MỤC LỤC A LỜI MỞ ĐẦU B NỘI DUNG I Khái quát chung tội phạm rửa tiền Khái niệm 1.1 Khái niệm tội phạm rửa tiền theo quy định pháp luật giới 1.2 Khái niệm tội phạm rửa tiền theo quy định pháp luật Việt Nam 1.3 Đặc điểm tội phạm rửa tiền Nguyên nhân yếu tố làm phát sinh tội phạm rửa tiền 2.1 Nguyên nhân 2.2 Các yếu tố II - Sự cần thiết phải hợp tác Việt Nam với nước tổ chức quốc tế việc đấu tranh chống tội phạm mua bán người? Khái niệm tội phạm buôn bán người Đặc điểm tội phạm buôn bán người Sự cần thiết phải hợp tác Việt Nam với nước tổ chức quốc tế việc đấu tranh chống tội phạm mua bán người? C KẾT LUẬN DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO BÀI LÀM A LỜI MỞ ĐẦU Trong năm gần đây, tình hình tội phạm xuyên quốc gia giứo có nhiều diễn biến phức tạp Khi xu hướng toàn cầu hóa bắt đầu xuất hiện, hình thức tội phạm xuyên quốc gia theo mà tăng lên nhanh chóng đặc biệt tội buôn bán ma túy loại tội phạm mang lại lợi nhuận cao hoạt động buôn bán vũ khí, buôn bán người, rửa tiền , tội phạm kinh tế quốc tế tội phạm công nghệ cao Xuất phát từ thực tiễn nhóm chọn đề tài tội phạm rửa tiền tội phạm buôn bán người nhằm góp ý kiến nhỏ bé vào công đấu tranh phòng chống tội phạm xuyên quốc gia giới nói chung Việt Nam nói riêng I Khái quát chung tội phạm rửa tiền Khái niệm tội pham rửa tiền 1.1 Khái niệm tội rửa tiền theo pháp luật quốc tế Định nghĩa pháp lí hành vi rửa tiền ghi nhận Công ước Liên hợp quốc phòng chống buôn bán bất hợp pháp chất ma túy chất hướng thần 1988 Công ước Liên hợp quốc phòng chống tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia năm 2000, 40+9 khuyến nghị FATF Công ước Viên 1988 xuất với quy định yêu cầu quốc gia thành viên phải hình hóa hành vi bị coi rửa tiển Những hành vi lần ghi nhận công ước Liên hợp quốc phòng chống tội phạm xuyên quốc gia đàm phán thông qua năm 2000 Palermo (Italia) có hiệu lực tháng năm 2003 Công ước yêu cầu quốc gia thành viên quy định thành tội phạm hình hành vi hợp pháp hóa tài sản phạm tội mà có Điều sau: “1 Trên sở phù hợp với nguyên tắc pháp luật quốc gia, quốc gia thành viên ban hành pháp luật biện pháp cần thiết khác để quy định thành tội phạm hình hành vi sau thực cách cố ý: a.i Chuyển đổi chuyển giao tài sản biết tài sản phạm tội mà có nhằm mục đích che đậy che giấu tính chất bất hợp pháp tài sản nhằm tiếp tay cho người có liên quan đến việc thực tội phạm lẩn tránh hệ pháp lí hành vi phạm tội ii Che đậy làm thay đổi chất đích thực, nguồn gốc, nơi cất giữ, việc định đoạt, vận chuyển tài sản, quyền sở hữu quyền khác có liên quan đến tài sản biết tài sản phạm tội mà có b Không trái với nguyên tắc pháp luật quốc gia, quốc gia thành viên quy định thành tội phạm hình hành vi sau: i Mua, cất giữ sử dụng tài sản cho dù thời điểm nhận tài sản biết tài sản phạm tội mà có ii Tham gia thực hành vi tội phạm điều tham gia vào hình thức liên kết, thỏa thuận, ý đồ âm mưu phạm tội cách hỗ trợ, xúi giục, tạo điều kiện hướng dẫn thực hành vi phạm tội Trong 40+9 khuyến nghị lực lượng đặc nhiệm tài quốc tế (FATF) chống rửa tiền tài trợ cho khủng bố 1988 xuất với yêu cầu “Các quốc gia cần xác định rộng tội phạm nguồn tội rửa tiền mô tả viện dẫn tất quy định tội phạm hay tội phạm nghiêm hình phạt tù áp dụng tội phạm nguồn, viện dẫn danh mục tội phạm nguồn tiếp cận hai cách này” FATF đưa định nghĩa xúc tích tội rửa tiền: “ Việc xử lí ….tiền phạm tội mà có nhằm che đậy nguồn gốc bất hợp pháp chúng nhằm hợp pháp hóa lợi bất thu từ hành vi phạm tội” Theo 40+9 khuyến nghị lực lượng đặc nhiệm tài quốc tế chống rửa tiền tài trợ cho khủng bố nhóm tội phạm nguồn bao gồm: Tham gia vào nhóm tội phạm có tổ chức tống tiền; Khủng bố bao gồm tài trợ cho khủng bố; Buôn bán người đưa người nước hợp pháp; Lạm dụng tình dục bao gồm lạm dụng tình dục trẻ em; Buôn bán trái phép chất ma túy chất hướng thần khác; Buôn bán vũ khí trái phép; Buôn bán hàng hóa bị đánh cắp loại hàng hóa khác; Tham nhũng hối lộ; Lừa đảo; Làm tiền giả; Làm giả làm nhái hàng bất hợp pháp; Tội phạm môi trường; Giết người, gây thương tích thể xác trầm trọng; Cướp trộm cắp; Buôn lậu; Tống tiền; Giả mạo; Cướp biển; Gián điệp, nội gián thao túng thị trường 1.2 Khái niệm tội phạm rửa tiền theo quy định pháp luật Việt Nam Tội rửa tiền theo quy định pháp luật Việt Nam ghi nhận Điều 251 BLHS 1999 (sửa đổi, bổ sung 2009): Người thực hành vi sau đây, bị phạt tù từ năm đến năm năm: a) Tham gia trực tiếp gián tiếp vào giao dịch tài chính, ngân hàng giao dịch khác liên quan đến tiền, tài sản biết rõ phạm tội m có nhằm che giấu nguồn gốc bất hợp pháp tiền, tài sản đó; b) Sử dụng tiền, tài sản biết rõ phạm tội mà có vào việc tiến hành hoạt động kinh doanh hoạt động khác; c) Che giấ/u thông tin nguồn gốc, chất thực sự, vị trí, trình di chuyển quyền sở hữu tiền, tài sản biết rõ phạm tội mà có cản trở việc xác minh thông tin đó; d) Thực hành vi quy định điểm a, b c khoản tiền, tài sản biết rõ có từ việc chuyển dịch, chuyển nhượng, chuyển đổi tiền, tài sản phạm tội mà có Ngày tháng năm 2005, Nghị định 74/2005/NĐ-CP đời tạo bước nhấn quan trọng việc hoàn thiện pháp luật vấn đề này, với thiết chế hình tài chính, ngân hàng khác kiểm soát chặt chẽ hành vi nhằm hợp pháp hoá tiền, tài sản phạm tội mà có Nghị định đưa khái niệm toàn diện hành vi rửa tiền, phù hợp với cách tiếp cận vấn đề pháp luật quốc tế Theo quy định Khoản Điều Nghị định, “rửa tiền hành vi cá nhân, tổ chức tìm cách hợp pháp hoá tiền, tài sản phạm tội mà có thông qua hoạt động cụ thể sau đây: Tham gia trực tiếp gián tiếp vào giao dịch liên quan đến tiền, tài sản phạm tội mà có; Thu nhận, chiếm giữ, chuyển dịch, chuyển đổi, chuyển nhượng, vận chuyển, sử dụng, vận chuyển qua biên giới tiền, tài sản phạm tội mà có; Đầu tư vào dự án, công trình, góp vốn vào doanh nghiệp tìm cách khác che đậy, nguỵ trang cản trở việc xác minh nguồn gốc, chất thật vị trí, trình di chuyển quyền sở hữu tiền, tài sản phạm tội mà có” Thực chất rửa tiền hoạt động phạm tội để che giấu hợp pháp hóa đồng tiền có từ hoạt động phạm tội buôn bán ma túy, vũ khí… sau đầu tư vào thị trường tài chính, bất động sản….Và thân hành vi đầu tư vào thị trường hành vi phạm tội tính chất phạm tội, tính chất nguy hiểm hành vi phạm tội “ẩn” chỗ nguồn tài đầu tư vào thị trường bất minh, kết hoạt động phạm tội khác mà cần phải thông qua công đoạn định để hợp pháp hóa tạo đồng tiền có lý lịch lưu thông bình thường Như thấy theo quy định pháp luật hành chưa đưa khái niệm cụ thể tội rửa tiền.Trên có sở tinh thần Luật quốc tế BLHS đưa khái niệm hành vi rửa tiền: “ Hành vi rửa tiền tập hợp nhiều hành vi thực thông qua hình thức giao dịch hình thức khác nhằm biến đổi đồng tiền có nguồn gốc từ hoạt động phạm tội trước thành đồng tiền hợp pháp” Tuy nhiên ngày 18 tháng năm 2012 vừa qua Quốc hội thông qua Luật phòng, chống rửa tiền có hiệu lực pháp luật ngày 1/1/2013 có đưa định nghĩa rửa tiền: “Rửa tiền hành vi tổ chức, cá nhân nhằm hợp pháp hóa nguồn gốc tài sản phạm tội mà có, bao gồm: Hành vi quy định Bộ luật hình sự; Trợ giúp cho tổ chức, cá nhân có liên quan đến tội phạm nhằm trốn tránh trách nhiệm pháp lý việc hợp pháp hóa nguồn gốc tài sản phạm tội mà có; Chiếm hữu tài sản thời điểm nhận tài sản biết rõ tài sản phạm tội mà có, nhằm hợp pháp hóa nguồn 1.3 Đặc điểm tội rửa tiền Thứ nhất, rửa tiền loại tội phạm có tính phái sinh Đây đặc điểm bật nhât, riêng có tội rửa tiền Như biết, tội rửa tiền kèm với hoạt động phạm tội trước đó, hay nói cách khác, rửa tiền có thuộc tính phụ thuộc tự nhiên vào tội phạm nguồn Tội phạm nguồn hành vi phạm tội chính, từ tạo đồng tiền mà rửa dẫn tới hành vi phạm tội rửa tiền Rửa tiền kết tất yếu hoạt động phạm tội xảy trước với mong muốn xóa dấu vết bất hợp pháp đồng tiền bẩn Vì vậy, không sai cho đâu có tội phạm có rửa tiền Thứ hai, rửa tiền loại tội phạm có tính kinh tế Rửa tiền chế yểm trợ nhiều tội phạm kinh tế khác, xong dịch vụ với thị trường độc lập, có cung cầu dịch vụ mang cho bọn tội phạm khoản lợi nhuận khổng lồ Thứ ba, rủa tiền loại tội phạm có tính chất quốc tế Theo khoa học luật hình quốc tế, tội phạm có tính chất quốc tế loại hình tội phạm xâm hại đến trật tự pháp luật quốc gia, ảnh hưởng tiêu cực đến đời sống cộng đồng quốc tế không tới mức nghiêm trọng tội phạm quốc tế Nguyên nhân yếu tố làm phát sinh tội phạm rửa tiền 2.1 Nguyên nhân Hiện tội phạm rửa tiền phát sinh nhiều nguyên nhân khác nhau, có nguồn gốc xuất phát từ mặt tiêu cực xã hội Cụ thể sau: - Về trị : Do sách can thiệp phản động lực thù địch làm phát sinh mâu thuẫn xã hội Điều thúc đẩy trình phạm tội diễn ngày nhanh chóng mạnh mẽ - Về kinh tế: Nền kinh tế phát triển nhu cầu sống giàu sang nhiều, yếu tố thúc đẩy tội phạm phát triển Mặt khác, tác động kinh tế thị trường, bên cạnh mặt tích cực dần xuất mặt trái, tiêu cực Trong hội nhập kinh tế, quốc gia phát triển khao khát khoản đầu tư từ bên ngoài, pháp luật khuyến khích, tạo hành lang pháp lí thông thoáng với nhiều ưu đãi nhằm thu hút vốn đầu tư Đây điều kiện thuận lợi để bọn tội phạm thực rửa tiền thông qua hoạt động sản xuất kinh doanh Các công ti thành lập nhằm rửa tiền thường thông báo phá sản sau thời gian hoạt động đồng tiền bẩn có thời gian quay vòng, chuyển hóa - Về ngoại giao: Hội nhập kinh tế quốc tế quốc gia đồng nghĩa với việc hội nhập văn hóa, yếu tố để luồng tội phạm dễ dàng xâm nhập vào nước, lợi dụng đường dễ dàng thực hành vi phạm pháp Ngoài ra, nguyên nhân chủ yếu xuất phát từ thân người phạm tội Những người thực tội rửa tiền hành vi biến đổi khoản thu nhập nhằm che đậy nguồn gốc tiền phi pháp Đó đồng tiền có từ hoạt động mại dâm, ma túy, buôn người, tham ô… thành đồng tiền hợp pháp thông qua hoạt động “rửa tiền”.Và đồng tiền hợp thức hóa che mắt quan chức Đem lại lợi ích vô to lớn cho người phạm tội Xuất phát từ nơi mà người thực rửa tiền hướng tới: Đó nước nghèo phát triển Vì nước có kinh tế phát triển cần nguồn vốn từ nước phát triển “rót vào” Đây lý mà đối tượng rửa tiền hướng tới để thực hành vi phạm tội 2.2 Các yếu tố -Chủ quan Các chủ thể thực hành vi phạm tội rửa tiền có động mặt vật chất, hám lợi, tham lam muốn hưởng nhiều lợi ích mà khoản tiền, tài sản hợp pháp đem lại Tội phạm rửa tiền mong muốn thu khoản lợi bất chính, đơn giản khoản lợi bất danh kiếm nhiều dễ dàng so với việc làm ăn đáng Vì có tay khoản tiền tài sản lớn làm ăn phi pháp tạo tội phạm hy vọng tạo thêm nhiều khoản thế, nhận thêm cách thức kiếm tiền gian dối chúng bắt tay thực Về mục đích phạm tội rửa tiền số chủ thể mục đích nhằm che giấu, trốn tránh trừng phạt pháp luật việc tịch thu khoản tiền, tài sản Bên cạnh có chủ thể mục đích nêu thực với mục đích để tiếp tục thực hành vi phạm tội mới, mở rộng phạm vi, cách thực phạm tội để thu ngày nhiều tiền tài sản Với hành vi che giấu, cản trở việc xác minh thông tin liên quan đến khoản tiền, tài sản bất hợp pháp mục đích họ việc tìm cách không cho người khác tiếp cận, biết đến thông tin liên quan đến khoản tiền, tài sản bất hợp pháp bao gồm quan điều tra - Khách quan Tình hình cho thấy, giao dịch liên quan đến tiền tệ, tài sản nhiều phổ biến đời sống hàng ngày.Vì giao dịch hội tội phạm rửa tiền thực Tội phạm chủ yếu thực thông qua nghiệp vụ gửi tiền, chuyển tiền, rút tiền, đổi tiền để thực hành vi nhằm che giấu nguồn gốc khoản tiền khiến cho chúng quay vòng nhiều lần trở lại khoản hợp pháp Ngoài tội phạm tiến hành mua loại giấy tờ có giá tổ chức tín dụng, ngân hàng phát hành sau chuyển nhượng lại cho tổ chức, cá nhân khác thu khoản hợp pháp Điều cho thấy, đối tượng phạm tội lợi dụng yếu thiếu kinh nghiệm phòng chống rửa tiền ngân hàng Việt Nam để thực hành vi luân chuyển khoản tiền từ hoạt động tội phạm Ngoài ra, tội phạm rửa tiền lợi dụng giao dịch tài liên quan đến tiền tệ không thông qua hệ thống ngân hàng, lợi dụng trung tâm giải trí có thưởng để móc nối tiến hành rửa tiền, ví dụ: casino song bạc hợp pháp, hình thức cá cược bóng đá, đua xe, đua ngựa,…được pháp luật cho phép hình thức sổ xố phổ biến Còn có hình thức khác rửa tiền qua chứng khoán, dự án kinh tế, buôn bán ma túy…Thực tế nhận thấy giao dịch tiền tài sản thị trường ẩn chứa hành vi phạm tội rửa tiền Như vậy, từ nhiều hành vi phạm tội rửa tiền kể thấy nguy rửa tiền Việt Nam có thực tội phạm thực hành vi tinh vi khôn ngoan Điều cho thấy yếu quan quản lý Nhà nước quan tài buông lỏng, chưa nghiêm minh việc quản lý tài chính, tiền tệ dẫn đến việc thực hành vi rửa tiền tội phạm ngày có nguy gia tăng II - Sự cần thiết phải hợp tác Việt Nam với nước tổ chức quốc tế việc đấu tranh chống tội phạm mua bán người? khái niệm tội phạm buôn bán người Tội phạm buôn bán người là hành vi tuyển mộ, vận chuyển, mua bán, che dấu hay tiếp nhận người bằng cách sử dụng vũ lực, bắt coc, lừa dối, ép buộc kể cả lạm dụng thẩm quyền hay trừ nợ vì mục đích bố trí hay bắt buộc người đó dù được trả tiền hay không vào tình trạng lao động cưỡng bức hay phải làm công việc tương tự nô lệ một cộng đồng khác mà người đó sống Ngày 25 – 12 – 2000 Đại hội đồng Liên Hợp Quốc đã thông qua Nghị Định thư về phòng chống buôn bán người – Nghị định thư Palermo Đây là một hiệp ước quốc tế quy định nghĩa vụ pháp lý đối với tấ cả các quốc gia đã thông qua hoặc gia nhập đó có Việt Nam Để hiểu và vận dụng khái niệm buôn bán người cần đưa những điểm nhận biết dưới góc độ lý luận về khái niệm này sau: Khái niệm này được cấu thành bởi ba yếu tố bản: Hành vi: thực hiện một các hành vi sau : tuyển mộ, vận chuyển, chuyển giao, chứa chấp, tiếp nhận Phương thức: đe dạo, dử dụng bạo lực, ép buộc, bắt cóc, lừa gạt lạm dụng quyền lực hoặc vị thế dễ bị tổn thương ( lợi dụng điểm yếu của nạn nhân); cho hoặc nhận tiền hay lợi nhuận để đạt được sự đồng ý của một người kiểm soát đối với một người khác Mục đích: bóc lột nạn nhân ( bóc lột ở có thể hiểu là khai thác sức lao động hoặc khai thác bản thân nạn nhân) bao gồm các hình thức bóc lột mại dâm hoặc các hành vi boc lột tình dục khác, các hình thức lao động hay dịch vụ cưỡng bức, nô lệ hay những hình thức tương tự khổ sai hay lấy các bộ phận của thể người +) Theo pháp luật Việt Nam: Đảng và Nhà nước đã ban hành nhiều chính sách và văn bản pháp luật nhằm phòng ngừa, ngăn chặn trừng trị tội buôn bán người Chúng ta đã xây dựng được một khung pháp luật nhằm bảo vệ quyền người nói chung và quyền phụ nữ và trẻ em nói riêng Hiến pháp nghiêm cấm mọi hành 10 vi phân biệt đối xử, xúc phạm danh dự, nhân phẩm người đặc biệt là phụ nữ và trẻ em Các văn bản pháp luật đã được xây dựng và từng bước hoàn thiện nhằm tạo sở pháp lý cho việc xử lý mọi hành vi mua bán người đặc biệt với phụ nữ và trẻ em, lạm dụng tình dục Mặc dù chưa có đạo luật riêng phòng, chống mua bán người nói chung mua bán phụ nữ trẻ em riêng, nhiều văn pháp luật hàm chứa quy định vấn đề Pháp lệnh xử lý vi phạm hành chính, Pháp lệnh phòng chống mại dâm, Pháp lệnh xuất cảnh, nhập cảnh, Luật Hôn nhân gia đình, Bộ luật Hình hàng loạt văn có liên quan giác độ phòng ngừa, ngăn chặn, trừng trị tội phạm mua bán phụ nữ, trẻ em quy định bảo vệ nạn nhân, giúp đỡ nạn nhân tái hòa nhập cộng đồng Các chế tài áp dụng tội mua bán phụ nữ, trẻ em Bộ luật Hình Việt nam đánh giá nghiêm khắc Đặc điểm tội buôn bán người cần thiết phải hợp tác Việt Nam với nước tổ chức quốc tế việc đấu tranh chống tội phạm mua bán người? Buôn bán người tội phạm mang tính chất quốc gia Hành vi phạm tội thường thực nhiều nước khác Việt Nam xem xuất phát điểm tội phạm buôn bán người Nhiều nam giới, phụ nữ, trẻ em Việt Nam bị buôn bán mục đích khác Họ thường bị lừa gạt hội việc làm giả mạo bị bán cho nhà chứa biên giới với Cam pu chia, Trung Quốc Lào, số người sau bị đưa sang nước thứ ba Thái Lan, Inđônênsia bị bóc lột sức lao động bị ép hành nghề mại dâm Điều dễ hiểu lẽ kinh tế khu vực nông thôn Việt Nam thấp, thêm trình độ dân tró thấp, hội tiếp thu thông tin tình hình tội phạm diễn ngày Vì thế, họ dễ dàng bị dụ dỗ vật chất xa hoa mà không mơ tới Do đó, việc hợp tác Việt Nam 11 nước tổ chức quốc tế việc đấu tranh phòng chống tội buôn bán người cần thiết Để đạt hiệu công tác đấu tranh phòng chống tội phạm buôn bán người, Việt Nam phải có biện pháp hợp tác với nước tổ chức quốc tế cách cụ thể rõ rang Thứ nhất, Việt Nam nước khác khu vực phải kí kết hiệp định song phương đa phương phòng chống nạn buôn bán người, xây dựng hệ thống kiểm soát xuất nhập cảnh nghiêm ngặt, để tránh việc đối tượng lợi dụng việc cảnh biên giới không cần visa để thực hiênj hành vi buôn bán người bất hợp pháp, sớm phát hành vi buôn bán người qua biên giới Thứ hai, Việt Nam nước thường xuyên điểm đến tội phạm buôn bán người phải có hợp tác chặt chẽ việc phát nạn nhân, giải cứu nạn nhân truy tố đối tượng phạm tội buôn bán người Ngoài ra, cần có hợp tác với tổ chức phi phủ việc đấu tranh chống buôn bán người tổ chức Walk Free hay MTV Exit để tuyên truyền phổ biến loại tội phạm đến vùng mà có tỉ lệ tội phạm buôn bán người cao vùng cao, vùng đồng bào dân tộc thiểu số để người dân có kiến thức hiểu biết định để tự bảo vệ tránh trở thành bạn nhân loại tội phạm Cảnh sát Việt Nam phải phối hợp với tổ chức cảnh sát quốc tế để triệt phá có hiệu đường dây buôn bán người có tỏ chức Việc hợp tác Việt Nam với quốc gia tổ chức quốc tế góp phần to lớn việc giảm thiểu tình trạng buôn bán người tiến tới đẩy lùi loại tội có tổ chức xuyên quốc gia C KẾT LUẬN 12 Qua phân tích nhận thấy công đấu tranh phòng chống tội phạm xuyên quốc gia vấn đề quan trọng cần thiết Hi vọng với cố gắng hợp tác đấu tranh Việt Nam, nước tổ chức giới triển khai tốt nhiệm vụ mang tầm vĩ mô này; bên cạnh trừng trị thích đáng hành vi vi phạm pháp luật quốc tế đem lại sống ấm no hạnh phúc cho người toàn giới DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Công ước Liên hợp quốc chống tội phạm xuyên quốc gia Công ước Liên hợp quốc phòng chống buôn bán bất hợp pháp chất ma túy chất hướng thần 1988 Nghị Định 74/2005/ NĐ –CP 13