CHNG QUY NH PHP LUT V HOT NG CễNG TY CHNG KHON Cụng ty chng khoỏn I Tng quan v cụng ty chng khoỏn S cn thit Khỏi nim Vai trũ II Mụ hỡnh hot ng ca cụng ty chng khoỏn Cn c c im v tớnh cht - Mụ hỡnh chuyờn doanh - Mụ hỡnh a nng Cn c tớnh phỏp lý - Cụng ty hp doanh - Cụng ty TNHH - Cụng ty c phn Mụ hỡnh c cu t chc b mỏy CTCK QUYT NH S: 27/2007/Q-BTC Quy chế tổ chức hoạt động công ty chứng khoán Chng I Quy nh chung Chng II Giy phộp thnh lp v hot ng Chng III T chc cụng ty chng khoỏn Chng IV Quan ly an toan ti chớnh Chng V Hoat ụng ca cụng ty chng khoỏn Chng VI Ch bỏo cỏo, lu tr, cụng b thụng tin Chng VII T chc thc hin Chng I Quy nh chung iu Phm vi iu chnh Quy ch ny quy nh v t chc v hot ng ca cụng ty chng khoỏn thnh lp ti Vit Nam iu Gii thớch thut ng Trong Quy ch ny, cỏc t ng di õy c hiu nh sau: Cụng ty chng khoỏn l t chc cú t cỏch phỏp nhõn hot ng kinh doanh chng khoỏn, bao gm mt, mt s hoc ton b cỏc hot ng: mụi gii chng khoỏn, t doanh chng khoỏn, bo lónh phỏt hnh chng khoỏn, t u t chng khoỏn T chc kinh doanh chng khoỏn l cụng ty chng khoỏn, cụng ty qun lý qu, cụng ty qun lý ti sn, ngõn hng u t thc hin cỏc nghip v theo quy nh ti iu 60, iu 61 Lut Chng khoỏn Ngi hnh ngh chng khoỏn l ngi lm vic ti cỏc v trớ nghip v chuyờn mụn cụng ty chng khoỏn v cú Chng ch hnh ngh chng khoỏn U ban Chng khoỏn Nh nc cp Vn kh dng l bng tin v cỏc ti sn cú th chuyn i thnh tin mt vũng ba mi (30) ngy Bn hp l l bn c c quan cú thm quyn ca Vit Nam cụng chng, chng thc H s hp l l h s cú giy t theo quy nh ca Quy ch ny, cú ni dung c kờ khai y theo quy nh ca phỏp lut Chng II Giy phộp thnh lp v hot ng Mc Cp Giy phộp thnh lp v hot ng iu iu kin cp Giy phộp thnh lp v hot ng cụng ty chng khoỏn Cú tr s m bo cỏc yờu cu sau: Quyn s dng tr s lm vic ti thiu mt nm, ú din tớch lm sn giao dch phc v nh u t ti thiu 150 m2; Cú c s vt cht, k thut phc v hot ng kinh doanh, bao gm: sn giao dch phc v khỏch hng; thit b phũng, H thng phũng chỏy cha chỏy theo quy nh ca phỏp lut; Cú h thng an ninh, bo v an ton tr s lm vic Cú iu l thc gúp ti thiu bng mc phỏp nh theo quy nh ti iu 18 Ngh nh s 14/2007/N-CP ngy 19 thỏng 01 nm 2007 ca Chớnh ph quy nh chi tit thi hnh mt s iu ca Lut Chng khoỏn Giỏm c (Tng Giỏm c) ỏp ng cỏc quy nh ti iu 22 ca Quy ch ny; cú ti thiu ba (03) ngi hnh ngh chng khoỏn cho mi nghip v kinh doanh iu kin i vi cỏ nhõn gúp vn: ỏp ng iu kin quy nh ti khon iu 62 Lut Chng khoỏn; Ch c phộp s dng ca chớnh mỡnh gúp vn, khụng c s dng ngun y thỏc u t ca phỏp nhõn v cỏ nhõn khỏc iu kin i vi phỏp nhõn: ang hot ng hp phỏp; Vn ch s hu (khụng tớnh cỏc khon u t di hn) m bo gúp theo cam kt; hiu s gia ti sn ngn hn v n ngn hn ti thi im bỏo cỏo ti chớnh nm gn nht cú kim toỏn ti thiu bng s gúp; Khụng c dựng y thỏc ca cỏc t chc, cỏ nhõn khỏc gúp C ụng sỏng lp, thnh viờn sỏng lp phi cựng nm gi ớt nht 20% iu l thc gúp ban u ca cụng ty chng khoỏn v khụng c chuyn nhng vũng ba (03) nm k t ngy c cp Giy phộp thnh lp v hot ng iu H s ngh cp Giy phộp thnh lp v hot ng cụng ty chng khoỏn Giy ngh cp Giy phộp thnh lp v hot ng Bn thuyt minh c s vt cht, k thut m bo thc hin cỏc nghip v kinh doanh chng khoỏn kốm theo hp ng nguyờn tc chng minh quyn s dng phn din tớch lm tr s cụng ty; Biờn bn hp c ụng sỏng lp hoc thnh viờn sỏng lp v Ngh quyt v vic thnh lp cụng ty chng khoỏn, Danh sỏch d kin Giỏm c (Tng Giỏm c) v ngi hnh ngh chng khoỏn cựng bn cam kt s lm vic cho cụng ty chng khoỏn ca nhng ngi ny; Danh sỏch c ụng sỏng lp, thnh viờn sỏng lp v c ụng, thnh viờn khỏc (theo mu quy nh ti Ph lc s Quy ch ny); Cam kt gúp ca c ụng sỏng lp, thnh viờn sỏng lp v c ụng, thnh viờn khỏc nm gi t 5% tr lờn iu l ca cụng ty chng khoỏn; Ti liu chng minh nng lc ti chớnh v ngun gúp ca c ụng sỏng lp, thnh viờn sỏng lp D tho iu l cụng ty ó c cỏc c ụng sỏng lp, thnh viờn sỏng lp cụng ty chng khoỏn thụng qua; Phng ỏn hot ng kinh doanh iu Th tc cp Giy phộp thnh lp v hot ng cụng ty chng khoỏn Sau nhn c h s, thi hn ba mi (30) ngy U ban Chng khoỏn Nh nc xem xột chp thun Trong vũng sỏu (06) thỏng k t ngy c chp thun nguyờn tc, t chc xin cp phộp thnh lp v hot ng cụng ty chng khoỏn phi hon tt vic u t c s vt cht k thut v phong to phỏp nh T chc xin cp phộp thnh lp v hot ng cụng ty chng khoỏn c trớch phn gúp ca cỏc c ụng hoc ca cỏc thnh viờn hoc gúp ca ch s hu u t c s vt cht phc v cho hot ng kinh doanh ca cụng ty Trong thi hn by (07) ngy, k t ngy nhn c xỏc nhn phong ta ca ngõn hng U ban Chng khoỏn Nh nc ch nh v biờn bn kim tra c s vt cht tr s cụng ty, U ban Chng khoỏn Nh nc cp Giy Trng hp t chi, U ban Chng khoỏn Nh nc phi tr li bng bn v nờu rừ lý Cụng ty chng khoỏn phi chớnh thc hot ng thi hn mi hai (12) thỏng k t ngy c cp Giy phộp thnh lp v hot ng Nu cú bt k thay i no liờn quan n h s ngh cp giy phộp thnh lp v hot ng k t chp thun nguyờn tc cho n chớnh thc i vo hot ng, cụng ty chng khoỏn phi bỏo cỏo y ban Chng khoỏn Nh nc thi hn ba (03) ngy k t cú s thay i iu 31 Trỏch nhim i vi khỏch hng Phai thu thp y thụng tin v khỏch hng, Khụng c m bo giỏ tr chng khoỏn m mỡnh khuyn ngh u t Cp nht cỏc thụng tin v kha nng tai chinh, kha nng chiu ng rui ro, ky vong li nhuõn cua khach hang, nhõn thõn cua khach hang ti thiu sỏu (06) thỏng/ln iu 32 Qun lý tin v chng khoỏn ca khỏch hng Qun lý tin ca khỏch hng: Tỏch bit tin ca chớnh cụng ty chng khoỏn Cụng ty chng khoỏn khụng c trc tip nhn tin giao dch chng khoỏn ca khỏch hng; Khach hang cua cụng ty chng khoan phai m tai khoan tiờn tai ngõn hang thng mi cụng ty chng khoỏn la chn Qun lý chng khoỏn phỏt hnh i chỳng ca khỏch hng: Tỏch bit chng khoỏn ca khỏch hng vi chng khoỏn ca cụng ty chng khoỏn; Phi gi chng khoỏn ca khỏch hng vo Trung tõm Lu ky chng khoan vong mt (01) lam viờc kờ t ngy nhn chng khoỏn ca khỏch hng; Thụng bỏo kip thi, y cho khỏch hng v nhng quyn li phỏt sinh liờn quan ờn chng khoỏn ca khỏch hng; Vic gi, rỳt, chuyn khon chng khoỏn thc hin theo lnh ca khỏch hng v theo quy nh v ng ký, lu ký, bự tr v toỏn chng khoỏn iu 33 Nhn lnh giao dch Ch c nhn lnh ca khỏch hng phiu lnh c in chớnh xỏc v y cỏc thụng tin Phiu lnh giao dch phi c ngi mụi gii ca cụng ty chng khoỏn ghi nhn s th t v thi gian (ngy, gi, phỳt) nhn lnh tai thi iờm nhõn lờnh Thc hin mt cỏch nhanh chúng v chớnh xỏc lnh giao dch ca khỏch hng Lu tr cỏc phiu lnh ca khỏch hng theo quy nh ca phỏp lut Mi lnh giao dch chng khoỏn niờm yt ti S giao dch chng khoỏn, Trung tõm Giao dch chng khoỏn phi c truyn qua tr s chớnh hoc chi nhỏnh cụng ty chng khoỏn trc nhõp lờnh vo h thng giao dch ca S giao dch chng khoỏn, Trung tõm Giao dch chng khoỏn Cụng ty chng khoỏn ch c nhn lnh ca khỏch hng cú tin v chng khoỏn theo quy nh ca U ban Chng khoỏn Nh nc v phi cú cỏc bin phỏp cn thit m bo kh nng toỏn ca khỏch hng lnh giao dch c thc hin Trng hp khỏch hng m ti khon lu ký ti thnh viờn lu ký khụng phi l thnh viờn giao dch, thnh viờn giao dch v thnh viờn lu ký phi ký hp ng tho thun trỏch nhim m bo nguyờn tc thnh viờn giao dch chu trỏch nhim thc hin lnh giao dch, thnh viờn lu ký chu trỏch nhim kim tra t l ký qu chng khoỏn ca khỏch hng v m bo toỏn cho khỏch hng theo quy nh phỏp lut Cụng b v mc phớ giao dch chng khoỏn trc khỏch hng thc hin giao dch Trng hp nhn lnh giao dch ca khỏch hng qua internet, qua in thoi, qua fax, cụng ty chng khoỏn phi tuõn th: Lut Giao dch in t v cỏc bn hng dn, m bo cú ghi nhn thi im nhn lnh; ụi vi lờnh nhõn qua iờn thoai, fax, cụng ty chng khoan phai m bo nguyờn tc: xỏc nhn li vi khỏch hng trc nhp lnh vo h thng giao dch, lu gi bng chng chng minh v vic t lnh ca khỏch hng; Cú bin phỏp khc phuc thớch hp khụng nhõp c lờnh cua khach hang vao hờ thụng giao dich lụi cua cụng ty Mc Nghip v t doanh chng khoỏn iu 34 T doanh chng khoỏn Phi m bo cú tin v chng khoỏn toỏn cỏc lnh giao dch cho ti khon ca chớnh mỡnh Phi u tiờn thc hin lnh ca khỏch hng trc lnh ca chớnh mỡnh Phi cụng b cho khỏch hng bit mỡnh l i tỏc giao dch trc tip vi khỏch hng v khụng c thu phớ giao dch ca khỏch hng trng hp ny Trong trng hp lnh mua/bỏn chng khoỏn ca khỏch hng cú th nh hng ln ti giỏ ca loi chng khoỏn ú, cụng ty chng khoỏn khụng c mua/bỏn trc cựng loi chng khoỏn ú cho chớnh mỡnh hoc tiờt lụ thụng tin cho bờn th ba mua/bỏn chng khoỏn ú Khi khỏch hng t lnh gii hn, cụng ty chng khoỏn khụng c mua hoc bỏn cựng loi chng khoỏn ú cho Mc Nghip v bo lónh phỏt hnh chng khoỏn iu 35 iu kin c bo lónh phỏt hnh chng khoỏn: c phộp thc hin nghip v bo lónh phỏt hnh chng khoỏn; Khụng vi phm phỏp lut chng khoỏn 06 thỏng liờn tc lin trc thi im bo lónh; Tng giỏ tr bo lónh phỏt hnh khụng c ln hn 50% ch s hu ca t chc bo lónh phỏt hnh vo thi im cuụi quy gõn nhõt tinh ờn ky hp ụng bao lanh phat hanh, tr trng hp bo lónh phỏt hnh trỏi phiu Chớnh ph, trỏi phiu c Chớnh ph bo lónh; Cú t l kh dng trờn n iờu chinh trờn 6% ba (03) thỏng lin trc thi im nhn bo lónh phỏt hnh Mc Nghip v t u t chng khoỏn iu 37 T u t chng khoỏn Nụi dung t võn õu t chng khoan bao gụm: T võn chiờn lc va ky thuõt giao dich; Cung cõp kờt qua phõn tich chng khoan va thi trng chng khoan Phi thu thp v qun lý thụng tin v khỏch hng a c khỏch hng xỏc nhn, bao gm: Tỡnh hỡnh ti chớnh ca khỏch hng; Thu nhp ca khỏch hng; Mc tiờu u t ca khỏch hng; Kh nng chp nhn ri ro ca khỏch hng; Kinh nghim v hiu bit v u t ca khỏch hng Mc Nghip v lu ký chng khoỏn iu 39 Phm vi thc hin nghip v lu ký chng khoỏn Cung cp dch v lu ký v toỏn cỏc giao dch chng khoỏn cho khỏch hng; Cung cp dch v ng ký chng khoỏn i vi cỏc chng khoỏn phỏt hnh riờng l; Lm i lý chuyn nhng theo yờu cu ca t chc phỏt hnh i vi cỏc chng khoỏn phỏt hnh riờng l Khụng c m bo cho khỏch hng kt qu u t tr trng hp u t vo nhng sn phm u t cú thu nhp c nh; khụng c, trc tip hay giỏn tip, bự p mt phn hoc ton b cỏc khon thua l ca khỏch hng u t vo chng khoỏn, tr trng hp vic thua l ca khỏch hng l li ca cụng ty chng khoỏn; khụng c quyt nh u t thay cho khỏch hng Khụng c t cho khỏch hng u t vo chng khoỏn m khụng cung cp y thụng tin cho khỏch hng Khụng c cú hnh vi cung cp thụng tin sai s tht d d hay mi gi khỏch hng mua bỏn mt loi chng khoỏn no ú Phi bo mt cỏc thụng tin nhn c t ngi s dng dch v t quỏ trỡnh cung ng dch v t tr trng hp c khỏch hng ng ý hoc phỏp lut cú quy nh khỏc Phi t võn u t phự hp vi mc tiờu u t v tỡnh hỡnh ti chớnh ca khỏch hng Trong trng hp khỏch hng khụng cung cp y thụng tin theo yờu cu ca cụng ty chng khoỏn theo quy nh ti khon iu ny, khỏch hng phi chu trỏch nhim v kt qu t khụng phự hp ca cụng ty chng khoỏn iu 40 Quyn v ngha v ca cụng ty chng khoỏn hot ng ng ký chng khoỏn Ghi chộp chớnh xỏc, y v cp nht thụng tin v cỏc chng khoỏn ó ng ký lu ký Bo qun, lu tr, thu thp v x lý s liu liờn quan n ng ký chng khoỏn Thc hin kim soỏt ni b nhm bo v khỏch hng hoc ngi s hu chng khoỏn Lờn danh sỏch ngi s hu chng khoỏn cú chng khoỏn lu ký ti cụng ty chng khoỏn v theo dừi t l nm gi chng khoỏn ca ngi s hu chng khoỏn phự hp vi quy nh ca phỏp lut Xõy dng quy trỡnh ng ký chng khoỏn ti cụng ty Cung cp dch v chuyn quyn s hu chng khoỏn i vi cỏc chng khoỏn phỏt hnh riờng l theo yờu cu ca t chc phỏt hnh Thu phớ i vi khỏch hng s dng dch v ng ký chng khoỏn theo quy nh ca phỏp lut Chng VI Ch bỏo cỏo, lu tr, cụng b thụng tin iu 43 Ch bỏo cỏo cụng ty chng khoỏn Bỏo cỏo nh k: Bỏo cỏo thỏng: trc ngy th nm ca thỏng tip theo, cụng ty chng khoỏn phai gi bỏo cỏo tỡnh hỡnh hot ng thỏng (theo mu quy nh ti Ph lc s 18 Quy ch ny) bng ban va bng d liu in t cho y ban Chng khoỏn Nh nc; Bỏo cỏo quý: trc ngy th mi lm ca quý tip theo, cụng ty chng khoỏn phi gi bỏo cỏo ti chớnh quý bng bn v bng d liu in t cho y ban Chng khoỏn Nh nc; Bao cao 06 thang u nm: trc ngy 30 thỏng hng nm, cụng ty chng khoỏn phi gi y ban Chng khoỏn Nh nc bỏo cỏo ti chớnh 06 thỏng u nm bng bn v bng d liu in t Khon mc ch s hu bỏo cỏo ti chớnh 06 thỏng u nm phi c kim toỏn bi mt cụng ty kim toỏn c lp c U ban Chng khoỏn Nh nc chp thun; Bỏo cỏo nm: trc ngy 31 thỏng hng nm, cụng ty chng khoỏn phi gi bỏo cỏo ti chớnh nm v bỏo cỏo tng hp tỡnh hỡnh hot ng ca cụng ty (theo mu quy nh ti Ph lc s 19 Quy ch ny) bng bn v bng d liu din t cho y ban Chng khoỏn Nh nc Bỏo cỏo ti chớnh nm phi c kim toỏn bi mt cụng ty kim toỏn c lp c U ban Chng khoỏn Nh nc chp thun Bỏo cỏo bt thng: Trong thi hn hai mi bn (24) gi, k t xy mt cỏc s kin di õy, cụng ty chng khoỏn phi bỏo cỏo y ban Chng khoỏn Nh nc: Cú quyt nh t i vi Ch tch cụng ty, thnh viờn Hi ng qun tr hoc thnh viờn Hi ng thnh viờn, Giỏm c hoc Tng giỏm c, Phú Giỏm c hoc Phú Tng giỏm c, K toỏn trng cụng ty; i hi ng c ụng hoc Hi ng thnh viờn thụng qua hp ng sỏp nhp vi mt cụng ty khỏc; Cụng ty b tn tht t 10% giỏ tr ti sn tr lờn; Cụng ty cú s thay i Ch tch cụng ty, thnh viờn Hi ng qun tr hoc Hi ng thnh viờn, Giỏm c hoc Tng Giỏm c, Phú Giỏm c hoc Phú Tng giỏm c (theo mu quy nh ti Ph lc s 20 Quy ch ny); Sa i, b sung iu l (theo mu quy nh ti Ph lc s 21 Quy ch ny) Trong thi hn hai (02) ngy lm vic, k t ngi c cp Chng ch hnh ngh chng khoỏn lm vic hoc khụng cũn lm vic cho cụng ty chng khoỏn, cụng ty chng khoỏn phi bỏo cỏo U ban Chng khoỏn Nh nc, ú nờu rừ lý thụi vic ca ngi hnh ngh (i vi trng hp thụi vic) Trong thi hn ba (03) ngy lm vic, k t xy cỏc s kin di õy, cụng ty chng khoỏn phi bỏo cỏo y ban Chng khoỏn Nh nc: S dng quỏ 50% iu l mua sm trang thit b v ti sn c nh; Khi u t vt quỏ hn mc quy nh ti iu 29 Quy ch ny iu 44 Lu tr h s, chng t Phi lu tr y h s v khỏch hng, chng t v ti liu liờn quan phn ỏnh chi tit, chớnh xỏc cỏc giao dch ca khỏch hng v hot ng ca cụng ty Thi gian lu gi cỏc ti liu ti thiu l 15 nm iu 45 Ch cụng b thụng tin Phai thc hin ch cụng b thụng tin theo quy nh ca phỏp lut v chng khoỏn [...]... quản trị công ty được quy định trong Điều lệ công ty Công ty chứng khoán là công ty đại chúng phải tuân thủ quy định pháp luật về quản trị công ty áp dụng đối với công ty đại chúng  Thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên của một công ty chứng khoán không được đồng thời là thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên của công ty chứng khoán khác  Giám đốc (Tổng... thực hiện các hoạt động : Nhận lệnh và truyền lệnh về trụ sở chính hoặc chi nhánh công ty chứng khoán; Công bố thông tin theo uỷ quy n của công ty chứng khoán Điều 12 Văn phòng đại diện công ty chứng khoán  Là đơn vị phụ thuộc của công ty chứng khoán;  Không được thực hiện hoạt động kinh doanh  Hồ sơ lập văn phòng đại diện:  Giấy đề nghị lập văn phòng đại diện nêu rõ lý do Quy t định của Hội... chứng khoán Nghị quy t của Hội đồng quản trị hoặc Quy t định của Chủ tịch Hội đồng thành viên / Chủ tịch công ty về việc thay đổi người đại diện theo pháp luật của công ty Điều 9 Chi nhánh công ty chứng khoán  Chi nhánh công ty chứng khoán được thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh theo phân cấp, uỷ quy n của công ty chứng khoán  Hồ sơ lập chi nhánh :  Giấy đề nghị lập chi nhánh  Quy t định của Hội đồng... chuyên môn về kế toán, kiểm toán Chương IV Quản lý an toàn tài chính  Điều 24 Vốn điều lệ  Vốn điều lệ của công ty chứng khoán phải đáp ứng yêu cầu về vốn pháp định đối với từng nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán  Công ty chứng khoán không được điều chỉnh tăng, giảm vốn điều lệ khi chưa chính thức hoạt động  Trước khi thực hiện việc tăng vốn điều lệ, công ty chứng khoán phải gửi Uỷ ban Chứng khoán. .. công ty CK  Điều 20 Nguyên tắc tổ chức trong công ty chứng khoán  Cơ cấu tổ chức của công ty chứng khoán phải đảm bảo tách biệt về văn phòng làm việc, nhân sự, hệ thống dữ liệu, báo cáo giữa các bộ phận nghiệp vụ có xung đột giữa lợi ích của công ty chứng khoán và của khách hàng hoặc giữa lợi ích của các khách hàng với nhau  Công ty chứng khoán phải tuân thủ các nguyên tắc về quản trị công ty được quy. .. đầu tư vào tài sản cố định  Công ty chứng khoán được mua, đầu tư vào tài sản cố định của mình theo nguyên tắc giá trị còn lại của tài sản cố định không được vượt quá 50% vốn điều lệ của công ty chứng khoán  Điều 29 Hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán  Trừ trường hợp bảo lãnh phát hành theo hình thức cam kết chắc chắn và trường hợp quy định tại khoản 4 Điều này, công ty chứng khoán không được: ... nghị đóng cửa chi nhánh Quy t định của Hội đồng quản trị hoặc Quy t định của Hội đồng thành viên / chủ sở hữu công ty chứng khoán về việc đóng cửa chi nhánh; Phương án xử lý các hợp đồng giao dịch chứng khoán đã ký với khách hàng còn hiệu lực Điều 10 Phòng Giao dịch công ty chứng khoán  Phòng giao dịch là đơn vị trực thuộc trụ sở chính hoặc chi nhánh của công ty chứng khoán đóng tại tỉnh, thành phố... (Phó Tổng Giám đốc), Giám đốc chi nhánh không được đồng thời làm việc cho công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ hoặc doanh nghiệp khác; Giám đốc (Tổng Giám đốc) công ty chứng khoán không được là thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên của công ty chứng khoán khác Điều 21 Kiểm soát nội bộ  Công ty chứng khoán phải thiết lập và duy trì hệ thống kiểm soát nội bộ độc lập và chuyên... /Hội đồng thành viên /Chủ sở hữu công ty chứng khoán thông qua; Phương án xử lý các hợp đồng đã ký với khách hàng  4 Hồ sơ đề nghị tăng, giảm vốn điều lệ :  Giấy đề nghị sửa đổi Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán (theo mẫu quy định tại Phụ lục số 6 Quy chế này);  Nghị quy t của Đại hội đồng cổ đông / Hội đồng thành viên hoặc quy t định của chủ sở hữu về việc tăng, giảm vốn điều lệ;... hai mươi tư ( 24) giờ  không được triển khai hoạt động kinh doanh mới, không được lập chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện, đại lý nhận lệnh  giảm trong thời gian sáu (06) tháng liên tục, UBCKNN áp dụng biện pháp đình chỉ một phần hoặc toàn bộ hoạt động của công ty chứng khoán  Điều 27 Hạn mức vay của công ty chứng khoán  Tỷ lệ tổng nợ trên vốn chủ sở hữu của công ty chứng khoán không