ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƢỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN - ĐÀO THỊ THU THỦY NHẬN DIỆN NHỮNG BẤT CẬP VÀ ĐỀ XUẤT GIẢI PHÁP HỒN THIỆN QUY TRÌNH TUYỂN/XÉT CHỌN CÁC ĐỀ TÀI/DỰ ÁN THUỘC CHƢƠNG TRÌNH TRỌNG ĐIỂM CẤP NHÀ NƢỚC GIAI ĐOẠN 2011-2015 LUẬN VĂN THẠC SĨ Chuyên ngành: Quản lý Khoa học Công nghệ HÀ NỘI - 2014 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƢỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN - ĐÀO THỊ THU THỦY NHẬN DIỆN NHỮNG BẤT CẬP VÀ ĐỀ XUẤT GIẢI PHÁP HỒN THIỆN QUY TRÌNH TUYỂN/XÉT CHỌN CÁC ĐỀ TÀI/DỰ ÁN THUỘC CHƢƠNG TRÌNH TRỌNG ĐIỂM CẤP NHÀ NƢỚC GIAI ĐOẠN 2011-2015 LUẬN VĂN THẠC SĨ CHUYÊN NGÀNH: QUẢN LÝ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ MÃ SỐ: 60.34.04.12 Ngƣời hƣớng dẫn khoa học: TS Nguyễn Thiện Thành HÀ NỘI - 2014 LỜI CẢM ƠN Tôi xin gửi lời cảm ơn chân thành tới Ban Chủ nhiệm khoa, thầy cô giáo Khoa Khoa học quản lý, Trường Đại học Khoa học Xã hội Nhân văn truyền thụ, trang bị kiến thức chuyên ngành Quản lý Khoa học Cơng nghệ cho tơi suốt q trình học tập thực luận văn Với lịng kính trọng biết ơn sâu sắc, xin bày tỏ lời cảm ơn tới TS Nguyễn Thiện Thành khuyến khích, tận tình hướng dẫn tơi suốt thời gian thực nghiên cứu Tôi xin chân thành cảm ơn Ban Giám đốc đồng nghiệp Văn phịng chương trình trọng điểm cấp nhà nước, Bộ Khoa học Công nghệ tạo điều kiện tốt cho tơi q trình học tập hỗ trợ tơi q trình hồn thành luận văn Xin chân thành cảm ơn bạn bè, gia đình ủng hộ tạo điều kiện thuận lợi hỗ trợ tơi suốt q trình học tập thực nghiên cứu Xin trân trọng cảm ơn / Hà Nội, tháng năm 2014 Tác giả Đào Thị Thu Thủy MỤC LỤC Danh mục từ viết tắt Danh mục bảng biểu Phần mở đầu Lý chọn đề tài Tổng quan tình hình nghiên cứu 10 Mục tiêu nghiên cứu 18 Đối tượng phạm vi nghiên cứu 18 Mẫu khảo sát 19 Vấn đề nghiên cứu 19 Giả thuyết nghiên cứu 19 Các luận chứng minh giả thuyết 20 Phương pháp nghiên cứu 20 10 Nội dung cấu trúc luận văn 21 Chƣơng I Cơ sở lý luận thực tiễn cơng tác tuyển/xét chọn tổ chức, cá nhân chủ trì nhiệm vụ KH&CN cấp nhà nƣớc 22 1.1 Hệ thống khái niệm có liên quan 22 1.1.1 Khái niệm “Nghiên cứu khoa học ” 22 1.1.2 Khái niệm “Hoạt động KH&CN” 25 1.1.3 Khái niệm “Nhiệm vụ KH&CN" 26 1.1.4 Khái niệm "Đề tài/Dự án" 26 1.1.5 Khái niệm "Chương trình KH&CN" 28 1.1.6 Khái niệm "Tuyển chọn" "xét chọn" tổ chức, cá nhân chủ trì ĐT/DA cấp nhà nước 29 1.1.7 Hợp tác cạnh tranh nghiên cứu khoa học 29 1.2 Kinh nghiệm quốc tế việc xây dựng quản lý nhiệm vụ KH&CN 31 1.2.1 Tại Hoa Kỳ 31 1.2.2 Tại Cộng hòa liên bang Nga 37 1.2.3 Tại Australia NewZealand 37 1.2.4 Kinh nghiệm giới việc xét chọn đánh giá nhiệm vụ KH&CN - Cộng hòa liên bang Đức 39 1.3 Tuyển/xét chọn tổ chức cá nhân chủ trì thực ĐT/DA cấp nhà nước - chế tạo bình đẳng nghiên cứu khoa học 46 Chƣơng II Nhận diện vấn đề bất cập cơng tác tuyển/xét chọn tổ chức, cá nhân chủ trì thực ĐT/DA thuộc chƣơng trình trọng điểm cấp nhà nƣớc, sở phân tích thực trạng từ năm 2001 đến 48 2.1 Quy trình chung việc tuyển/xét chọn tổ chức, cá nhân chủ trì nhiệm vụ KH&CN thuộc chương trình trọng điểm cấp nhà nước 48 2.2 Vấn đề bất cập việc xác định nhiệm vụ KH&CN (xây dựng đầu bài) để công bố tuyển/xét chọn 53 2.3 Vấn đề bất cập quy định thời gian để tổ chức, cá nhân chuẩn bị xây dựng thuyết minh nghiên cứu, hồ sơ đăng ký tuyển/xét chọn 68 2.4 Vấn đề bất cập việc thành lập Hội đồng lựa chọn chuyên gia để xem xét, đánh giá hồ sơ tuyển/xét chọn 75 2.5 Vấn đề bất cập việc đánh giá thuyết minh nghiên cứu hồ sơ đăng ký tuyển/xét chọn 83 2.5.1 Tiêu chí đánh giá Hồ sơ Thuyết minh nghiên cứu 83 2.5.2 Lựa chọn tổ chức, cá nhân chủ trì thực ĐT/DA cấp nhà nước 92 Chƣơng III: Giải pháp hoàn thiện quy trình tuyển/xét chọn tổ chức cá nhân chủ trì thực ĐT/DA cấp nhà nƣớc 102 3.1 Đổi phương thức xác định nhiệm vụ KH&CN (xây dựng đầu bài) để công bố tuyển/xét chọn 102 3.2 Giảm thiểu thủ tục hành công tác tuyển/xét chọn 104 3.3 Đổi tiêu chí thành lập Hội đồng lựa chọn chuyên gia để xem xét đánh giá Hồ sơ tuyển/xét chọn 105 3.4 Đổi tiêu chí đánh giá Thuyết minh đề cương nghiên cứu hồ sơ đăng ký tuyển/xét chọn 106 Kết luận 108 Tài liệu tham khảo 109 Phụ lục 113 DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT Ký hiệu Chữ đƣợc viết tắt Bộ KH&CN : Bộ Khoa học Công nghệ VPCT : Văn phịng chương trình trọng điểm cấp nhà nước CT : Chương trình khoa học cơng nghệ trọng điểm cấp nhà nước ĐT/DA : Đề tài/dự án HĐ : Hội đồng khoa học công nghệ cấp nhà nước tư vấn tuyển/xét chọn KH&CN : Khoa học công nghệ KHXH&NV : Khoa học xã hội nhân văn KT-XH : Kinh tế - xã hội NCKH : Nghiên cứu khoa học NC&PT : Nghiên cứu phát triển NCCB : Nghiên cứu NCƯD : Nghiên cứu ứng dụng NCTK : Nghiên cứu triển khai DANH MỤC CÁC BẢNG BIỂU STT Tên bảng, biểu Trang Bảng 1: Số lượng đề xuất nhiệm vụ KH&CN xây dựng từ năm 2001 đến năm 2004 54 Bảng 2: Số lượng đề xuất nhiệm vụ KH&CN (đầu bài) xây dựng năm 2012 năm 2013 57 Bảng 3: Số nhiệm vụ có nhiều hồ sơ đăng ký tuyển/xét chọn năm 2002 59 Bảng 4: Số nhiệm vụ có hồ sơ đăng ký tuyển/xét chọn năm 2012 60 Bảng 5: Một số nhiệm vụ KH&CN (đầu bài) công bố tuyển/xét chọn giai đoạn 2011-2015 61 Bảng 6: Số lượng điều chỉnh ĐT/DA thuộc Chương trình trọng điểm cấp nhà nước giai đoạn 2011 – 2015 64 Bảng 7: Thời gian để tổ chức, cá nhân chuẩn bị hồ sơ đăng ký tuyển/xét chọn ĐT/DA thuộc Chương trình trọng điểm cấp nhà nước qua giai đoạn 69 Bảng 8: Một số hồ sơ bị loại “lỗi hành chính” 72 Bảng 9: Số lượng hồ sơ đăng ký tuyển/xét chọn đáp ứng điều kiện sau rà soát năm 2013 – 2014 73 10 Bảng 10: Những yêu cầu HĐ KH&CN cấp nhà nước tư vấn tuyển/xét chọn qua giai đoạn 76 11 Bảng 11: Số lượng HĐ tuyển/xét chọn thành lập qua giai đoạn 78 12 Bảng 12: Số lượng HĐ có (01) Chủ tịch HĐ Chủ tịch HĐ hưu 80 13 Bảng 13: Định mức chi cho thành viên hội đồng tư vấn 81 tuyển/xét chọn 14 Bảng 14: Tiêu chí đánh giá hồ sơ đăng ký tuyển/xét chọn ĐT/DA cấp nhà nước giai đoạn 2001-2005 84 15 Bảng 15: Tiêu chí đánh giá Thuyết minh đề tài giai đoạn 20062010 (tại Quyết định số 10/2007/QĐ-BKHCN ngày 11/5/2007) 86 16 Bảng 16: Tiêu chí đánh giá Dự án SXTN giai đoạn 20062010 (tại Quyết định số 10/2007/QĐ-BKHCN ngày 11/5/2007) 87 17 Bảng 17: Số nhiệm vụ phê duyệt số nhiệm vụ dừng trình thực giai đoạn 2006 - 2010 88 18 Bảng 18: Tiêu chí đánh giá Thuyết minh Đề tài giai đoạn 2011-2015 (tại Thông tư số 08/2012/TT-BKHCN ngày 02/4/2012) 90 19 Bảng 19: Tiêu chí đánh giá Thuyết minh Dự án SXTN Thông tư số 08/2012/TT-BKHCN ngày 02/4/2012 91 20 Bảng 20: Tiêu chí đánh giá lực cá nhân đăng ký chủ trì thực đề tài giai đoạn 2006-2010 94 21 Bảng 21: Những số liệu cá nhân chủ nhiệm ĐT/DA cấp nhà nước qua giai đoạn 97 22 Bảng 22: Những nhiệm vụ dừng thực nghiệm thu “không đạt” Chương trình KC.01/11-15 giai đoạn 20112015 (tính đến tháng 8/2014) 98 23 Bảng 23: Số lượng ĐT/DA cấp nhà nước Doanh nghiệp chủ trì qua giai đoạn 99 24 Bảng 24: Số liệu ĐT/DA có điều chỉnh, dừng thực giai đoạn 2011-2015 (tính đến tháng 8/2014) 100 PHẦN MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài Khoa học Cơng nghệ (KH&CN) đóng vai trị vơ quan trọng phát triển kinh tế - xã hội (KT-XH) quốc gia bối cảnh cạnh tranh tồn cầu hóa Bài học phát triển đất nước dựa tảng KH&CN Nhật Bản năm 80 kỷ trước, Hàn Quốc, Đài Loan năm 90 Trung Quốc năm gần trở nên quý giá cho nhiều nước phát triển Ở nước ta, Đảng Nhà nước luôn coi trọng việc phát triển KH&CN Trong trình dựng nước giữ nước KH&CN luôn coi “then chốt” quốc sách hàng đầu Nghị Ban Chấp hành Trung ương Đảng (Nghị số 20-NQ/TW) định quan điểm, tầm quan trọng định hướng phát triển KH&CN nước ta thời gian tới sau: “phát triển ứng dụng KH&CN quốc sách hàng đầu, động lực quan trọng để phát triển kinh tế xã hội bảo vệ Tổ quốc; nội dung cần ưu tiên tập trung đầu tư trước bước hoạt động ngành, cấp Sự lãnh đạo Đảng, lực quản lý Nhà nước tài năng, tâm huyết đội ngũ cán khoa học công nghệ đóng vai trị định thành cơng nghiệp phát triển KH&CN Tiếp tục đổi mạnh mẽ đồng tổ chức, chế quản lý, chế hoạt động, công tác xây dựng chiến lược, kế hoạch phát triển KH&CN; phương thức đầu tư, chế tài chính, sách cán bộ, chế tự chủ tổ chức KH&CN phù hợp với kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa” [18] Với chức quản lý nhà nước KH&CN, Bộ Khoa học Công nghệ nỗ lực không ngừng đổi ban hành nhiều chủ trương sách để đưa Nghị Đảng vào sống, sách mở tạo mơi trường thuận lợi cho hoạt động đổi sáng tạo, nâng cao lực nghiên cứu khoa học phát triển công nghệ Nhằm nâng cao hiệu hoạt động KH&CN, công tác đổi quản lý KH&CN Bộ KH&CN coi trọng tâm hàng đầu Ngay từ Luật KH&CN năm 2000 có hiệu lực, cơng tác quản lý KH&CN có nhiều thay đổi Một đổi quan trọng việc xây dựng nhiệm vụ KH&CN quy trình giao nhiệm vụ cho tổ chức cá nhân chủ trì thực với nhiều cải tiến so với cách thực trước Kể từ đến cơng tác quản lý KH&CN đổi liên tục qua nhiều giai đoạn Trong giai đoạn 2011-2015 thực phương hướng mục tiêu nhiệm vụ 05 năm Quyết định số 1244/QĐ-TTg ngày 25/7/2011 Thủ tướng Chính phủ, Bộ KH&CN tiếp tục đổi toàn diện chế quản lý hoạt động KH&CN đổi bản, tồn diện đồng tổ chức, chế quản lý, chế hoạt động khoa học công nghệ, tập trung xây dựng hồn thiện chế, sách, tổ chức máy quản lý nhà nước khoa học công nghệ để huy động tối đa nguồn lực cho phát triển khoa học cơng nghệ [26] Văn phịng chương trình trọng điểm cấp nhà nước (VPCT) đơn vị thuộc Bộ KH&CN Hoạt động VPCT thực quản lý ĐT/DA thuộc chương trình trọng điểm cấp nhà nước (gọi tắt Chương trình) Một hoạt động quan trọng VPCT tổ chức việc xác định ĐT/DA hàng năm tuyển/xét chọn tổ chức, cá nhân có đủ lực chủ trì thực ĐT/DA thuộc CT Quy trình tuyển/xét chọn tổ chức, cá nhân chủ trì thực nhiệm vụ KH&CN áp dụng từ năm 2001 Kế thừa kinh nghiệm nước ngồi, quy trình tuyển/xét chọn coi công cụ tiên tiến nhằm tạo chế bình đẳng, minh bạch mang tính cạnh tranh cao nghiên cứu khoa học, thay cho quy trình bổ nhiệm chủ nhiệm ĐT/DA theo đề xuất áp dụng trước Trong năm đầu thực quy trình này, lần đầu áp TÀI LIỆU THAM KHẢO Báo cáo tham luận Ban Chủ nhiệm KC.04/11-15 Hội nghị đánh giá kỳ 03 năm hoạt động Chương trình KH&CN giai đoạn 2011-2015 – Văn phịng Chương trình trọng điểm cấp nhà nước, năm 2014 Báo cáo tham luận Ban Chủ nhiệm KC.10/11-15 Hội nghị đánh giá kỳ 03 năm hoạt động Chương trình KH&CN giai đoạn 2011-2015 – Văn phịng Chương trình trọng điểm cấp nhà nước, năm 2014 Báo cáo tham luận Ban Chủ nhiệm KX.01/11-15 Hội nghị đánh giá kỳ 03 năm hoạt động Chương trình KH&CN giai đoạn 2011-2015 – Văn phịng Chương trình trọng điểm cấp nhà nước, năm 2014 Bộ Khoa học Công nghệ (2001), Thông tư số 06/2001/TT-BKHCN ngày 11/4/2001 việc ban hành “Quy định tạm thời việc xác định nhiệm vụ KH&CN thuộc Chương trình KH&CN trọng điểm cấp nhà nước Bộ Khoa học Công nghệ (2001), Quyết định số 15/2001/QĐ-BKHCNMT ngày 11/6/2001 Bộ trưởng Bộ Khoa học, Công nghệ Môi trường việc ban hành “Quy định tạm thời việc tuyển chọn tổ chức cá nhân chủ trì thực đề tài KH&CN cấp nhà nước giai đoạn 2001 – 2005” Bộ Khoa học Công nghệ (2003), Quyết định số 16/2003/QĐ-BKHCNMT ngày 18/7/2003 Bộ trưởng Bộ Khoa học, Công nghệ Môi trường việc ban hành “Quy định việc tuyển chọn tổ chức cá nhân chủ trì thực đề tài KH&CN dự án sản xuất thử nghiệm cấp nhà nước” Bộ Khoa học Công nghệ (2006), Báo cáo tổng kết chương trình, đề tài, dự án KH&CN cấp nhà nước giai đoạn 2001 – 2005, Hà Nội 2006 8 Bộ Khoa học Công nghệ (2006), Thông tư liên tịch số 93/2006/TTLTBTC-BKHCN ngày 04/10/2006 Bộ Tài Bộ KH&CN hướng dẫn chế độ khốn kinh phí đề tài, dự án KH&CN sử dụng ngân sách nhà nước Bộ Khoa học Công nghệ (2007), Thông tư liên tịch số 44/2007/TTLTBTC-BKHCN ngày 07/5/2007 Bộ Tài Bộ KH&CN hướng dẫn định mức xây dựng phân bổ dự toán kinh phí đề tài, dự án KH&CN có sử dụng ngân sách nhà nước 10 Bộ Khoa học Công nghệ (2007), Quyết định số 10/2007/QĐ-BKHCN ngày 11/5/2007 Bộ trưởng Bộ KH&CN quy định tuyển chọn, xét chọn tổ chức, cá nhân chủ trì thực nhiệm vụ KH&CN cấp nhà nước 11 Bộ Khoa học Công nghệ (2007), Quyết định số 11/2007/QĐ-BKHCN ngày 04/6/2007 Bộ trưởng Bộ KH&CN quy định tuyển chọn, xét chọn tổ chức, cá nhân chủ trì thực đề tài nghiên cứu khoa học xã hội nhân văn cấp nhà nước 12 Bộ Khoa học Công nghệ (2011), Báo cáo kết thực kế hoạch công tác năm 2010 phương hướng, nhiệm vụ năm 2010, Hà Nội 2006 13 Bộ Khoa học Công nghệ (2012), Báo cáo kết thực kế hoạch công tác năm 2010 phương hướng, nhiệm vụ năm 2011 14 Bộ Khoa học Công nghệ (2012), Thông tư số 06/2012/TT-BKHCN ngày 12/3/2012 việc xác định nhiệm vụ KH&CN thuộc Chương trình KH&CN trọng điểm cấp nhà nước 15 Bộ Khoa học Công nghệ (2012), Thông tư số 08/2012/TT-BKHCN ngày 02/4/2012 việc tuyển chọn, giao trực tiếp tổ chức cá nhân chủ trì thực đề tài nghiên cứu khoa học phát triển công nghệ, dự án sản xuất thử nghiệm 16 Bộ Khoa học Công nghệ (2012), Thông tư số 09/2012/TT-BKHCN ngày 02/4/2012 Bộ KH&CN việc tuyển chọn, giao trực tiếp tổ chức cá nhân chủ trì thực nhiệm vụ nghiên cứu khoa học xã hội nhân văn cấp nhà nước 17 Bùi Thị Chiêm, Phạm Thị Bích Liên, “Năm thực xác định tuyển chọn nhiệm vụ KH&CN cấp nhà nước”, Tạp chí KH&CN Quốc gia, 2003 18 Nghị Trung ương VI Ban Chấp hành Trung ương Đảng khóa XI (Nghị số 20-NQ/TW) phát triển khoa học công nghệ 19 Nguyễn Thiện Thành, đề án “Nghiên cứu sở khoa học cho việc xây dựng xác định nhiệm vụ khoa học công nghệ cấp nhà nước theo yêu cầu đổi chế quản lý KH&CN”, Bộ KH&CN 2013 20 Luật Đấu thầu số 43/2013/QH13 21 Luật Khoa học Công nghệ số 21/2000/QH10 22 Luật Khoa học Công nghệ số 29/2013/QH13 23 Phan Xuân Dũng Hồ Thị Mỹ Duệ, Một số vấn đề lý luận thực tiễn đánh giá nhiệm vụ KH&CN Việt Nam, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội, năm 2006 24 25 Quyết định số 67/2006/QĐ-TTg ngày 21/3/2006 Thủ tướng Chính phủ việc phê duyệt phương hướng, mục tiêu, nhiệm vụ KH&CN chủ yếu giai đoạn 2006 - 2010 26 Quyết định số 1244/QĐ-TTg ngày 25/7/2011 Thủ tướng Chính phủ việc phê duyệt phương hướng, mục tiêu, nhiệm vụ KH&CN chủ yếu giai đoạn 2011 – 2015 27 Trung tâm Thông tin Khoa học Công nghệ Quốc gia, Khoa học Công nghệ Thế giới – Xu sách năm đầu kỷ XXI, Hà Nội, 2004 28 Trung tâm Thông tin Khoa học Cơng nghệ Quốc gia, Chính sách nghiên cứu đổi mới, Hà Nội, 2007 29 Trường nghiệp vụ quản lý, Bộ Khoa học Công nghệ Môi trường, Quản lý nhà nước khoa học, công nghệ môi trường, Nxb Khoa học kỹ thuật, Hà Nội, 2000 30 Văn phịng chương trình trọng điểm cấp nhà nước, Các Chương trình trọng điểm cấp nhà nước giai đoạn 2006-2010, Hà Nội 2007 31 Văn phòng chương trình trọng điểm cấp nhà nước, Báo cáo tổng kết giai đoạn 2006-2010, Hà Nội 2010 32 Văn phịng chương trình trọng điểm cấp nhà nước, Các Chương trình trọng điểm cấp nhà nước giai đoạn 2011-2015, Hà Nội 2013 33 Văn phịng chương trình trọng điểm cấp nhà nước, Báo cáo sơ kết đánh giá 03 năm hoạt động Chương trình trọng điểm cấp nhà nước giai đoạn 2011-2015, Hà Nội 2014 34 Viện Chiến lược Chính sách khoa học cơng nghệ, Quản lý nhà nước Khoa học Công nghệ , Hà Nội, 2005 35 Vũ Cao Đàm, Phương pháp luận nghiên cứu khoa học, Nxb Khoa học Kỹ thuật, Hà Nội 1995 36 Vũ Cao Đàm, Phương pháp luận nghiên cứu khoa học, Nxb Giáo dục Việt Nam, Hà Nội, 2011 37 Vũ Cao Đàm, Một số vấn đề quản lý KH&CN nước ta, Nxb Khoa học kỹ thuật, 2011 Vũ Cao Đàm, Quản lý Khoa học Công nghệ, Nxb Đại học Quốc gia, Hà Nội, 2014