- i - LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu của riêng tôi. Các số liệu, kết quả nêu trong Luận văn là trung thực và chưa từng được ai công bố trong bất kỳ công trình nào khác. Tôi xin cam đoan rằng mọi sự giúp đỡ cho việc thực hiện Luận văn này đã được cảm ơn và các thông tin trích dẫn trong Luận văn đã được chỉ rõ nguồn gốc. Học viên thực hiện luận văn Hồng Nguyễn Phi Anh - ii - LỜI CẢM ƠN Trước tiên, tôi xin được gởi lời cảm ơn đến tất cả quý thầy cô đã giảng dạy trong chương trình Cao học chuyên ngành Quản trị kinh doanh của trường Đại Học Công nghệ Thành phố Hồ Chí Minh, những người đã truyền đạt cho tôi những kiến thức hữu ích trong suốt thời gian học tập và làm cơ sở cho tôi thực hiện tốt luận văn này. Tôi xin chân thành cảm ơn TS. Lê Văn Trọng đã hết lòng giúp đỡ, hướng dẫn, động viên và tạo mọi điều kiện thuận lợi cho tôi trong thời gian thực hiện luận văn. Tôi cũng xin gửi lời cảm ơn đến các đơn vị, cá nhân đã chia sẻ thông tin, cung cấp cho tôi nhiều nguồn tư liệu, tài liệu hữu ích phục vụ cho luận văn. Đặc biệt xin gởi lời cảm ơn đến Ban Quản lý đầu tư xây dựng công trình Giao thông – Đô thị Thành phố đã giúp tôi rất nhiều trong quá trình thực hiện luận văn. Sau cùng tôi xin gửi lời biết ơn sâu sắc đến gia đình và bạn bè đã động viên, hỗ trợ tôi rất nhiều trong suốt quá trình học tập, làm việc và hoàn thành luận văn. Mặc dù đã được chuẩn bị và hết sức cố gắng nhưng do thời gian có hạn và kinh nghiệm nghiên cứu khoa học chưa nhiều nên luận văn không tránh khỏi sai sót, rất mong nhận được ý kiến góp ý của quý thầy cô và các anh chị học viên. Xin chân thành cảm ơn ! TP Hồ Chí Minh, ngày tháng 02 năm 2014 Học viên Hồng Nguyễn Phi Anh - iii - TÓM TẮT Những năm qua, đầu tư xây dựng công trình ở nước ta không ngừng tăng nhanh cả về quy mô, tính chất, lĩnh vực và nguồn vốn đầu tư cho lĩnh vực này. Trong quá trình thực hiện đầu tư xây dựng công trình thường gặp nhiều rủi ro từ giai đoạn chuẩn bị đầu tư, giai đoạn thực hiện và giai đoạn hoàn thành công trình. Vì vậy trong luận văn này tập trung nghiên cứu tới các yếu tố rủi ro dẫn đến việc phát sinh chi phí và kéo dài tiến độ thi công, các vấn đề về điều chỉnh giá đối với dự án sử dụng nguồn vốn ODA như: việc thay đổi thiết kế kỹ thuật, chậm bàn giao mặt bằng, phát sinh các hạng mục công việc mới trong quá trình thực hiện dự án, phát sinh các đơn giá mới trong quá trình thực hiện và thanh toán, các tranh chấp kiện tụng. Luận văn gồm ba chương: Chương 1 là cơ sở lý luận về rủi ro và quản trị rủi ro trong thực hiện dự án ODA, chương 2 là thực trạng về quản trị rủi ro trong thực hiện dự án ODA tại Ban Quản lý Đầu tư xây dựng công trình Giao thông - Đô thị Thành phố và chương 3 là một số giải pháp quản trị rủi ro trong thực hiện dự án ODA tại Ban Quản lý Đầu tư xây dựng công trình Giao thông - Đô thị Thành phố. Luận văn tập trung nghiên cứu tổng quan và thực trạng đã và đang xảy ra trong quá trình quản lý các dự án ODA tại Ban QLĐT xây dựng công trình giao thông đô thị thành phố để nhận dạng các rủi ro có thể xảy ra trong quá trình thực hiện đầu tư xây dựng, tiến hành phân tích và đánh giá các rủi ro thường xuất hiện trong các dự án sử dụng nguồn vốn ODA để từ đó đưa ra giải pháp nhằm ngăn ngừa, hạn chế những tác động có tính chất tiêu cực với những rủi ro đã xảy ra để áp dụng vào các dự án tương tự. Luận văn sử dụng kết hợp nghiên cứu định tính và định lượng, cụ thể sử dụng phương pháp nghiên cứu thống kê mô tả và kết hợp khảo sát các Cán bộ nhân viên đã và đang thực hiện các dự án sử dụng nguồn vốn vay ODA và sử dụng phần mềm SPSS 16 phân tích đưa ra kết quả đánh giá để tính điểm số rủi ro và xếp hạng các yếu tố rủi ro và đưa ra các giải pháp đối phó các yếu tố rủi ro từ thấp đến cao. - iv - ABSTRACT Over the past few years, work construction investment in our country has ceaselessly increased in terms of scope, nature, field and capital source of investment in this sector. During the investment in work construction, risks are commonly seen in the feasibility study stage, project implementation stage and project completion stage. Therefore, this paper focuses on looking at the risks resulting in additional costs and prolonged construction period, problems in price adjustment for ODA funded project such as changes in engineering design, delays in site handover, additionally arising work items during the project implementation, new unit prices arising during the project implementation and in payment, disputes and proceedings. The paper consists of three chapters: Chapter 1 is the literature review on risks and risk management in implementing ODA funded projects, Chapter 2 reflects the actual state of risk management in implementing ODA funded projects at Urban-Civil Works Construction Investment Management Authority of Ho Chi Minh City (UCCI), and Chapter 3 sets out measures to limit risks in implementing ODA funded projects at UCCI. The paper focuses on a comprehensive research and looks at the actual state of the management of ODA projects having been implemented at UCCI to identify potential risks that might arise during the construction investment, to analyze and assess the risks commonly occuring in ODA funded projects, and based on those, to set out measures to prevent and limit the negative impacts of the occurred risks for application to similar projects. The paper combines both quanlitative and quantitative approaches. Specifically, a research methodology of descriptive statistics in combination with a survey carried out on the cadres having been working in ODA funded projects was applied and SPSS version 16 was used to analyze and assess the data to score and rank the risks, and set out measures against the risks in descending order. - v - MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN ……………………………………………………………….… i LỜI CẢM ƠN ………………………………………………………………….… ii TÓM TẮT ………………………………………………………………………….iii MỤC LỤC ………………………………………………………………………… v DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT …………………………………………… ix DANH MỤC CÁC BẢNG …………………………………………………….… x DANH MỤC CÁC BIỂU ĐỒ, ĐỒ THỊ, SƠ ĐỒ, HÌNH ẢNH ………………… xi LỜI MỞ ĐẦU ………………………………………………………………….… 1 CHƯƠNG 1: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ RỦI RO VÀ QUẢN TRỊ RỦI RO TRONG THỰC HIỆN DỰ ÁN ODA 3 1.1 Cơ sở lý luận rủi ro 3 1.1.1 Khái niệm rủi ro 3 1.1.2 Các giai đoạn và hình thức thể hiện của rủi ro 4 1.1.3 Phân loại rủi ro 5 1.1.4 Nguyên nhân rủi ro thường gặp 9 1.1.4.1 Rủi ro từ môi trường tác động 9 1.1.4.2 Rủi ro theo các giai đoạn đầu tư xây dựng. 10 1.2 Nội dung và phương pháp quản trị rủi ro trong các dự án xây dựng 12 1.2.1 Khái niệm quản trị rủi ro dự án xây dựng 12 1.2.2 Quá trình quản trị rủi ro dự án xây dựng 13 1.2.3 Phân loại rủi ro trong dự án xây dựng 14 1.2.3.1 Phân loại rủi ro theo nguồn gây rủi ro 14 1.2.3.2 Phân loại rủi ro theo các chủ thể liên quan 14 1.2.3.3 Phân loại rủi ro dự án theo các giai đoạn của quá trình đầu từ. 15 1.2.3.4 Phân loại rủi ro dự án xây dựng theo đối tượng tác động 18 1.2.4 Phương pháp quản trị rủi ro trong dự án xây dựng 19 1.2.4.1 Nhận diện rủi ro dự án xây dựng 20 1.2.4.2 Đo lường rủi ro 20 1.2.4.3 Phân tích đánh giá rủi ro 23 - vi - 1.2.4.4 Công cụ nghiên cứu rủi ro 29 1.2.4.5 Kiểm soát, phòng ngừa, tài trợ rủi ro. 32 1.3 Tổng quan về nguồn vốn ODA 35 1.3.1 Khái niệm về vốn ODA 35 1.3.1.1 Khái niệm 35 1.3.1.2 Phân loại nguồn vốn ODA 35 1.3.2 Giới thiệu về nguồn vốn ODA tại Việt Nam 36 1.3.2.1 Lịch sử hình thành 36 1.3.2.2 Một vài đặc điểm về nguồn vốn ODA tại Việt Nam 42 KẾT LUẬN CHƯƠNG 1 44 CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG QUẢN TRỊ RỦI RO TRONG THỰC HIỆN DỰ ÁN ODA TẠI BAN QUẢN LÝ ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH GIAO THÔNG – ĐÔ THỊ THÀNH PHỐ 45 2.1 Giới thiệu về Ban QLĐT Xây dựng Công trình Giao thông - Đô thị 45 2.1.1 Tổng quan về Ban QLĐT Xây dựng Công trình Giao thông - Đô thị 45 2.1.2 Cơ cấu tổ chức, chức năng nhiệm vụ các phòng, ban 46 2.1.2.1 Cơ cấu tổ chức 46 2.1.2.2 Chức năng nhiệm vụ của các phòng, ban 47 2.1.2.3 Các dự án đang thực hiện 52 2.2 Thực trạng về thực hiện đầu tư sử dụng nguồn vốn ODA tại Việt Nam 53 2.2.1 Một số tồn tại của các dự án xây dựng sử dụng vốn ODA 53 2.2.1 Giới thiệu một số dự án sử dụng vốn ODA tại Viêt Nam 53 2.3 Thực trạng về công tác quản lý dự án đầu tư sử dụng vốn ODA tại Ban Giao thông Đô thị 55 2.3.1 Giới thiệu một số dự án đặc trưng sử dụng vốn ODA ại Ban Giao thông – Đô thị thành phố 55 2.3.1.1 Dự án Xây dựng đại lộ Đông – Tây 55 2.3.2.2 Dự án Cải thiện môi trường nước Thành phố - giai đoạn 1 57 2.3.2 Thực trạng về công tác QLDA tại một số dự án sử dụng vốn ODA. 59 2.4 Đánh giá công tác quản trị rủi ro trong thực hiện dự án ODA tại Ban Giao thông – Đô thị thành phố 63 2.4.1 Đánh giá công tác quản trị rủi ro trong thực hiện dự án ODA tại Việt Nam 63 - vii - 2.4.2 Đánh giá công tác quản trị rủi ro trong thực hiện dự án ODA tại Ban Giao thông- Đô thị thành phố 64 2.4.2.1 Đánh giá công tác quản trị rủi ro theo góc độ tổng thể 64 2.4.2.2 Nguyên nhân tồn tại 68 KẾT LUẬN CHƯƠNG 2. 70 CHƯƠNG 3: MỘT SỐ GIẢI PHÁP QUẢN TRỊ RỦI RO TRONG THỰC HIỆN DỰ ÁN ODA TẠI BAN QUẢN LÝ ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH GIAO THÔNG – ĐÔ THỊ THÀNH PHỐ 71 3.1 Định hướng phát triển Ban Giao thông-Đô thị đến năm 2020 71 3.1.1 Định hướng về việc sử dụng vốn ODA trong sự phát triển cơ sở hạ tầng của Thành phố Hồ Chí Minh đến năm 2020 và tầm nhìn sau năm 2020 71 3.1.2 Định hướng phát triển Ban Giao thông-Đô thị đến năm 2020 72 3.1.3 Định hướng về công tác quản trị rủi ro trong thực hiện dự án ODA tại Ban Giao thông - Đô thị thành phố 75 3.1.3.1 Phát huy vai trò lãnh đạo 75 3.1.3.2 Xây dựng đội ngũ nhân sự chuyên nghiệp 76 3.1.3.3 Hoàn thiện quy trình thực hiện quản trị rủi ro 76 3.1.4 Quan điểm xây dựng giải pháp quản trị rủi ro 77 3.2 Một số giải pháp quản trị rủi ro trong thực hiện dự án ODA tại Ban Giao thông – Đô thị thành phố 78 3.2.1 Xây dựng quy trình nhận diện, đánh giá và quản trị rủi ro 78 3.2.1.1 Đề xuất quy trình nhận diện và công cụ nghiên cứu rủi ro 78 3.2.1.2 Nhận diện các yếu tố rủi ro 80 3.2.1.3 Khảo sát, thu thập, xử lý các yếu tố rủi ro 83 3.2.1.4 Các kết quả nghiên cứu khảo sát và đánh giá rủi ro 88 3.2.2 Hệ thống giải pháp phòng ngừa và hạn chế rủi ro trong thực hiện dự án ODA tại Ban Giao thông – Đô thị thành phố 94 3.2.2.1 Một số giải pháp phòng ngừa và hạn chế rủi ro giai đoạn chuẩn bị đầu tư 94 3.2.2.2 Một số giải pháp phòng ngừa và hạn chế rủi ro giai đoạn thực hiện đầu tư 97 3.2.2.3 Một số giải pháp phòng ngừa và hạn chế rủi ro giai đoạn hoàn thành, đưa vào sử dụng 109 - viii - 3.2.3 Hệ thống giải pháp đối phó rủi ro trong thực hiện dự án ODA tại Ban Giao thông – Đô thị thành phố 114 3.2.3.1 Một số giải pháp đối phó rủi ro giai đoạn chuẩn bị đầu tư 114 3.2.3.2 Một số giải pháp đối phó rủi ro giai đoạn thực hiện đầu tư 114 3.2.3.3 Một số giải pháp đối phó rủi ro giai đoạn hoàn thành đưa vào sử dụng 116 KẾT LUẬN CHƯƠNG 3 117 KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ 117 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 119 - ix - DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT Viết tắt Nguyên nghĩa 1 Ban QLDA Ban Quản lý dự án 2 Ban Giao thông-Đô thị Ban Quản lý Đầu tư Xây dựng Công trình Giao thông Đô thị thành phố 3 UBND TP Ủy ban nhân dân thành phố 4 TP.HCM Thành phố Hồ Chí Minh 5 ODA Vốn hỗ trợ phát triển chính thức (Official Development Assistance) 6 WB Ngân hàng thế giới (World Bank) 7 JICA Cơ quan Hợp tác Quốc tế Nhật Bản (Japan International Cooperation Agency) 8 ODF Tài trợ phát triển chính thức (Offcial Development Finance) - x - DANH MỤC CÁC BẢNG Ký hiệu Nội dung Trang Bảng 1.1 Đánh giá tần suất xuất hiện rủi ro 27 Bảng 1.2 Đánh giá tác động của rủi ro đến các mục tiêu chính của dự án 28 Bảng 1.3 Thống kê vốn ODA Nhật Bản hợp tác hỗ trợ về hợp tác kỹ thuật 41 Bảng 1.4 Thống kê vốn ODA Nhật Bản hợp tác hỗ trợ về kinh phí 42 Bảng 2.1 Thống kê chi phí và tiến độ thực hiệncủa dự án Cải thiện Môi trường nước và Đại lộ Đông Tây 62 Bảng 3.1 Nhu cầu về nguồn vốn trong điều chỉnh Quy hoạch phát triển giao thông vận tải Thành phố Hồ Chí Minh đến năm 2020 và tầm nhìn sau năm 2020 71 Bảng 3.2 Lập danh mục và mã hóa các yếu tố rủi ro 81 Bảng 3.3 Số mẫu và biến trong một vài nghiên cứu 84 Bảng 3.4 Hệ số Cronbach’s Alpha mức độ ảnh hưởng 85 Bảng 3.5 Hệ số Cronbach’s Alpha tần suất xuất hiện 85 Bảng 3.6 Kết quả hệ số Cronbach’s Alpha thang đo Mức độ tác động sau khi đã loại bỏ 11 yếu tố rủi ro 86 Bảng 3.7 Kết quả hệ số Cronbach’s Alpha thang đo tần suất xuất hiện sau khi đã loại bỏ 11 yếu tố rủi ro 86 Bảng 3.8 Bảng câu hỏi khảo sát tổng thể 87 Bảng 3.9 Đơn vị công tác của đối tượng khảo sát đã từng tham gia thực hiện các dự án sử dụng vốn ODA. 89 Bảng 3.10 Kinh nghiệm của đối tượng khảo sát đã từng tham gia thực hiện các dự án sử dụng vốn ODA. 89 Bảng 3.11 Vị trí công tác của đối tượng được khảo sát 89 Bảng 3.12 Số dự án sử dụng nguồn vốn ODA mà đối tượng được khảo sát đã từng tham gia 90 Bảng 3.13 Nhóm các yếu tố rủi ro theo nguyên nhân 91 [...]... trị rủi ro trong các dự án sử dụng nguồn vốn ODA tại Ban Quản lý Đầu tư xây dựng công trình Giao thông - Đô thị Thành phố Chương 3: Một số giải pháp quản trị rủi ro trong thực hiện dự án đầu tư sử dụng nguồn vốn ODA tại Ban Quản lý Đầu tư xây dựng công trình Giao thông - Đô thị Thành phố -3- CHƯƠNG 1 CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ RỦI RO VÀ QUẢN TRỊ RỦI RO TRONG THỰC HIỆN DỰ ÁN ODA 1.1 Cơ sở lý luận rủi ro 1.1.1 Khái... đạt được một hoặc một số các mục tiêu của dự án Nói cách khác, nhà quản lý dự án cần thực hiện các biện pháp quản trị rủi ro để mang lại thành công và hiệu quả cho dự án Quản trị rủi ro được thực hiện trong suốt quá trình thực hiện dự án từ giai đoạn chuẩn bị dự án đến giai đoạn thực hiện dự án và cuối cùng là giai đoạn khai thác vận hành dự án về sau Vai trò của quản trị rủi ro dự án thể hiện ở các... bị lúng túng trong quá trình thực hiện dự án và cũng tránh được những thiệt hại về vật chất 1.2.4 Phương pháp quản trị rủi ro trong dự án xây dựng Quản trị rủi ro trong quá trình đầu tư và xây dựng được thực hiện trong tất cả các giai đoạn của quá trình đầu tư xây dựng Dự án thường có rủi ro cao ngay trong giai đoạn mới hình thành .Trong suốt vòng đời dự án, nhiều công việc có mức độ rủi ro rất cao nên... chỉnh rủi ro khi nó xuất hiện trong các dự án 1.2.3 Phân loại rủi ro trong dự án xây dựng 1.2.3.1 Phân loại rủi ro theo nguồn gây rủi ro Rủi ro từ môi trường bên trong dự án: Nguồn gây rủi ro lớn nhất xuất phát từ chính dự án, đó chính là: quy mô dự án; địa điểm xây dựng; mức độ phức tạp của thiết kế và phương pháp xây dựng; tốc độ xây dựng Thực tiễn quá trình quản lý chi phí và thời gian thực hiện. .. mục tiêu ban đầu 1.2.3.3 Phân loại rủi ro dự án theo các giai đoạn của quá trình đầu từ Rủi ro có thể xảy ra trong các giai đoạn của dự án đầu tư, bao gồm các giai đoạn chuẩn bị dự án, giai đoạn thực hiện dự án và giai đoạn khai thác dự án Rủi ro trong giai đoạn chuẩn bị dự án: Trong giai đoạn chuẩn bị dự án có thể rủi ro do thiếu thông tin và rủi ro do lãng phí, thất thoát, hoặc là các rủi ro mang... - Quản trị rủi ro giúp nhận diện, xác định các rủi ro đối với từng dự án - Quản trị rủi ro giúp cho việc đưa ra các quyết định tốt hơn, thực tế và hiệu quả hơn trong quá trình thực hiện dự án - Quản trị rủi ro giúp giảm thiểu các tác động bất lợi và hoặc tìm kiếm các cơ hội mang lại lợi ích cho dự án - Quản trị rủi ro giúp sử dụng có hiệu quả kỹ năng và kinh nghiệm của các chuyên gia dự án - Quản trị. .. về rủi ro, các giai đoạn, hình thức thể hiện và phân loại rủi ro giúp ta có cái nhìn tổng quan về các yếu tố rủi ro xảy ra trong quá trình đầu tư dự án Bên cạnh đó việc nhận diện các yếu tố rủi ro và đưa ra được các rủi ro thường gặp trong dự án, từ đó có thể phân loại để có kế hoạch đối phó hoặc phòng ngừa tốt hơn đối với các rủi ro 1.2 Nội dung và phương pháp quản trị rủi ro trong các dự án xây dựng... bước 2 được đánh giá về khả năng xuất hiện và tiềm tàng tác động đến dự án - Tình trạng dự án: Tính bất định của rủi ro thường phụ thuộc vào quá trình thực hiện dự án trong vòng đời của nó Trong giai đoạn đầu của dự án, rủi ro không xuất hiện do việc thiết kế dự án chưa hoàn chỉnh, trong các giai đoạn sau có thể có nhiều thay đổi xảy ra dẫn đến phát sinh nhiều rủi ro mới - Loại dự án: Các dự án thông thường... đánh giá nguyên nhân gây ra rủi ro đó - Đưa ra các giải pháp nhằm hạn chế những rủi ro cho các dự án tiếp theo 6 Kết cấu của luận văn Ngoài các phần mở đầu, mục lục, kết luận, tài liệu tham khảo và các phụ lục kèm theo thì luận văn có kết cấu gồm 3 chương: Chương 1: Cơ sở lý luận về rủi ro và quản trị rủi ro trong thực hiện dự án đầu tư sử dụng nguồn vốn ODA Chương 2: Thực trạng về quản trị rủi ro trong. .. dự án Mục đích của việc nhận diện rủi ro là xác định được một danh sách các rủi ro mà dự án có thể xảy ra trong suốt vòng đời dự án Đối với các công trình xây dựng có thể sử dụng phương pháp tổng hợp để nhận dạng rủi ro theo từng cấp độ quản lý xuất phát từ các nguyên nhân gây ra rủi ro Công việc đầu tiên của quy trình quản trị rủi ro chính là nhận diện rủi ro Đây chính là công đoạn mà nhà quản lý dự . quản trị rủi ro trong thực hiện dự án ODA tại Ban Quản lý Đầu tư xây dựng công trình Giao thông - Đô thị Thành phố và chương 3 là một số giải pháp quản trị rủi ro trong thực hiện dự án ODA tại. vốn ODA. 59 2.4 Đánh giá công tác quản trị rủi ro trong thực hiện dự án ODA tại Ban Giao thông – Đô thị thành phố 63 2.4.1 Đánh giá công tác quản trị rủi ro trong thực hiện dự án ODA tại Việt. về rủi ro và quản trị rủi ro trong thực hiện dự án đầu tư sử dụng nguồn vốn ODA. Chương 2: Thực trạng về quản trị rủi ro trong các dự án sử dụng nguồn vốn ODA tại Ban Quản lý Đầu tư xây dựng