ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT ĐẬU THỊ NGC H TộI Cố ý LàM TRáI QUY ĐịNH CủA NHà NƯớC Về QUảN Lý KINH Tế GÂY HậU QUả NGHI£M TräNG TRONG LT H×NH Sù VIƯT NAM (Trên sở nghiên cứu thực tiễn địa bàn tỉnh Nghệ An) LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI – 2015 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT ĐẬU THỊ NGC H TộI Cố ý LàM TRáI QUY ĐịNH CủA NHà NƯớC Về QUảN Lý KINH Tế GÂY HậU QUả NGHI£M TräNG TRONG LT H×NH Sù VIƯT NAM (Trên sở nghiên cứu thực tiễn địa bàn tỉnh Nghệ An) Chuyên ngành: Luật Hình tố tụng hình Mã số: 60 38 01 04 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Ngƣời hƣớng dẫn khoa học: PGS TS LÊ THỊ SƠN HÀ NỘI – 2015 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan Luận văn cơng trình nghiên cứu riêng Các kết nêu Luận văn chưa cơng bố cơng trình khác Các số liệu, ví dụ trích dẫn Luận văn đảm bảo tính xác, tin cậy trung thực Tơi hồn thành tất mơn học toán tất nghĩa vụ tài theo quy định Khoa Luật Đại học Quốc gia Hà Nội Vậy viết Lời cam đoan đề nghị Khoa Luật xem xét để tơi bảo vệ Luận văn Tôi xin chân thành cảm ơn! NGƯỜI CAM ĐOAN Đậu Thị Ngọc Hà MỤC LỤC Trang Trang phụ bìa Lời cam đoan Mục lục MỞ ĐẦU Chƣơng 1: NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ TỘI CỐ Ý LÀM TRÁI QUY ĐỊNH CỦA NHÀ NƢỚC VỀ QUẢN LÝ KINH TẾ GÂY HẬU QUẢ NGHIÊM TRỌNG Error! Bookmark not defined 1.1 Khái niệm tội cố ý làm trái quy định Nhà nƣớc quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng Error! Bookmark not defined 1.2 Lịch sử quy định tội cố ý làm trái quy định Nhà nƣớc quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọngError! Bookmark not defined 1.2.1 Giai đoạn trước ban hành Bộ luật hình năm 1985Error! Bookmark not d 1.2.2 Giai đoạn từ ban hành Bộ luật hình năm 1985 đến trước có hiệu lực Bộ luật hình năm 1999Error! Bookmark not defined 1.2.3 Giai đoạn từ có hiệu lực Bộ luật hình năm 1999 đến nayError! Bookmark Chƣơng 2: QUY ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT HÌNH SỰ HIỆN HÀNH VỀ TỘI CỐ Ý LÀM TRÁI QUY ĐỊNH CỦA NHÀ NƢỚC VỀ QUẢN LÝ KINH TẾ GÂY HẬU QUẢ NGHIÊM TRỌNGError! Bookmark 2.1 Các dấu hiệu pháp lý tội cố ý làm trái quy định Nhà nƣớc quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọngError! Bookmark not def 2.1.1 Dấu hiệu khách thể tội phạm Error! Bookmark not defined 2.1.2 Dấu hiệu mặt khách quan tội phạmError! Bookmark not defined 2.1.3 Dấu hiệu mặt chủ quan tội phạmError! Bookmark not defined 2.1.4 Dấu hiệu chủ thể tội phạm Error! Bookmark not defined 2.2 Các dấu hiệu định khung hình phạt tăng nặng tội cố ý làm trái quy định Nhà nƣớc quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng Error! Bookmark not defined 2.3 Quy định hình phạt tội cố ý làm trái quy định Nhà nƣớc quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọngError! Bookmark no 2.3.1 Hình phạt Error! Bookmark not defined 2.3.2 Hình phạt bổ sung Error! Bookmark not defined 2.4 Phân biệt tội cố ý làm trái quy định Nhà nƣớc quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng với số tội phạm khácError! Bookmar 2.4.1 Phân biệt tội cố ý làm trái quy định Nhà nước quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng với tội tham ô tài sản (Điều 278 BLHS) Error! Bookmark not defined 2.4.2 Phân biệt tội cố ý làm trái quy định Nhà nước quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng với tội lợi dụng chức vụ, quyền hạn thi hành công vụ (Điều 281 BLHS)Error! Bookmark not d Chƣơng 3: THỰC TIỄN ÁP DỤNG QUY ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT HÌNH SỰ HIỆN HÀNH VỀ TỘI CỐ Ý LÀM TRÁI QUY ĐỊNH CỦA NHÀ NƢỚC VỀ QUẢN LÝ KINH TẾ GÂY HẬU QUẢ NGHIÊM TRỌNG VÀ PHƢƠNG HƢỚNG HOÀN THIỆN, NÂNG CAO HIỆU QUẢ ÁP DỤNGError! Bookmark not d 3.1 Thực tiễn áp dụng quy định Bộ luật hình tội cố ý làm trái quy định Nhà nƣớc quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng (trên sở nghiên cứu thực tiễn tỉnh Nghệ An) Error! Bookmark not defined 3.2 Phƣơng hƣớng hoàn thiện quy định tội cố ý làm trái quy định Nhà nƣớc quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọngError! Bookmark n 3.3 Biện pháp nâng cao hiệu áp dụng quy định tội cố ý làm trái quy định Nhà nƣớc quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng Error! Bookmark not defined KẾT LUẬN Error! Bookmark not defined DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Phát triển kinh tế thị trường theo định hướng Xã hội chủ nghĩa bước chuyển biến, bước ngoặt lớn công đổi Đảng Nhà nước ta, tạo đà cho phát triển kinh tế - xã hội cách mạnh mẽ Bên cạnh đó, hội nhập kinh tế quốc tế mà đặc biệt từ sau Việt Nam gia nhập Tổ chức thương mại giới WTO, nhiều hội thách thức đặt cho kinh tế phát triển Tuy gặt hái nhiều thắng lợi kinh tế mặt trái chế thị trường tác động mạnh mẽ đến kinh tế đời sống xã hội, có phát triển đa dạng phức tạp loại hình tội phạm mà đặc biệt tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế nói chung, tội cố ý làm trái quy định Nhà nước quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng nói riêng Theo thống kê, số lượng tội cố ý làm trái quy định Nhà nước quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng chiếm tỷ lệ nhỏ tổng số tội phạm xảy thiệt hại kinh tế loại tội phạm gây lớn gây ảnh hưởng sâu rộng đến đời sống trị, xã hội Với nỗ lực khơng ngừng cơng tác đấu tranh phịng chống tội phạm quan tiến hành tố tụng quan hữu quan, nhiều vụ án phạm tội cố ý làm trái quy định Nhà nước quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng đưa ánh sáng Tuy nhiên, loại tội phạm nhạy cảm, liên quan trực tiếp đến nhiều quan ban ngành với quy mơ, tính chất phức tạp nên việc phát xử lý gặp nhiều khó khăn, vướng mắc Vì vậy, việc nghiên cứu từ góc độ lý luận thực tiễn tội cố ý làm trái quy định Nhà nước quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng mang nhiều ý nghĩa lý luận, pháp lý thực tiễn, góp phần hồn thiện pháp luật hình nâng cao hiệu xử lý loại tội phạm thực tiễn Đây lý cho cần thiết để lựa chọn đề tài “Tội cố ý làm trái quy định Nhà nước quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng luật hình Việt Nam (trên sở nghiên cứu thực tiễn địa bàn tỉnh Nghệ An)” Tình hình nghiên cứu Tội cố ý làm trái quy định Nhà nước quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng chế định số tác giả nghiên cứu góc độ mức độ khác nhau: Dưới góc độ nghiên cứu chung nhóm tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế, kể đến cơng trình nghiên cứu Pháp luật hình tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế Th.S Nguyễn Mai Bộ công bố năm 2004, NXB Tư Pháp Trong cơng trình tác giải phân tích tất tội phạm nhóm tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế; Bài viết Hoàn thiện tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế trước yêu cầu cải cách tư pháp TS Nguyễn Ngọc Chí Tạp chí khoa học Đại học Quốc gia Hà Nội năm 2008, tác giả nghiên cứu, phân tích pháp luật hình tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế thực tiễn áp dụng để đưa hướng hoàn thiện trước yêu cầu cải cách tư pháp theo Nghị số 49/NQ ngày 02/6/2005 Bộ Chính trị Dưới góc độ nghiên cứu riêng tội “cố ý làm trái quy định Nhà nước quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng” có luận văn Thạc sỹ luật học “tội cố ý làm trái quy định Nhà nước quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng luật hình Việt Nam” tác giả Nguyễn Văn Minh, năm 2007, tác giả phân tích lý luận, quy định pháp luật đưa số kiến nghị nhằm hoàn thiện pháp luật hình tội phạm Những viết, cơng trình nghiên cứu nêu có ý nghĩa quan trọng nguồn tài liệu tham khảo quý giá để thực việc nghiên cứu luận văn Tuy nhiên việc nghiên cứu riêng, toàn diện tội cố ý làm trái quy định Nhà nước quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng chưa nhiều, thực tiễn xảy loại tội phạm đa dạng, nhiều hình thức việc áp dụng quy định pháp luật hình hành cịn gặp nhiều vướng mắc Do đó, việc nghiên cứu đề tài “Tội cố ý làm trái quy định Nhà nước quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng luật hình Việt Nam (trên sở nghiên cứu thực tiễn địa bàn tỉnh Nghệ An)” cần thiết Đối tƣợng phạm vi nghiên cứu Luận văn nghiên cứu vấn đề lý luận, quy định pháp luật hình Việt Nam tội cố ý làm trái quy định Nhà nước quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng thực tiễn áp dụng quy định tội phạm tỉnh Nghệ An từ năm 2005 đến năm 2013 Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu Mục đích nghiên cứu Luận văn cần đưa phương hướng hồn thiện quy định pháp luật hình Việt Nam số biện pháp nâng cao hiệu áp dụng tội cố ý làm trái quy định Nhà nước quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng Nhiệm vụ nghiên cứu Để đạt mục đích nghiên cứu trên, luận văn có nhiệm vụ giải vấn đề sau đây: - Làm rõ số vấn đề lý luận tội cố ý làm trái quy định Nhà nước quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng như: khái niệm lịch sử quy định tội cố ý làm trái quy định Nhà nước quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng luật hình Việt Nam - Phân tích, đánh giá quy định Bộ luật hình hành tội cố ý làm trái quy định Nhà nước quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng - Nghiên cứu, đánh giá thực tiễn áp dụng quy định Bộ luật hình hành tội cố ý làm trái quy định Nhà nước quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng tỉnh Nghệ An giai đoạn 2005 - 2013 - Đưa kiến nghị hoàn thiện quy định Bộ luật hình hành tội cố ý làm trái quy định Nhà nước quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng - Đưa số biện pháp nhằm nâng cao hiệu áp dụng quy định tội cố ý làm trái quy định Nhà nước quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng Phƣơng pháp nghiên cứu Đề tài thực sở phương pháp luận chủ nghĩa vật lịch sử chủ nghĩa vật biện chứng; tư tưởng Hồ Chí Minh Nhà nước pháp luật; quan điểm, chủ trương Đảng Nhà nước ta xây dựng Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa, sách hình sự, công cải cách tư pháp Luận văn sử dụng phương pháp nghiên cứu cụ thể như: phương pháp phân tích, tổng hợp; phương pháp lịch sử; phương pháp so sánh; phương pháp diễn dịch; phương pháp quy nạp Những đóng góp luận văn Luận văn nghiên cứu tồn diện, có hệ thống tội cố ý làm trái quy định Nhà nước quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng khía cạnh lý luận, pháp lý thực tiễn Trên sở đưa kiến nghị hồn thiện quy định pháp luật hình hành tội phạm Luận văn có điểm sau: - Làm rõ nhận thức chung cố ý làm trái quy định Nhà nước quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng lịch sử quy định tội phạm qua hai lần pháp điển hóa; - Luận văn phân tích đánh giá thực trạng quy định Bộ luật hình hành tội cố ý làm trái quy định Nhà nước quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng; - Luận văn khảo sát đánh giá thực tiễn áp dụng quy định Bộ luật hình hành tội cố ý làm trái quy định Nhà nước quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng, qua làm rõ tồn tại, vướng mắc áp dụng quy định loại tội này; - Luận văn đưa số kiến nghị hoàn thiện quy định Bộ luật hình hành tội cố ý làm trái quy định Nhà nước quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng - Ngồi ra, luận văn cịn đưa số biện pháp nhằm nâng cao hiệu áp dụng quy định tội cố ý làm trái quy định Nhà nước quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng Cơ cấu luận văn Ngoài phần Mở đầu, Kết luận Danh mục tài liệu tham khảo, nội dung luận văn gồm chương: Chương 1: Những vấn đề chung tội cố ý làm trái quy định Nhà nước quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Bộ Chính trị (2005), Nghị số 48-NQ/TW ngày 24/5 Bộ Chính trị Chiến lược xây dựng hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam đến năm 2010, định hướng đến năm 2020, Hà Nội Bộ Chính trị (2005), Nghị số 49-NQ/TW ngày 2/6 Bộ Chính trị Chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020, Hà Nội Bộ Chính trị (2010), Kết luật số 79 Bộ Chính trị Đề án đổi tổ chức hoạt động Tòa án, Viện kiểm sát Cơ quan điều tra, Hà Nội Nguyễn Mai Bộ (2004), Pháp luật hình tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế, Nxb Tư Pháp, Hà Nội Lê Cảm (2005), Những vấn đề khoa học luật hình (phần chung), Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội Lê Cảm (Chủ biên) (2007), Giáo trình Luật hình Việt Nam (Phần tội phạm), Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội Chính phủ (2005), Nghị định 35/2005/NĐ-CP ngày 17/03/2005 việc xử lý kỷ luật cán bộ, công chức, Hà Nội Đại học Kinh tế quốc dân (2001), Chính sách quản lý kinh tế - xã hội, Nxb Khoa học Kỹ thuật, Hà Nội Đại học Kinh tế quốc dân (2001), Giáo trình quản lý Nhà nước kinh tế, Nxb Thống kê 10 Trần Văn Độ (2004), “Một số suy nghĩ tội cố ý làm trái quy định Nhà nước quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng”, Tạp chí Tịa án nhân dân, (23) 11 Phan Huy Đường (2010), Quản lý Nhà nước kinh tế, Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội 12 Nguyễn Ngọc Hòa (2004), Các yếu tố cấu thành tội phạm – lý luận thực tiễn, Nxb Tư pháp, Hà Nội 13 Nguyễn Ngọc Hòa (Chủ biên) (2009), Giáo trình Luật hình Việt Nam (Tập I), Nxb Công an nhân dân Hà Nội 14 Nguyễn Ngọc Hịa (Chủ biên) (2009), Giáo trình Luật hình Việt Nam (Tập II), Nxb Công an nhân dân Hà Nội 15 Nguyễn Ngọc Hòa, Lê Thị Sơn (2006), Từ điển pháp luật hình sự, Nxb Tư pháp, Hà Nội 16 Nguyễn Duy Lãm (1998), Sổ tay thuật ngữ pháp lý thông dụng, Nxb Giáo dục, Hà Nội 17 Dương Tuyết Miên (2004), “Hình phạt áp dụng cho tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế, vướng mắc giải pháp hồn thiện”, Tạp chí Tịa án nhân dân, (19), tr.12-14 18 Trần Phàn (1991), “Vì tội tham ô, nhận hối lộ, cố ý làm trái phát xử lý”, Tạp chí Kiểm sát, (6) 19 Đinh Văn Quế (2006), Bình luận khoa học Bộ luật hình phần tội phạm (Tập VI), Nxb Thành phố Hồ Chí Minh 20 Đinh Văn Quế (2009), “Cần sửa đổi, bổ sung tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế cho phù hợp với thực tiễn xét xử”, Tạp chí Tịa án nhân dân, (2), tr.1-8 21 Quốc hội (1985), Bộ luật hình sự, Hà Nội 22 Quốc hội (1995), Hiến pháp năm 1946, 1959, 1980, 1992 nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 23 Quốc hội (1999), Bộ luật hình sự, Hà Nội 24 Quốc hội (2005), Luật Phòng chống tham nhũng, Hà Nội 25 Quốc hội (2009), Bộ luật hình (sửa đổi, bổ sung), Hà Nội 26 Bùi Minh Thanh (2004), Đấu tranh phòng, chống vi phạm pháp luật lĩnh vực kinh tế Việt Nam nay, Nxb Cơng an nhân dân, Hà Nội 27 Tịa án nhân dân huyện Đô Lương, tỉnh Nghệ An (2015), Bản án số 06/2015/HSST ngày 26/1/2015 xét xử Phan Bá Bình đồng phạm phạm tội Cố ý làm trái quy định Nhà nước quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng, Nghệ An 28 Tòa án nhân dân thành phố Hà Nội (1970), Thông báo vụ án cố ý làm trái nguyên tắc, sách, chế độ thể lệ quản lý kinh tế, Hà Nội 29 Tòa án nhân dân tỉnh Nghệ An (2006), Bản án số 164/06/HSST ngày 02/6/2006 xét xử Nguyễn Xuân Lý đồng phạm phạm tội Tham ô tài sản, Cố ý làm trái quy định Nhà nước quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng Lợi dụng ảnh hưởng người có chức vụ, quyền hạn để trục lợi, Nghệ An 30 Tòa án nhân dân tối cao (1986), Nghị số 04-HĐTPTANDTC/NQ ngày 29/11/1986 Hội đồng thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao hướng dẫn áp dụng số quy định Phần tội phạm Bộ luật hình 1985, Hà Nội 31 Tòa án nhân dân tối cao (2001), Nghị số 01/2001/NQ-HĐTP ngày 4/8 Hội đồng thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao hướng dẫn áp dụng số quy định Phần chung Bộ luật hình 1999, Hà Nội 32 Tòa phúc thẩm Hà Nội, Tòa án nhân dân tối cao (2014), Bản án số 570/2014/HSPT ngày 15/12/2014 xét xử Nguyễn Đức Kiên đồng phạm phạm tội Kinh doanh trái phép, Trốn thuế, Lừa đảo chiếm đoạt tài sản Cố ý làm trái quy định Nhà nước quản lý kinh tế gây hậu nghiêm trọng, Hà Nội 33 Trung tâm biên soạn từ điển Bách khoa Việt Nam (1995), Từ điển Bách khoa Việt Nam, Hà Nội 34 Ủy ban thường vụ quốc hội (1970), Pháp lệnh trừng trị tội xâm phạm tài sản xã hội chủ nghĩa, Hà Nội 35 Viện kiểm sát nhân dân tỉnh Nghệ An (2013), Báo cáo việc thực chế, sách đấu tranh, xử lý vụ án tội phạm chức vụ kinh tế từ năm 2005 đến năm 2013, Nghệ An 36 Viện kiểm sát nhân dân tỉnh Nghệ An (2014), Báo cáo giải án tội phạm chức vụ kinh tế năm 2014, Nghệ An 37 Viện kiểm sát nhân dân tối cao (2010), Chuyên đề Những khó khăn, vướng mắc việc thực hành quyền công tố kiểm sát điều tra án hình tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế - Một số giải pháp kiến nghị, Hà Nội 38 Viện kiểm sát nhân dân tối cao (2011), Báo cáo tổng kết công tác ngành kiểm sát nhân dân từ năm 2009 đến năm 2011, Hà Nội 39 Viện kiểm sát nhân dân tối cao (2011), Báo cáo tổng kết công tác nghiệp vụ Vụ 1, Vụ 1B, Vụ 3, Viện phúc thẩm 1, 2, Viện kiểm sát nhân dân tối cao từ năm 2009 đến năm 2011, Hà Nội 40 Viện kiểm sát nhân dân tối cao (2011), Chuyên đề Việc xác định giá trị tài sản bị chiếm đoạt xác định thiệt hại hành vi phạm tội gây số tội kinh tế chức vụ - thực trạng vấn đề cần rút kinh nghiệm, Hà Nội 41 Viện kiểm sát nhân dân tối cao (2013), Đề tài cấp Nâng cao chất lượng thực hành quyền công tố kiểm sát xét xử phúc thẩm án kinh tế - chức vụ, Hà Nội 42 Viện ngôn ngữ học (2003), Từ điển tiếng Việt, NXB Đà Nẵng - Trung tâm từ điển học, Hà Nội 43 Võ Khánh Vinh (1999), Giáo trình tội phạm học, Trung tâm đào tạo từ xa thuộc Đại học Huế 44 Nguyễn Như Ý (1998), Đại từ điển tiếng Việt, Nxb Văn hóa Thơng tin, Hà Nội 45 Nguyễn Xuân Yêm (2001), Tội phạm học đại phịng ngừa tội phạm, Nxb Cơng an nhân dân, Hà Nội 46 Nguyễn Xuân Yêm (2005), Tội phạm kinh tế thời mở cửa, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 10