Đang tải... (xem toàn văn)
chứng cứ tang vật là cơ sở vật chất quan trọng trong các quyết định thanh tra
Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel (: 0918.775.368 Phần mở đầu Thực hiện chỉ thị số 29/ 2003/CT-TTg ngày 23/12/2003 của Thủ tớng Chính phủ về việc chấn chỉnh quản lý đầu t và xây dựng bằng nguồn vốn Nhà nớc, trong đó có yêu cầu sớm thành lập thanh tra sở tại Sở kế hoạch và đầu t. Bộ kế hoạch và đầu t đã có văn bản hớng dẫn tổ chức và hoạt động thanh tra sở kế hoạch và đầu t. Với nhiệm vụ mới và tổ chức mới hình thành nhng đợc sự giúp đỡ của nhà trờng đã tổ chức lớp bồi dỡng nghiệp vụ thanh tra cho ngành kế hoạch và đầu t. Sau thời gian học tập ở nhà trờng tôi nhận thức sâu sắc là trong bất kỳ hoạt động quản lý nào để đảm bảo hiệu quả và đạt đợc mục tiêu đề ra nhất thiết phải tiến hành công tác điều tra thanh tra phải coi trọng vị trí thanh tra, thanh tra trong quản lý Nhà nớc thể hiện trong luật thanh tra năm 2004 có ghi: "Hoạt động thanh tra nhằm phòng ngừa, phát hiện và xử lý các hành vi vi phạm pháp luật, phát hiện những sơ hở trong cơ chế quản lý, chính sách, pháp luật để kiến nghị với cơ quan Nhà nớc có thẩm quyền, các biện pháp khắc phục; pháp huy nhân tố tích cực góp phần nâng cao hiệu quả của hoạt động quản lý Nhà nớc, bảo vệ lợi ích của Nhà nớc, quyền và lợi ích hợp pháp của cơ quan, tổ chức, cá nhân". Để thực hiện đợc mục đích thanh tra nh luật đã ghi, đòi hỏi mỗi cán bộ thanh tra ngoài các yêu cầu khác thì yêu cầu phải giỏi nghiệp vụ thanh tra. Qua học tập các nghiệp vụ thanh tra, tôi nhận thấy chứng cứ trong hoạt động thanh tra là rất quan trọng. Trong thanh tra, điều này đợc thể hiện qua sắc lệnh số 64SL ngày 23/11/1945 chủ tịch Hồ Chí Minh ký thành lập ban thanh tra đặc biệt. Ngay trong các văn bản pháp luật đầu tiên về công tác thanh tra thì việc điều tra tang vật thu thập chứng cứ đã đợc coi là biện pháp cơ bản của nghiệp vụ thanh tra, chứng cứ tang vật là cơ sở vật chất quan trọng trong các quyết định thanh tra. 1 Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel (: 0918.775.368 Trên cơ sở nhận thức về chứng cứ trong hoạt động thanh tra, tôi chọn đề tài này làm tiểu luận thu hoạch sau khoá học bồi dỡng nghiệp vụ thanh tra. 2 Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel (: 0918.775.368 Phần nội dung Chứng cứ trong hoạt động thanh tra I. Khái niệm sự hình thành, tính chất của chứng cứ 1. Khái niệm Để giải quyết một cuộc thanh tra, xét giải quyết khiếu nại, tố cáo, cơ quan thanh tra phải thu thập đầy đủ chứng cứ , các tình tiết liên quan để phục vụ cho công tác thanh tra nhằm giải quyết chính xác, khách quan vụ việc cụ thể. Quá trình thu thập chứng cứ là các tình tiết có liên quan thực chất là quá trình tái tạo lại quá khứ, các sự kiện, số liệu, tài liệu, chứng từ. Quá trình diễn biến đã xảy ra và đảm bảo đầy đủ ba thuộc tính đợc thừa nhận thì đợc coi là chứng cứ. Nh vậy chứng cứ trong hoạt động thanh tra là những gì có thật, có liên quan đến hoạt động thanh tra đợc các thành viên đoàn thanh tra dùng làm căn cứ để xác định có hay không có hành vi vi phạm, ngời thực hiện hành vi vi phạm cũng nh các tình tiết khác cần thiết cho việc kết luận thanh tra, giải quyết khiếu nại, tố cáo. 2. Cơ sở lý luận Chứng cứ trong hoạt động thanh tra là một vấn đề vừa có tính lý luận vừa có tính thực tiễn. Chứng cứ đã đợc sử dụng rộng rãi trong nhiều lĩnh vực, nghiên cứu theo những góc độ khác nhau. Trong Nhà nớc xã hội chủ nghĩa: Với bản chất Nhà nớc là của dân do dân, vì dân pháp chế thể hiện ý chí của giai cấp công nhân, nông dân, các tầng lớp trí thức. Vì vậy Nhà nớc đã quy định những vấn đề cơ bản về thu thập, kiểm tra, đánh giá và sử dụng chứng cứ trong hệ thống pháp luật. 3 Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel (: 0918.775.368 Cơ sở lý luận về chứng cứ trong hệ thống pháp luật của Nhà nớc ta dựa trên cơ sở của chủ nghĩa duy vật biện chứng. Con ngời có khả năng nhận thức đợc mọi hiện tợng và mọi sự vật nh vậy dù ngời có hành vi vi phạm có sử dụng những thủ đoạn tinh vi đến đâu cũng không che dấu đợc. Các Mác đã nói: "con ngừơi là tổng hoà của các mối quan hệ xã hội". Do vậy, trong quá trình tham gia vào các quan hệ xã hội, thực hiện giao tiếp hay hành vi, con ngời bao giờ cũng để lại dấu vết nhất định trong thế giới khách quan. Dấu vết đó đợc chia thành 2 nhóm: Nhóm 1: Những dấu vết mà ngời bị hại, ngời làm chứng có thể biết đ- ợc qua những giác quan của mình nh: trông, nghe thấy Nhóm 2: Những vật chứng, tài liệu chứng minh hành vi vi phạm và tội phạm nh: Dấu vân tay hoặc để lại trên các tài liệu. Những dấu vết mà ngời có hành vi vi phạm và tội phạm để lại trong thế giới khách quan là sự phản ánh những mặt riêng lẻ của sự việc phạm tội. Các cơ quan bảo vệ pháp luật dựa vào những dấu vết, tài liệu thực tế đó có thể phác thảo đợc sự kiện vi phạm và phạm tội. Trong hoạt động thanh tra cho ta thấy khi có hành vi vi phạm pháp luật xảy ra, ta có thể trực tiếp biết hoặc cha biết khi cha tiến hành thanh tra, xong trong quá trình thanh tra, bằng việc gặp gỡ đối tợng qua chứng từ, báo cáo ta xác định đợc diễn biến sự việc , hành vi, ngời vi phạm, mức độ vi phạm. các thanh tra viên căn cứ vào các sự kiện tài liệu thực tế đó để t duy đúng đắn, làm chứng lý bảo vệ cho các kết luận, kiến nghị và các quyết định xử lý của mình. Tóm lại, cơ sở lý luận chứng cứ trong hoạt động thanh tra là lý luận nhận thức của chủ nghĩa duy vật biện chứng tức là xuất phát từ sự thừa nhận khả năng con ngời nhận thức đợc thế giới khách quan. 4 Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel (: 0918.775.368 3. Các thuộc tính của chứng cứ a. Tính khách quan Chứng cứ đợc dùng làm căn cứ để chứng minh cho sự nhận định, kết luận, kiến nghị phải là những sự kiện tài liệu có thật, phù hợp diễn biến của sự việc. Những sự kiện tài liệu này tồn tại độc lập với ý thức của con ngời, không thể là tài liệu bị bóp méo, tởng tợng suy diễn phỏng đoán theo chủ quan. b. Tính liên quan Là mối liên hệ khách quan cơ bản của chứng cứ với sự kiện cần chứng minh. Chỉ có những sự kiện tài liệu có liên quan đến nội dung cần thanh tra mới đợc sử dụng làm chứng cứ. Trờng hợp cha xác định đợc mối liên quan giữa sự kiện tài liệu thu đợc có quan hệ với nội dung vụ việc thì không đợc phép sử dụng. Tính liên quan là tính không thể thiếu đợc của chứng cứ. c. Tính hợp pháp Tính hợp pháp của chứng cứ thể hiện ở chỗ chứng cứ phải đợc rút ra từ những phơng tiện chứng minh và đợc thu thập, kiểm tra, đánh giá theo quy định của pháp luật. Nội dung chứng cứ phải đợc thu thập theo đúng quy định của pháp luật mới có giá trị pháp lý. Khi nghiên cứu chứng cứ cần xem nguồn của chứng cứ đợc thu thập bằng biện pháp nào. Nếu biện pháp thu thập chứng cứ đúng thì chứng cứ mới có giá trị chứng minh. Để bảo đảm tính hợp pháp, chứng cứ thu thập phải đợc củng cố bằng biên bản. Tất cả các công việc đợc thực hiện trong thanh tra đều phải đợc ghi chép đầy đủ về nội dung thể thức văn bản. 5 Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel (: 0918.775.368 Để đợc coi là một chứng cứ bắt buộc chứng cứ phải có đầy đủ ba thuộc tính trên. Một trong ba thuộc tính của chứng cứ không đảm bảo sẽ làm ảnh hởng đến giá trị của chứng cứ. Khi xem xét các thuộc tính của chứng cứ ta cần chú ý: - Nếu chứng cứ không đợc ghi lại hay phản ảnh lại từ một nguồn nào đó hoặc có nguồn nhng ta không phát hiện đợc thì không thể có chứng cứ. - Nếu những sự kiện, tài liệu nào đó đợc thu thập hợp pháp nhng không khách quan thì cũng không thể là chứng cứ. 4. Đối tợng chứng minh a. Khái niệm Là tổng hợp tất cả những vấn đề cần phải đợc xác định làm rõ để giải quyết đúng đắn một vụ việc phù hợp với nội dung cần thanh tra. b. Sự cần thiết phải xác minh đối tợng chứng minh. Xác định đối tợng chứng minh là sự cần thiết bắt buộc để nhận thức đ- ợc chính xác nội dung vụ việc trong thanh tra. Xác định đối tợng chứng minh, hay nói khác là cần phải xác định những sự kiện đó là: - Có hành vi vi phạm xảy ra hay không, thời gian, địa điểm và những tình tiết khác của hành vi vi phạm. - Ai là ngời thực hiện hành vi vi phạm, có lỗi hay không có lỗi, do cố ý hay vô ý, mục đích hoặc động cơ vi phạm. - Những tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ trách nhiệm của đối tợng và những ngời có liên quan. Những đặc điểm về nhân thân của họ. - Tính chất và mức độ thiệt hại do hành vi vi phạm gây ra, bện pháp xử lý. 6 Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel (: 0918.775.368 c. Nghĩa vụ chứng minh, giải trí: Là một khâu quan trọng, bắt buộc cơ quan thanh tra cũng nh đối tợng thanh tra, ngời khiếu nại tố cáo đều phải thực hiện đầy đủ các quyết định của pháp luật, cụ thể: + Mỗi bên phải chứng minh những tình tiết làm căn cứ cho những yêu cầu hoặc phản bác của mình. + Đối tợng thanh tra, ngời khiếu nại tố cáo có nghĩa vụ cung cấp thông tin, tài liệu báo cáo bằng văn bản, trả lời chất vấn của tổ chức thanh tra và thanh tra viên. + Cơ quan thanh tra căn cứ vào các chứng từ đã thu thập đợc chứng minh. Có hay không có hành vi vi phạm, hậu quả do hành vi vi phạm gây ra, nguyên nhân, điều kiện phát sinh và biện pháp xử lý. II. Quá trình chứng minh. 1. Khái niệm Chứng minh trong hoạt động thanh tra là một quá trình bao gồm: hoạt động của cơ quan đợc quyền thanh tra theo quy định của pháp luật. Đối tợng thanh tra và những ngời có quyền lợi, nghĩa vụ khác có liên quan trong việc cung cấp thu thập, kiểm tra và đánh giá chứng cứ nhằm mục đích để xác định sự thật khách quan của nội dung cuộc thanh tra. 2. Cung cấp chứng cứ. Các đối tợng đợc thanh tra, kiểm tra, ngời khiếu nại, tố cáo có nghĩa vụ cung cấp chứng cứ theo yêu cầu có liên quan đến hoạt động thanh tra. Đồng thời nhằm bảovệ quyền lợi hợp pháp của mình. Các giấy tờ tài liệu số liệu có liên quan đến hoạt động thanh tra phải đ ợc trực tiếp chuyển giao cho Trởng đoàn thanh tra hoặc thanh tra viên. Trong trờng hợp khi mà các 7 Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel (: 0918.775.368 chứng cứ hoặc vật chứng không thể chuyển giao đợc thì phải nghiên cứu xem xét ngay tại chỗ và phải lập thành biên bản. 3. Thu thập chứng cứ. a. Nội dung thu thập chứng cứ. - Thu thập chứng cứ là tổng hợp các hành vi: phát hiện, thu giữ và bảo quản chứng cứ. + Phát hiện chứng cứ là quá trình tìm ra những sự vật, hiện tợng, tài liệu có liên quan đến nội dung cần thanh tra. + Ghi nhận và thu giữ chứng từ là làm cho chứng cứ có đầy đủ giá trị chứng minh và hiệu quả sử dụng. Cụ thể là phải ghi nhận đầy đủ tỉ mỉ, chính xác và trung thực những sự kiện cần chứng minh và cách thu thập nó vào báo cáo, biên bản. Để chứng cứ không bị thất lạc, sai sự thật và sử dụng đợc lâu dài. Sau khi thu giữ chứng cứ phải tiến hành xác minh và lập biên bản xác minh là văn bản giữa Đoàn thanh tra viên, thanh tra viên, với cơ quan, tổ chức, cá nhân có liên quan trong quá trình thanh tra, nhằm xác minh tình tiết làm chứng cứ cho việc kết luận xử lý, biên bản này do đoàn thanh trahoặc thanh tra viên giữ và bảo gồm những nội dung cơ bản sau: + Thời gian địa điểm xác minh. + Thành phần tham gia xác minh: Đoàn thanh tra hoặc thanh tra viên, cơ quan, tổ chức, cá nhân có sự việc cần xác minh. + Nội dung cần xác minh. + Chữ ký của các bên tham gia xác minh. - Bảo quản chứng cứ trởng đoàn thanh tra, thanh tra viên phải có trách nhiệm bảo vệ giữ gìn cho chứng cứ đợc nguyên vẹn nh khi ta đã thu thập đợc, 8 Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel (: 0918.775.368 không làm mất, biến dạng hay sai lệch sự thật. Thực chất của việc bảo quản chứng cứ là bảo vệ chứng cứ chứ không phải giá trị kinh tế hay gía trị vật chất nào khác. Để tránh việc thu thập tràn lan hay thiếu sót trong quá trình thanh tra phải bám sát vào đối tợng chứng minh, mọi chứng cứ phải thu thập bằng các biện pháp công khai, dân chủ hoặc bằng các biện pháp nghiệp vụ khác mà pháp luật cho phép. b. Nguyên tắc thu thập - Đoàn thanh tra, thanh tra viên chỉ đợc áp dụng phơng pháp thu thập chứng cứ do pháp luật quy định. - Yêu cầu đối tợng thanh tra, ngời khiếu nại tố cáo xuất trình cung cấp các tài liệu hiện vật có liên quan đến nội dung thanh tra. - Chỉ những ngời có thẩm quyền mới đợc phép thu thập và lu giữ chứng cứ. - Chỉ đợc thu thập chứng cứ tại trụ sở cơ quan đơn vị. c. Thu nhận chứng từ làm chứng cứ. Để có chứng cứ làm cơ sở cho việc kết luận kiến nghị và quyết định xử lý. Đoàn thanh tra, thanh tra viên phải thu thập các chứng từ nguyên bản, để đính kèm với biên bản. Trong biên biển thu nhận chứng từ phải ghi rõ tên chứng từ, số chứng từ ngày lập chứng từ, số tiền và ngày,tháng của chứng từ ghi sổ mà kế toán đã lập để ghi sổ kế toán. Ngời thu nhận chứng từ phải lập biên bản và bảng kê các loại chứng từ đã thu thập, từng chứng từ phải có chữ ký của thủ trởng, kế toán đơn vị đợc thanh tra. 9 Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel (: 0918.775.368 4. Kiểm tra, biện pháp kiểm tra. Sau khi tiến hành thu thập đầy đủ chứng cứ, cần phải kiểm tra chứng cứ. Có thể bằng các cách sau: - Nghiên cứu, phân tích chứng cứ, xem xét nó có phù hợp với thựctế không. - So sánh, đối chiếu giữa chứng cứ đã thu thập đợc xem chúng có phù hợp có mâu thuẫn với nhau không. - Tìm chứng cứ mới để làm sáng tỏ những chứng cứ đã thu thập đợc. Sàng lọc, phân tích loại bỏ những chứng cứ không có giá trị chứng minh. Việc áp dụng cách này hay cách khác để kiểm tra chứng cứ đợc tiến hành căn cứ vào từng cuộc thanh tra cụ thể và tính chất của chứng cứ đã thu thập đợc. Biện pháp kiểm tra chứng cứ: tuỳ theo từng loại chứng cứ mà có các biện pháp kiểm tra khác nhau để xác định rõ ràng, chính xác chứng cứ. 5. Đánh giá chứng cứ. a. Đánh giá chứng cứ là một quá trình lôgic nhằm xem xét giá trị chứng minh của các chứng cứ và mối liên quan giữa các chứng cứ với nhau. Chứng cứ trong hoạt động thanh tra, luôn nằm trong mối liên hệ mật thiết với nhau. Xác định đợc mối liên quan là điều kiện cần thiết đối với việc xác định sự thật khách quan trong hoạt động thanh tra. Đoàn thanh tra và thanh tra viên khi đánh giá chứng cứ phải tuân theo các nguyên tắc sau: - Phải dựa trên cơ sở pháp luật, các quy định về quản lý kinh tế xã hội của Đảng và Nhà nớc. - Phải căn cứ vào quyết định thanh tra xác định và đánh giá mọi chứng cứ với đầy đủ tinh thần trách nhiệm. 10 [...]... nghiệp vụ thanh tra, chứng cứ là cơ sở vật chất quan trọng trong các quyết định thanh tra, vai trò quan trọng của chứng cứ trong công tác thanh tra đợc hiểu rõ qua phân tích chứng cứ, thuộc tính chứng cứ, đối tợng quá trình chứng minh , phân loại chứng cứ Thu thập, thẩm tra, xác minh chứng cứ trong hoạt động thanh tra là một khoa học có cơ sở lý luận và thực tiễn nên đòi hỏi mỗi cán bộ thanh tra phải... kiểm tra 10 5 Đánh giá chứng cứ 10 III Phân loại chứng cứ 11 2 Chứng cứ trực tiếp và chứng cứ gián tiếp: 11 3 Chứng cứ buộc và chứng cứ gỡ 12 IV Hoạt động thu thập, thẩm tra xác minh, chứng cứ trong hoạt động thanh tra 12 1 Đặc điểm 12 2 Lấy lời khai, lời giải trình, tờng trình, báo cáo của đối tợng, ngời làm chứng và ngời có liên quan ... mình đa ra Tóm lại: mỗi chứng cứ phải đợc nghiên cứu riêng lẻ và so sánh đối chiếu với chứng từ khác, đặt chứng cứ trong mối liên hệ lẫn nhau Tìm những chứng cứ chính xác làm sáng tỏ các yếu tố của đối tợng chứng minh III Phân loại chứng cứ 1 Chứng cứ gốc và chứng cứ sao chép lại a Chứng cứ gốc: Là chứng cứ rút ra đợc từ nơi xuất xứ của nó và xuất hiện trực tiếp thông qua hành động của ngời vi phạm không... tợng chứng minh 11 Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel (: 0918.775.368 So sánh giữa chứng cứ trực tiếp và chứng cứ gián tiếp ta thấy: chứng cứ trực tiếp cho ta cơ sở kết luận về các yếu tố của đối tợng chứng minh, còn chứng cứ gián tiếp cho ta cơ sở kết luận về các yếu tố đối tợng chứng minh khi nó có trong mối liên quan với các chứng cứ khác 3 Chứng cứ buộc và chứng cứ gỡ a Chứng cứ. .. buộc và chứng cứ gỡ a Chứng cứ buộc: Là những chứng cứ cho phép cơ quan thanh tra kết luận về nỗi và những hành vi vi phạm của cơ quan, tổ chức, cá nhân, đợc thanh tra b Chứng cứ gỡ: Là những chứng cứ xác định không có hành vi vi phạm hoặc làm giảm nhẹ mức độ lỗi của hành vi vi phạm IV Hoạt động thu thập, thẩm tra xác minh, chứng cứ trong hoạt động thanh tra 1 Đặc điểm - Là một khoa học nghệ thuật để... 3 Chứng cứ trong hoạt động thanh tra .3 I Khái niệm sự hình thành, tính chất của chứng cứ 3 1 Khái niệm 3 2 Cơ sở lý luận .3 3 Các thuộc tính của chứng cứ .5 4 Đối tợng chứng minh 6 II Quá trình chứng minh 7 1 Khái niệm 7 2 Cung cấp chứng cứ .7 3 Thu thập chứng cứ 8 4 Kiểm tra, biện pháp kiểm tra 10... không trực tiếp chứng kiến sự việc xảy ra mà nghe ngời khác kể lại 2 Chứng cứ trực tiếp và chứng cứ gián tiếp: a Chứng cứ trực tiếp: là chứng cứ xác định tình tiết này hay tình tiết khác của đối tợng chứng minh Chứng cứ trực tiếp cho ta biết những nguồn thông tin quan trọng và cơ bản của sự hành vi b Chứng cứ gián tiếp: là chứng cứ không trực tiếp xác định những tình tiết của đối tợng chứng minh nhng... thực tế để có thể thu thập, phân tích chứng cứ đợc thực sự khách quan , đúng pháp lý và chứng cứ liên quan đến nội dung thanh tra Có nh thế thì công tác thanh tra mới đáp ứng yêu cầu mục đích đợc ghi trong luật thanh tra Kiến nghị: Có một số văn bản trong quản lý còn quy định các thủ tục, các chứng cứ cha đợc cụ thể rõ ràng nh: bản gốc, bản sao, thủ tục, số lợng chứng cứ làm cho việc thực hiện, quản lý... luật - Chứng cứ đợc rút ra từ các phơng tiện sau: + Vật chứng + Đơn th khiếu nại, tố cáo Lời giải trình báo cáo của đối tợng + Các kết luận giám định + Các biên bản về thanh tra 12 Website: http://www.docs.vn Email : lienhe@docs.vn Tel (: 0918.775.368 2 Lấy lời khai, lời giải trình, tờng trình, báo cáo của đối tợng, ngời làm chứng và ngời có liên quan 3 Tổ chức đối thoại và đối chất trong thanh tra Đối... sự việc hiện tợng dùng để chứng minh đợc ghi lại hay phản ánh nguồn gốc chứng cứ gốc tức là từ bản tài liệu chính, số liệu chính xác ban đầu từ ngời trực tiếp chứng kiến hay biết sự việc xảy ra mà không phải qua một khâu trung gian nào b Chứng cứ sao chép, thuật lại: Là chứng có có liên quan tới nơi xuất xứ đầu tiên của nó qua khâu trung gian Những sự việc, hiện tợng dùng để chứng minh của nó đợc ghi . tra thanh tra phải coi trọng vị trí thanh tra, thanh tra trong quản lý Nhà nớc thể hiện trong luật thanh tra năm 2004 có ghi: " ;Hoạt động thanh tra. là chứng cứ. Nh vậy chứng cứ trong hoạt động thanh tra là những gì có thật, có liên quan đến hoạt động thanh tra đợc các thành viên đoàn thanh tra