BỘ TÀI NGUYÊN VÀ MÔI TRƯỜNG TRƯỜNG CAO ĐNG TÀI NGUYÊN VÀ MÔI TRƯỜNG MIỀN TRUNG BÀI THUYẾT TRÌNH MÔN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN ĐỀ TÀI : GVHD : Lê Thị Như Hằng Nhm TH : Tổ 4 Lớp : 3K ĐỒNG THỊ THƯỜNG HOÀNG THỊ HÀ THƯƠNG PHẠM THỊ PHƯƠNG LÊ THỊ PHƯỢNGLÊ THỊ XUÂN LA VĂN TÒNG ĐÀO THỊ HUỆ VI THỊ VINH PHẠM THỊ TÂM [...]... quy tắc Đạo đức Nghề nghiệp trong thời gian tới + Mỗi nhân viên chứng khoán cần nâng cao nhận thức về đạo đức trong kinh doanh chứng khoán + Thực hiện tốt các quy định, các nguyên tắc, nội dung và các tiêu chuẩn đạo đức nghề nghiệp của người hành nghề chứng khoán II Một số giải pháp nhằm nâng cao đạo đức trong kinh doanh chứng khoán  Cần nghiên cứu để bổ sung hoàn thành khung luật pháp Việt Nam nhằm... luật pháp Việt Nam nhằm tạo cơ sở pháp lý cho đạo đức kinh doanh  Cần nâng cao nhận thức về đạo đức trong kinh doanh chứng khoán tại Việt Nam: Cần có những biện pháp khuyến khích các doanh nghiệp nâng cao đạo đức trong công việc kinh doanh của mình KẾT LUẬN Vì gắn với lợi ích của nhà đầu tư, doanh nghiệp nên TTCK ngày càng phát triển thì đạo đức của người hành nghề chứng khoán cũng càng phải coi trọng... bán thị trường hoặc thông tin liên quan đến tài chính của KH cho người khác biết PHẦN 2: THỰC TRẠNG ĐẠO ĐỨC NGHỀ NGHIỆP TRONG KINH DOANH CHỨNG KHOÁN Ở VIỆT NAM I Những thành công ban đầu đạt được 1 Tính chuyên nghiệp, sáng tạo Một số công ty chứng khoán luôn đề cao và nhấn mạnh tính chuyên nghiệp, tính sang tạo trong các dịch vụ cung cấp cho khách hàng Một số công ty chứng khoán đề ra và thực hiện. .. chứng khoán Bán khống đơn giản là không có cổ phiếu trong tài khoản, nhưng nhờ công ty chứng khoán “phù phép”, nhà đầu tư vẫn có hàng để bán Sau khi bán, nhà đầu tư sẽ chờ thời cơ giá giảm để mua vào trả lại PHẦN 3: GIẢI PHÁP NHẰM NÂNG CAO ĐẠO ĐỨC TRONG KINH DOANH CHỨNG KHOÁN Ở THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM I Phương hướng + Xây dựng các khung pháp lý (kể cả luật chứng khoán) và ban hành, hoàn thiện... ta đã coi nhẹ đạo đức nghề nghiệp trong kinh doanh chứng khoán dẫn đến một số hành vi vi phạm pháp luật Thị trường cần có hồi chuông cảnh báo về sự vi phạm đạo đức nghề nghiệp dẫn đến vi phạm pháp luật về chứng khoán và TTCK- những vi phạm đó đã và đang làm xói mòn niềm tin của nhà đầu tư Lãnh đạo các công ty cần có sự liên kết và thông tin cho nhau để kiểm soát tốt hơn đạo đức nghề nghiệp của chính... nữa về đạo đức kinh doanh chứng khoán, sai phạm của những cán bộ cấp cao trong công ty chứng khoán: - Đó là vụ việc của công ty chứng khoán SME - CP Bảo hiểm dầu khí VN (PVI) - PVI cũng ký hợp đồng góp 59 tỷ đồng với Cty CP Tư vấn Anh để đầu tư niêm yết chứng khoán 6 Xâm phạm tài sản của khách hàng Đó là việc các công ty chứng khoán đã tùy tiện sử dụng tài khoản của khách hàng để mua bán chứng khoán. .. bạch của các doanh nghiệp và cá nhân tham gia là sự sống còn của thị trường chứng khoán, nhưng hiện nó đang bị coi nhẹ 4 Tung tin đồn thất thiệt Theo tin năm 2009, khoảng 30% doanh nghiệp niêm yết từng hứng chịu tin đồn Các tin đồn liên quan đên chính sách, hoạt động sản xuất kinh doanh của doanh nghiệp Những ngày cuối cùng của năm 2008, giới đầu tư xôn cao trước thông tin công ty chứng khoán VnDirect... cho khách hàng Một số công ty chứng khoán đề ra và thực hiện các quy định cụ thể về đạo đức nghề nghiệp, theo đó có những yêu cầu khắt khe với nhân viên trong hành nghề: Trung thực đối với khách hàng đồng thời thực hiện các hoạt động nghiệp vụ với sự quan tâm và cẩn trọng cao nhất cho khách hàng Làm việc trên cơ sở đặt lợi ích của khách hàng lên trên hết và lợi ích cá nhân của mình Không được nhận... trực tiếp hay gián tiếp tiền hoa hồng của khách hàng khi giao dịch mua bán chứng khoán tại công ty Thưc hiện nghiêm chỉnh và chặt chẽ công tác kiểm soát nội bộ nhằm bảo vệ lợi ích của khách hàng hoặc người sở hữu chứng khoán Khi hoạt động tự doanh, phải luôn đặt quyền lợi của khách hàng lên trước khi mua bán các loại chứng khoán cho tài khoản của công ty Cư xử công bằng với khách hàng Việc công... khách hàng Việc công bố báo cáo phân tích hoặc bất kì thông tin số liệu nào có thể tác động đến giá cả chứng khoán Yếu tố tôn trọng và bất khả xâm phạm được đặt lên hàng đầu Công bố những xung đột về lợi ích Giữ bí mật cho khách hàng II Thực trạng những vi phạm đạo đức trong kinh doanh chứng khoán tại TTCK VN 1 Giao Dịch ký quỹ (Margin) Nhân viên môi giới lợi dụng sự quản lý lỏng lẻo của các CTCK . ý nghĩa tầm quan trọng của đạo đức nghề nghiệp trong hoạt động kinh doanh chứng khoán 1.Khái niệm đạo đức nghề nghiệp Đạo đức nghề nghiệp trong hoạt động kinh doanh CK là tập hợp những. THỊ PHƯƠNG LÊ THỊ PHƯỢNGLÊ THỊ XUÂN LA VĂN TÒNG ĐÀO THỊ HUỆ VI THỊ VINH PHẠM THỊ TÂM