1 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT TRẦN THỊ KIM OANH HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VIỆT NAM VỀ CÁC THỂ LOẠI CHẾ TÀI ĐỐI VỚI VI PHẠM HỢP ĐỒNG THƢƠNG MẠI LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Hà Nội – Năm 2014 2 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT TRẦN THỊ KIM OANH HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VIỆT NAM VỀ CÁC THỂ LOẠI CHẾ TÀI ĐỐI VỚI VI PHẠM HỢP ĐỒNG THƢƠNG MẠI Chuyên ngành: LUẬT KINH TẾ Mã số: 60 38 01 07 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC NGƢỜI HƢỚNG DẪN KHOA HỌC: TS . HOÀNG ANH TUẤN Hà Nội – Năm 2014 3 MỤC LỤC LỜI MỞ ĐẦU 5 CHƢƠNG 1 : LÝ LUẬN TỔNG QUÁT VỀ CÁC CHẾ TÀI ĐỐI VỚI VI PHẠM HỢP ĐỒNG THƢƠNG MẠI 9 1.1. Khái niệm, bản chất, ý nghĩa và các đặc điểm của chế tài đối với vi phạm hợp đồng thương mại 9 1.1.1. Khái niệm hợp đồng thương mại và các đặc điểm liên quan của hợp đồng thương mại với các loại chế tài 9 1.1.2. Khái niệm và bản chất của chế tài đối với vi phạm hợp đồng thương mại 11 1.1.3. Ý nghĩa của chế tài đối với vi phạm hợp đồng thương mại 15 1.1.4. Đặc điểm của chế tài đối với vi phạm hợp đồng thương mại 17 1.2. Phân loại chế tài đối với vi phạm hợp đồng thương mại 22 1.3. Nội dung của chế tài đối với vi phạm hợp đồng thương mại 24 1.3.1. Chế tài buộc thực hiện đúng hợp đồng 24 1.3.2. Chế tài phạt vi phạm 29 1.3.3. Chế tài bồi thường thiệt hại 33 1.3.4. Chế tài hủy bỏ hợp đồng 36 1.3.5. Chế tài đình chỉ thực hiện hợp đồng 38 1.3.6. Chế tài tạm ngừng thực hiện hợp đồng 40 1.4. Mối quan hệ giữa chế tài và áp dụng chế tài đối với vi phạm hợp đồng thương mại 41 1.4.1. Mối quan hệ giữa các chế tài 41 1.4.2. Áp dụng chế tài đối với vi phạm hợp đồng thương mại 42 CHƢƠNG 2 : THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VIỆT NAM VỀ CHẾ TÀI ĐỐI VỚI VI PHẠM HỢP ĐỒNG THƢƠNG MẠI 56 2.1. Nguồn của pháp luật về chế tài đối với vi phạm hợp đồng thương mại. 56 2.2. Thực tiễn áp dụng chế tài đối với vi phạm hợp đồng thương mại ở Việt Nam 57 2.3. Những bất cập chủ yếu của pháp luật Việt Nam về chế tài áp dụng đối với vi phạm hợp đồng thương mại 91 2.4. Nguyên nhân của những bất cập 94 CHƢƠNG 3 : KIẾN NGHỊ ĐỊNH HƢỚNG VÀ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VIỆT NAM VỀ CHẾ TÀI ĐỐI VỚI VI PHẠM HỢP ĐỒNG THƢƠNG MẠI 96 3.1. Sự cần thiết hoàn thiện pháp luật về thể loại chế tài đói với vi phạm hợp đồng thương mại 96 3.2. Định hướng hoàn thiện pháp luật về chế tài đối với vi phạm hợp đồng thương mại 98 4 3.3. Các giải pháp chủ yếu hoàn thiện pháp luật về chế tài đối với vi phạm hợp đồng thương mại 99 KẾT LUẬN 104 TÀI LIỆU THAM KHẢO 106 5 LỜI MỞ ĐẦU 1. Sự cần thiết của đề tài Hợp đồng là nền tảng của luật kinh doanh [2, tr. 8]. Do đó việc thực hiện đúng và đầy đủ hợp đồng nói chung và hợp đồng thương mại nói riêng giúp cho pháp luật kinh doanh, thương mại được thực hiện và thúc đẩy kinh tế phát triển bởi hợp đồng có chức năng biến các dự định, kế hoạch kinh doanh trở thành hiện thực [2, tr. 7]. Tuy nhiên trong quá trình thực hiện hợp đồng thường xảy ra các vi phạm hợp đồng mà sự vi phạm đó có thể do nhiều nguyên nhân khác nhau. Để bảo đảm lợi ích cho bên bị vi phạm, pháp luật bao giờ cũng dự liệu những chế tài do vi phạm hợp đồng. Các chế tài này được chia thành nhiều thể loại khác nhau phụ thuộc vào từng nền tài phán, nhưng có nhiều điểm chung giữa các nền tài phán bởi mục đích của chúng. Cũng như pháp luật các nước, pháp luật Việt Nam rất coi trọng việc qui định các chế tài bởi chúng là một phần không thể tách rời của pháp luật hợp đồng. Các quy định về chế tài thương mại đã dành được sự quan tâm thích đáng của các nhà làm luật và đã được thể hiện trong các văn bản pháp luật quan trọng ở Việt Nam như: Bộ luật Dân sự 2005, và Luật Thương mại 2005… Tuy nhiên qua nhiều lần sửa đổi, bổ sung một cách toàn diện và cơ bản, nhưng các quy định của các văn bản này và nhiều văn bản khác về chế tài đối với vi phạm hợp đồng nói chung và vi phạm hợp đồng thương mại nói riêng tại còn có nhiều bất cập. Chúng mâu thuẫn, chồng chéo, vừa thừa lại vừa thiếu. Hơn nữa việc áp dụng chúng còn nhiều điểm phải bàn. Vì vậy việc sửa đổi, bổ sung và hoàn 6 thiện các chế tài này cho phù hợp với thực tế cuộc sống và đáp ứng mục tiêu hội nhập quốc tế là một nhu cầu cấp thiết. Bởi những lẽ đó, tôi xin lựa chọn đề tài “Hoàn thiện pháp luật Việt Nam về các thể loại chế tài đối với vi phạm hợp đồng thƣơng mại” làm đề tài cho Luận văn thạc sĩ luật học của mình. 2. Tình hình nghiên cứu Là một chế định hết sức quan trọng, bởi vậy việc tìm hiểu và nghiên cứu về chế tài do vi phạm hợp đồng nói chung và hợp đồng thương mại nói riêng đã dành được nhiều sự quan tâm của các luật gia trên thế giới và ở Việt Nam từ trước tới nay. Một số công trình ở nước ngoài tiêu biểu nghiên cứu chuyên sâu về chế tài đối với vi phạm hợp đồng phải kể đến là: (1) tác phẩm “Remedies: Commentary and Materials” của Michael Tilbury, Micheal Noone, Bruce Kercher xuất bản tại The Law Book Company Limited, năm 1988, tại New South Wales, Australia; và (2) tác phẩm “Contract Remedies” của Jane M. Friedman xuất bản tại St. Paul, Minn. West Publishing Co., năm 2981 tại USA. Ở Việt Nam có một số công trình có giá trị lớn về lý luận và thực tiễn nghiên cứu chuyên sâu về lĩnh vực này như: (1) “Giáo trình luật hợp đồng phần chung (Dùng cho đào tạo sau đại học)” của PGS. TS. Ngô Huy Cương xuất bản tai Nhà xuất bản Đại học Quốc gia Hà Nội năm 2013; (2) tác phẩm “Luật hợp đồng Việt Nam – Bản án và bình luận bản án” cuat PGS. TS. Đỗ Văn Đại xuất bản tại Nhà xuất bản Chính trị quốc gia năm 2008 tại Hà Nội; (3) tác phẩm “Chế định hợp đồng trong Bộ luật Dân sự Việt Nam” của TS. Nguyễn Ngọc Khánh xuất bản tại Nhà xuất bản Tư pháp năm 2007 tại Hà Nội. Tuy nhiên các 7 công trình này không hoàn toàn dành cho việc hoàn thiện pháp luật hiện hành ở Việt Nam về chế tài đối với vi phạm hợp đồng thương mại. 3. Mục đích và phạm vi nghiên cứu Luận văn giới hạn hoạt động nghiên cứu của mình tới các mục đích sau: + Nghiên cứu tổng quát lý luận về các hình thức chế tài đối với vi phạm hợp đồng thương mại; + Phân tích thực trạng pháp luật Việt Nam hiện nay về vấn đề này; + Kiến nghị các định hướng và giải pháp hoàn thiện chế định này ở Việt Nam. Luận văn không hướng tới việc xây dựng cụ thể mô hình xây dựng pháp luật về lĩnh vực này. Luận văn cũng không đi sâu vào nghiên cứu việc áp dụng chế tài cho các loại tranh chấp cụ thể. 4. Phƣơng pháp nghiên cứu Luận văn sử dụng chủ yếu các phương pháp sau đây trên cơ sở phương pháp luận của chủ nghĩa duy vật biện chứng và chủ nghĩa duy vật lịch sử: Phương pháp so sánh pháp luật, phương pháp phân tích các quy định pháp luật, phương pháp tổng hợp, phương pháp thống kê, phương pháp phân tích vụ việc và phương pháp lịch sử. 5. Kết cấu của Luận văn Ngoài phần mở đầu, kết luận và tài liệu tham khảo, nội dung chủ yếu của Luận văn chia thành ba chương như sau: 8 Chương 1: Lý luận tổng quát về các chế tài đối với vi phạm hợp đồng thương mại. Chương 2: Thực trạng pháp luật Việt Nam về các thể loại chế tài đối với vi phạm hợp đồng thương mại Chương 3: Kiến nghị định hướng và giải pháp hoàn thiện pháp luật Việt Nam về thể loại chế tài đối với vi phạm hợp đồng thương mại. 9 CHƢƠNG 1 LÝ LUẬN TỔNG QUÁT VỀ CÁC THỂ LOẠI CHẾ TÀI ĐỐI VỚI VI PHẠM HỢP ĐỒNG THƢƠNG MẠI 1.1. Khái niệm, bản chất, ý nghĩa và các đặc điểm của chế tài đối với vi phạm hợp đồng thƣơng mại 1.1.1. Khái niệm hợp đồng thƣơng mại và các đặc điểm liên quan của hợp đồng thƣơng mại với các loại chế tài Hợp đồng luôn luôn được hiểu trong tất cả các nền tài phán là sự thỏa thuận hay thống nhất ý chí nhằm xác lập nên một hậu quả pháp lý, hay nói cách khác làm phát sinh, thay đổi hay chấm dứt một quan hệ pháp luật. Hợp đồng được phân loại theo nhiều căn cứ phân loại khác nhau. Có một căn cứ phân loại liên quan tới đề tài Luận văn này là căn cứ vào pháp luật điều chỉnh quan hệ hợp đồng. Với căn cứ này, hợp đồng được chia thành hợp đồng dân sự, hợp đồng thương mại và hợp đồng hành chính. Hợp đồng là một loại hành vi pháp lý, có nghĩa là hành vi pháp lý được chia thành hợp đồng (sự thống nhất ý chí) và hành vi pháp lý đơn phương (sự thể hiện ý chí đơn phương). Do đó khi phân biệt giữa hợp đồng dân sự và hợp đồng thương mại, người ta thường dựa vào lý thuyết phân biệt giữa hành vi dân sự và hành vi thương mại. PGS. TS. Ngô Huy Cương cho rằng có ba cách để phân biệt giữa hành vi dân sự và hành vi thương mại như sau: Cách thứ nhất, lấy công thức T - H - T’ của kinh tế chính trị để phân biệt. Theo công thức này hành vi thương mại khác với hành vi dân sự ở chỗ nó nhằm tới ∆T = T’ – T. 10 Cách thứ hai, phân loại hành vi thương mại để phân biệt với hành vi dân sự. Hành vi thương mại có thể được chia thành hành vi thương mại do bản chất, hành vi thương mại do hình thức, và hành vi thuơng mại do phụ thuộc. Hành vi thương mại do bản chất là loại hành vi có bản chất nhằm tới ∆T. Còn hành vi thương mại do hình thức là loại hành vi mà có hình thức khiến người ta cho rằng nó nhằm tới ∆T. Cách thứ ba, lấy các thành tố mua vào, bán ra của tư bản thương mại để xác định. Mua vào là một yếu tố khởi đầu để tạo nên hành vi thương mại. Người ta có thể mua vào hàng hóa rồi bán ra chính hàng hóa đó hoặc có thể gia công thêm như bao gói, chia nhỏ, chế biến, sửa chữa, bồi đắp, hoặc gia cố lại … rồi bán. Người ta cũng có thể mua vào vật liệu, sức lao động, công cụ để làm ra dịch vụ để bán ra. Nếu một người mua hàng hoá về để tiêu dùng thì hành vi này không có tính cách thương mại mà là hành vi dân sự. Thuật ngữ bán ra ở đây phải được hiểu theo nghĩa rộng bao gồm cả việc cho thuê các đồ vật mà người cho thuê đã mua vào hay đã thuê về nhằm mục đích kiếm lời. Đôi khi người ta bắt gặp cả đối tượng của sự thuê mướn là các tài sản vô hình là các quyền. Vậy hành vi thuê lại (sub- lease) thường là hành vi thương mại [3, tr. 109 – 110]. Qua các phân tích trên, có thể hiểu: hợp đồng thương mại là loại hành vi thương mại chủ yếu được giao kết giữa thương nhân với thương nhân, hoặc giữa thương nhân với người không phải là thương nhân, hoặc giữa những người không phải là thương nhân với nhau đều nhằm mục tiêu lợi nhuận. Lưu ý rằng trong các hợp đồng giao kết giữa thương nhân và người không phải là thương nhân phần nhiều là hợp đồng hỗn hợp, có nghĩa là hành vi thương mại và dân sự hỗn hợp. Liên quan tới loại hành vi hỗn hợp này, Điều 1, khoản 3 của Luật Thương mại 2005 [...]... điều luật này là các chế tài chung đối với bất kể vi phạm hợp đồng nào; còn ba thể loại chê tài liệt kê tiếp theo là các chế tài chỉ áp dụng đối với các vi phạm hợp đồng thương mại (loại hợp đồng song vụ có đền bù) Vì vậy căn cứ vào đó, có thể chia các thể loại chế tài thành chế tài áp dụng chung đối với vi phạm bất kể loại hợp đồng nào và chế tài chỉ áp dụng đối với các vi phạm hợp đồng song vụ có... là về chức năng của chế tài phạt vi phạm hợp đồng Cần lưu ý rằng chế tài đối với vi phạm hợp đồng thương mại không trùng khít với chế tài thương mại, có nghĩa là nội hàm của chế tài thương mại rộng hơn nội hàm của chế tài đối với vi phạm hợp đồng thương mại Chế tài thương mại còn bao hàm cả các chế tài liên quan tới vô hiệu hóa hợp đồng thương mại, vô hiệu hóa công ty thương mại, liên quan tới tài. .. thức vi phạm pháp luật Tuy nhiên chế tài và vi c áp dụng chế tài đối với các vi phạm đó linh động hơn và mềm dẻo hơn bởi tính chất luật tư của luật thương mại quyết định 1.2 Phân loại chế tài đối với vi phạm hợp đồng thƣơng mại Luật Thương mại 2005 liệt kê sáu chế tài cụ thể có thể được áp dụng đối với các vi phạm hợp đồng thương mại tại Điều 292 Ngoài các chế tài đó, đạo luật này còn cho phép các bên... thế bên vi phạm hợp đồng sẽ phải chịu trách nhiệm pháp lý do vi phạm hợp đồng đối với bên bị vi phạm Để bảo vệ bên bị vi phạm, cũng như để làm bình ổn các quan hệ thương mại, pháp luật đặt ra các chế tài đối với bên vi phạm, có nghĩa là bắt bên vi phạm phải gánh chịu các hậu quả pháp lý bất lợi do sự kiện vi phạm hợp đồng Chế tài đối với vi phạm hợp đồng thương mại theo tinh thần của Luật Thương mại 2005... một cách đơn giản: chế tài đối với vi phạm hợp đồng thương mại là một loại hậu quả pháp lý bất lợi do pháp luật hoặc do 14 chính hợp đồng đó qui định mà bên vi phạm hợp đồng thương mại phải gánh chịu vì lợi ích của bên bị vi phạm 1.1.3 Ý nghĩa của chế tài đối với vi phạm hợp đồng thƣơng mại Chế tài đối với vi phạm hợp đồng thương mại có những ý nghĩa cơ bản đối với các bên và đối với xã hội như sau: Ý... tài đối với vi phạm hợp đồng thương mại bao gồm: Thứ nhất, chế tài chỉ áp dụng khi có vi phạm hợp đồng Khi một bên vi phạm hợp đồng là vi phạm các thoả thuận mà mình đã cam kết 17 trong hợp đồng, vi phạm quyền và lợi ích hợp pháp của chủ thể khác được pháp luật bảo vệ Chế tài đối với vi phạm hợp đồng thương mại chỉ được đặt ra khi mà có hành vi vi phạm hợp đồng của một bên – đó là những xử sự trái với. .. là thương nhân có quyền lựa chọn áp dụng luật thương mại hoặc luật dân sự Sự phân biệt giữa hợp đồng dân sự và hợp đồng thương mại có ý nghĩa trong những nền tài phán có sự pháp điển hóa riêng biệt giữa luật dân sự và luật thương mại bởi sự phân biệt này có thể dẫn đến sự tách bạch các chế tài đối với các vi phạm hợp đồng dân sự và các chế tài đối với các vi phạm hợp đồng thương mại Hợp đồng thương mại. .. của hợp đồng thương mại làm phát sinh ra một hệ quả là, ngoài các chế tài chung đối với các vi phạm các loại hợp đồng nói chung, có các thể loại chế tài áp dụng riêng cho hợp đồng thương mại, chẳng hạn như chế tài tạm ngừng thực hiện hợp đồng, đình chỉ thực hiện hợp đồng, hủy bỏ hợp đồng Các loại chế tài này không áp dụng cho các loại hợp đồng đơn vụ, không có đền bù 1.1.2 Khái niệm và bản chất của chế. .. pháp 15 luật về chế tài đối với vi phạm hợp đồng thương mại cũng bảo vệ bên vi phạm bằng cách quy định một cách rõ ràng điều kiện áp dụng, trình tự áp dụng, cũng như những mức độ, phạm vi hợp lý của những gì mà bên vi phạm phải bù đắp cho bên bị vi phạm Đối với vi c áp dụng chế tài pháp luật còn quy định một cách rõ ràng về các trường hợp miễn trách nhiệm đối với bên vi phạm hợp đồng, quy định về vi c... ích hợp pháp của bên bị vi phạm, đồng thời bảo vệ bên vi phạm Qua hợp đồng thương mại các bên giao kết đều nhắm tới một lợi ích nhất định từ vi c thực hiện hợp đồng Hợp đồng được giao kết hợp pháp là luật ràng buộc các bên giao kết Khi hợp đồng bị một bên vi phạm thì có nghĩa là bên vi phạm đã bội ước và được xem là vi phạm pháp luật Do đó chế tài đặt ra đối với bên vi phạm hợp đồng để buộc bên vi phạm . pháp luật Vi t Nam về các thể loại chế tài đối với vi phạm hợp đồng thương mại Chương 3: Kiến nghị định hướng và giải pháp hoàn thiện pháp luật Vi t Nam về thể loại chế tài đối với vi phạm hợp. GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VI T NAM VỀ CHẾ TÀI ĐỐI VỚI VI PHẠM HỢP ĐỒNG THƢƠNG MẠI 96 3.1. Sự cần thiết hoàn thiện pháp luật về thể loại chế tài đói với vi phạm hợp đồng thương mại 96. của chế tài đối với vi phạm hợp đồng thương mại 17 1.2. Phân loại chế tài đối với vi phạm hợp đồng thương mại 22 1.3. Nội dung của chế tài đối với vi phạm hợp đồng thương mại 24 1.3.1. Chế tài