ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT LÊ THỊ HUYỀN THẨM QUYỀN ĐIỀU TRA CỦA CƠ QUAN ĐIỀU TRA VIỆN KIỂM SÁT NHÂN DÂN LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI - 2015 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT LÊ THỊ HUYỀN THẨM QUYỀN ĐIỀU TRA CỦA CƠ QUAN ĐIỀU TRA VIỆN KIỂM SÁT NHÂN DÂN Chuyên ngành : Luật hình tố tụng hình Mã số : 60 38 01 04 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS Nguyễn Ngọc Chí HÀ NỘI - 2015 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan công trình nghiên cứu khoa học riêng Các số liệu, ví dụ trích dẫn luận văn đảm bảo độ tin cậy, xác trung thực Những kết luận khoa học luận văn chưa công bố công trình khác TÁC GIẢ LUẬN VĂN Lê Thị Huyền MỤC LỤC Trang Trang phụ bìa Lời cam đoan Mục lục Danh mục từ viết tắt Danh mục bảng MỞ ĐẦU Chương 1: MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ THẨM QUYỀN ĐIỀU TRA CỦA CƠ QUAN ĐIỀU TRA VIỆN KIỂM SÁT NHÂN DÂN 1.1 Khái niệm thẩm quyền điều tra Cơ quan điều tra Viện kiểm sát nhân dân 1.1.1 Thẩm quyền điều tra 1.1.2 Khái niệm thẩm quyền điều tra Cơ quan điều tra Viện kiểm sát nhân dân 1.2 Mối quan hệ chức công tố chức điều tra 12 1.2.1 Về chức điều tra 12 1.2.2 Về chức công tố 13 1.2.3 Mối quan hệ chức công tố chức điều tra 15 1.3 Thẩm quyền điều tra Cơ quan điều tra Viện kiểm sát 16 nhân dân Việt Nam từ 1945 đến 1.3.1 Giai đoạn trước thành lập Viện kiểm sát nhân dân - Từ 17 năm 1945 đến năm 1959 1.3.2 Giai đoạn 1960 - 1988 (trước ban hành Bộ luật tố tụng 17 hình sự) 1.3.3 Giai đoạn 1988 - 2003 (theo quy định Bộ luật Tố tụng hinh 19 năm 1988 Pháp lệnh tổ chức điều tra hình năm 1989) 1.3.4 Giai đoạn từ năm 2003 đến (theo quy định Bộ luật Tố tụng hình năm 2003) 21 1.4 Một số mô hình thẩm quyền điều tra Cơ quan điều tra 24 thuộc quan Công tố/ Viện kiểm sát số nước giới 1.4.1 Thẩm quyền điều tra Cơ quan công tố pháp luật tố 25 tụng hình nước theo truyền thống pháp luật án lệ (Anh, Hoa Kỳ) 1.4.2 Thẩm quyền điều tra Cơ quan công tố pháp luật tố 27 tụng hình nước theo truyền thống pháp luật Châu Âu lục địa (Pháp, Đức) 1.4.3 Thẩm quyền điều tra Cơ quan công tố pháp luật tố 30 tụng hình Trung Quốc Nhật Bản Chương 2: QUY ĐỊNH HIỆN HÀNH CỦA PHÁP LUẬT VIỆT NAM 34 VỀ THẨM QUYỀN CỦA CƠ QUAN ĐIỀU TRA - VIỆN KIỂM SÁT NHÂN DÂN VÀ THỰC TIỄN ÁP DỤNG 2.1 Pháp luật hành Cơ quan điều tra Viện kiểm sát nhân dân 2.1.1 Các quy định pháp luật hành Cơ quan điều tra Viện 34 34 kiểm sát nhân dân 2.1.2 Một số điểm vướng mắc quy định pháp luật 41 hành liên quan đến việc thực thẩm quyền Cơ quan điều tra Viện kiểm sát nhân dân 2.2 Thực tiễn việc thực thẩm quyền Cơ quan điều tra 46 Viện kiểm sát nhân dân 2.2.1 Những kết đạt 46 2.2.2 Những hạn chế tồn nguyên nhân 51 Chương 3: HOÀN THIỆN CÁC QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VÀ NHỮNG 55 GIẢI PHÁP NHẰM NÂNG CAO HIỆU QUẢ VIỆC THỰC HIỆN THẨM QUYỀN CỦA CƠ QUAN ĐIỀU TRA - VIỆN KIỂM SÁT NHÂN DÂN TRONG CÔNG CUỘC ĐỔI MỚI ĐẤT NƯỚC VÀ CẢI CÁCH TƯ PHÁP 3.1 Cơ sở định hướng cần thiết mở rộng thẩm quyền Cơ quan điều tra Viện kiểm sát nhân dân 55 3.1.1 Cơ sở cần thiết mở rộng thẩm quyền Cơ quan điều 55 tra Viện kiểm sát nhân dân 3.1.2 Định hướng cho việc mở rộng thẩm quyền Cơ quan điều 64 tra Viện kiểm sát nhân dân 3.2 Hoàn thiện pháp luật thẩm quyền Cơ quan điều tra 70 Viện kiểm sát nhân dân 3.3 Các giải pháp nâng cao hiệu việc thực thẩm quyền 75 điều tra Cơ quan điều tra Viện kiểm sát nhân dân 3.3.1 Đổi công tác tiếp nhận, thu nhập, phân loại, xử lý tố 76 giác, tin báo tội phạm kiến nghị khởi tố 3.3.2 Hoàn thiện chế phối hợp Cơ quan điều tra Viện kiểm 78 sát nhân dân với quan khác hoạt động điều tra tội xâm phạm hoạt động tư pháp 3.3.3 Đổi hoạt động Cơ quan điều tra Viện kiểm sát nhân dân 80 3.3.4 Nâng cao chất lượng đội ngũ cán bộ, Điều tra viên Cơ quan 81 điều tra Viện kiểm sát nhân dân 3.3.5 Tiến hành đầu tư, xây dựng sở vật chất, trang bị 83 phương tiện điều kiện làm việc 3.3.6 Định kỳ tổ chức buổi hội thảo, tiến hành sơ kết, tổng kết 84 rút kinh nghiệm góp phần hoàn thiện lý luận nâng cao chất lượng điều tra, xử lý tội phạm xâm phạm hoạt động tư pháp KẾT LUẬN 85 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 87 DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT BLHS : Bộ luật Hình BLTTHS : Bộ luật Tố tụng hình CQĐT : Cơ quan điều tra TAND : Tòa án nhân dân TTHS : Tố tụng hình VKS : Viện kiểm sát VKSND : Viện kiểm sát nhân dân VKSNDTC : Viện kiểm sát nhân dân tối cao DANH MỤC CÁC BẢNG Số hiệu Tên bảng Trang Tổng số tố giác, tin báo, kiến nghị khởi tố CQĐT 47 bảng 2.1 VKSNDTC tiếp nhận từ năm 2008 đến năm 2014 2.2 Tỷ lệ loại tội phạm mà CQĐT VKSNDTC khởi tố, điều tra từ năm 2008 đến năm 2014 48 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Trong trình xây dựng trưởng thành ngành Kiểm sát nhân dân Việt Nam từ năm 1960 ghi nhận tổ chức máy Viện kiểm sát nhân dân (VKSND) có Cơ quan điều tra (CQĐT) hoạt động điều tra vụ án hình xác định hoạt động thiếu việc thực chức nhiệm vụ VKSND Cũng CQĐT Công an nhân dân CQĐT Quân đội nhân dân, CQĐT VKSND có thẩm quyền riêng biệt việc điều tra vụ án hình Theo quy định pháp luật hành {Điều 110 Bộ luật Tố tụng hình (BLTTHS); Điều khoản Luật tổ chức VKSND năm 2002} CQĐT Viện kiểm sát nhân dân tối cao (VKSNDTC) có thẩm quyền "Điều tra số loại tội xâm phạm hoạt động tư pháp mà người phạm tội cán thuộc quan tư pháp Thẩm quyền CQĐT ngành Kiểm sát nhân dân vấn đề nhiều tranh luận Việc xác định xác thẩm quyền Cơ quan có ý nghĩa lớn việc nâng cao hiệu hoạt động ngành Kiểm sát nói riêng công tác đấu tranh phòng chống tội phạm nói chung Hơn nữa, theo quy định hành đối tượng điều tra CQĐT VKSNDTC người phạm tội cán thuộc quan tư pháp, nhóm đối tượng có trình độ pháp luật định, nên việc nghiên cứu thẩm quyền CQĐT ngành Kiểm sát có ý nghĩa tích cực trình làm vững mạnh tư pháp vấn đề phòng chống tham nhũng Hiện nay, có quan điểm cho nên giữ nguyên thẩm quyền CQĐT ngành Kiểm sát quy định nay, có quan điểm cho nên mở rộng thẩm quyền CQĐT ngành Kiểm sát, có quan điểm cho không cần thiết phải tổ chức CQĐT Viện kiểm sát (VKS) Có thể nói, vấn đề thẩm quyền CQĐT ngành Kiểm sát, đặc biệt việc có nên hay không việc mở rộng thẩm quyền CQĐT ngành Kiểm sát nhân dân vấn đề thu hút quan tâm nhà hoạch định sách pháp luật, nhà khoa học nhà hoạt động thực tiễn Ngoài ra, bối cảnh Việt Nam thực công đổi đất nước đặt yêu cầu tiếp tục phát huy dân chủ, xây dựng hoàn thiện nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Để đáp ứng yêu cẩu đó, Đảng ta xác định cải cách tư pháp chủ trương mang tính chiến lược, nhằm xây dựng tư pháp vững mạnh, dân chủ, nghiêm minh, bảo vệ công lý, dựa theo tinh thần Nghị số 49-NQ/TW ngày 02/06/2005 Bộ Chính trị "Chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020" với nội dung "Tăng cường trách nhiệm công tố hoạt động điều tra; gắn công tố với hoạt động điều tra" [12] Do vậy, việc nghiên cứu vấn đề thẩm quyền CQĐT ngành Kiểm sát nhân dân kết việc thực thẩm quyền Cơ quan thực tiễn, đưa giải pháp hợp lý cho câu hỏi có nên hay không việc mở rộng thẩm quyền CQĐT ngành Kiểm sát nhân dân để từ nâng cao hiệu công tác đấu tranh, phòng chống tội phạm ý nghĩa mặt lý luận thực tiễn mà luận chứng cho cần thiết để em lựa chọn đề tài "Thẩm quyền điều tra Cơ quan điều tra Viện kiểm sát nhân dân" làm luận văn thạc sĩ luật học Khi nói đến CQĐT Ngành kiểm sát có hai CQĐT là: CQĐT VKSNDTC CQĐT VKS Quân trung ương, nhiên giới hạn luận văn đề cập nghiên cứu thẩm quyền CQĐT VKSNDTC Tình hình nghiên cứu đề tài Vấn đề thẩm quyền CQĐT ngành kiểm sát nhân dân có nhiều ý kiến khác Ở Việt Nam có nhiều học giả, người làm thực tiễn nghiên cứu vấn đề này, điển hình như: 10 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Ngô Thị Quỳnh Anh (2008), "So sánh vị trí, chức năng, nhiệm vụ tổ chức máy Viện kiểm sát Việt Nam với quan Công tố nước theo truyền thống pháp luật án lệ (Anh, Hoa Kỳ)", Hội thảo quốc tế: Luật tổ chức Viện kiểm sát nhân dân (sửa đổi), tháng 12/2008, Hà Nội Hoàng Thị Quỳnh Chi (2013), "Nghiên cứu pháp luật tố tụng hình Trung Quốc", Thông tin khoa học kiểm sát, (5+6), tr 8-10 Nguyễn Ngọc Chí (Chủ biên) (2014), Giáo trình Luật tố tụng hình Việt Nam, Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội, Hà Nội Nguyễn Ngọc Chí (2013), "Tổ chức hoạt động điều tra vụ án hình Viện kiểm sát/Viện công tố số nước giới - kinh nghiệm rút việc đổi Cơ quan điều tra Viện kiểm sát nhân dân", Hội thảo khoa học: Luật tổ chức Viện kiểm sát nhân dân (sửa đổi) - chế định Cơ quan điều tra Viện kiểm sát nhân dân, tháng 9/2013, Hà Nội Nguyễn Ngọc Chí (2013), "Một số vấn đề đổi tổ chức hoạt động quan điều tra", Dân chủ pháp luật, (Số chuyên đề cải cách tư pháp pháp luật), tr 28-38 Chính phủ (1946), Sắc lệnh số 13/SL ngày 24/01/1946 cách tổ chức Tòa án ngạch thẩm phán nước Việt Nam dân chủ cộng hòa, Hà Nội Chính phủ (1946), Sắc lệnh số 51/SL ngày 17/4/1946 thẩm quyền Tòa án phân công nhân viên, Hà Nội Chính phủ (1959), Nghị định số 256/TTg ngày 01/7/1959 Thủ tướng Chính phủ quy định nhiệm vụ tổ chức Viện công tố, Hà Nội Nguyễn Văn Cừ, Nguyễn Khổng Hà, Trần Minh Hưởng (2000), Tìm hiểu Luật tố tụng hình sự, Nxb Văn hóa dân tộc, Hà Nội 10 Cục Điều tra - Viện kiểm sát nhân dân tối cao (2008 - 2014), Báo cáo tổng kết thống kê công tác từ năm 2008 đến năm 2014, Hà Nội 11 11 Đảng Cộng sản Việt Nam (2002), Nghị số 08/NQ-TW ngày 02/01/2002 Bộ Chính trị số nhiệm vụ trọng tâm công tác tư pháp thời gian tới, Hà Nội 12 Đảng Cộng sản Việt Nam (2005), Nghị số 49/NQ-TW ngày 02/6/2005 Bộ Chính trị chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020, Hà Nội 13 Minh Đạo (2014), "Về hoạt động điều tra Viện kiểm sát nhân dân", Kiểm sát, (13), tr 18 14 Nguyễn Ngọc Điệp (2001), Những điều cần biết thủ tục khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử vụ án hình sự, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 15 Nguyễn Minh Đức (2012), "Quyền công tố tổ chức thực quyền công tố nhà nước pháp quyền", http://vnclp.gov.vn, ngày 21/3/2012 16 Đỗ Văn Đương (2006), "Viện công tố Cộng hòa Pháp", Thông tin khoa học kiểm sát, (4+5), tr 32-36 17 Đỗ Văn Đương (2013), "Quyền điều tra Viện kiểm sát cần thiết phải giao trách nhiệm điều tra tội phạm chức vụ, tham nhũng cho Cơ quan điều tra Viện kiểm sát nhân dân tối cao", Hội thảo khoa học: Luật tổ chức Viện kiểm sát nhân dân (sửa đổi) - chế định Cơ quan điều tra Viện kiểm sát nhân dân, tháng 9/2013, Hà Nội 18 Đỗ Văn Đương (2014), "Sự cần thiết định hướng sửa đổi tổ chức hoạt động điều tra quan điều tra Viện kiểm sát nhân dân", Khoa học Kiểm sát, (1), tr 40-45 19 Trần Ngọc Đường (2013), "Đổi Cơ quan điều tra Viện kiểm sát cải cách tư pháp tiến hành nước ta", Hội thảo khoa học: Luật tổ chức Viện kiểm sát nhân dân (sửa đổi) - chế định Cơ quan điều tra Viện kiểm sát nhân dân, tháng 9/2013, Hà Nội 20 Nguyễn Xuân Hà (2008), "Điều tra vụ án hình theo pháp luật tố tụng hình Việt Nam số nước giới", Thông tin khoa học kiểm sát, (3+4), tr 149-151 21 Mai Thanh Hiếu (2013), "Nghiên cứu pháp luật Tố tụng hình Pháp", Thông tin khoa học kiểm sát, (5+6), tr 65-69 12 22 Hà Như Khuê (2012), "Tăng cường phối hợp phân loại, xử lý thông tin xâm phạm hoạt động tư pháp thuộc thẩm quyền Cơ quan điều tra Viện kiểm sát nhân dân tối cao", Kiểm sát, (11), tr 30 23 Liên hợp quốc (1990), Công ước chức Công tố viên 24 Nguyễn Hải Phong (chủ biên) (2014), Một số vấn đề tăng cường trách nhiệm công tố hoạt động điều tra, gắn công tố với hoạt động điều tra theo yêu cầu cải cách tư pháp, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 25 Nguyễn Ngọc Quang (2013), "Những yêu cầu đặt Cơ quan điều tra Viện Viện kiểm sát nhân dân tối cao đấu tranh phòng, chống tham nhũng tiêu cực hoạt động tư pháp", Hội thảo khoa học: Thực trạng, giải pháp phòng, chống tham nhũng tiêu cực hoạt động tư pháp ngành Kiểm sát nhân dân, tháng 9/2013, Hà Nội 26 Lại Viết Quang (2013), "Đổi tổ chức hoạt động Cơ quan điều tra Viện kiểm sát nhân dân đáp ứng yêu cầu cải cách tư pháp", Kiểm sát, (11), tr 18-22 27 Quốc hội (1960), Luật tổ chức Viện kiểm sát nhân dân, Hà Nội 28 Quốc hội (1981), Luật tổ chức Viện kiểm sát nhân dân, Hà Nội 29 Quốc hội (1988), Bộ luật tố tụng hình sự, Hà Nội 30 Quốc hội (1992), Hiến pháp, Hà Nội 31 Quốc hội (1999), Bộ luật hình sự, Hà Nội 32 Quốc hội (2002), Luật tổ chức Viện kiểm sát nhân dân, Hà Nội 33 Quốc hội (2003), Bộ luật tố tụng hình sự, Hà Nội 34 Quốc hội (2009), Bộ luật hình (sửa đổi, bổ sung), Hà Nội 35 Quốc hội (2013), Hiến pháp, Hà Nội 36 Quốc hội (2014), Luật tổ chức Viện kiểm sát nhân dân, Hà Nội 37 Nguyễn Thị Thu Quỳ (2013), "Nghiên cứu pháp luật tố tụng hình Cộng hòa liên bang Đức", Thông tin khoa học kiểm sát, (5+6), tr 76-82 38 Nguyễn Tiến Sơn (2012), "Đẩy mạnh công tác nghiên cứu lý luận, tổng kết thực tiễn hoạt động Cơ quan điều tra Viện kiểm sát nhân dân tối cao đáp ứng yêu cầu cải cách tư pháp", Kiểm sát, (11), tr 21 13 39 Nguyễn Tiến Sơn (2013), "Quá trình hình thành phát triển Cơ quan điều tra Viện kiểm sát nhân dân tối cao - Một số học kinh nghiệm", Hội thảo khoa học: Luật tổ chức Viện kiểm sát nhân dân (sửa đổi) - chế định Cơ quan điều tra Viện kiểm sát nhân dân, tháng 9/2013, Hà Nội 40 Lê Hữu Thể (chủ biên) (2008), Thực hành quyền công tố kiểm sát hoạt động tư pháp giai đoạn điều tra, Nxb Tư pháp, Hà Nội 41 Nông Xuân Trường (2007), "Quy định khởi tố, điều tra truy tố theo luật tố tụng hình nước Cộng hòa nhân dân Trung Hoa", Thông tin khoa học kiểm sát, (3+4), tr 32-42 42 Hoàng Anh Tuyên (2013), "Nghiên cứu pháp luật Tố tụng hình Hoa Kỳ", Thông tin khoa học kiểm sát, (5+6), tr 134 43 Ủy ban Thường vụ Quốc hội (1989), Pháp lệnh Tổ chức điều tra hình sự, Hà Nội 44 Viện Khoa học Công an, Bộ Nội vụ (1997), Từ điển Nghiệp vụ phổ thông, Hà Nội 45 Viện Khoa học kiểm sát - Viện kiểm sát nhân dân tối cao (1999), Một số vấn đề quyền công tố Viện kiểm sát, Kỷ yếu đề tài khoa học cấp bộ, Hà Nội 46 Viện khoa học kiểm sát - Viện kiểm sát nhân dân tối cao (2007), Bộ luật tố tụng hình Cộng hòa Liên bang Đức, (Tài liệu dịch tham khảo), Hà Nội 47 Viện khoa học kiểm sát - Viện kiểm sát nhân dân tối cao (2007), Bộ luật tố tụng hình Nhật Bản, (Tài liệu dịch tham khảo), Hà Nội 48 Viện khoa học kiểm sát - Viện kiểm sát nhân dân tối cao (2007), Bộ luật tố tụng hình Cộng hòa nhân dân Trung Hoa, (Tài liệu dịch tham khảo), Hà Nội 49 Viện kiểm sát nhân dân thành phố Hà Nội (2008), Báo cáo tổng kết công tác năm 2008, Hà Nội 50 Viện kiểm sát nhân dân tối cao (2000), Chỉ thị số số 01/2000/CT-VKSNDTC Viện trưởng Viện kiểm sát nhân dân tối cao công tác điều tra Cơ quan điều tra Viện kiểm sát nhân dân, Hà Nội 14