ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT NGUYỄN MAI CHI PHÁP LUẬT VIỆT NAM VỀ HỢP ĐỒNG ĐẠI LÝ LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Hà Nội – 2012 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT NGUYỄN MAI CHI PHÁP LUẬT VIỆT NAM VỀ HỢP ĐỒNG ĐẠI LÝ Chuyên ngành : Luật kinh tế Mã số : 60 38 50 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Ngƣời hƣớng dẫn khoa học: TS. NGÔ HUY CƢƠNG Hà Nội – 2012 MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN MỤC LỤC 1 MỞ ĐẦU 2 Chƣơng 1 – LÝ LUẬN CHUNG VỀ HỢP ĐỒNG ĐẠI LÝ 8 1.1 Khái niệm, đặc điểm và phân loại Đại lý thương mại 8 1.1.1 Khái niệm Đại lý thương mại 8 1.1.2 Một số đặc điểm của đại lý thương mại 16 1.1.2.1 Đặc điểm 16 1.1.2.2 Phân loại 24 1.1.3 Phân biệt đại lý thương mại với một số loại hình trung gian thương mại 30 1.1.3.1 Đại diện cho thương nhân 30 1.1.3.2 Môi giới thương mại 33 1.1.3.3 Ủy thác mua bán hàng hóa 35 1.2 Khái niệm Hợp đồng đại lý 38 1.2.1 Khái niệm 38 1.2.2 Đặc điểm pháp lý của Hợp đồng đại lý 45 1.2.2.1 Chủ thể tham gia quan hệ hợp đồng đại lý thương mại 45 1.2.2.2 Giao kết hợp đồng đại lý 48 1.2.2.3 Hình thức và nội dung hợp đồng đại lý 48 1.2.2.4 Quyền và nghĩa vụ của các chủ thể tham gia quan hệ hợp đồng đại lý 51 1.2.2.5 Chấm dứt hợp đồng đại lý 54 1.2.3 Một số nguyên tắc cơ bản của Hợp đồng đại lý 56 1.2.3.1 Nguyên tắc tự do, tự nguyện và bình đẳng 56 1.2.3.2 Nguyên tắc thiện chí, trung thực 56 1.2.3.3 Nguyên tắc đảm bảo cam kết 56 1.2.3.4 Nguyên tắc không xâm phạm đến lợi ích hợp pháp khác 57 1.2.4 Vai trò và ý nghĩa của HĐĐL 57 1 Chương 2 - PHÁP LUẬT ĐIỀU CHỈNH HỢP ĐỒNG ĐẠI LÝ 60 2.1. Pháp luật điều chỉnh hoạt động đại lý thương mại và hợp đồng đại lý thương mại 60 2.1.1 Pháp luật Việt Nam 60 2.1.1.1 Sơ lược lịch sử pháp luật điều chỉnh hoạt động đại lý và hợp đồng đại lý 60 2.1.1.2 Pháp luật chuyên ngành 67 2.1.2 Pháp luật nước ngoài 81 2.2 Một số tranh chấp liên quan tới hợp đồng đại lý 91 Chương 3 – KIẾN NGHỊ HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VỀ HỢP ĐỒNG ĐẠI LÝ 105 3.1 Thực trạng và định hướng xây dựng khung quy định pháp lý về hợp đồng đại lý 105 3.2 Giải pháp và đề xuất: 110 KẾT LUẬN 128 TÀI LIỆU THAM KHẢO 131 2 MỞ ĐẦU 1. Tính cấp thiết của đề tài Thương mại hàng hóa và dịch vụ càng phát triển, vai trò của trung gian thương mại càng được coi trọng vì nó hỗ trợ đắc lực cho thương nhân trong khâu phân phối, tiêu thụ sản phẩm, dịch vụ được nhanh chóng, ít rủi ro, chi phí thấp và dễ dàng gia nhập hoặc từ bỏ thị trường. Là một loại hình động trung gian thương mại nhưng khái niệm đại lý thương mại ở Việt Nam có sự khác biệt và đặc thù so với các hình thức trung gian thương mại trong pháp luật các nước. Ở Việt Nam, bắt đầu từ thời kỳ kinh tế kế hoạch hóa tập trung mô hình đại lý thương mại ngày càng được được sử dụng phổ biến. Trong những năm gần đây, hoạt động đại lý thương mại ngày càng phát triển và số lượng đại lý hoạt động tại Việt Nam tăng nhanh. Đại lý thương mại có mặt trên toàn quốc từ nông thôn đến thành thị, từ trung du đến miền núi hoặc những khu vực xa xôi hẻo lánh. Đại lý thương mại đa dạng về loại hình và phát triển nhanh chóng trong hầu hết mọi lĩnh vực và ngành nghề, cả về doanh số bán hàng và phạm vi cung cấp dịch vụ. Để thừa nhận về mặt pháp lý sự tồn tại của loại hình hoạt động thương mại này, để bảo vệ quyền và lợi ích của các chủ thể tham gia quan hệ hợp đồng đại lý cũng như bảo đảm cho việc giao kết, thực hiện hợp đồng đại lý thương mại trong một trật tự ổn định, cần có pháp luật điều chỉnh hoạt động đại lý thương mại và hợp đồng đại lý thương mại. Xét về mặt nội dung, pháp luật về hoạt động trung gian thương mại nói chung và về đại lý thương mại nói riêng điều chỉnh không tách rời hai nhóm quan hệ: (i) quan hệ hợp đồng giữa bên thuê dịch vụ (bên giao đại lý) với bên đại lý và (ii) quan hệ giữa bên giao đại lý, bên đại lý và bên thứ ba. Hợp đồng đại lý là căn cứ pháp lý cho thỏa 3 thuận đại lý thương mại được thực hiện trong một hành lang pháp lý an toàn vì nó ghi nhận sự tự do thể hiện ý chí của các bên trong quan hệ hợp đồng, đồng thời là căn cứ pháp lý bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của các bên đối với tranh chấp phát sinh trong và liên quan tới quá trình thực hiện hoạt động đại lý. Hiện nay ngoài Luật thương mại 2005, pháp luật điều chỉnh hoạt động đại lý ở Việt Nam còn được đề cập trong nhiều văn bản luật như Bộ luật Hàng Hải, Luật kinh doanh bảo hiểm…và các văn bản dưới luật khác. Không thể phủ nhận những đóng góp nhất định trong việc xây dựng và ban hành hệ thống các quy định nêu trên, tuy nhiên hiện nay nhận thức của thương nhân và nhiều chủ thể khác về hoạt động đại lý còn khá mơ hồ, chưa hiểu rõ bản chất pháp lý của đại lý thương mại và mối quan hệ của các chủ thể tham gia quan hệ hợp đồng đại lý với bên thứ ba. Mặt khác, hệ thống pháp luật hiện hành về hoạt động đại lý chưa đáp ứng đầy đủ các yêu cầu thực tiễn đặt ra. Các quy định pháp luật điều chỉnh đại lý thương mại còn bộc lộ nhiều mâu thuẫn, chồng chéo. Một số quy định còn thiếu tính cụ thể hoặc chưa phù hợp với thông lệ quốc tế. Đây là một trong những nguyên nhân làm ảnh hướng tới sự phát triển của hoạt động đại lý của nước ta. Trước nhu cầu của hội nhập kinh tế quốc tế, trước thực trạng pháp luật điều chỉnh hoạt động đại lý ở Việt Nam đang cần bổ sung, hoàn thiện, chúng tôi đã lựa chọn đề tài “Pháp luật Việt Nam về hợp đồng đại lý” cho luận văn với mong muốn nghiên cứu một cách toàn diện, đầy đủ các vấn đề lý luận cũng như thực tiễn nhằm góp phần hoàn thiện pháp luật điều chỉnh lĩnh vực hợp đồng này. 2. Tình hình nghiên cứu đề tài Trong khoa học pháp lý, pháp luật điều chỉnh hợp đồng đại lý là một lĩnh vực pháp luật thương mại ít được các nhà khoa học quan tâm. Đã có một số sách nghiên cứu về các chế định trung gian thương mại, đặc biệt về đại diện 4 và ủy quyền thương mại như Giáo trình Luật thương mại của một số cơ sở đào tạo Luật (Trường đại học Luật Hà Nội, Khoa luật Đại học Quốc gia Hà Nội v.v…), PGS.TS Nguyễn Như Phát và TS. Phan Thảo Nguyên Pháp luật thương mại dịch vụ Việt Nam và Hội nhập kinh tế quốc tế, PGS.TS Phạm Duy Nghĩa Chuyên khảo Luật kinh tế… Ngoài các sách chuyên khảo, ở phạm vi và mức độ khác nhau có một số bài viết, công trình nghiên cứu của các nhà luật học bàn về một vài khía cạnh pháp luật liên quan (trong đó đề cập đại lý thương mại với tính chất là một loại hình trung gian thương mại và chủ yếu trong lĩnh vực mua bán hàng hóa) được công bố qua các tài liệu, báo cáo và tạp chí chuyên ngành như “Chế định đại diện thương mại theo quy định của pháp luật Việt Nam, nhìn từ góc độ luật so sánh” của TS. Ngô Huy Cương – Tạp chí nhà nước và pháp luật (2009); “Tìm hiểu khái niệm đại lý thương mại” của Nguyễn Thị Vân Anh – Tạp chí Luật Học (2006), “Báo cáo hỗ trợ Bộ Công thương xây dựng Nghị định về Đại lý thương mại trong lĩnh vực phân phối” của dự án EU – Việt Nam Mutrap III Dự án hỗ trợ thương mại đa biên (2011), luận án tiến sĩ “Pháp luật điều chỉnh hoạt động trung gian thương mại ở Việt Nam” của ThS. Nguyễn Thị Vân Anh (2007)… song chưa có công trình khoa học chuyên sâu nào nghiên cứu hợp đồng đại lý thương mại ở bình diện lý luận cơ bản cũng như thực trạng ban hành và thực thi pháp luật về hợp đồng đại lý ở Việt Nam. 3. Mục tiêu và phạm vi nghiên cứu Luận văn được nghiên cứu nhằm làm sáng tỏ những vấn đề lý luận cơ bản về hợp đồng đại lý cũng như vai trò và ý nghĩa của hợp đồng đại lý đối với hoạt động kinh doanh, thương mại và sự phát triển của nền kinh tế. Mặt khác, luận văn nghiên cứu và phân tích một số vấn đề liên quan đến bản chất pháp lý của hợp đồng đại lý theo quy định của pháp luật Việt Nam trong 5 tương quan so sánh với pháp luật một số nước và thực trạng pháp luật điều chỉnh về hợp đồng đại lý để đề xuất các giải pháp bước đầu góp phần hoàn thiện chế định pháp luật về hợp đồng đại lý ở nước ta. Hợp đồng đại lý xuất hiện trong nhiều lĩnh vực của đời sống kinh tế - xã hội, trong nhiều nhóm ngành hoạt động từ phân phối, môi giới, tài chính tiền tệ, du lịch, lữ hành…Chính vì vậy việc nghiên cứu toàn diện và sâu sắc mọi khía cạnh pháp lý của hợp đồng đại lý trong tất cả lĩnh vực, nhóm ngành mà hiện tại pháp luật Việt Nam quy định trong luận văn này là khó, đòi hỏi nhiều thời gian. Để đảm bảo cho luận văn có phạm vi nghiên cứu hợp lý, giải quyết được các nội dung pháp lý theo mục tiêu và nhiệm vụ nghiên cứu, luận văn tập trung vào những nội dung cơ bản của pháp luật về hợp đồng đại lý thương mại theo Luật thương mại năm 2005 và một số luật chuyên ngành khác có quy định về đại lý mua bán hàng hóa và đại lý cung ứng dịch vụ trong tương quan so sánh với các quy định về hợp đồng trung gian thương mại của một số nước theo hai hệ thống luật lớn trên thế giới là Common Law và Civil Law. 4. Nhiệm vụ nghiên cứu của đề tài Mục đích và phạm vi nghiên cứu của đề tài được cụ thể hóa trong việc giải quyết những nhiệm vụ sau: - Nghiên cứu làm rõ cơ sở lý luận về hợp đồng đại lý thương mại và pháp luật điều chỉnh loại hợp đồng này. - Nghiên cứu thực trạng pháp luật Việt Nam về hợp đồng đại lý trong tương quan so sánh với pháp luật một số nước điều chỉnh về vấn đề hợp đồng trung gian thương mại, từ đó đánh giá những ưu nhược điểm và những vấn đề còn tồn tại của pháp luật hiện hành. - Trên cơ sở nghiên cứu các vấn đề lý luận và thực tiễn của pháp luật điều chỉnh hợp đồng đại lý, đưa ra một số đề xuất cụ thể để hoàn thiện pháp luật điều chỉnh hợp đồng đại lý ở Việt Nam. 6 5. Phƣơng pháp nghiên cứu Để làm sáng tỏ những vấn đề nghiên cứu trên, luận văn sử dụng nhiều phương pháp nghiên cứu khoa học khác nhau như: phương pháp tổng hợp và phân tích, phương pháp thống kê, phương pháp so sánh và đối chiếu, kết hợp nghiên cứu lý luận với thực tiễn. Các phương pháp nghiên cứu trong luận văn được thực hiện trên nền tảng của phương pháp duy vật lịch sử, duy vật biện chứng và các quan điểm, đường lối về chính trị, kinh tế, văn hóa và xã hội của Đảng cộng sản Việt Nam. 6. Đóng góp của Luận văn Về mặt lý luận Luận văn là công trình nghiên cứu một cách có hệ thống và tương đối toàn diện về hợp đồng đại lý dưới giác độ luật học với những điểm mới chủ yếu sau: - Luận văn đã làm sáng tỏ những vấn đề lý luận cơ bản về hoạt động đại lý và hợp đồng đại lý, theo đó phân tích kỹ về khái niệm, đặc điểm pháp lý và đã so sánh, luận giải một cách có hệ thống và chiều sâu giữa hoạt động đại lý với các hoạt động trung gian thương mại khác nhằm làm rõ bản chất pháp lý của đại lý thương mại trong mối liên hệ với ủy quyền hay đại diện, vấn đề mà từ trước đến nay còn nhiều ý kiến khác nhau trong quá trình giải thích và áp dụng luật, từ đó lý giải được vấn đề trách nhiệm pháp lý của chủ thể tham gia quan hệ hợp đồng đại lý với bên thứ ba phù hợp với pháp luật quốc tế. - Luận văn đã chỉ ra được các quy định hiện hành điều chỉnh hoạt động đại lý ở Việt Nam còn một số nội dung không thống nhất: khái niệm đại lý trong các luật chuyên ngành được hiểu khác với khái niệm đại lý trong Luật Thương mại; Các quy định về hình thức của hợp đồng, quyền hưởng thù lao của bên đại lý cũng như các quy định về sở hữu hàng hóa, hạn chế cạnh tranh, chấm dứt hợp đồng phát sinh trong hoạt động đại lý còn bộc lộ một số bất 7 cập, chưa đảm bảo quyền tự do giao kết, thực hiện hợp đồng cũng như lợi ích của các bên tham gia quan hệ hợp đồng. - Luận văn đã nghiên cứu chuyên sâu về hợp đồng đại lý thương mại theo quy định của luật Việt Nam trong tương quan so sánh với pháp luật của một số nước theo hai hệ thống pháp luật lớn trên thế giới, Common Law và Civil Law để phát hiện những điểm tương đồng và khác biệt, chỉ ra những kinh nghiệm pháp lý làm cơ sở quan trọng cho việc đề xuất một số kiến nghị bước đầu góp phần hoàn thiện chế định pháp luật về hợp đồng đại lý ở Việt Nam. - Trên cơ sở nghiên cứu, khảo sát thực trạng thực thi pháp luật về hợp đồng đại lý ở Việt Nam, luận văn đã chỉ rõ nguyên nhân của những tồn tại trong hệ thống pháp luật hiện hành cũng của những tranh chấp trong giao kết và thực hiện hợp đồng đại lý, từ đó đề xuất một số phương hướng và giải pháp cụ thể để tiếp tục hoàn thiện pháp luật về đại lý thương mại và hợp đồng đại lý ở Việt Nam nhằm đáp ứng nhu cầu phát triển và xu thế hội nhập của thị trường. Về mặt thực tiễn - Nội dung và kết quả nghiên cứu của luận văn có thể sử dụng làm tư liệu tham khảo giúp cho việc sửa đổi, bổ sung và hoàn thiện chế định pháp luật về hợp đồng đại lý ở Việt Nam hiện tại và trong tương lai. - Ngoài ra, luận văn có thể được sử dụng làm tài liệu tham khảo phục vụ nghiên cứu, giảng dạy và học tập trong ngành luật. 7. Bố cục của luận văn Ngoài phần mở đầu, kết luận và danh mục tài liệu tham khảo, luận văn bao gồm ba chương: Chương 1. Lý luận chung về hợp đồng đại lý. Chương 2. Pháp luật điều chỉnh hợp đồng đại lý. Chương 3. Kiến nghị hoàn thiện pháp luật về hợp đồng đại lý. [...]... rõ ràng về tư cách của bên đại lý và trách nhiệm pháp lý của bên đại lý với bên thứ ba, do đó cần chú ý khi nghiên cứu về đại lý mua bán hàng hóa và đại lý cung ứng dịch vụ, đặc biệt khi xác lập quan hệ hợp đồng giữa các chủ thể tham gia giao dịch gồm bên giao đại lý, bên đại lý và bên thứ ba Để lý giải quy định đặc thù của Luật thương mại Việt Nam về đại lý thương mại và so sánh đặc điểm pháp lý nổi... đại lý khác cùng bên giao đại lý cạnh tranh Tổng đại lý mua bán hàng hóa, cung ứng dịch vụ: là hình thức đại lý mà bên đại lý tổ chức một hệ thống đại lý trực thuộc để thực hiện việc mua bán hàng hóa, cung ứng dịch vụ cho bên giao đại lý Tổng đại lý là đối tác trực 24 tiếp của bên giao đại lý, làm đại diện cho hệ thống đại lý trực thuộc Các đại lý trực thuộc hoạt động dưới sự quản lý của tổng đại lý. .. chế đại lý mua bán hàng hóa ban hành kèm theo Nghị định số 25-CP của Chính phủ ngày 25/4/1996, theo đó đại lý mua bán hàng hóa gồm 6 hình thức: đại lý mua hàng, đại lý bán hàng, đại lý hoa hồng, đại lý bao tiêu, đại lý độc quyền, tổng đại lý Những hình thức đại lý này cũng được quy định trong Luật thương mại năm 1997 Hiện nay theo Điều 169 của Luật thương mại, đại lý bao gồm các hình thức sau: Đại lý. .. cấp dịch vụ diễn ra đồng thời, nên đại lý trong thương mại dịch vụ là trung gian giúp nhà cấp dịch vụ cung ứng dịch vụ cho người sử dụng dịch vụ, điều này khác với đại lý trong thương mại hàng hóa luôn gồm đại lý mua hàng và đại lý bán hàng Đại lý bảo hiểm, đại lý du lịch lữ hành, địa lý dịch vụ bưu chính, đại lý dịch vụ viễn thông, đại lý làm thủ tục hải quan, đại lý xăng dầu, đại lý sổ xố…Ứng với mỗi... agency Do đó, khi nghiên cứu các khía cạnh pháp lý liên quan đến đại lý thương mại và hợp đồng đại lý (HĐĐL) ở luận văn này, chúng tôi đề cập tới khái niệm và bản chất pháp lý của đại lý thương mại theo quy định của pháp luật Việt Nam trong tương quan so sánh với các hình thức đại diện nói chung và đặc biệt là đại diện thương mại (agency) và ủy thác thương mại Ở Việt Nam, khái niệm hoạt động trung gian thương... lại, bên đại 21 lý nhận hàng hóa để làm đại lý bán, nhận tiền mua hàng để làm đại lý mua, hoặc là bên nhận ủy quyền để cung ứng dịch vụ Nội dung của hoạt động đại lý bao gồm việc giao kết, thực hiện HĐĐL giữa bên giao đại lý và bên đại lý, thực hiện hợp đồng mua bán hàng hóa hoặc cung ứng dịch vụ giữa bên đại lý và bên thứ ba theo yêu cầu của bên giao đại lý Theo quy định của Luật Thương mại Việt Nam, ... – LÝ LUẬN CHUNG VỀ HỢP ĐỒNG ĐẠI LÝ 1.1 Khái niệm, đặc điểm và phân loại Đại lý thƣơng mại 1.1.1 Khái niệm Đại lý thƣơng mại Theo từ điển Hán - Việt đại lý là từ Hán - Việt có nguồn gốc là từ tiếng Hán Trong tiếng Hán đại có nghĩa là “thay thế”; lý có nghĩa là quản lý, thu xếp, xử lý Từ điển tiếng Việt giải thích các hoạt động,trong đó một người thay mặt người khác để làm một việc được gọi là đại. .. bên giao đại lý quy định Hình thức đại lý này thích hợp với những hợp đồng ngắn hạn, những hoạt động theo mùa vụ như thu mua nông sản ở thời điểm vụ thu hoạch Đại lý độc quyền: là hình thức đại lý mà tại một khu vực địa lý nhất định bên giao đại lý chỉ giao cho một đại lý mua bán một hoặc một số mặt hàng hoặc cung ứng một hoặc một số dịch vụ nhất định Hình thức đại lý này tạo cho bên đại lý không gian... như đại diện, ủy thác mua bán hàng hóa nhưng đại lý thương mại cũng có một số đặc điểm pháp lý khác biệt so với những loại hình trung gian thương mại khác: Trong quan hệ đại lý thương mại, chủ thể của quan hệ là bên giao đại lý và bên đại lý, cả hai đều phải là thương nhân Bên giao đại lý giao hàng hóa cho đại lý bán hoặc giao tiền mua hàng cho đại lý mua hoặc ủy quyền thực hiện dịch vụ cho đại lý cung... lý, ví dụ: Luật Kinh doanh bảo hiểm Việt Nam quy định: Đại lý bảo hiểm là tổ chức, cá nhân được doanh nghiệp bảo hiểm ủy quyền trên cơ sở lập hợp đồng đại lý bảo hiểm để thực hiện hoạt động đại lý bảo hiểm theo quy định của Luật này và các quy định khác của pháp luật có liên quan” Bộ Luật Hàng hải Việt Nam định nghĩa đại lý tàu biển là dịch vụ mà người đại lý tàu biển nhân danh chủ tàu hoặc người . cơ sở lý luận về hợp đồng đại lý thương mại và pháp luật điều chỉnh loại hợp đồng này. - Nghiên cứu thực trạng pháp luật Việt Nam về hợp đồng đại lý trong tương quan so sánh với pháp luật một. phần hoàn thiện chế định pháp luật về hợp đồng đại lý ở Việt Nam. - Trên cơ sở nghiên cứu, khảo sát thực trạng thực thi pháp luật về hợp đồng đại lý ở Việt Nam, luận văn đã chỉ rõ nguyên nhân. quan tới hợp đồng đại lý 91 Chương 3 – KIẾN NGHỊ HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VỀ HỢP ĐỒNG ĐẠI LÝ 105 3.1 Thực trạng và định hướng xây dựng khung quy định pháp lý về hợp đồng đại lý 105 3.2 Giải pháp