ĐẠ I H Ọ C QU Ố C GIA HÀ N Ộ I TR UNG TÂM NGHIÊN C ỨU TÀI NGUYÊN VÀ MÔI TRƯ ỜNG HOÀNG HUY TU ẤN ẢNH HƯỞNG CỦA SỰ PHÂN QUYỀN TRONG QUẢN LÝ RỪNG ĐẾN THỂ CHẾ ĐỊA PHƯƠNG VÀ SINH KẾ CỦA NGƯỜI DÂN VÙNG CAO TỈNH THỪA THIÊN HUẾ LU ẬN ÁN TIẾN SĨ KHOA HỌC MÔI TRƯỜNG Hà Nội - 2015 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TR UNG TÂM NGHIÊN C ỨU TÀI NGUYÊN VÀ MÔI TRƯ ỜNG HOÀNG HUY TUẤN ẢNH H ƯỞNG CỦA SỰ PHÂN QUYỀN TRONG QUẢN LÝ RỪNG ĐẾN THỂ CHẾ ĐỊA PHƯƠNG VÀ SINH KẾ CỦA NGƯ ỜI DÂN VÙNG CAO TỈNH THỪA THIÊN HUẾ Chuyên ngành: Môi trường trong phát triển bền vững Mã số: Chương trình đào tạo thí điểm LUẬN ÁN TIẾN SĨ KHOA HỌC MÔI TRƯỜNG NGƯ ỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: 1. GS.TS. Lê Tr ọng Cúc 2. PGS.TS. Lê Văn Thăng Hà Nội - 2015 i L ỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu khoa học của riêng tôi. Các s ố liệu và kết quả đề cập trong luận án là trung thực và chưa từng được công bố trong b ất kỳ công trình nghiên cứu nào khác. Tác gi ả Hoàng Huy Tuấn ii L ỜI CÁM ƠN Lu ận án này sẽ không được hoàn thành nếu không có sự trợ giúp của nhiều cá nhân và cơ quan . Tôi xin trân trọng gửi lời cám ơn đến Ban giám đốc, quý Thầy Cô và cán bộ của Trung tâm Nghiên cứu Tài nguyên và Môi trường, Đại học Quốc gia Hà Nội đã tạo mọi điều kiện thuận lợi cho tôi thực hiện, hoàn thành và bảo vệ công trình nghiên cứu này. T ừ tận đáy lòng mình, tôi xin được bày tỏ lòng biết ơn sâu sắc đến GS.TS. Lê Trọng Cúc, Trung tâm Nghiên cứu Tài nguyên và Môi trường, Đại học Quốc gia Hà Nội và PGS. TS. Lê Văn Thăng, Vi ện Tài nguyên và Môi trường, Đại học Huế v ề sự hướng dẫn chu đáo, hỗ trợ tận tình và sự động viên, khuyến khích của họ đã giúp tôi hoàn thành tốt chương trình học tập và bản luận án này. Tôi xin g ửi lời cảm ơn chân thành đến PGS.TS. Nguyễn Minh Hiếu, nguyên Hiệu trưởng Trường Đại học Nông Lâm Huế; PGS.TS. Lê Văn An, Hiệu trưởng Trường Đại học Nông Lâm Huế ; PGS.TS. Đ ặng Thái Dương, Trưởng khoa Lâm nghiệp, Trường Đại học Nông Lâm Huế ; và các b ạn bè đồng nghiệp đã quan tâm và tạo nhiều điều kiện thuận lợi cho tôi trong thời gian học tập và hoàn thành luận án này. Tôi c ũng xin gửi lời cảm ơn chân thành đến lãnh đạo và cán bộ của UBND huy ện A Lưới và huyện Nam Đông, UBND xã Hồng Hạ, xã Hương Lâm và xã Thượng Quảng; lãnh đạo và cán bộ của Hạt Kiểm lâm, Phòng Tài nguyên và Môi trường huyện A Lưới và huyện Nam Đông; lãnh đạo và cán bộ Ban quản lý rừng phòng hộ Nam Đông và Sông Bồ đã hỗ trợ và cung cấp thông tin liên quan đến luận án. Tôi vô cùng bi ết ơn những người dân ở thôn Kăn Sâm, thôn Pahy, thôn Ka Nôn 1, thôn 4, và thôn 2 đ ã kiên nhẫn và tốt bụng trả lời các câu hỏi của tôi trong suốt th ời gian ở hiện trường . Cu ối cùng nhưng không kém phần quan trọng, tôi xin gửi lời cảm ơn đến mẹ, v ợ, hai con trai và các em của tôi, những người đã luôn hỗ trợ và khuyến khích tôi theo đuổi mục tiêu học tập. Đặc biệt, tôi xin bày tỏ lòng biết ơn sâu sắc nhất của tôi đến vợ và hai con trai của tôi. Không có tình yêu, sự hy sinh, sự hỗ trợ và khuyến khích của họ, việc học tập của tôi sẽ không thể hoàn thành được . Tác giả Hoàng Huy Tuấn iii MỤC LỤC Lời cam đoan i Lời cảm ơn ii M ục lục iii Danh mục các chữ viết tắt vi Danh m ục các bảng vii Danh m ục các hình vẽ và đồ thị viii M Ở ĐẦU 1 I. LÝ DO CH Ọ N ĐỀ TÀI 1 II. M Ụ C TIÊU, ĐỐI TƯỢ NG, PH Ạ M VI VÀ N Ộ I DUNG NGHIÊN C Ứ U 4 1. M ục tiêu nghiên cứu 4 2. Đ ối tượng nghiên cứu 5 3. Ph ạm vi nghiên cứu 5 4. N ội dung nghiên cứu 7 III. LU ẬN ĐIỂM BẢO VỆ 8 IV. Ý NGH ĨA KHOA HỌC VÀ THỰC TIỄN CỦA LUẬN ÁN 8 1. Ý ngh ĩa khoa học 8 2. Ý nghĩa thực tiễn 9 V. CẤU TRÚC CỦA LUẬN ÁN 9 CHƯƠNG 1. TỔ NG QUAN CÁC V ẤN ĐỀ NGHIÊN C Ứ U 10 1.1. MỘT SỐ KHÁI NIỆM LIÊN QUAN ĐẾN VẤN ĐỀ NGHIÊN CỨU 10 1.1.1. Các khái ni ệm/thuật ngữ về phân quyền 10 1.1.2. Các khái niệm/thuật ngữ về thể chế 12 1. 1.3. Các khái niệm về sinh kế 13 1.2. CÁC NGHIÊN C ỨU VỀ PHÂN QUYỀN TRONG QUẢN LÝ TÀI iv NGUYÊN THIÊN NHIÊN 14 1.2.1. Các nghiên c ứu về phân quyền trên Thế giới 14 1.2.2. Các nghiên c ứu về phân quyền ở trong nước 28 1.3. CÁC NGHIÊN C ỨU VỀ THỂ CHẾ ĐỊA PHƯƠNG VÀ QU ẢN LÝ RỪNG C ỘNG ĐỒNG 30 1.3.1. Các quan đi ể m v ề qu ả n lý r ừ ng c ộ ng đồ ng 30 1.3.2. Các nghiên c ứu về thể chế địa phương và quản lý rừng cộng đồng trên Th ế Giới 33 1.3.3. Các nghiên cứu về thể chế địa phương và quản lý rừng cộng đồng ở Việt Nam 35 1.4. CÁC NGHIÊN CỨU VỀ SINH KẾ 37 CHƯƠNG 2. CÁCH TIẾP CẬN VÀ PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 41 2.1. CÁC CÁCH TIẾP CẬN 41 2.1.1. Các cách tiếp cận trong nghiên cứu về phân quyền 41 2.1 .2. Cách tiếp cận của luận án 43 2.2. PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN C ỨU 45 2.2.1. Ch ọn điểm nghiên cứu 45 2.2.2. Các ph ương pháp nghiên cứu 49 CHƯƠNG 3. K ẾT QUẢ NGHIÊN CỨU VÀ BÀN LUẬN 54 3.1 . S Ự PHÂN QUYỀN TRONG QUẢN LÝ RỪNG VÀ VAI TRÒ, Đ ỘNG CƠ VÀ NĂNG LỰC CỦA CÁC BÊN LIÊN QUAN THAM GIA VÀO TI ẾN TRÌNH PHÂN QUYỀN Ở THỪA THIÊN HUẾ 54 3.1 .1. Sự phát triển của chính sách lâm nghiệ p Việt Nam: Cơ hội cho sự phân quyền trong quản lý rừng 54 3.1 .2. Các hình thức phân quyền trong quản lý rừng 60 3.3.3. Vai trò, động cơ và năng lực của các bên liên quan tham gia vào tiến trình phân quyền ở Thừa Thiên Huế 63 3.2. SỰ THAY ĐỔI THỂ CHẾ ĐỊA PHƯƠNG TRONG QUẢN LÝ RỪNG SAU KHI PHÂN QUYỀN/SAU GIAO ĐẤT GIAO RỪNG 72 v 3.2.1. Th ể chế địa phương trong quản lý rừng trước khi phân quyền 72 3.2.2 . S ự thay đổi thể chế chính thức/quyền chính thức trong qu ản lý r ừng 74 3.2.3 . Sự tương đồng về th ể chế không chính thức/quyền không chính thức trong quản lý rừng 96 3.2.4. Những nguyên nhân dẫn đến “khoảng cách/bất cập” giữa quyền chính t h ức và quyền không chính thức 99 3.3 . QUẢN LÝ RỪNG CỘNG ĐỒNG VÀ SINH KẾ CỦA NGƯỜI DÂN ĐỊA PHƯƠNG 110 3.3 .1. Tổng qu an chung về các hoạt động si n h kế của các thôn nghiên cứu 110 3.3 .2. Các ho ạt động sinh kế dựa vào rừng tự nhiên 115 3.4 . M ỘT SỐ ĐỀ XUẤT CHO TIẾN TRÌNH PHÂN QUYỀN TRONG QUẢN LÝ RỪNG VÀ TIẾN TRÌNH THỂ CHẾ HÓA QUẢN LÝ RỪNG C ỘNG ĐỒNG Ở VÙNG CAO THỪA THIÊN HUẾ 127 3.4 .1. Khung khái niệm về sự phân quyền trong quản lý rừng ở Việt Nam 127 3.4 .2. Một số đề xuất liên quan đến chính sách quản lý rừng cộng đồng 131 KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ 136 1. KẾT LUẬN 136 2. KIẾN NGHỊ 137 DANH MỤC CÔNG TRÌNH KHOA HỌC CỦA TÁC GIẢ L IÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN 138 TÀI LIỆU THAM KHẢO 139 PHỤ LỤC 153 vi DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT ADB Ngân hàng phát triển Châu Á BCĐGĐGR Ban ch ỉ đạo giao đất giao rừng BQLRPH Ban qu ản lý rừng phòng hộ BQLRT Ban qu ản lý rừng thôn BVPTR B ảo vệ và phát tri ển rừng CITES Công ư ớc về thương mại quốc tế các loài động, thực vật hoang dã quý hiếm DFID B ộ phát triển quốc tế, Vương quốc Anh DVMTR D ịch vụ môi trường rừng ETSP D ự án hỗ trợ và phổ cập nông lâm nghiệp vùng cao FAO T ổ chức nông lương Thế Giới GCNQSDĐ Gi ấy chứng nhận quyền sử dụng đất GĐGR Giao đất giao rừng HĐGĐGR Hội đồng giao đất giao rừng HLX Dự án Hành lang xanh LSNG Lâm sản ngoài gỗ NNPTNT N ông nghiệp và phát triển nông thôn QLRCĐ Quản lý rừng cộng đồng TNMT T ài nguyên và môi trường SNVforHue Dự án tăng cường năng lực lâm nghiệp của Thừa Thiên Huế (do Tổ chức SNV - Hà Lan tài trợ) TCT Tổ công tác UBND Ủy ban n hân dân vii DANH MỤC CÁC BẢNG B ảng 2 .1. Các thông tin cơ bản của các thôn nghiên cứu 48 Bảng 3.1. Các văn bản pháp luật chính liên quan đến phân quyền trong quản lý rừng ở Việt Nam 62 B ảng 3.2. Kế hoạch phát triển rừng 5 năm (2005 -2009) của thôn 4 78 Bảng 3. 3. K ế hoạch phát triển rừng 5 năm (2007 - 2011) c ủa thôn Kăn Sâm 79 Bảng 3.4. Sự thay đổi về quyền chính thức/quyền pháp lý ở các thôn nghiên c ứu dưới sự phân quyền/sau GĐGR 82 Bảng 3.5. Quyền khai thác đối với rừng được giao ở các thôn nghiên cứu 84 B ảng 3. 6 . Quyền quản lý đối với rừng được giao ở các thôn nghiên cứu 93 B ảng 3.7. Quyền ngăn chặn đối với rừng được giao ở các thôn nghiên cứu 95 Bảng 3. 8 . Quy ền không chính thức đối với rừng ở các thôn nghiên cứu 96 Bảng 3.9. Nguyên nhân dẫn đến “khoảng cách/bất cập” giữa quyền pháp lý và quyền trên thực tiễn đối với rừng được giao 109 Bảng 3.10. Tóm tắt các hoạt động sinh kế ở các thôn nghiên cứu 114 B ảng 3.11. Cơ cấu các hoạt động sinh kế dựa vào rừng tự nhiên 116 Bảng 3.1 2 . Xu th ế canh tác nương rẫy trong tương lai 119 Bảng 3.13. Phân nhóm khai thác gỗ ở các thôn nghiên cứu 123 Bảng 3.14. Tình hình thu hái LSNG (thực vật) ở các thôn nghiên cứu 126 B ảng 3.15. Tình hình săn bắt động vật rừng ở các thôn nghiên cứ u 127 viii DANH M ỤC CÁC HÌNH VẼ VÀ ĐỒ THỊ Hình 1. Vị trí của khu vực nghiên cứu 6 Hình 2 .1. Khung nghiên cứu của luận án 44 Hình 2.2. Vị trí các thôn nghiên cứu ở huyện A Lưới 46 Hình 2.3. Vị trí các th ô n nghiên cứu ở huyện Nam Đô ng 46 Hình 3.1. C ấ u trúc qu ả n lý r ừ ng c ộ ng đồng dân cư thôn Kăn Sâm và thôn 4 75 Hình 3.2. Cấu trúc quản lý rừng cộng đồng ở thôn Pahy 76 Hình 3.3. Phân b ổ chí l ợ i ích trong c ộng đồng thôn Kăn Sâm và thôn 4 (t rườ ng h ợ p khai thác g ỗ v ớ i m ục đích thương mạ i) 80 Hình 3.4. Phân b ổ chí l ợ i ích trong c ộng đồng thôn Kăn Sâm và thôn 4 (trườ ng h ợ p khai thác g ỗ cho m ục đích sử d ụ ng trong c ộng đồ ng) 80 Hình 3.5. Biểu đồ cơ cấu các hoạt động sinh kế dựa vào rừng tự nhiên 117 Hình 3.6. Biểu đồ biểu thị xu thế canh tác nương rẫy trong tương lai 120 Hình 3.7 . Khung khái niệm về phân quyền trong quản lý rừng ở Việt Nam 131 [...]... thức) trong quản lý rừng trước và sau khi phân quyền · Quản lý rừng cộng đồng và sinh kế của người dân địa phương · Những khuyến nghị/đề xuất về khung khái niệm về phân quyền trong quản lý rừng và những giải pháp cải thiện sinh kế gắn kết với quản lý 7 rừng bền vững trong tiến trình thể chế hóa quản lý rừng cộng đồng ở vùng cao Thừa Thiên Huế III LUẬN ĐIỂM BẢO VỆ · Ở Việt Nam nói chung và Thừa Thiên Huế. .. hướng quản lý rừng bền vững gắn kết với cải thiện sinh kế Chính vì lý do đó, chúng tôi tiến hành thực hiện đề tài Ảnh hưởng của sự phân quyền trong quản lý rừng đến thể chế địa phương và sinh kế của người dân vùng cao tỉnh Thừa Thiên Huế II MỤC TIÊU, ĐỐI TƯỢNG, PHẠM VI VÀ NỘI DUNG NGHIÊN CỨU 1 Mục tiêu nghiên cứu 1.1 Mục tiêu tổng quát Phân tích các vấn đề liên quan đến phân quyền trong quản lý rừng và. .. 2010] Điều này cho thấy chính quyền tỉnh Thừa Thiên Huế đã xúc tiến việc trao quyền cho người dân địa phương/ cộng đồng trong quản lý rừng Dưới sự phân quyền trong quản lý rừng ở tỉnh Thừa Thiên Huế, những thay đổi về thể chế địa phương trong quản lý rừng, đặc biệt là các quyền đối với rừng, và sự thay đổi này đã ảnh hưởng đến sinh kế của người dân vùng cao như thế nào cần phải được nghiên cứu nhằm làm... và ảnh hưởng của nó đến thể chế địa phương và sinh kế của người dân nhằm đề xuất khung khái niệm về sự phân quyền trong quản lý rừng và những giải 4 pháp liên quan đến tiến trình thể chế hóa quản lý rừng cộng đồng theo hướng cải thiện sinh kế gắn kết với quản lý rừng bền vững 1.2 Mục tiêu cụ thể · Phân tích được vai trò, động cơ và năng lực của các bên liên quan tham gia vào tiến trình phân quyền trong. .. sự phân quyền trong quản lý rừng · Đề xuất được khung khái niệm về phân quyền trong quản lý rừng ở Việt Nam và các giải pháp nhằm khuyến khích người dân/ cộng đồng quản lý và sử dụng tài nguyên rừng theo hướng bền vững gắn kết với cải thiện sinh kế 2 Đối tượng nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu của luận án là mối quan hệ giữa phân quyền, thể chế địa phương và sinh kế của người dân, trong đó tập trung vào... trong quản lý rừng · Phân tích được sự thay đổi thể chế địa phương trong quản lý rừng thông qua nghiên cứu sự thay đổi các quyền của cộng đồng /người dân đối với rừng (bao gồm cả quyền chính thức và quyền không chính thức), và xác định các nguyên nhân dẫn đến “khoảng cách/bất cập” giữa quyền chính thức và quyền không chính thức sau khi phân quyền · Phân tích được sự thay đổi sinh kế của người dân địa phương. .. phân quyền, cụ thể là tập trung vào việc thay đổi các quyền đối với rừng cộng đồng; và các hoạt động sinh kế dựa vào rừng tự nhiên 4 Nội dung nghiên cứu Nội dung nghiên cứu của luận án bao gồm: · Sự phân quyền trong quản lý rừng và vai trò, động cơ và năng lực của các bên liên quan tham gia vào tiến trình phân quyền ở tỉnh Thừa Thiên Huế · Các thể chế địa phương (bao gồm cả thể chế chính thức và thể chế. .. đổi về quyền đối với rừng và các hoạt động sinh kế của người dân vùng cao của tỉnh Thừa Thiên Huế dưới tác động của chính sách phân quyền trong quản lý rừng 3 Phạm vi nghiên cứu 3.1 Phạm vi về không gian 5 Địa bàn nghiên cứu của luận án là hai huyện vùng cao của tỉnh Thừa Thiên Huế: huyện Nam Đông với diện tích 64.777,88 ha và dân số 24.015 người; và huyện A Lưới với diện tích 122.463,6 ha và dân số... riêng đang tồn tại hai hình thức phân quyền trong quản lý rừng Phân cấp quản lý nhà nước về rừng và đất lâm nghiệp được xem là phân quyền hành chính và chính sách GĐGR được xem là phân quyền dân chủ · Phân quyền trong quản lý rừng đã thay đổi đáng kể thể chế chính thức /quyền chính thức trong quản lý rừng, trong khi đó hầu như không ảnh hưởng đến thể chế không chính thức /quyền không chính thức Vì vậy,... cập” giữa quyền chính thức và quyền không chính thức vẫn tồn tại sau khi phân quyền trong quản lý rừng · Phân quyền trong quản lý rừng hầu như không ảnh hưởng đến các hoạt động sinh kế dựa vào rừng của người dân địa phương Các hoạt động sinh kế này đều thể hiện quyền không chính thức đối với rừng IV Ý NGHĨA KHOA HỌC VÀ THỰC TIỄN CỦA LUẬN ÁN 1 Ý nghĩa khoa học Luận án đã hệ thống hóa cơ sở lý luận có . NGUYÊN VÀ MÔI TRƯ ỜNG HOÀNG HUY TU ẤN ẢNH HƯỞNG CỦA SỰ PHÂN QUYỀN TRONG QUẢN LÝ RỪNG ĐẾN THỂ CHẾ ĐỊA PHƯƠNG VÀ SINH KẾ CỦA NGƯỜI DÂN VÙNG CAO TỈNH THỪA THIÊN HUẾ . NGUYÊN VÀ MÔI TRƯ ỜNG HOÀNG HUY TUẤN ẢNH H ƯỞNG CỦA SỰ PHÂN QUYỀN TRONG QUẢN LÝ RỪNG ĐẾN THỂ CHẾ ĐỊA PHƯƠNG VÀ SINH KẾ CỦA NGƯ ỜI DÂN VÙNG CAO TỈNH THỪA THIÊN HUẾ . TIẾN TRÌNH PHÂN QUYỀN TRONG QUẢN LÝ RỪNG VÀ TIẾN TRÌNH THỂ CHẾ HÓA QUẢN LÝ RỪNG C ỘNG ĐỒNG Ở VÙNG CAO THỪA THIÊN HUẾ 127 3.4 .1. Khung khái niệm về sự phân quyền trong quản lý rừng ở Việt