toán nội báo cáo kiểm toán thực quý, nêu phát kiểm toán giải pháp khắc phục Qua HĐQT BKS đánh giá kế hoạch hành động giải pháp khắc phục có phù hợp với thực tế chưa để từ đưa kiến nghị mang tính chất thực tiễn  HĐQT ban hành nghị sau buổi họp định kỳ theo yêu cầu để thông qua kết hoạt động kinh doanh quý, nhận định tình hình thị trường để từ rà soát lại kế hoạch kinh doanh quý vấn đề khác thuộc thẩm quyền phê duyệt HĐQT để TGĐ/Ban TGĐ có sở triển khai thực Kết giám sát Năm 2014 nói năm tương đối khả quan HSC kết kinh doanh lẫn quản trị công ty  Doanh thu, lợi nhuận ĐVT: triệu đồng Chỉ tiêu Doanh thu Lợi nhuận trước thuế Lợi nhuận sau thuế Năm 2014 831.135 481.447 376.152 Năm 2013 634.760 375.428 282.174 % thay Kế hoạch % hoàn thành đổi năm 2014 kế hoạch 2014 31% 28% 33% 744.761 437.810 341.492 112% 110% 110%  Quản trị công ty - Thành lập Tiểu ban Kiểm toán nội bộ, thông qua Nguyên tắc hoạt động Điều lệ Kiểm toán nội - Tăng cường hoạt động quản trị rủi ro thông qua việc triển khai Dự án cải tiến quy trình nghiệp vụ kinh doanh Kết luận Căn Điều lệ, quy chế quy định ban hành, HĐQT giao quyền cho Ban TGĐ định công việc kinh doanh hàng ngày Công ty đồng thời tổ chức thực định, kế hoạch kinh doanh phương hướng hoạt động HĐQT ĐHĐCĐ giao cho Thông qua chế kiểm tra, giám sát báo cáo định kỳ quý kết hoạt động kinh doanh, tình hình hoạt động Công ty báo cáo đột xuất có yêu cầu, HĐQT đánh giá TGĐ/Ban TGĐ thực quyền nhiệm vụ giao theo quy định pháp luật hành, Điều lệ Công ty, định ĐHĐCĐ HĐQT đồng thời thực quyền nhiệm vụ giao cách trung thực, cẩn trọng đảm bảo lợi ích hợp pháp tối đa Công ty cổ đông Theo Ban TGĐ vượt tiêu kế hoạch kinh doanh năm 2014 ĐHĐCĐ phê duyệt Đồng thời thực tốt việc xây dựng môi trường kinh doanh dựa tảng phát triển bền vững, nâng cao công tác quản trị Công ty, nâng cao vai trò quản trị kiểm soát rủi ro C CÁC KẾ HOẠCH, ĐỊNH HƯỚNG CỦA HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ Năm 2015 dự báo năm khó khăn kinh tế nói chung có hội phát triển cho TTCK Lãi suất thấp, lạm phát giảm, dự báo GDP tăng trưởng sách điều hành cải thiện tín hiệu tốt cho TTCK năm 2015 Năm 2015 xem năm cuối lộ trình cổ phần hóa doanh nghiệp nhà nước góp phần tạo thêm nguồn cung chất lượng đáng kể cho TTCK doanh nghiệp lớn niêm yết sàn giao dịch chứng khoán Và phải kể đến đa dạng hóa sản phẩm phái sinh góp phần tăng khoản cho TTCK năm 2015 Với dự đoán để tiếp tục nâng cao hiệu việc sử dụng vốn cổ đông nhà đầu tư trì vị trí công ty chứng khoán hàng đầu Việt Nam, HĐQT Công ty tập trung vào hướng hoạt động năm 2015 sau:  Xây dựng kế hoạch chiến lược phát triển kinh doanh năm cho giai đoạn 2015 – 2020;  Củng cố đẩy mạnh phát triển mảng kinh doanh cốt lõi thông qua việc gia tăng mạng lưới hoạt động đa dạng hóa sản phẩm – dịch vụ;  Nâng cao công tác quản trị công ty đồng thời nâng cao vai trò quản trị kiểm soát rủi ro quản trị tài chính, kế toán kiểm toán, quản lý rủi ro doanh nghiệp thông qua việc nâng cao lực Tiểu ban trực thuộc HĐQT;  Tiếp tục nâng cao tính minh bạch hoạt động doanh nghiệp, nâng cao vai trò thành viên HĐQT độc lập;  Tập trung chuẩn hoá hệ thống quy trình nghiệp vụ Công ty phù hợp với tình hình hoạt động kinh doanh quy định pháp luật, đặc biệt an toàn thông tin, quản trị rủi ro, kiểm soát nội bộ, kiểm toán nội bộ, cho vay ký quỹ…;  Nâng cao hiệu sử dụng vốn thông qua việc tiếp tục phát huy mạnh sản phẩm dịch vụ có đồng thời nghiên cứu phát triển sản phẩm dịch vụ phù hợp với thông lệ chuẩn mực quốc tế để đáp ứng kịp thời nhu cầu khách hàng;  Nghiên cứu triển khai sản phẩm phái sinh để mở rộng dư địa phát triển thời gian tới;  Đẩy mạnh phát triển, nâng cao giá trị doanh nghiệp tảng phát triển bền vững thông qua tham gia xây dựng chiến lược phát triển trách nhiệm xã hội doanh nghiệp (CSR);  Đôn đốc triển khai kế hoạch phát triển nguồn nhân lực kế thừa cấp lãnh đạo điều hành doanh nghiệp,  Tối đa hóa quyền lợi cổ đông, cân đối thích hợp với việc điều hành công ty, II BÁO CÁO CỦA HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ NĂM 2014 A HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ Giới thiệu Hội đồng quản trị Theo quy định Luật Doanh nghiệp Điều lệ HSC, HĐQT quan quản lý Công ty, có toàn quyền nhân danh Công ty để định thực quyền nghĩa vụ Công ty không thuộc thẩm quyền ĐHĐCĐ Trong năm 2014, HĐQT HSC trì hoạt động theo quy định Điều lệ Quy chế quản trị Công ty với số thành viên HĐQT bảy (07) thành viên, có hai (02) thành viên độc lập, ba (03) thành viên không tham gia điều hành hai (02) thành viên tham gia điều hành.Thành viên độc lập gồm Ông Đỗ Hùng Việt (Chủ tịch HĐQT) Ông Phạm Nghiêm Xuân Bắc (Ủy viên HĐQT) Hai (02) ba (03) thành viên không tham gia điều hành đại diện vốn Công ty Đầu tư Tài Nhà nước TP.Hồ Chí Minh (HFIC), cổ đông lớn nhà nước sở hữu 29,47% vốn điều lệ, Ông Nguyễn Thanh Liêm (Phó Chủ tịch HĐQT) Ông Hoàng Đình Thắng (Ủy viên HĐQT) Ông Lê Anh Minh (Phó Chủ tịch HĐQT) người đại diện vốn Dragon Capital Markets Limited (DC), DC cổ đông lớn nước chiếm 30,87% vốn điều lệ HSC.Hai (02) thành viên lại tham gia điều hành Ông Johan Nyvene (Tổng Giám đốc) Ông Trịnh Hoài Giang (Phó Tổng Giám Đốc) Các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị Nhằm nâng cao hiệu quản trị công ty theo quy định hành theo tiêu chuẩn quốc tế, HĐQT thành lập hai (02) tiểu ban trực thuộc HĐQT, nhiệm vụ tiểu ban tư vấn giúp việc cho HĐQT việc trì tăng cường hoạt động kiểm soát nội Công ty, bao gồm: Tiểu ban Quản trị rủi ro Tiểu ban Quản trị rủi ro Ông Lê Anh Minh làm chủ nhiệm Hai thành viên lại thành viên HĐQT độc lập, chi tiết sau: STT 01 02 03 Họ tên Chức vụ Lê Anh Minh Đỗ Hùng Việt Phạm Nghiêm Xuân Bắc Phó Chủ tịch HĐQT - Chủ nhiệm Tiểu ban Chủ tịch HĐQT - Thành viên Tiểu ban Thành viên HĐQT - Thành viên Tiểu ban Tiểu ban Kiểm toán nội Tiểu ban Kiểm toán nội Ông Đỗ Hùng Việt làm chủ nhiệm Hai thành viên lại Ông Hoàng Đình Thắng – thành viên HĐQT không điều hành Bà Đặng Nguyệt Minh – thành viên BKS, chi tiết sau: STT 01 02 03 Họ tên Chức vụ Đỗ Hùng Việt Hoàng Đình Thắng Đặng Nguyệt Minh Chủ tịch HĐQT - Chủ nhiệm Tiểu ban Thành viên HĐQT - Thành viên Tiểu ban Thành viên BKS - Thành viên Tiểu ban Hoạt động Hội đồng quản trị Theo Điều lệ Công ty, năm 2014, HĐQT trì việc họp định kỳ quý (01) lần nhằm bàn bạc, thảo luận thống định thuộc thẩm quyền định HĐQT để kịp thời đưa đạo điều hành hoạt động kinh doanh Công ty phù hợp với biến động thị trường, theo HĐQT tổ chức mười (11) họp có bảy (07) họp tập trung bốn (04) họp hình thức lấy ý kiến văn Tại họp này, HĐQT thông qua kết hoạt động kinh doanh quý, nhận định tình hình thị trường để từ rà soát lại kế hoạch kinh doanh quý phê duyệt vấn đề khác thuộc thẩm quyền HĐQT Các thành viên HĐQT tích cực tham gia, đóng góp ý kiến biểu thông qua định phần hai (1/2) tổng số thành viên HĐQT tham dự chấp thuận Tất họp tập trung HĐQT có tham gia Trưởng Ban Kiểm soát (BKS) và/hoặc Thành viên BKS với tư cách quan sát viên Cụ thể họp HĐQT sau: Các họp Hội đồng quản trị năm 2014 STT Thành viên HĐQT Chức vụ Số buổi họp tham dự Tỷ lệ 01 02 Ông Đỗ Hùng Việt Ông Lê Anh Minh Chủ tịch Phó Chủ tịch 10/11 11/11 90% 100% 03 04 Ông Nguyễn Thanh Liêm Ông Phạm Nghiêm Xuân Bắc Phó Chủ tịch Thành viên 10/11 11/11 90% 100% 05 06 07 Ông Hoàng Đình Thắng Ông Johan Nyvene Ông Trịnh Hoài Giang Thành viên Thành viên Thành viên 10/11 11/11 11/11 90% 100% 100% Lý không tham dự Bị bệnh, ủy quyền Bận công tác, ủy quyền Bận công tác, ủy quyền Các nội dung thông qua Nghị HĐQT Phiên họp Số Nghị Số thành viên tham dự Phiên 15/01/2014 01/2014/NQ-HĐQT 6/7 Quan sát viên: BKS Nội dung - Báo cáo kết hoạt động kinh doanh năm 2013 - Dự đoán kế hoạch kinh doanh năm 2014 - Thông qua Sổ tay Quản trị rủi ro Công ty - Báo cáo hoạt động quản trị rủi ro, thông qua việc thành lập Bộ phận Kiểm toán nội chọn đơn vị tư vấn Công ty TNHH KPMG Việt Nam thực chế đồng kiểm toán nội - Thông qua việc thành lập Tiểu ban kiểm toán nội trực thuộc Hội đồng quản trị - Thông qua lịch họp Hội đồng quản trị năm 2014 Phiên họp Số Nghị Phiên 21/02/2014 02/2014/NQ-HĐQT Lấy ý kiến văn Số thành viên tham dự Nội dung Thông qua thời gian, địa điểm nội dung chương trình Đại hội cổ đông thường niên năm tài 2013 nội dung tờ trình trình Đại hội đồng cổ đông thường niên năm tài 2013 Thông qua việc vay vốn hạn mức tín Phiên 28/02/2014 03/2014/NQ-HĐQT Lấy ý kiến văn dụng Ngân hàng TMCP Phát triển TP.Hồ Chí Minh (HDBank) Ngân hàng TMCP Đầu tư Phát triển Việt Nam (BIDV) - Dự đoán kế hoạch kinh doanh năm 2014 Phiên 21/03/2014 04/2014/NQ-HĐQT 5/7 Quan sát viên: BKS chỉnh sửa lần - Thông qua tỷ lệ cổ tức đợt năm 2013 - Thống trình Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2013 việc điều chỉnh tỷ lệ sở hữu nhà đầu tư nước - Thông qua nội dung hợp đồng vay vốn hạn mức tín dụng Ngân hàng TMCP Phát triển TP.Hồ Chí Minh (HDBank) - Điều chỉnh tổng giá trị giao dịch cho vay ký quỹ Thông qua việc Ngân hàng TMCP Ngoại Phiên 08/05/2014 05/2014/NQ-HĐQT 7/7 Quan sát viên: BKS Thương Việt Nam – Chi nhánh TP Hồ Chí Minh cấp hạn mức tín dụng ngắn hạn cho Công ty Thông qua việc chọn công ty kiểm toán Phiên 30/05/2014 06/2014/NQ-HĐQT Lấy ý kiến văn Phiên 02/07/2014 07/2014/NQ-HĐQT cho năm tài 2014 - Báo cáo kết hoạt động kinh doanh 7/7 Quan sát viên: BKS tháng đầu năm 2014 - Dự đoán kế hoạch kinh doanh tháng cuối năm 2014 - Thông qua chủ trương mở phòng giao dịch tỉnh/thành nước - Báo cáo kết hoạt động kinh doanh Phiên 03/10/2014 08/2014/NQ-HĐQT 7/7 Quan sát viên: BKS tháng đầu năm 2014 - Chấp thuận nguyên tắc khoản đầu tư vào hệ thống công nghệ thông tin năm 2015 khoản đầu tư nhỏ, khoản đầu tư lớn thực Số Nghị Phiên họp Số thành viên tham dự Nội dung phải trình Hội đồng quản trị để thông qua - Thông qua Nguyên tắc hoạt động Tiểu ban Kiểm toán Điều lệ Kiểm toán nội - Thông qua nội dung hợp đồng vay với Ngân hàng TMCP Hàng Hải Việt Nam - Thống Dragon Capital Markets Limited thực dịch vụ tư vấn cho HSC phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh HSC cấp phép - Thông qua việc thành lập Phòng giao dịch Phiên 17/10/2014 09/2014/NQ-HĐQT Lấy ý kiến văn Nguyễn Văn Trỗi Phòng số 2, Tầng trệt, Tòa nhà CentrePoint, số 106 đường Nguyễn Văn Trỗi, Phường 8, Quận Phú Nhuận, thành phố Hồ Chí Minh Thông qua việc thành lập phòng giao dịch Phiên 10 01/12/2014 10/2014/NQ-HĐQT 7/7 Quan sát viên: BKS Láng Hạ Tầng 6, Tòa nhà Vinaconex, số 34 đường Láng Hạ, Phường Láng Hạ, Quận Đống Đa, thành phố Hà Nội - Thông qua kết kinh doanh ước tính Phiên 11 22/12/2014 11/2014/NQ-HĐQT 7/7 Quan sát viên: BKS năm 2014 Công ty - Ghi nhận dự đoán kế hoạch kinh doanh năm 2015 Công ty - Thông qua kế hoạch chi phụ cấp hoàn thành công việc năm 2014 - Thông qua hạn mức giao dịch cho vay ký quỹ - Thông qua tỷ lệ, phương thức toán thời gian toán tạm ứng cổ tức đợt năm 2014 Quyết định ban hành năm 2014 STT 01 Số Quyết định 01/2014/QĐ-HĐQT Ngày 16/06/2014 Nội dung Cử cán công tác nước Hoạt động thành viên Hội đồng quản trị độc lập, không điều hành Hiện cấu thành viên HĐQT HSC đảm bảo cân đối thành viên kiêm điều hành thành viên không điều hành, có phần ba (1/3) tổng số thành viên HĐQT thành viên độc lập Tính “độc lập” thành viên tuân thủ theo quy định Điều lệ Công ty Việc tuân thủ quy định giúp HĐQT đưa định cách khách quan độc lập Các thành viên HĐQT không điều hành hầu hết thành viên Tiểu ban trực thuộc HĐQT, nhiệm vụ chung HĐQT, thành viên đảm trách công việc giao Tiểu ban tham gia Hoạt động tiểu ban Hội đồng quản trị Tiểu ban Quản trị rủi ro Tiểu ban Quản trị rủi ro hỗ trợ giám sát (i) cấu quản trị rủi ro công ty, (ii) quy chế hướng dẫn quản trị đánh giá loại rủi ro, (iii) mức độ chấp nhận rủi ro (iv) nguồn vốn, khả khoản việc huy động vốn công ty (v) hiệu hoạt động Giám đốc Quản trị rủi ro Định kỳ quý, Bộ phận Quản trị rủi ro gởi báo cáo danh sách rủi ro quan trọng nhận diện quý với kế hoạch hành động kết giám sát đến Tiểu ban Quản trị rủi ro Định kỳ tháng, Ban Điều hành Quản trị rủi ro gởi báo cáo giao dịch thực tháng đến Tiểu ban Quản trị rủi ro Tiểu ban Quản trị rủi ro họp phải phê duyệt giao dịch giới hạn thẩm quyền Tiểu ban Kiểm toán nội Tiểu ban Kiểm toán nội thành lập vào đầu năm 2014 hoàn thiện Nguyên tắc hoạt động Điều lệ Tiểu ban trình HĐQT thông qua Hiện tại, Tiểu ban Kiểm toán nội tiếp tục thực đồng kiểm toán nội với đơn vị tư vấn Công ty TNHH KPMG Việt Nam cho giai đoạn ba năm từ năm 2014 đến hết năm 2016 Trong thời gian này, Bộ phận Kiểm toán nội Tiểu ban Kiểm toán nội đơn vị tư vấn đào tạo, huấn luyện, xây dựng kế hoạch kiểm toán nội thực đồng kiểm toán nội thường niên, bán niên cở sở theo yêu cầu Sau giai đoạn đồng kiểm toán nội tức từ sau năm 2016, HSC có Bộ phận Kiểm toán nội độc lập báo cáo trực tiếp cho Tiểu ban Kiểm toán nội trực thuộc HĐQT Từ đầu Tháng năm 2014, Bộ phận Kiểm toán nội bắt đầu thực hai kiểm toán nội gồm kiểm toán quy trình cho vay ký quỹ quy trình môi giới khách hàng cá nhân kết thúc Tháng 11 năm 2014 Tháng năm 2015 Bộ phận Kiểm toán nội gởi danh sách phát kiểm toán giải pháp đến TGĐ, Tiểu ban Kiểm toán nội sau trao đổi lấy ý kiến phản hồi giải pháp từ trưởng phận có phát kiểm toán Chủ tịch HĐQT không kiêm Tổng Giám đốc Sự tách biệt Chủ tịch HĐQT TGĐ thể phân chia trách nhiệm rõ ràng Chủ tịch HĐQT TGĐ để đảm bảo tính độc lập HĐQT Ban Điều hành Sự tách biệt đảm bảo phân chia quyền hạn, tăng trách nhiệm nâng cao tính độc lập việc định HĐQT Chủ tịch HĐQT thành viên HĐQT độc lập Giám đốc Công ty từ ngày thành lập bổ nhiệm vào HĐQT từ năm 2007 (nhiệm kỳ II) đến (nhiệm kỳ III) Bổ nhiệm thành viên Hội đồng quản trị Việc lựa chọn bổ nhiệm thành viên vào HĐQT thực theo quy trình thức nêu rõ ràng minh bạch Điều lệ Quy chế quản trị Công ty Trong trường hợp có thay đổi thành viên HĐQT nhiệm kỳ, HĐQT thực thủ tục đề cử bổ nhiệm thành viên HĐQT tạm thời theo quy định Điều lệ Quy chế quản trị Công ty sau trình ĐHCĐ phê chuẩn thức họp ĐHCĐ gần Trong năm 2014, HSC thay đổi cấu HĐQT Sự tham gia thành viên Hội đồng quản trị chương trình quản trị công ty Tất thành viên HĐQT tham gia đầy đủ chương trình quản trị công ty có chứng đào tạo quản trị công ty, ngoại trừ Ông Phạm Nghiêm Xuân Bắc chưa có điều kiện thuận lợi tham gia chương trình Đánh giá chung hoạt động HĐQT Nâng cao chất lượng quản trị công ty phù hợp với quy định hành thông lệ quốc tế, năm 2014, HĐQT có nhiều nỗ lực để hoàn thiện thân cải thiện lực quản trị chất lượng, cụ thể:  HĐQT trì hoạt động thường xuyên phù hợp với quy định Điều lệ Công ty, đảm bảo yêu cầu số lượng họp số thành viên tham dự để đáp ứng tính pháp lý hiệu họp  HĐQT thực tốt vai trò mình, theo vai trò thành viên độc lập thành viên không điều hành thể rõ đảm bảo tối đa quyền lợi cổ đông thiểu số  HĐQT giám sát việc thực định HĐQT Nghị ĐHĐCĐ  HĐQT định hướng giám sát việc triển khai dự án quan trọng công ty quản lý rủi ro, kiểm toán nội bộ, cải thiện quy trình nghiệp vụ kinh doanh  Thành lập tiểu ban trực thuộc HĐQT, đảo bảo theo yêu cầu hoạt động công ty chứng khoán Các tiểu ban hoàn thành Nguyên tắc hoạt động Điểu lệ tiểu ban, từ trì hoạt động theo quy định đề Định kỳ tiểu ban báo cáo kết làm việc đến HĐQT Mỗi thành viên tiểu ban chủ động tích cực thực thi trách nhiệm có đóng góp thiết thực B CÁC GIAO DỊCH, THÙ LAO VÀ CÁC KHOẢN LỢI ÍCH CỦA HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ, BAN TỔNG GIÁM ĐỐC VÀ BAN KIỂM SOÁT Thù lao Hội đồng quản trị Ban Kiểm soát Quỹ hoạt động HĐQT BKS năm 2014 HSC ĐHĐCĐ thường niên năm tài 2014 thông qua với tỷ lệ (01) phần trăm (%) lợi nhuận sau thuế 10 Việc chi trả thù lao hàng quý cho thành viên HĐQT BKS tuân thủ theo định mức Nghị số 12/2011/NQ-HĐQT ngày 21/12/2011 HĐQT thông qua thù lao HĐQT BKS Mức chi trả thù lao thành viên Hội đồng quản trị năm 2014 ĐVT: đồng Họ tên STT 01 02 03 04 05 06 07 Ông Đỗ Hùng Việt Ông Lê Anh Minh Ông Nguyễn Thanh Liêm Ông Phạm Nghiêm Xuân Bắc Ông Hoàng Đình Thắng Ông Johan Nyvene Ông Trịnh Hoài Giang Chức vụ Chuyên trách Chủ tịch Phó Chủ tịch Phó Chủ tịch Thành viên Thành viên Thành viên Thành viên √ Kiêm điều hành Mức thù lao theo tháng (sau thuế) √ √ Hưởng lương 10.000.000 10.000.000 10.000.000 10.000.000 Hưởng lương Hưởng lương Mức chi trả thù lao thành viên Ban Kiểm soát năm 2014 ĐVT: đồng Họ tên STT 01 02 03 Ông Võ Văn Châu Ông Đoàn Văn Hinh Bà Đặng Nguyệt Minh Chức vụ Chuyên trách Mức thù lao theo tháng (sau thuế) Kiêm điều hành Trưởng ban Thành viên Thành viên 10.000.000 6.000.000 6.000.000 Dựa vào định mức thù lao nêu dựa vào số thành viên HĐQT BKS thực tế thời điểm cụ thể, tình hình chi trả thù lao chi phí hoạt động thành viên HĐQT BKS cụ thể sau: Thù lao Hội đồng quản trị - Tổng số Thành viên HĐQT: 07 thành viên (trong có 01 thành viên chuyên trách 02 thành viên kiêm điều hành hưởng lương) - Tổng thù lao: 559.999.992 đồng (đã bao gồm thuế thu nhập cá nhân) Thù lao Ban Kiểm soát - Tổng số Thành viên BKS : 03 thành viên - Tổng thù lao: 322.666.664 đồng (đã bao gồm thuế thu nhập cá nhân) Bảng chi trả thù lao chi phí hoạt động HĐQT BKS năm 2014 Nội dung STT Quỹ hoạt động HĐQT & BKS tồn đầu năm 2014 Quỹ hoạt động HĐQT & BKS năm 2014 (trích 1% lợi nhuận sau thuế năm 2013) 01 Thù lao HĐQT & BKS năm 2014 02 Chi phí hoạt động khác Quỹ hoạt động HĐQT & BKS năm 2014 chưa sử dụng Số tiền (đồng) 211.345.155 2.821.743.107 882.666.656 1.564.190.358 586.231.248 11 Chế độ tiền thưởng thành viên Hội đồng quản trị Ban Kiểm soát Ngoài chế độ thù lao cho thành viên HĐQT BKS nêu trên, thành viên HĐQT độc lập, không điều hành BKS không nhận khoản tiền thưởng từ Quỹ khen thưởng Công ty Chế độ đãi ngộ khác thành viên Hội đồng quản trị Ban Kiểm soát Hiện chế độ chi phí (chế độ sử dụng ô tô công ty; chế độ toán chi phí điện thoại thực tế phát sinh; chế độ bảo hiểm xã hội, bảo hiểm y tế loại hình bảo hiểm khác; chế độ khám sức khỏe định kỳ…) đãi ngộ khác quy định quy chế nội Công ty áp dụng cho Chủ tịch HĐQT chuyên trách Các thành viên HĐQT BKS lại hưởng chế độ công tác phí (nếu có) Giao dịch cổ phiếu cổ đông nội Giao dịch cổ phiếu Trong năm 2014, HSC có giao dịch cổ phiếu HCM, cụ thể sau: STT 01 02 Người thực giao dịch Phạm Nghiêm Xuân Bắc Công ty cổ phần Cộng Hưởng Quan hệ với cổ đông nội Ủy viên HĐQT Tổ chức có liên quan đến Ông Phạm Nghiêm Xuân Bắc Số cổ phiếu sở hữu đầu kỳ Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Số cổ phiếu Tỷ lệ Số cổ phiếu Tỷ lệ 663.175 0,52 412.635 0,32 412.635 0,32 392.630 0,31 392.630 0,31 360.000 0,28 631.672 0,49 731.672 0,57 731.672 0,57 751.672 0,59 751.672 0,59 751.672 0,59 Lý tăng, giảm (mua, bán, chuyển đổi, thưởng ) Giảm 250.540 cp giao dịch bán từ ngày 05/03/2014 đến ngày 25/03/2014 Giảm 20.005 cp giao dịch bán từ ngày 28/04/2014 đến ngày 15/05/2014 Giảm 32.630 cp giao dịch bán từ ngày 13/06/2014 đến ngày 11/07/2014 Tăng 100.000 cp giao dịch mua từ ngày 05/03/2014 đến ngày 25/03/2014 Tăng 20.000 cp giao dịch mua từ ngày 28/04/2014 đến ngày 14/05/2014 Đăng ký mua 100.000 cp từ ngày 13/06/2014 đến ngày 11/07/2014 không giao dịch mua giá cổ phiếu chưa phù hợp Giảm 100.00 cp giao dịch bán 12 04 05 Trịnh Hoài Giang Đỗ Hùng Việt Ủy viên HĐQT kiêm Phó Tổng Giám đốc Chủ tịch HĐQT 751.672 0,59 651.672 0,51 404.635 0,31 123.665 0,09 117.968 0,09 17.968 0,01 từ ngày 14/08/2014 đến ngày 12/09/2014 Giảm 280.970 cp giao dịch bán vào ngày 21/03/2014 Giảm 100.000 cp giao dịch bán từ ngày 17/09/2014 đến ngày 02/10/2014 Giao dịch khác C STT Bên liên quan Mối quan hệ Nội dung thực 01 Công ty TNHH Dragon Capital Markets Limited (DC) Cổ đông chiến lược Phí tư vấn nghiệp vụ kinh doanh HSC Giá trị (đồng) 10.710.271.469 KẾ HOẠCH CỔ TỨC NĂM 2014 Tại ĐHCĐ thường niên năm tài 2013, ĐHCĐ thông qua tỷ lệ cổ tức năm 2014 khoảng 12% (tương đương 1.200 đồng/cổ phiếu) Công ty thực tạm ứng cổ tức đợt năm 2014 tiền mặt với tỷ lệ 5% (tương đương 500 đồng/cổ phiếu) toán cho cổ đông vào ngày 29/01/2014 theo tiến độ thông báo cho cổ đông Nghị số 11/2014/NQ-HĐQT ngày 19/12/2014 HĐQT Công ty HSC Trên sở đảm bảo nguồn thu nhập từ đầu tư vốn với mong muốn đảm bảo tối đa lợi ích cổ đông HSC, HĐQT trình ĐHCĐ ĐHCĐ thường niên năm tài 2014 xem xét chấp thuận tỷ lệ cổ tức đợt năm 2014 tiền mặt với tỷ lệ cao kế hoạch ĐHCĐ phê duyệt Trên Báo cáo hoạt động năm 2014 Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Chứng khoán TP.Hồ Chí Minh.Thay mặt HĐQT xin chân thành cảm ơn Quý cổ đông, khách hàng, đối tác toàn thể cán công nhân viên Công ty nỗ lực sát cánh HSC bước tiếp chặng đường phía trước Trân trọng TM HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ CHỦ TỊCH Nơi nhận: - Như - Lưu Vp.HĐQT ĐỖ HÙNG VIỆT 13 ... nghiệp,  Tối đa hóa quyền lợi cổ đông, cân đối thích hợp với việc điều hành công ty, II BÁO CÁO CỦA HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ NĂM 2014 A HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ Giới thiệu Hội đồng quản trị Theo quy định Luật Doanh... chương trình Đại hội cổ đông thường niên năm tài 2013 nội dung tờ trình trình Đại hội đồng cổ đông thường niên năm tài 2013 Thông qua việc vay vốn hạn mức tín Phiên 28/02 /2014 03 /2014/ NQ-HĐQT... Limited (DC) Cổ đông chiến lược Phí tư vấn nghiệp vụ kinh doanh HSC Giá trị (đồng) 10.710.271.469 KẾ HOẠCH CỔ TỨC NĂM 2014 Tại ĐHCĐ thường niên năm tài 2013, ĐHCĐ thông qua tỷ lệ cổ tức năm 2014 khoảng