ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN  TRẦN NGỌC LONG KHẮC PHỤC RÀO CẢN TRONG QUÁ TRÌNH TỰ CHỦ CỦA CÁC TỔ CHỨC NGHIÊN CỨU VÀ TRIỂN KHAI CÔNG LẬP (Nghiên cứu trường hợp Viện Hàn lâm Khoa học Công nghệ Việt Nam) LUẬN VĂN THẠC SĨ CHUYÊN NGÀNH: QUẢN LÝ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ Hà Nội, 2015 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN  TRẦN NGỌC LONG KHẮC PHỤC RÀO CẢN TRONG QUÁ TRÌNH TỰ CHỦ CỦA CÁC TỔ CHỨC NGHIÊN CỨU VÀ TRIỂN KHAI CÔNG LẬP (Nghiên cứu trường hợp Viện Hàn lâm Khoa học Công nghệ Việt Nam) LUẬN VĂN THẠC SĨ CHUYÊN NGÀNH: QUẢN LÝ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ Mã số: 60 34 04 12 Người hướng dẫn khoa học: PGS TS Phạm Huy Tiến Hà Nội, 2015 MỤC LỤC MỤC LỤC DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT PHẦN MỞ ĐẦU Lý nghiên cứu Tổng quan tình hình nghiên cứu Error! Bookmark not defined Mục tiêu nghiên cứu Error! Bookmark not defined Phạm vi nghiên cứu Error! Bookmark not defined Mẫu khảo sát Error! Bookmark not defined Câu hỏi nghiên cứu Error! Bookmark not defined Giả thuyết nghiên cứu Error! Bookmark not defined Phương pháp nghiên cứu Error! Bookmark not defined Nội dung nghiên cứu Error! Bookmark not defined 10 Kết cấu Luận văn Error! Bookmark not defined PHẦN NỘI DUNG NGHIÊN CỨU Error! Bookmark not defined CHƯƠNG CƠ SỞ LÝ LUẬN CỦA ĐỀ TÀI Error! Bookmark not defined 1.1 Khái niệm Error! Bookmark not defined 1.2 Cơ sở lý luận phục vụ mục tiêu nghiên cứu đề tàiError! Bookmark not define CHƯƠNG NHẬN DIỆN RÀO CẢN TRONG TỪNG LĨNH VỰC TỰ CHỦ CỦA CÁC ĐƠN VỊ NC&TK TRỰC THUỘC VIỆN HÀN LÂM KHCNVN Error! Bookmark not defined 2.1 Tình hình thực tự chủ Viện Hàn lâm KHCNVNError! Bookmark not de 2.2 Hiện trạng tự chủ đơn vị Error! Bookmark not defined 2.3 Nhận diện rào cản trình tự chủ đơn vịError! Bookmark n CHƯƠNG 3: GIẢI PHÁP KHẮC PHỤC RÀO CẢN TRONG QUÁ TRÌNH TỰ CHỦ CỦA CÁC ĐƠN VỊ NC&TK TRỰC THUỘC VIỆN HÀN LÂM KHCNVN Error! Bookmark not defined 3.1 Biến quyền tự chủ thành lực tự chủError! Bookmark not defined 3.2 Khâu đột phá lực tự chủ Error! Bookmark not defined 3.3 Điều chỉnh Nghị định 115 Error! Bookmark not defined KẾT LUẬN VÀ KHUYẾN NGHỊ Error! Bookmark not defined Kết luận Error! Bookmark not defined Khuyến nghị Error! Bookmark not defined DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO LỜI CẢM ƠN Luận văn hoàn thành với giúp đỡ, hướng dẫn thầy, cô, đồng nghiệp, nhà khoa học gia đình Tác giả xin chân thành cảm ơn: - PGS TS Phạm Huy Tiến trực tiếp tận tình hướng dẫn, chia sẻ kinh nghiệm đóng góp nhiều ý kiến quý báu giúp tác giả hoàn thành đề tài - Các thầy cô công tác Trường Đại học Khoa học Xã hội Nhân văn, Đại học Quốc gia Hà Nội nói chung thầy cơng tác Khoa Khoa học quản lý nói riêng giảng dạy, cung cấp kiến thức tạo điều kiện để tác giả hồn thành chương trình học cao học Đặc biệt cảm ơn PGS TS Vũ Cao Đàm TS Đào Thanh Trường gợi ý đề tài, hỗ trợ tài liệu đóng góp nhiều ý kiến giúp tác giả hoàn thành đề tài - Các nhà khoa học, nhà quản lý công tác Viện Hàn lâm Khoa học Công nghệ Việt Nam hỗ trợ tài liệu, tư vấn, chia sẻ kinh nghiệm đóng góp ý kiến giúp đỡ tác giả q trình thực luận văn Ngoài ra, tác giả cảm ơn Ban chủ nhiệm dự án điều tra “Tổng hợp kết điều tra của Viện Hàn lâm Khoa học Công nghệ Việt Nam đến năm 2010” mã số VAST.ĐTCB.03/13-14 hỗ trợ số liệu cho luận văn Do thời gian lực thân có hạn, luận văn khơng tránh khỏi cịn nhiều khiếm khuyết, tác giả mong nhận thông cảm chia sẻ Xin trân trọng cảm ơn ! Tác giả Trần Ngọc Long DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT CGCN: Chuyển giao công nghệ DNNN: Doanh nghiệp nhà nước KH&CN: Khoa học Công nghệ KT-XH: Kinh tế - Xã hội NC&TK: Nghiên cứu Triển khai NCCB: Nghiên cứu NCƯD: Nghiên cứu ứng dụng NSNN: Ngân sách nhà nước SX-KD: Sản xuất – Kinh doanh Viện Hàn lâm KHCNVN: Viện Hàn lâm Khoa học Công nghệ Việt Nam Nghị định 115: Nghị định số 115/2005/NĐ-CP ngày 05/09/2005 Chính phủ DANH MỤC BẢNG BIỂU Bảng 2.1 Tổng hợp số lượng kinh phí thực đề tài, dự án KH&CN năm 2014 (khơng kể đề tài thuộc chương trình NCCB) Error! Bookmark not defined Bảng 2.2 Số lượng đề tài NCCB Viện giai đoạn 2010-2014Error! Bookmark not Bảng 2.3 Thống kê kết quả cơng bớ cơng trình khoa học, sở hữu trí tuệ năm 2014 đơn vị trực thuộc Viện Hàn lâmError! Bookmark not defin Bảng 2.4 Bảng tổng hợp số lượng công bố khoa học, sáng chế, giải pháp hữu ích giai đoạn 2010-2014 ViệnError! Bookmark not defined DANH MỤC HÌNH Hình Các mơ hình tổ chức hoạt động KH&CNError! Bookmark not defined Hình Hoạt động NC&TK theo khái niệm UNESCOError! Bookmark not defin Hình Phân loại hoạt động NC&TK theo chức nghiên cứuError! Bookmark Hình Phân loại hoạt động NC&TK theo tính chất sản phẩm nghiên cứu Error! Bookmark not defined Hình Cơ cấu tổ chức Viện Hàn lâm KHCNVN Error! Bookmark not defined Hình Một số thiết bị nghiên cứu khoa học đơn vị Error! Bookmark not defi Hình Phân bố nhân lực KH&CN năm 2014 Viện Error! Bookmark not defined Hình Tình hình nhân lực Viện năm gần Error! Bookmark not defin Hình Số lượng cơng trình cơng bố năm gần (20102014) Viện Hàn lâm KHCNVN Error! Bookmark not defined Hình 10 Mơ hình tổ chức đơn vị Error! Bookmark not defined Hình 11 Mơ hình th mua tài để đầu tư thiết bịError! Bookmark not defined PHẦN MỞ ĐẦU Tên đề tài: Khắc phục rào cản trình tự chủ tổ chức nghiên cứu triển khai công lập (Nghiên cứu trường hợp Viện Hàn lâm Khoa học Công nghệ Việt Nam) Lý nghiên cứu 1.1 Tính cấp thiết đề tài Viện Hàn lâm Khoa học Công nghệ Việt Nam quan khoa học thực chức NCCB khoa học tự nhiên phát triển công nghệ; cung cấp luận khoa học cho cơng tác quản lý KH&CN xây dựng sách, chiến lược, quy hoạch phát triển KT-XH; đào tạo nhân lực KH&CN có trình độ cao theo quy định pháp luật Là quan trực thuộc Chính phủ, Viện Hàn lâm quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Nghị định số 108/2012/NĐCP Chính phủ Tiền thân Viện Hàn lâm KHCNVN Viện Khoa học Việt Nam thành lập theo Nghị định số 118/CP ngày 20/5/1975 Hội đồng Chính phủ Năm 1993, Viện Khoa học Việt Nam lại đổi tên thành Trung tâm Khoa học tự nhiên Công nghệ Quốc gia theo Nghị định số 24/CP ngày 22/5/1993 Chính phủ Tiếp đó, ngày 16/01/2004 Chính phủ ban hành Nghị định số 27/2004/NĐCP đổi tên Trung tâm Khoa học tự nhiên Công nghệ Quốc gia thành Viện Khoa học Công nghệ Việt Nam Trong suốt lịch sử hình thành phát triển mình, với sách Nhà nước tác động đến trình tự chủ, tự chịu trách nhiệm tổ chức KH&CN, Viện Hàn lâm KH&CN quan tâm, điều hành để đơn vị trực thuộc nói chung, đơn vị nghiên cứu triển khai nói riêng phát triển theo hướng tự chủ Thực quy định Nghị định số 115/2005/NĐ-CP ngày 05/09/ 2005 Chính phủ chế tự chủ, tự chịu trách nhiệm tổ chức khoa học công nghệ công lập, Viện Khoa học Công nghệ Việt Nam (nay Viện Hàn lâm KHCNVN) giao cho đơn vị trực thuộc xây dựng Đề án tự chủ, tự chịu trách nhiệm Tuy nhiên, Đề án kiện toàn tổ chức, hoạt động theo Khoản 3, Điều Nghị định 115, khơng chuyển đổi sang hình thức tự chủ cao kỳ vọng rào cản, khó khăn định Do luận văn này, tác giả tiến hành nhận diện đề xuất giải pháp khắc phục rào cản trình tự chủ tổ chức nghiên cứu triển khai công lập thông qua việc nghiên cứu trường hợp cụ thể đơn vị nghiên cứu triển khai trực thuộc Viện Hàn lâm KHCNVN 1.2 Ý nghĩa lý thuyết nghiên cứu Việc nhận diện đề xuất giải pháp khắc phục rào cản trình tự chủ tổ chức NC&TK cơng lập (hay cịn gọi tổ chức KH&CN cơng lập) góp phần xây dựng sở lý thuyết cho việc điều chỉnh sách quy định chế tự chủ, tự chịu trách nhiệm tổ chức khoa học công nghệ công lập cho phù hợp thực tiễn 1.3 Ý nghĩa thực tế nghiên cứu Hiệu thực tiễn việc đề xuất giải pháp khắc phục rào cản trình tự chủ tổ chức KH&CN cơng lập góp phần vào việc đánh giá kết thực Nghị định 115 thời gian qua chuẩn bị cho điều chỉnh sách cho phù hợp với thực tiễn Bên cạnh đó, nghiên cứu góp phần nhận diện hạn chế trình tự chủ tổ chức KH&CN cơng lập DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Đinh Việt Bách (2015), Báo cáo tình hình thực chế tự chủ, tực chịu trách nhiệm tổ chức KH&CN công lập, Kỷ yếu Hội thảo “Những vấn đề lý luận quan điểm tổ chức hệ thống KH&CN khoa học tự trị” Nguyễn Thanh Bình (2010), Những khó khăn việc chuyển đổi đơn vị R&D ngành Năng lượng Nguyên tử Việt Nam theo chế tự chủ, tự chịu trách nhiệm giải pháp khắc phục, Luận văn thạc sĩ Quản lý Khoa học Công nghệ, Trường Đại học Khoa học Xã hội Nhân văn, Đại học Quốc gia Hà Nội Bộ Khoa học Công nghệ (2009), Các giải pháp đổi chế quản lý KH&CN Bộ Khoa học Công nghệ (2015), Báo cáo số 513/BKHCN-BC, Tình hình thực chế tự chủ, tự chịu trách nhiệm tổ chức KH&CN công lập Chính phủ nước Cộng hịa Xã hội Chủ Nghĩa Việt Nam (2005), Nghị định số 115/2005/NĐ-CP, Quy định chế tự chủ, tự chịu trách nhiệm tổ chức KH&CN cơng lập Chính phủ nước Cộng hịa Xã hội Chủ Nghĩa Việt Nam (2010), Nghị định số 96/2010/NĐ-CP, Sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định số 115/2005/NĐCP ngày 05 tháng năm 2005 Chính phủ quy định chế tự chủ, tự chịu trách nhiệm tổ chức khoa học công nghệ công lập Vũ Cao Đàm (2011), Giáo trình Khoa học Chính sách, Nhà xuất Đại học Quốc gia Hà Nội Vũ Cao Đàm (2009), Giáo trình Khoa học luận đại cương, Trường Đại học Khoa học Xã hội Nhân văn, Đại học Quốc gia Hà Nội Vũ Cao Đàm (2007), Giáo trình Phương pháp luận nghiên cứu khoa học, Nhà xuất Giáo dục 10 Vũ Cao Đàm (2006), Phương pháp luận nghiên cứu khoa học (xuất lần thứ 13), Nhà xuất Khoa học Kỹ thuật 11 Vũ Cao Đàm (2009), Tuyển tập cơng trình cơng bố, Tập I: Lý luận Phương pháp luận khoa học, Nhà xuất Thế giới, Hà Nội 12 Vũ Cao Đàm (2009), Tuyển tập cơng trình cơng bố, Tập II: Nghiên cứu sách chiến lược, Nhà xuất Thế giới, Hà Nội 13 Vũ Cao Đàm (2009), Tuyển tập cơng trình cơng bố, Tập III: Nghiên cứu Quản lý, Nhà xuất Thế giới, Hà Nội 14 Hồ Sỹ Hùng (2005), Nhận diện doanh nghiệp KH&CN, Tạp chí Hoạt động Khoa học, Số 9/2005 15 Lê Thu Hương (2011), Nhận diện yếu tố cản trở việc thực chế tự chủ, tự chịu trách nhiệm tổ chức KH&CN theo Nghị định 115/2005/NĐCP, Luận văn thạc sĩ Quản lý Khoa học Công nghệ, Trường Đại học Khoa học Xã hội Nhân văn, Đại học Quốc gia Hà Nội 16 Đỗ Nguyên Khoát (2007), Bàn trách nhiệm quan chủ quản tổ chức chuyển đổi theo Nghị định 115, Tạp chí hoạt động khoa học, Số tháng 2/2007 17 Hoàng Văn Phong (2014), Chính sách đồng - tảng cho tiến trình tự chủ tổ chức KH&CN, http://tiasang.com.vn/Default.aspx? tabid=110&News=7522&CategoryID=36, cập nhật ngày 21/05/2014 18 Hồng Đình Phu, Vũ Cao Đàm (2008), Phân biệt “triển khai” “Phát triển” đối tượng điều chỉnh khác Luật KH&CN, Hoạt động khoa học, số tháng 7.2008 19 Phạm Thị Lan Phượng, Vấn đề tự chủ trường đại học công lập, Viện nghiên cứu Giáo dục, http://www.ier.edu.vn/content/view/104/106, 15.3.2008 10 20 Nguyễn Quân (2014), “Khoán 10” vào sống, http://laodong.com.vn/lao-dong-cuoi-tuan/khoan-10-da-va-dang-di-vao-cuocsong-32405.bld, cập nhật ngày 20/08/2011 21 Nguyễn Quân (2012), Đổi chế hoạt động KH&CN, http://tiasang com.vn/Default.aspx?tabid=110&CategoryID=36&News=5842, cập nhật ngày 8/11/2012 22 Quốc hội nước Cộng hòa Xã hội Chủ Nghĩa Việt Nam (2013), Luật Khoa học Công nghệ 23 Nguyễn Hồng Sơn (2012), Cơ chế tài cho hoạt động KH&CN Việt Nam: Một số hạn chế giải pháp hoàn thiện, http://ueb.edu.vn/ newsdetail/NC_TD/8126/co-che-tai-chinh-cho-hoat-dong-khoa-hoc-va-congnghe-o-viet-nam-mot-so-han-che-va-giai-phap-hoan-thien.htm, ngày cập nhật 13/10/2012 24 Đỗ Thị Lâm Thanh (2015), Xây dựng sách thu hút nhân lực khoa học công nghệ chất lượng cao điều kiện tự chủ, tự chịu trách nhiệm Viện Hàn lâm Khoa học Công nghệ Việt Nam, Luận văn thạc sĩ Quản lý Khoa học Công nghệ, Trường Đại học Khoa học Xã hội Nhân văn, Đại học Quốc gia Hà Nội 25 Tạp chí Khoa học Công nghệ Việt Nam, 106 câu hỏi đáp Nghị định 115, http://khoahocvacongnghevietnam.com.vn/ban-can-biet/hoi-dap-ve-nghi-dinh1152005nd-cp/78-106-cau-hoi-dap-ve-nghi-dinh-115.html, ngày cập nhật 09/05/2012 26 Phạm Huy Tiến (2006): Bàn thực Nghị định 115/2005/NĐ-CP, Tạp chí Hoạt động Khoa học số tháng 12.2006, trang 28-29 27 Phạm Huy Tiến (2006), Tổ chức khoa học cơng nghệ, Giáo trình cao học quản lý KH&CN, Trường Đại học Khoa học Xã hội Nhân văn, Đại học Quốc gia Hà Nội 11 28 Lê Xuân Trường (2014), Cơ chế quản lý tài KH&CN: Từ thông lệ quốc tế đến thực tiễn Việt Nam, http://www.tapchitaichinh.vn/ Trao-doiBinh-luan/Co-che-quan-ly-tai-chinh-doi-voi-khoa-hoc-va-cong-nghe-Tuthong-le-quoc-te-den-thuc-tien-Viet-Nam/45839.tctc, cập nhật ngày 04/03/2014 29 Phan Anh Tú (2015), Nhận diện yếu tố cản trở việc thực tự chủ, tự chịu trách nhiệm tổ chức R&D theo Nghị định 115/2005/NĐ-CP (Nghiên cứu trường hợp tổ chức nghiệp KH&CN công lập trực thuộc Sở KH&CN tỉnh Lâm Đồng), Luận văn thạc sĩ Quản lý Khoa học Công nghệ, Trường Đại học Khoa học Xã hội Nhân văn, Đại học Quốc gia Hà Nội 30 Tổ chức Giáo dục, Khoa học Văn hóa Liên hiệp quốc - UNESCO (1984), Manual for statistics on scientific and technological activities, Paris (bản dịch Nguyễn Minh Hạnh Nguyễn Lan Anh, hiệu đính Nguyễn Võ Hưng, trích theo Phụ lục A: Khuyến nghị liên quan tới tiêu chuẩn hóa quốc tế thống kê KH&CN) 31 Viện Hàn lâm Khoa học Công nghệ Việt Nam (2014), Báo cáo tổng kết năm 2014 32 Viện Hàn lâm Khoa học Công nghệ Việt Nam (2015), Tổng hợp kết điều tra của Viện Hàn lâm Khoa học Công nghệ Việt Nam đến năm 2010 (mã số VAST.ĐTCB.03/13-14) 12