LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu khoa học riêng tơi Những số liệu nghiên cứu trình bày Luận án trích dẫn từ nguồn cụ thể, có độ tin cậy Những kết nghiên cứu Luận án trung thực TÁC GIẢ LUẬN ÁN 1 LÊ QUANG THÀNHMỤC LỤC MỞ ĐẦU Chương TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU LIÊN QUAN ĐÉN Chương NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ PHÒNG NGỪA TỘI LỪA ĐẢO CHIÉM ĐOẠT TÀI SẢN DO NGƯỜI NƯỚC NGOÀI THỰC HIỆN 28 Ở VIỆT NAM 2.1 Nhận thức chung phòng ngừa tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản người 28 nước thực 2.2 Nội dung biện pháp phòng ngừa tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản 47 người nước ngồi thực Chương THỰC TIỄN PHỊNG NGỪA TỘI LỪA ĐẢO CHIÉM ĐOẠT TÀI 58 SẢN DO NGƯỜI NƯỚC NGỒI THỰC HIỆN Ở VIỆT NAM 3.1 Tình hình nguyên nhân, điều kiện tội lừa đảo chiếm đoạt tài 58 sản người nước thực Việt Nam 1 3.2 Thực tiễn phòng ngừa tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản người 85 nước ngồi thực Việt Nam Chương PHỊNG NGỪA TỘI LỪA ĐẢO CHIÉM ĐOẠT TÀI SẢN DO NGƯỜI NƯỚC NGOÀI THỰC HIỆN Ở VIỆT NAM TRONG THỜI 117 GIAN TỚI 4.1 Dự báo tình hình tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản người nước 117 thực thời gian tới 4.2 Giải pháp nâng cao hiệu phòng ngừa tội lừa đảo chiếm đoạt tài 120 sản người nước thực 4.3 4.4 57 PHỤ LỤCBẢNG CHỮ VIẾT TẮT TRONG LUẬN ÁN 4.1 4.58 4.59 4.75 4.81 4.84 4.76 DANH MỤC BẢNG THỐNG KÊ SỐ LIỆU CÓ TRONG LUẬN ÁN Số vụ phạm pháp hình CQĐT phát hiện, khởi 4.77 167 tố, điều tra, VKSND truy tố, phạm vi nước 4.82 Tổng số vụ phạm tội người nước thực 4.83 169 số vụ việc có dấu hiệu lừa đảo chiếm đoạt tài sản 4.85 Thống kê tỷ lệ phần trăm tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản người nước thực Việt Nam tổng số vụ việc phạm tội người người nước thực 4.86 170 96 4.97 3.12 4.98 Tình hình cơng tác khám phá, điều tra, truy tố, xét xử 4.99 177 tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản người nước thực 4.10 13 4.11 18 4.124 4.101 Thống kê điển hình tội phạm người nước thực Việt Nam tỷ lệ tội lừa đảo người nước 4.116 Thống kê vụ lừa đảo chiếm đoạt tài sản người nước thực địa bàn trọng điểm, điển hình 4.102 4.117 4.125 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài 4.126 Cương lĩnh xây dựng đất nước thời kỳ độ lên chủ nghĩa xã hội (bổ sung, phát triển năm 2011) - gọi tắt Cương lĩnh 2011 Đảng cộng sản Việt Nam khẳng định định hướng thứ 4: “ Thực quán đường lối đối ngoại độc lập, tự chủ, hồ bình, hợp tác phát triển chủ động tích cực hội nhập quốc tế ” [34] Điều 12 Hiến pháp nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam năm 2013 quy định: “Nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam thực quán đường lối đối ngoại độc lập, tự chủ, hịa bình, hữu nghị, hợp tác phát triển; đa phương hóa, đa dạng hóa quan hệ, chủ động tích cực hội nhập, hợp tác quốc tế ” [49], Đây thể mặt trị, pháp lý đường lối đối ngoại Đảng Nhà nước ta, với tinh thần Việt Nam muốn làm bạn với tất nước giới, nhằm thực chủ trương cơng nghiệp hố đại hố đất nước mục tiêu dân giàu, nước mạnh xã hội dân chủ, công bằng, văn minh Với xu này, ngày có nhiều người nước đến Việt Nam sinh sống làm việc Phần lớn số họ chấp hành tốt kỷ cương pháp luật nước mà họ công dân, pháp luật Việt Nam Tuy nhiên, lợi dụng sách mở cửa, hội nhập kinh tế quốc tế Nhà nước ta, có khơng đối tượng người nước vào Việt Nam để hoạt động phạm tội Từ đầu năm 2010 đến xuất nhiều phương thức, thủ đoạn tội phạm người nước ngoài, đặc biệt hoạt động tinh vi đối tượng người nước thực hành vi lừa đảo CĐTS 4.127 Theo thống kê Cục Thống kê tội phạm & CNTT - Viện KSNDTC Bộ Công an, từ năm 2000 đến năm 2010 phát hiện, điều tra xử lý khoảng 1.300 vụ với gần 3000 đối tượng người nước thực tội phạm Việt Nam Trong đó, phát xử lý 130 vụ người nước phạm tội lừa đảo CĐTS, chiếm khoảng 10% tổng số vụ án Từ đầu năm 2010 đến nay, tình hình người nước ngồi phạm tội Việt Nam diễn biến phức tạp Trong năm 2014, Công an TPHCM phát hiện, xử lý 137 vụ việc người nước ngồi thực hiện, với 151 đối tượng, có 18 vụ lừa đảo CĐTS, với 39 đối tượng Chỉ riêng tháng đầu 8 năm 2015, Công an TPHCM phát hiện, xử lý 52 vụ với 127 đối tượng người nước ngồi phạm pháp hình tổng số 52 vụ có tới 13 vụ với 32 đối tượng thực hoạt động lừa đảo CĐTS TAND TPHCM, năm 2014 xét xử 37 vụ án người nước gây ra, có vụ lừa đảo CĐTS Tại Hà Nội, từ tháng 12/2011 đến tháng 11/2015, toàn thành phố Hà Nội phát 117 vụ tội phạm có yếu tố nước ngồi, tăng 52 vụ (89%) so với kỳ năm trước, hoạt động lừa đảo, CĐTS người nước thực có xu hướng gia tăng Tháng 10/2014, Hội nghị tăng cường hợp tác quốc tế phòng chống tội phạm sử dụng công nghệ cao xâm phạm TTATXH, Trung tướng Phan Văn Vĩnh - Tổng cục trưởng Tổng cục Cảnh sát, Bộ Công an nêu rõ từ năm 2010 đến nay, Cục CSPCTP Công nghệ cao phối hợp, trao đổi thông tin, điều tra gần 100 vụ án, vụ việc, chiếm 10% số vụ án người nước ngồi gây Việt Nam, có gần 1/3 hành vi sử dụng công nghệ cao lừa đảo CĐTS Ngày 6/1/2016, Hội nghị sơ kết năm thực Chỉ thị 48/CT- TƯ, Thượng tướng Lê Quý Vương, Thứ trưởng Bộ Công an cho biết: “Năm 2015 tội phạm sử dụng công nghệ cao lĩnh vực viễn thông, tin học, mạng internet gia tăng hoạt động gây thiệt hại ngày lớn, hành vi trộm cắp, làm giả thẻ tín dụng, lừa đảo CĐTS” Hoạt động lừa đảo CĐTS người nước thực xuất hầu hết lĩnh vực kinh tế kinh doanh xuất, nhập hàng hóa, đầu tư, cho vay vốn, huy động vốn, sử dụng công nghệ cao, lừa đảo qua mạng internet Số lượng vụ lừa đảo CĐTS người nước ngồi thực chiếm tỷ lệ khơng nhiều song xuất với tần suất đặn, tính chất, quy mơ, mức độ nghiêm trọng ngày phức tạp hậu thiệt hại gây đặc biệt lớn Phòng ngừa, đấu tranh với tội lừa đảo CĐTS người nước thực yêu cầu cấp thiết Tuy nhiên, thực tiễn, hoạt động phòng ngừa, đấu tranh với loại tội phạm cịn nhiều khó khăn, vướng mắc Nhiều quy định pháp luật hình vấn đề ban hành từ lâu, không phù hợp; nhiều quy định ban hành lại chung chung, trừu tượng dẫn đến việc nhận thức vận dụng chủ thể không thống Bên cạnh cịn sơ hở văn quy phạm pháp luật, sốvăn chưa thực chặt chẽ thiếu đồng 4.128 Thực tiễn phòng ngừa, đấu tranh với tội phạm người nước ngồi nói chung, tội lừa đảo CĐTS người nước ngồi thực nói riêng thời gian qua cho thấy: Tội phạm người nước thực thường khó bị phát hiện, bị phát khó áp dụng 9 biện pháp xử lý hình sự; việc áp dụng pháp luật hình sự, biện pháp tư pháp biện pháp tố tụng người nước ngồi nhiều cịn có can thiệp mặt ngoại giao nên khó khăn cơng tác điều tra, xử lý; trình độ lực chuyên môn ngoại ngữ, tin học cán làm cơng tác phịng ngừa, điều tra, xử lý tội phạm người nước ngồi cịn hạn chế; đối tượng phạm tội đa dạng, nhiều quốc tịch Mặt khác, hoạt động phòng ngừa, điều tra xử lý gặp vướng mắc đối tượng người nước ngồi ngày tinh vi, xảo quyệt chủ yếu lợi dụng sơ hở, điểm yếu lĩnh vực chứng khốn, tín dụng, ngân hàng để lừa đảo CĐTS Những lý nói làm cho cơng tác đấu tranh phịng, chống tội lừa đảo CĐTS người nước ngồi thực gặp nhiều khó khăn 4.129 Để góp phần nâng cao hiệu cơng tác phịng ngừa, đấu tranh với tội phạm người nước ngồi nói chung, tội phạm lừa đảo CĐTS người nước ngồi thực nói riêng, đồng thời góp phần hồn thiện quy định pháp luật Hình sự, TTHS, tạo sở pháp lý vững cơng tác đấu tranh phịng, chống tội phạm, tội lừa đảo CĐTS người nước thực hiện; đảm bảo xử l đối tượng phạm tội cách nghiêm minh trước pháp luật, tạo niềm tin nhân dân uy tín Nhà nước đồng thời khơng làm ảnh hưởng đến đường lối, sách đối ngoại Đảng, Nhà nước xu hội nhập tồn cầu hóa, NCS chọn nghiên cứu đề tài: “Đấu tranh phòng, chống tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản người nước thực Việt Nam” làm đề tài luận án tiến sĩ Luật học Mụ c đ ích nhiệ m vụ nghi ên cứu luận án 2.1 Mục đích nghiên cứu 4.130 Luận án đề xuất giải pháp, kiến nghị nhằm góp phần hoàn thiện lý luận nâng cao hiệu phòng ngừa tội lừa đảo CĐTS người nước thực Việt Nam thời gian tới 2.2 Nhiệm vụ nghiên cứu 10 10 Bảng số 3.9: Các nhóm tội danh người nước ngồi thực Việt Nam từ 2005 đến 2014 4.1356 202 4.20 Bảng số 3.9: Các nhóm tội danh người nước thực Việt Nam từ 2005 đến 2014 4.1399 4.1406 203 4.21 4.1407 Bảng số 3.11: Quốc tịch đối tượng người nước phạm tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản Việt Nam 4.1408 (Nguồn: C55 - Tổng cục Cảnh sát, Bộ Công an, theo số liệu thống kê năm 2013) 4.1409 4.1412 4.1410 22 204 204 Quốc tịch 4.1411 Số lượng 4.1473 23 4.1542 4.1543 Bảng số 3.12: Tinh hình cơng tác khám phá, điều tra, truy tố, xét xử tội lừa đảo chiế m đoạt tài sản người nước thực hiệntại Việt Nam từ năm 2005 đến 2014 205 205 4.1544 Nguồn: Cục Thống kê tội phạm CNTT - Viện KSNDTC;C55 - Tổng cục Cảnh sát; C45 -Tổng cục Cảnh sát PC45 Công an 4.1545 4.1546 Năm 4.1547 Số vụ 4.1548 hát P hiện, 4.1549 Tỉ lệ phát tỉnh, thành phố khảo sát điển hình 4.1551 Đ iều tra, khám 4.1552 X 4.1553 lý ỷ lệ T 4.1554 T ruy tố, Xét 4.24 4.1646 4.1647 Bảng số 3.13: Thống kê điển hình tơi pham người nước ngồi thưc hiên Viêt Namvà tỷ lê lừa đảo người nước thực Việt Na m năm 2013 - 2014 206 206 4.1555 ỷ lệ T 4.1648 4.16 49 S TT 4.1650 Năm C55 - Tổng cục Cảnh sát; C45 -Tổng cục Cảnh sát PC45 Công an tỉnh, thành phố khảo sát điển hình 4.1651 ri Ấ Ấ r 4.1653 ốv S 4.1655 ỷ lê T 4.16 56 r r 4.1660 4.1659 Tỷ lê 4.1661 Gh i 4.1670 4.1679 4.1689 4.1690 207 207 25 Bảng số 3.14 : Thống kê điển hìnhtừng loai tơi đối tương người nước ngồi thưc hiên Viêt Nam hai năm 2013 - 2014 9 • • • 9 • • • 4.1691 208 (Nguồn: Cục thống kê tội phạm & CNTT - VKSNDTC; C55 - Tổng cục CSND) Bảng số 3.14 : Thống kê điển hìnhtừng loai tơi đối tương người nước thưc hiên Viêt Nam hai năm 2013 - 2014 9 • • • 9 • • • 4.1763 4.1764 4.1765 4.1766 4.1767 4.1768 4.1769 4.1770 4.1771 4.1772 4.1773 4.1774 4.1775 4.1776 4.1777 4.1778 4.1779 4.1780 209 Bảng số 3.14 : Thống kê điển hìnhtừng loai tơi đối tương người nước thưc hiên Viêt Nam hai năm 2013 - 2014 9 • • • 9 • • • 4.1781 4.1782 4.1783 4.1784 4.1785 4.1790 4.1794 4.1798 4.1802 4.1806 210 Bảng số 3.14 : Thống kê điển hìnhtừng loai tơi đối tương người nước thưc hiên Viêt Nam hai năm 2013 - 2014 9 • • • 9 • • • 4.1810 4.1814 4.1818 4.1822 4.1825 211 4.26 TỔNG CỘNG 4.1823 25 4.1824 % 100 Bảng số 3.16: Thống kê tội phạm lừa đảo chiế m đoạt tài sản người nước thực Việt Nam theo lĩnh vực o o • ■ • • o o • • • • o 4.1826 nă m 4.27 4.1827 (Nguồn: Phân tích từ 255 vụ án thu thập số liệu nghiên cứu, từ 2005 - 2014) Lĩnh Vực 18 28 rp 4.18 36 4.18 38 N 4.18 4.18 40 N 42 4.18 4.18 44 N 46 4.18 48 4.18 50 N 4.18 52 N 4.185 N 4.1856 4.1 85 18 4.1 85 4.1 86 18 4.1 86 18 18 4.1 86 4.18 66 4.18 67 4.1868 4.1 86 18 4.1 87 4.1 87 18 4.1 87 18 18 4.1 87 4.18 78 4.18 79 18 4.1 88 18 18 4.1 88 4.18 90 4.18 91 1 Lĩnh vực hoạt động giao dịch, kinh doanh; hoạt động hợp Lĩnh vực sử dụng công nghệ cao qua mạng Internet, 4.1880 Lĩnh vực dùng hộ chiếu giả, séc du lịch giả, thẻ tín dụng 212 • 4.1884 4.1 88 18 4.1 88 Bảng số 3.16: Thống kê tội phạm lừa đảo chiế m đoạt tài sản người nước thực Việt Nam theo lĩnh vực o o • ■ • • o o • • • • o • 4.1901 4.1892 Lĩnh vực tổ chức du học, đào tạo, xuất lao động, đưa 4.1916 4.1 89 18 4.1 89 4.1 89 18 4.1 89 4.190 18 19 4.191 4.19 02 4.19 03 4.1927 4.1928 4.1913 4.28 4.191 4.191 4.1920 4.1921 4.192 4.1923 4.192 4.192 4.1926 4.194 4.1956 4.29 4.1978 4.1979 Bảng số 3.17: Thống kê quốc tịch giới tính đối tượng người nước ngồi có hành vilừa đảo chiế m đoạt tài sản Việt Nam 4.1980 213 (Nguồn: Phân tích từ 255 vụ án thống kê từ năm 2005 đến 2014) Bảng số 3.16: Thống kê tội phạm lừa đảo chiế m đoạt tài sản người nước thực Việt Nam theo lĩnh vực o o • ■ • • o o • • • • o 4.1981 QU ỐC TỊCH 214 4.1983 Tổn g số đối tượng • 4.1984 Tỉ lệ % Bảng số 3.16: Thống kê tội phạm lừa đảo chiế m đoạt tài sản người nước thực Việt Nam theo lĩnh vực o o • ■ • • o o • • • • o 2088 215 4.30 • Bảng số 3.16: Thống kê tội phạm lừa đảo chiế m đoạt tài sản người nước thực Việt Nam theo lĩnh vực o o • ■ • • o o • • • • o • 4.31 2180 4.32 Bang so 3.18: Thong ke cac vu lua fläo chiem float täi sän nguui nuuc ngoäi thuc hien tai cä c flja bän flie m , flien h'rnh vä h'rnh thuc xu ly, nan nhan, so vu ä n co flong pham 4.33 (Nguön: Thong ke tu 255 vu lua dao chiem doat tai san, nguai nude ngoai thuc hien tu 2005 - 2014) 4.2185 4.2189 4.2190 4.2194 4.2195 4.2199 4.2200 4.2204 4.2209 216 4.2210 4.2214 4.2215 4.2219 4.2220 4.2224