B GIÁO DO I HC KINH T TP.H CHÍ MINH CHNG TRÌNH GING DY KINH T FULBRIGHT KIỀU TẤN THUẬN THẨM ĐỊNH DỰ ÁN CẦU CAO LÃNH THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CÔNG-TƢ Chuyên ngành: Chính sách công Mã s: 603114 LUẬN VĂN THẠC SĨ KINH TẾ NG DN KHOA HC: GS.TS. David O.Dapice ThS. Nguyễn Xuân Thành TP.H Chí Minh N 2012 LỜI CAM ĐOAN c hin trích dn và s liu s dng trong lun c dn ngu chính xác cao nht trong phm vi hiu bit ca tôi. Lut thit phm ca i hc Kinh t thành ph H ng dy kinh t Fulbright. Tác gi lu Kiu Tn Thun -ii- LỜI CẢM ƠN Tôi xin cng d và truyt kin th tôi có th hoàn thành lu c bit, tôi xin gi li c   c nh n thy David O.Dapice và thy Nguyn Xuân Thành  nhng i thy  nhit tình cho tôi trong quá trình thc hin lui li cn tt c các thy ng dy kinh t o kin tt cho tôi làm vic, hc tp và nghiên cu trong sut quá trình thc hin lu Cn hc cùng lp MPP2, các bng nghip, các chuyên viên trong  t tình chia s ngun d liu, kinh nghim và nhng kin thc quý báu, giúp tôi vn d hoàn thành lua mình. không quên c ng viên, khuy tôi trong thi gian hc tp. Trong sut thi gian tp trung thc hin lu gng hoàn thành lui tt c s n lc ca b chc chn lung thiu sót, kính mong quý thy cô tn tình ch bo. Mt ln na xin gi ti tt c mi i li ct. -i- MỤC LỤC L i LI CM N ii MC LC i Danh mc các bng biu và hình v iii Danh mc các ký hiu, t vit tt v Chng 1: GII THIU 1 1.1 Gii thiu d án 1 1.1.1 Mc tiêu ca d án 4 1.1.1 C s pháp lý ca d án 4 1.1.u t D án cu Cao Lãnh 4 1.2 Bi cnh và v chính sách 1 1.3 Mc tiêu c tài và câu hi chính sách 5 Chng 2: KHUNG PHÂN TÍCH LI ÍCH-CHI PHÍ 7 2.1 Phân tích kinh t 7 2.2 Phân tích tài chính 8 2.2.1 Ngân lu tài chính 9 2.2.1.1 Li ích tài chính 9 2.2.1.2 Chi phí tài chính 9 2.2.2 Phng pháp s dng trong phân tích tài chính 9 2.2.2.1 Phng pháp giá tr hin ti ròng NPV 9 2.2.2.2 Phng pháp sut thu li ni ti IRR 10 m phân tích d u t 10 Chng 3: PHÂN TÍCH KINH T D ÁN 12 3.1 Mc tiêu. 12 3.2 Các gi nh thông s  12 3.3 Tng mu t 12 3.4 Li ích kinh t ca d án 13 3.4.1 Chi phí vn hành xe (VOC) 13 3.4.2 Li ích tit kim chi phí nâng cp và vn hành phà 16 3.4.3 Li ích tit kim thi gian 17 3.4.3.1 Tit kim thi gian ca hành khách 17 3.4.3.2 Giá tr tit kim thi gian hàng hoá 19 3.5 Chi phí kinh t ca d án 20 3.6 Kt qu phân tích kinh t ca d án 21 Chng 4: PHÂN TÍCH TÀI TR VN CHO D ÁN THEO HÌNH THC BOT 25 4.1 Phân tích kch bn c s 25 4.1.1 Cu trúc tài chính 25 -ii- 4.1.2 Chi phí vn ch s hu 26 4.1.3 Ngân lu tài chính ca d án 26 4.1.3.1 Ngân lu vào 26 4.1.3.2 D báo lu lng giao thông 27 4.1.3.2.1 Thit lp vùng giao thông 27 4.1.3.2.2 Thit lp mng li 28 4.1.3.2.3 Kt qu d báo lu lng giao thông 29 4.2 Mc sn lòng chi tr phí s dng 30 4.2.1.1 Ngân lu ra 32 4.2.1.1.1 Ngân lu t 32 4.2.1.1.2 Chi phí hong 33 4.2.2 Kt qu phân tích tài chính d án theo hình thc BOT 34 Chng 5: PHÂN TÍCH PHNG THI TÁC CÔNG -T VÀ KHUYN NGH CHÍNH SÁCH 37 ng vn t i vi d án cu Cao Lãnh 37 5.1.1 Gii thiu mô hình hp BỘ THÔNG TIN VÀ TRUYỀN THÔNG - CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc - Số: 21/2016/TT-BTTTT Hà Nội, ngày 30 tháng năm 2016 THÔNG TƯ QUY ĐỊNH CHI TIẾT MỘT SỐ NỘI DUNG VỀ ĐẦU TƯ THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ THUỘC PHẠM VI QUẢN LÝ CỦA BỘ THÔNG TIN VÀ TRUYỀN THÔNG Căn Luật Đầu tư công ngày 18/6/2014; Căn Nghị định số 132/2013/NĐ-CP ngày 16/10/2013 Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Bộ Thông tin Truyền thông; Căn Nghị định số 15/2015/NĐ-CP ngày 14/02/2015 Chính phủ đầu tư theo hình thức đối tác công tư; Theo đề nghị Vụ trưởng Vụ Kế hoạch - Tài chính, Bộ trưởng Bộ Thông tin Truyền thông ban hành Thông tư quy định chi tiết số nội dung đầu tư theo hình thức đối tác công tư thuộc phạm vi quản lý Bộ Thông tin Truyền thông Điều Phạm vi điều chỉnh đối tượng áp dụng Thông tư quy định lĩnh vực đầu tư, nội dung báo cáo nghiên cứu khả thi, nội dung hợp đồng dự án đầu tư theo hình thức đối tác công tư thuộc phạm vi quản lý Bộ Thông tin Truyền thông Thông tư áp dụng quan, tổ chức, cá nhân tham gia có liên quan đến hoạt động đầu tư theo hình thức đối tác công tư thuộc phạm vi quản lý Bộ Thông tin Truyền thông Điều Lĩnh vực đầu tư Các dự án xây dựng, cải tạo, vận hành, kinh doanh, quản lý công trình kết cấu hạ tầng, cung cấp trang thiết bị dịch vụ công lĩnh vực: Khu công nghệ thông tin tập trung, bao gồm đầu tư hạ tầng kỹ thuật khu (đường giao thông, điện, nước sạch, tiêu thoát nước, truyền thông, xử lý môi trường hạ tầng khác) 2 Ứng dụng công nghệ thông tin, bao gồm: a) Hệ thống thông tin quốc gia, sở liệu quan trọng quốc gia, sở liệu chuyên ngành hệ thống kết nối thông tin trực tuyến thuộc tảng Chính phủ điện tử; b) Hạ tầng, giải pháp công nghệ đảm bảo an toàn thông tin; c) Hạ tầng kỹ thuật công nghệ thông tin; d) Ứng dụng công nghệ thông tin phục vụ người dân doanh nghiệp; đ) Ứng dụng công nghệ thông tin nội quan nhà nước Các dự án khác lĩnh vực thông tin truyền thông Thủ tướng Chính phủ định Điều Nội dung báo cáo nghiên cứu khả thi Nội dung báo cáo nghiên cứu khả thi theo quy định Điều 25 Nghị định số 15/2015/NĐ-CP ngày 14/02/2015 Chính phủ đầu tư theo hình thức đối tác công tư nội dung sau: Cơ sở pháp lý lập báo cáo nghiên cứu khả thi a) Các Luật, Nghị định Thông tư hướng dẫn liên quan đến việc triển khai dự án theo hình thức đối tác công tư; b) Các Luật, Nghị định Thông tư hướng dẫn liên quan đến lĩnh vực đầu tư ứng dụng công nghệ thông tin, khu công nghệ thông tin tập trung; c) Các Quyết định phê duyệt quy hoạch, kế hoạch ứng dụng công nghệ thông tin, công nghiệp công nghệ thông tin liên quan đến dự án ứng dụng công nghệ thông tin khu công nghệ thông tin tập trung; Nghị Chính phủ điện tử, sách ưu tiên, ưu đãi dự án; Quyết định, văn cấp có thẩm quyền bước lập, thẩm định, phê duyệt đề xuất dự án văn pháp lý có liên quan khác; d) Tài liệu tham chiếu trình nghiên cứu, lập báo cáo nghiên cứu khả thi Sự cần thiết mục tiêu đầu tư a) Phân tích cần thiết đầu tư dự án, nhu cầu xã hội đáp ứng ứng dụng công nghệ thông tin quan nhà nước nhằm tăng tốc độ xử lý công việc, giảm chi phí hoạt động Để thúc đẩy mạnh mẽ phát triển Chính phủ điện tử, nâng cao chất lượng, hiệu hoạt động quan nhà nước, phục vụ người dân doanh nghiệp ngày tốt hơn; b) Ưu tiên lựa chọn địa phương có lợi hạ tầng giao thông, hạ tầng viễn thông công nghệ thông tin, nguồn nhân lực công nghệ thông tin mức độ ứng dụng, phát triển công nghệ thông tin để xây dựng khu công nghệ thông tin tập trung; c) Mức độ đáp ứng nhu cầu dự án thời điểm trước sau đầu tư; tiềm lợi ích mang lại dự án làm sở xác định nhu cầu, thời điểm quy mô đầu tư dự án; d) Mục tiêu đầu tư dự án, bao gồm: - Mục tiêu tổng thể: lợi ích dự án mang lại cho kinh tế - xã hội quốc gia địa phương; đóng góp dự án vào mục tiêu tổng thể ngành thông tin truyền thông, mục tiêu chung quốc gia; - Mục tiêu cụ thể: nêu rõ số cụ thể, định lượng (số lượng, chất lượng thời gian); thuyết minh vấn đề, thực trạng giải quyết, số lượng đối tượng đáp ứng nhu cầu sử dụng dịch vụ mà dự án cung cấp mục tiêu cụ thể khác Phân tích lợi việc đầu tư dự án theo hình thức đối tác công tư a) Thuyết minh lợi việc đầu tư dự án theo hình thức đối tác công tư, phân tích rõ lợi nguồn vốn, khả hoàn vốn, hiệu kinh tế khả chuyển giao rủi ro bên liên quan; b) Trình bày hạn chế việc đầu tư dự án theo hình thức đối tác công tư so với hình thức khác, bao gồm: lực quản lý thực dự án bên liên quan; tính phức tạp việc xây dựng thực điều khoản hợp đồng dự án; c) Đối với dự án nhà đầu tư đề xuất, báo cáo nghiên cứu khả thi phải phân tích rõ lợi nguồn vốn, khả cân đối vốn nhà đầu tư; lực, kinh nghiệm quản lý nhà đầu tư; khả hoàn vốn, hiệu đầu tư khả tiếp nhận rủi ro Sự phù hợp dự án với quy hoạch, kế hoạch phát triển a) Dự án đầu tư xây dựng Khu công nghệ thông tin tập trung phải phù hợp Quyết định Thủ tướng Chính phủ phê duyệt quy hoạch tổng thể phát triển khu công nghệ thông tin tập trung; b) Dự án đầu tư ứng dụng công nghệ thông tin quan nhà nước phải phù hợp với Chương trình Quốc gia ứng dụng ...BÁO CÁO TỔNG HỢP ĐỀ TÀI NGHIÊN CỨU KHOA HỌC CỦA SINH VÊN THAM GIA XÉT GIẢI THƯỞNG “SINH VIÊN NGHIÊN CỨU KHOA HỌC CẤP HỌC VIỆN” Đề tài: GIẢI PHÁP THÚC ĐẨY PHƯƠNG THỨC ĐẦU TƯ THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ Thuộc nhóm ngành khoa học: Kinh tế Nhóm sinh viên thực hiện: 1.Phan Thị Thơ 2.Hồ Thị Quỳnh Như 3.Bùi Anh Phương 4.Đinh Hoài Thu 5.Nguyễn Thị Mỹ Hạnh Dân tộc : Kinh Lớp : KHPT3 khoa: Kế hoạch phát triển Năm thứ: / số năm đào tạo: Ngành học: kế hoạch phát triển Người hướng dẫn: Th.s An Thị Xuân Quỳnh LỜI CẢM ƠN Nữ Nữ Nữ Nữ Nữ Trên thực tế đằng sau mỗi thành công của nghiên cứu không nhắc đến giúp đỡ từ phía thầy cô giáo cũng chuyên gia có uy tín Trong suốt thời gian làm nghiên cứu chúng đã nhận được hướng dẫn tận tình của thầy cô chuyên gia kinh tế Bên cạnh ủng hộ động viên nhiệt tình cho đề tài nghiên cứu “ Giải pháp thúc đẩy phương thức đầu tư theo hình thức đối tác Công –Tư PPP ở Việt Nam” Để hoàn thành nghiên cứu khoa học này, chúng xin chân thành cảm ơn thầy cô Học viện Chính sách Phát triển đã tổ chức sân chơi khoa học bổ ích , giúp cho sinh viên có hội được tiếp cận với cách nghiên cứu khoa học Đặc biệt thầy cô khoa Kế Hoạch Phát triển ( TS Lê Huy Đoàn, ThS Bùi Hoàng Mai… ) ; thầy cô Khoa Quản lý đấu thầu ( Ths Nguyễn Thế Vinh,Ths An Thị Xuân Quỳnh… ) TS Lê Văn Hinh- chuyên gia của Ngân hàng nhà nước Việt Nam đã tận tình giúp đỡ hướng dẫn nhóm nghiên cứu thực đề tài Chúng xin gửi lời cảm ơn sâu sắc nhất tới Ths An Thị Xuân Quỳnh đã tận tâm hướng dẫn nhóm nghiên cứu qua từng buổi học lớp cũng buổi nói chuyện, thảo luận đề tài nghiên cứu khoa học Mặc dù đã có nhiều cố gắng để thực đề tài cách hoàn chỉnh nhất, song buổi đầu làm quen với công tác nghiên cứu khoa học cũng hạn chế kiến thức kinh nghiệm nên tránh khỏi thiếu sót nhất định mà bản thân nhóm nghiên cứu chưa thấy được Chúng rất mong nhận được góp ý của quý thầy cô giáo người quan tâm để tài được hoàn chỉnh Chúng xin chân thành cảm ơn MỞ ĐẦU Tính cấp thiết, lý lựa chọn đề tài Trong năm qua, Việt Nam đã đạt được nhiều thành tựu to lớn phát triển kinh tế - xã hội Góp phần quan trọng vào đường lối chính sách huy động tham gia của thành phần kinh tế, tăng cường đầu tư vào sở hạ tầng, tạo tảng động lực cho tăng trưởng, nỗ lực xây dựng thể chế, cải cách hành chính nâng cao hiệu quả khu vực công… Trong bối cảnh ngân sách quốc gia của nước ta eo hẹp, nguồn hỗ trợ phát triển chính thức ODA sụt giảm thì việc huy động tham gia của khu vực tư nhân vào dự án kết cấu hạ tầng rất cần thiểt, mà phương thức đầu tư theo hình thức đối tác công – tư ( PPP ) phương thức thích hợp đã được áp dụng ở nhiều nước giới Ở Việt Nam, phương thức đầu tư theo hình thức đối tác công – tư (PPP) đã xuất từ năm 90 với mô hình BOT, BTO, BT… Tuy nhiên, trình thực hiện, phương thức phải đối mặt với khó khăn cả khía cạnh lý luận khoa học, khuôn khổ pháp lý, chính sách lực triển khai Xuất phát từ đòi hỏi của thực tiễn, yêu cầu của phát triển kinh tế xã hội, chúng đã chọn đề tài: “Giải pháp thúc đẩy phương thức đầu tư theo hình thức đối tác công-tư (PPP) Việt Nam” để nghiên cứu Mục đích nghiên cứu - Về mặt lý luận: Nghiên cứu sở lý luận phương thức đầu tư theo hình thức đối - tác công – tư (PPP) giới ở Việt Nam Về mặt thực tiễn: Nghiên cứu kinh nghiệm của số nước giới việc vận dụng phương thức đầu tư theo hình thức đối tác công – tư (PPP) tình hình thực - ở việt nam Đề xuất giải pháp: Đề tài thực nhằm đưa giải pháp để thúc đẩy phương thức đầu tư theo hình thức đối tác công - tư (PPP) ở Việt Nam thông qua việc nghiên cứu kinh nghiệm của số quốc gia giới tình hình vận dụng phương thức đầu tư theo hình thức đối tác công – tư (PPP) của nước ta Đối tượng phạm vi nghiên cứu - Đối tượng nghiên cứu: vấn đề lý luận thực tiễn liên quan đến phương thức - đầu tư theo hình thức đối tác công – tư (PPP) Phạm vi nghiên cứu: hệ thống hóa phương thức TRƢỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ QUỐC DÂN Lê Anh Đức ĐẦU TƢ THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƢ TRONG XÂY DỰNG KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƢỜNG BỘ TẠI NGHỆ AN Chuyên ngành : Quản lý kinh tế Chính sách Mã số : CH 190172 LUẬN VĂN THẠC SỸ KINH TẾ NGƢỜI HƢỚNG DẪN KHOA HỌC: PGS TS Nguyễn Thị Ngọc Huyền Hà Nội, năm 2012 ii TÓM TẮT LUẬN VĂN Tính cấp thiết đề tài Kết cấu hạ tầng giao thông đường có vai trò đặc biệt quan trọng , nhiên khó khăn lớn ngành GTVT ngân sách nhà nước hạn chế, không đủ để đầu tư dự án, hầu hết nguồn vốn ngày cạn kiệt dần Giải pháp cho vấn đề này, với việc huy động mức cao nguồn vốn đầu tư nhà nước tài trợ quốc tế, Việt Nam huy động từ khu vực tư nhân để tham gia phát triển kết cấu hạ tầng theo mô hình hợp tác nhà nước khu vực tư nhân ( public private partnership - PPP) Mô hình PPP thực thành công nhiều quốc gia giới Tuy nhiên, Việt Nam, PPP mẻ; việc triển khai PPP đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường Việt Nam dừng lại mức thí điểm Với lý trên, đề tài nghiên cứu mô hình khả đầu tư theo hình thức đối tác công tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường Việt Nam nói chung Tỉnh Nghệ An nói riêng Tổng quan tình hình nghiên cứu Mô hình hợp tác nhà nước khu vực tư nhân ( public private partnership - PPP) thực thành công nhiều quốc gia giới; công trình nghiên cứu thực nghiệm PPP giới phong phú, nhiều kết luận quan trọng công bố, nghiên cứu khẳng định không tồn hình thức PPP chuẩn nước có chiến lược riêng tùy thuộc bối cảnh, thể chế, nguồn tài trợ tính chất Dự án Tại Việt Nam, mô hình PPP mẻ, dừng giai đoạn thí điểm Trước sau Thủ tướng Chính phủ ký Quyết định số 71/2010/QĐTTg ngày 9/11/2010 ban hành Quy chế thí điểm đầu tư theo hình thức đối tác công tư (PPP) có số hội thảo, báo số đề tài nghiên cứu vấn đề này, nhiên tài liệu chủ yếu vào phân tích lý thuyết Mục tiêu nghiên cứu - Nghiên cứu, khảo sát thực trạng phát triển giao thông đường mô hình hợp tác công tư ( PPP) xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường Việt Nam nói chung Tỉnh Nghệ An nói riêng - Xác định triển vọng xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường iii theo mô hình đối tác công - tư Tỉnh Nghệ An - Đề xuất giải pháp nhằm áp dụng hình thức đầu tư theo mô hình đối tác công - tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường Tỉnh Nghệ An Đối tƣợng phạm vi nghiên cứu - Đối tượng: nội dung liên quan đến hợp tác công tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường Tỉnh Nghệ An - Phạm vi: + Về nội dung: Luận văn tập trung nghiên cứu, khảo sát triển vọng áp dụng hình thức đầu tư theo mô hình đối tác công – tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường Tỉnh Nghệ An + Về không gian nghiên cứu : địa bàn Tỉnh Nghệ An + Về thời gian: Thời điểm nghiên cứu đánh giá năm 2012 giải pháp đưa ứng dụng đến năm 2015 Phƣơng pháp nghiên cứu Để thực mục tiêu đề tài, trình nghiên cứu thực theo bước sau: Bước 1: Nghiên cứu mô hình lý thuyết hình thức đối tác công tư ( PPP) đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường Bước 2: Thiết kế phiếu điều tra Bước 3: Tiến hành khảo sát, phát phiếu thu thập phiếu điều tra Bước 4: Phân tích số liệu Kết cấu đề tài Ngoài phần mở đầu, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo, luận văn gồm chương: - Chương 1: Cơ sở lý luận pháp lý hình thức đối tác công tư ( PPP) đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường - Chương : Khảo sát triển vọng đầu tư theo hình thức PPP xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường Nghệ An - Chương 3: Giải pháp nhằm áp dụng hình thức PPP xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường Nghệ An iv CHƢƠNG 1: CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ PHÁP LÝ VỀ HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƢ (PPP) TRONG ĐẦU TƢ XÂY DỰNG KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƢỜNG BỘ 1.1 Kết cấu hạ tầng giao thông đƣờng - Khái niệm kết cấu hạ tầng giao thông đường - Vai trò kết cấu hạ tầng giao thông đường phát triển KT-XH - Đặc thù xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường 1.2 Hình thức đối tác công tƣ (PPP) đầu tƣ xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đƣờng 1.2.1 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ QUỐC DÂN NGUYỄN THỊ HỒNG MINH QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI DỰ ÁN ĐẦU TƯ THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ TRONG XÂY DỰNG HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ VIỆT NAM Chuyên ngành: Quản lý kinh tế (khoa học quản lý) Mã số: 62340101 Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS NGUYỄN THỊ NGỌC HUYỀN TS PHẠM VŨ THẮNG Hà Nội – 2016 i LỜI CAM KẾT Tôi đọc hiểu hành vi vi phạm trung thực học thuật Tôi cam kết danh dự cá nhân nghiên cứu tự thực không vi phạm yêu cầu trung thực học thuật Người hướng dẫn Người hướng dẫn Nghiên cứu sinh PGS.TS Nguyễn Thị Ngọc Huyền TS Phạm Vũ Thắng Nguyễn Thị Hồng Minh ii MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN i MỤC LỤC ii DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT v DANH MỤC BẢNG, HÌNH, HỘP vi MỞ ĐẦU CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU VỀ QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI DỰ ÁN ĐẦU TƯ THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ TRONG XÂY DỰNG HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ 1.1 Các công trình nghiên cứu nước 1.1.1 Nghiên cứu DAĐT theo hình thức PPP xây dựng hạ tầng GTĐB 1.1.2 Nghiên cứu QLNN DAĐT theo hình thức PPP xây dựng hạ tầng GTĐB 11 1.2 Các công trình nghiên cứu nước 14 1.3 Kết luận rút từ tổng quan nghiên cứu 17 CHƯƠNG 2: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI DỰ ÁN ĐẦU TƯ THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ TRONG XÂY DỰNG HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ 18 2.1 Dự án đầu tư theo hình thức PPP xây dựng hạ tầng giao thông đường 18 2.1.1 Hạ tầng giao thông đường 18 2.1.2 PPP dự án đầu tư theo hình thức PPP 19 2.1.3 Đặc trưng DAĐT theo hình thức PPP xây dựng hạ tầng GTĐB 22 2.1.4 Phân loại DAĐT theo hình thức PPP xây dựng hạ tầng GTĐB 24 2.1.5 Điều kiện thực DAĐT theo hình thức PPP xây dựng hạ tầng GTĐB 26 2.2 Bản chất QLNN DAĐT theo hình thức PPP xây dựng hạ tầng GTĐB 30 2.2.1 Khái niệm QLNN DAĐT theo hình thức PPP xây dựng hạ tầng GTĐB 30 2.2.2 Mục tiêu tiêu chí đánh giá QLNN DAĐT theo hình thức PPP xây dựng hạ tầng GTĐB 33 iii 2.2.3 Nguyên tắc QLNN DAĐT theo hình thức PPP xây dựng hạ tầng GTĐB 36 2.3 Nội dung QLNN DAĐT theo hình thức PPP xây dựng hạ tầng GTĐB 38 2.3.1 Hoạch định phát triển DAĐT theo hình thức PPP xây dựng hạ tầng GTĐB 38 2.3.2 Xây dựng tổ chức thực sách, quy định pháp luật cho DAĐT theo hình thức PPP xây dựng hạ tầng GTĐB 40 2.3.3 Tổ chức máy QLNN DAĐT theo hình thức PPP xây dựng hạ tầng GTĐB 47 2.3.4 Giám sát đánh giá DAĐT theo hình thức PPP xây dựng hạ tầng GTĐB 51 2.4 Các nhân tố ảnh hưởng tới quản lý nhà nước DAĐT theo hình thức PPP xây dựng hạ tầng GTĐB 56 2.4.1 Các nhân tố thuộc nhà nước 56 2.4.2 Các nhân tố thuộc môi trường bên 56 2.5 Kinh nghiệm quốc tế QLNN DAĐT theo hình thức PPP xây dựng hạ tầng GTĐB 60 2.5.1 Kinh nghiệm nước 60 2.5.2 Bài học rút cho Việt Nam 63 CHƯƠNG 3: PHÂN TÍCH THỰC TRẠNG QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI DỰ ÁN ĐẦU TƯ THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ TRONG XÂY DỰNG HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ VIỆT NAM 66 3.1 Tổng quan DAĐT theo hình thức PPP xây dựng hạ tầng GTĐB Việt Nam giai đoạn 2010- 2015 66 3.1.1 Hạ tầng GTĐB Việt Nam 66 3.1.2 Các DAĐT theo hình thức PPP xây dựng hạ tầng GTĐB Việt Nam 68 3.2 Thực trạng QLNN DAĐT theo hình thức PPP xây dựng hạ tầng GTĐB Việt Nam 74 3.2.1 Hoạch định phát triển dự án PPP đường Việt Nam 74 3.2.2 Chính sách, quy định pháp luật cho dự án PPP đường Việt Nam 79 iv 3.2.3 Tổ chức máy QLNN dự án PPP đường Việt Nam 95 3.2.4 Giám sát đánh giá dự án PPP đường Việt Nam 103 3.3 Đánh giá quản lý nhà nước DAĐT theo hình thức PPP xây dựng hạ tầng GTĐB Việt Nam 109 3.3.1 Đánh giá quản lý nhà nước DAĐT theo hình thức PPP xây dựng hạ tầng GTĐB theo nhóm tiêu chí 109 3.3.2 Đánh giá thành công, hạn chế nguyên nhân hạn chế quản lý nhà nước DAĐT theo hình thức PPP xây dựng MỞ ĐẦU Phương pháp nghiên cứu 3.1 Khung lý thuyết nghiên cứu Lý chọn đề tài luận án Hạ tầng giao thông đường (GTĐB) có vai trò quan trọng phát triển kinh tế- xã hội quốc gia Trong vốn từ ngân sách nhà nước thường không đáp ứng đủ nhu cầu phát triển hạ tầng GTĐB, hình thức đối tác công- tư (PPP) coi công cụ hữu hiệu để thu hút vốn đầu tư tư nhân nâng cao QLNN với dự án PPP đường -Hoạch định dự án PPP -Chính sách, pháp luật dự án PPP -Tổ chức máy QLNN -Giám sát, đánh giá dự án PPP Dự án PPP đường -Quy trình dự án PPP -Nguồn lực cho dự án PPP -Các hoạt động dự án PPP Mục tiêu QLNN với dự án PPP đường -Tăng tham gia khu vực tư nhân vào dự án PPP -Tăng hiệu vốn nhà nước -Dự án PPP hoạt động định hướng, pháp luật, đạt mục tiêu đề Hình 1.1 Khung lý thuyết nghiên cứu QLNN dự án PPP đường hiệu đầu tư Ở Việt Nam, với hạn chế ngân sách điều kiện vốn ODA 3.2 Quy trình nghiên cứu thu hẹp cho nước qua ngưỡng đói nghèo, tìm kiếm nguồn vốn từ nhà Nghiên cứu liệu thứ cấp đầu tư tư nhân cho xây dựng hạ tầng GTĐB trở nên cấp bách Dự án đầu tư theo hình thức PPP xây dựng hạ tầng GTĐB bước thể chế hóa Tuy nhiên thiếu quy hoạch tổng thể, dài hạn Nhà nước, hành lang pháp lý chưa đầy đủ, lực hạn chế cán quản lý nhà nước (QLNN)… hạn chế phát triển dự án PPP đường Hoàn thiện QLNN dự án đầu tư theo hình thức PPP Phỏng vấn chuyên gia cán QLNN Điều tra bảng hỏi doanh nghiệp Làm rõ nội dung QLNN dự án PPP đường - Phân tích thực trạng dự án PPP đường Việt Nam - Phân tích, đánh giá QLNN dự án PPP đường Đề xuất giải pháp hoàn thiện QLNN dự án PPP đường Hình 1.2 Quy trình nghiên cứu QLNN dự án PPP đường cần thiết để đạt mục tiêu đầu tư theo hình thức PPP xây 3.3 Phương pháp thu thập xử lý liệu dựng hạ tầng GTĐB Việt Nam Vì lý trên, nghiên cứu sinh chọn đề tài Để thu thập liệu sơ cấp, tác vấn chuyên gia điều tra “QLNN dự án đầu tư theo hình thức PPP xây dựng hạ tầng GTĐB Việt Nam” để nghiên cứu phiếu hỏi doanh nghiệp tham gia dự án PPP đường Thứ nhất, vấn viết (anket) chuyên gia: Đối tượng vấn Mục tiêu nghiên cứu 30 chuyên gia cán QLNN làm việc lĩnh vực PPP GTĐB Mục đích Mục tiêu nghiên cứu luận án làm rõ nội dung QLNN dự án đầu vấn để có thông tin đánh giá sâu đa chiều hoạt động QLNN đối tư theo hình thức PPP xây dựng hạ tầng GTĐB; phân tích thực trạng QLNN dự án đầu tư theo hình thức PPP xây dựng hạ tầng GTĐB, đồng thời định với dự án PPP đường đề xuất giải pháp hoàn thiện QLNN dự án PPP hướng giải pháp sách nhằm hoàn thiện QLNN dự án PPP đường phù đường Việt Nam Để đạt mục tiêu nghiên cứu, luận án trả lời câu hỏi: (i) QLNN dự án đầu tư theo hình thức PPP xây dựng hạ tầng GTĐB gồm nội dung gì? đánh giá theo tiêu chí nào? (ii) QLNN dự án đầu tư theo hình thức PPP xây dựng hạ tầng GTĐB Việt Nam sao? hợp bối cảnh Việt Nam Nội dung vấn chức QLNN dự án PPP đường Việt Nam đề xuất hoàn thiện QLNN dự án PPP đường Thứ hai, điều tra phiếu hỏi doanh nghiệp tham gia dự án PPP đường Đối tượng điều tra doanh nghiệp tham gia dự án PPP đường thuộc (iii) QLNN dự án đầu tư theo hình thức PPP xây dựng hạ tầng ba miền Bắc, Trung, Nam Số phiếu gửi 75, tác giả trực tiếp khảo sát 10 GTĐB cần hoàn thiện bối cảnh hội nhập phù hợp với điều doanh nghiệp gửi phiếu điều tra qua e-mail đến 65 doanh nghiệp Phương pháp kiện Việt Nam? chọn mẫu mẫu thuận tiện Số phiếu thu hồi 64, tỷ lệ phản hồi 85% Mục đích điều tra nhằm thu thập thông tin từ doanh nghiệp thực trạng làm phân tích, đánh giá QLNN đề xuất giải pháp hoàn thiện QLNN dự án đầu tư theo hình thức PPP xây dựng hạ tầng GTĐB Việt Nam Nội dung điều tra thực trạng dự án PPP đường bộ, đánh giá doanh nghiệp QLNN dự án PPP đường phù hợp với điều kiện hoàn cảnh thực tiễn Việt Nam CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU VỀ QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI DỰ ÁN ĐẦU TƯ THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ TRONG XÂY DỰNG HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ QLNN dự án PPP đường Việt Nam, kiến nghị để hoàn thiện QLNN dự án PPP đường Việt Nam 1.1 Các công trình nghiên cứu nước Tác giả sử dụng phầm mềm SPSS20.0 làm công cụ để xử lý liệu Hệ số Các nghiên cứu từ góc độ lý luận rõ