      ! "#  $!%!& '()$(*" +,(' *- ./ (%0'102' 3456789:;<'(=&> ?45@AB@CD:( E !FG 7D:)HIJKL<MK NO5:8BPQ3 RSTMKH    0UU     !""#"$ %&'( )*+",-' ./"0"123 "456 3"456 67789:;<=:>? @?A;BC:DEFG9:;<=:>? H 7;IJG9:;<=:>? @/"0"123"456( @6778?A;BC:;KL?G9:;<=:>?( @@MNO?A7?A;BC:;KL?=:>?@P @H-Q<;I?A;BC:;KL?=:>?@@ @R 7;IJG?A;BC:;KL?=:>?@H HS"T)U"V/"0"1 5623"456@R @   HN;WGXQ@R H@N;W>XQ@$ )*  @+  "1  "Y/  /"  0  "1    5 6"/3"4,M&56Y"Z6 HP @  3  "4  ,  M&  5  6  Y"Z  6 [\\]HP @-Q;I;^_^`;;I7aG\\HP @@\DBbEC<?A;BC:H @H6c;XQF>7L?G9:;<:77B?A@Pd@PHH$ @R";?^;^7eG9:;<f@PHR@ @@"1 "Y/  /" 0 "1  5 6 23"4,M&56Y"Z6RH @@?A;BC:;KL?g`7cQRH @@@?A;BC:;KL?;I7`7cQRR @H/"0"1562 3"4,M&56Y"Z6RR )*H+MMM""Yh/"0"1 3"4,M&56Y"Z6R Hijk:`;;I7aG;i;Ijl:=:>? 78;_^G \\R H   Hijk:`;;I7aG;i;Ijl:=:>? 78;Bc f@P@PR H@ijk:`;;I7aG\\R$ H@MMM""Yh/"0"1"/3 "4,M&56Y"Z6R( H@"f::Qb_W>7L?R( H@@M;;I7a?A;BC:`N;em;f:jl:n`;_k7"IQ:;N :7o=QR( H@H?^;787cOjnBpQ;jmXQ<;IBpQ;jP H@RqN<LK:_^B^?;A?BC7:rNOK H@qN<LK:_^Bg7k79::8@ 6!"'sH ;^7O78Q;>F?R sqt"2))Vu6v sqt"2)Mw R   V'0"(' "97x7B?BN<O^9:;I:7o=QGI7o:;97myWO78Qm >c;XQFoQ;I?:OQz_f;W;:78`O^;IQ:;KxQ{;`;;|;;K ;cGBD_i;K;z` ":7FOQz_f;W;:78`    ,'0U%$  F: "oEF: "I: F: -Q<9C;yW9:;<=:>?;eBc H}@}@PH[" +;~Bb:] @@ F:@ C;yW•;7oQ;f:;Ij€:G9:;<[ "+;~ Bb:] @( F:H 6c;  {Q  L?  ;Q  G  \\  @P  •  @PH [ "+;~Bb:] H@ F:R •;7oQ;?^;^7eG\\;eBc H}@}@PH HR F: ";KL?g`7cQG9:;<f @PH HR     ,WBB3BX  "o "I:  -Q<9C;yW9:;<=:>?;eBcH}@}@PH [" +;~Bb:] @H @ @+C;yW•;7oQ;f:;Ij€:G9:;<[ "+;~ Bb:] HP H L‚x;I?::77B?A@PP•@PH H    ,'0UY>Z "6+9:;<=:>? ""6+;i;Ijl:=:>? \\+9:;<g`p=:>?I7;7‚> 6+=:>? $   V["\ 77B?A@PP$•@P@O^:77B?A>ƒ>f_k7„>7;c=BC;f: M:7FLpXQfmOA`;O7o;:7…€=?67;c;I?: jkO7o;iQFj€:E€7QC>G:?F:>7;c;c:7k77„Q^< B†Fj€:>9:‡;k7;?A;BC:G9:;<=:>? ;Io;i;Ijl:f@PP$m;Io;i;Ijl:ƒ>?F:P@9:;<=: >?cf@P@mPˆyW9:;<=:>?;Io;i;Ijl:Ei;QO‰m PˆyW9:;<=:>?ƒO‰Or<>c7„Q9:;<=:>?`F7 :|:?A;BC:;KL?m•;z`;IQ:_^?Q:{`Li_97:7k7 f@PH_^XQŠ}@PRm;i;Ijl:B†ƒ7„QQ<aE7c;W; L‚x AWPPmOpBpQ;7o;I?:_J:@mfm;e;|;:@}@P?A; BC:;KL?G9:;<=:>?ƒDC7Ba`;;I7a"Q<7o BN<_‹O^?A;BC:;7„Œ7„QIG7I?mBJ7‡79:;<=:>? `F7ƒyKBpQ;jB•:=_„:QbNOK_^Dy€_z;{;z;= Bjn_{B„Bƒm;97XQ<c;Bi:7o=Q_„?A;BC:;KL?G9:;< =:>?;9:XQ`N;e?A;BC:^<G9:;<g`p=: >?I7;7‚>[\\]_k7B„;^7+  0WB]^B5BPN]_@:Qz_f;z`;IQ:_^?EBee+ d:7o=QC;yW_{B„OŠOQz_„?A;BC:;KL?G9:;< =:>? dMN;e;K;IA:?A;BC:;KL?=:>?G\\m;|Bƒ B:7?A;BC:;KL?ƒBA;78QXQF>9: d„xQ{;C;yW:7F7``Ž`;;I7a?A;BC:;KL?;A7\\ (   "`@6a5BPN:W7;jn::7o=QGOQz_fO^?A;BC:;K L?G9:;<=:>? !b45BPN:MA_7:7o=QGB„;^7O^?A;BC:;KL? G\\;|f@PBcf@PH `BWBBcdNC4e: :?^7Ol7ƒ7BpQm>c;OQzmL;^7O78Q;>F?mL _^EF:mOQz_f:bEjD:jyQ+  ! "#$%   &    '          # $%(!")#$%*'((*+,$   - (.(  %  %  '(/         !")#$%*'((*+,$ P [...]... VỀ HOẠT ĐỘNG TỰ DOANH CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 1.1 CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 1.1.1 Khái niệm công ty chứng khoán Theo Luật chứng khoán 2006, theo giáo trình “Thị trường chứng khoán của Học viện Tài chính năm 2009, Công ty chứng khoán (CTCK) được tổ chức dưới dạng công ty trách nhiệm hữu hạn hoặc công ty cổ phần, là một loại hình định chế trung gian đặc biệt trên thị trường chứng khoán, ... CQ48/17.01 CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG TỰ DOANH CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN MARITIME BANK 2.1 CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN MARITIME BANK (MSBS) 2.1.1 Quá trình hình thành và phát triển của MSBS Công ty Cổ phần Chứng khoán Maritime Bank (“MSBS”) được thành lập theo Giấy phép điều chỉnh số 09/GPĐC-UBCK ngày 27-01-2011 của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc chấp... riêng hoạt động tự doanh là sử dụng nguồn vốn của công ty để kinh doanh và tạo ra lợi nhuận + Hỗ trợ các hoạt động khác của công ty phát triển Trên TTCK, mỗi CTCK có một thế mạnh khác nhau, tuy nhiên rất khó có một công ty nào có thể phát triển tốt được các mảng dịch vụ mà mảng tự doanh lại của công ty lại không đạt kết quả cao Do đó, một CTCK có hoạt động tự doanh phát triển thường... giao dịch 1.2 HOẠT ĐỘNG TỰ DOANH CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 1.2.1 Khái niệm hoạt động tự doanh của công ty chứng khoán Theo điều 6 Luật chứng khoán 2006 quy định “Tự doanh chứng khoán là việc công ty chứng khoán mua hoặc bán chứng khoán cho chính mình” Thông thường chức năng chính của CTCK là cầu nối giữa nhà đầu tư với Sở giao dịch chứng khoán, người chơi chứng khoán sẽ phải đến các CTCK... là Tổng Công ty CP Đầu tư Phát triển Xây dựng (DIC Corp) với trên 30 công ty thành viên và Công ty cổ phần quản lý Quỹ đầu tư Anpha (Anpha Capital) • Với số vốn ban đầu là 35 ty đồng, SSJ là công ty chứng khoán duy nhất đặt trụ sở tại TP Vũng Tàu, hoạt động chủ yếu trong lĩnh vực môi giới chứng khoán • Bổ nhiệm Tổng Giám Đốc: Hà Thị Thanh Châu 2009 • SSJ hoàn thành việc đầu tư công nghệ... điều 6 Luật chứng khoán quy định “Bảo lãnh phát hành chứng khoán là việc tổ chức bảo lãnh phát hành cam kết với tổ chức phát hành thực hiện các thủ tục trước khi chào bán chứng khoán, nhận mua một phần hay toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành để bán lại hoặc mua số chứng khoán còn lại chưa được phân phối hết của tổ chức phát hành hoặc hỗ trợ tổ chức phát hành trong việc... đều phải dành một ty lệ % nhất định trong các giao dịch của mình cho hoạt động tự doanh nhằm bình ổn thị trường 1.3 CÁC NHÂN TỐ ẢNH HƯỞNG TỚI HOẠT ĐỘNG TỰ DOANH CHỨNG KHOÁN CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 1.3.1 Các nhân tố chủ quan 1.3.1.1 Chính sách phát triển của công ty Chính sách phát triển của CTCK luôn thay đổi trong từng nhằm phù hợp với mục tiêu phát triển của công ty trong từng giai... ngoài thành lập công chứng khoán 100% vốn nước ngoài Đây có thể coi là bước tiến quan trọng thúc đẩy thị trường chứng khoán nói chung và công ty chứng khoán nói riêng 1.3.2.4 Sự phát triển của thị trường chứng khoán Một TTCK phát triển với lượng hàng hóa phong phú sẽ tạo ra rất nhiều cơ hội đầu tư cho các CTCK Khi thị trường có nhiều loại chứng khoán của các công ty thuộc nhiều... giao dịch chứng khoán và tiền cho từng khách hàng trên cơ sở hợp đồng ký kết giữa khách hàng và công ty Thực hiện nghiệp vụ này, công ty chứng khoán thu phí môi giới từ khách hàng Phí môi giới thường được tính theo ty lệ phần trăm của tổng giá trị giao dịch 1.1.2.2 Hoạt động tự doanh chứng khoán Tự doanh là hoạt động mà trong đó CTCK thực hiện mua và bán chứng khoán cho chính... sung nghiệp vụ cho Công ty Cổ phần Chứng khoán Standard (được thành lập và hoạt động theo giấy phép số 77/UBCK-GPHĐKD do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày 11/6/2008) Với vốn điều lệ 300.000.000.000 đồng, MSBS được thực hiện đầy đủ các nghiệp vụ theo quy định: • Môi giới chứng khoán; • Tự doanh chứng khoán; • Bảo lãnh phát hành chứng khoán; • Tư vấn đầu tư chứng khoán, tư vấn tài