Bài tập học kỳ Trương Vũ Cầm Thanh – MSSV: 340426 – N03 MỤC LỤC BÀI LÀM I Phân tích khái niệm, đặc điểm tội phạm rửa tiền theo pháp luật quốc tế Việt Nam Khái niệm tội phạm rửa tiền pháp luật quốc tế pháp luật Việt Nam: Trong pháp luật quốc tế, Công ước Liên hợp quốc chống tội phạm tham nhũng Công ước Palermo (2000) Liên hợp quốc quy định: Bài tập học kỳ Trương Vũ Cầm Thanh – MSSV: 340426 – N03 rửa tiền hoạt động chuyển hoán chuyển nhượng tài sản biết tài sản có nguồn gốc từ hành vi phạm tội, tham gia vào hành vi nhằm mục đích giấu giếm che đậy nguồn gốc phi pháp tài sản tiếp tay cho cá nhân tham gia vào hành vi này, giấu giếm che đậy chất thực, nguồn gốc, địa điểm, việc định đoạt, chuyển dịch, quyền liên quan đến tài sản quyền sở hữu tài sản biết tài sản có từ hành vi phạm tội, có được, chiếm hữu sử dụng tài sản thời điểm tiếp nhận biết tài sản có từ hành vi phạm tội Điều Công ước palermo quy định cần phải quy định thành tội phạm hình hành vi hợp pháp hóa tài sản phạm tội mà có, Điều 23 Cơng ước Liên hợp quốc phòng chống tội tham nhũng quy định hành vi tẩy rửa tài sản cho thấy chất hành vi rửa tiền Như định nghĩa khái quát rửa tiền hoạt động bất hợp pháp, sử dụng phương thức, biện pháp nhằm hợp pháp hóa tài sản phạm tội mà có pháp luật quốc tế quy định tội phạm Ở Việt Nam, lần quy định Bộ luật Hình (BLHS) 1999 tội danh Hợp pháp hố tiền, tài sán phạm tội mà có (Điều 251 BLHS) Khoản Điều 215 BLHS định nghĩa: “Người thơng qua nghiệp vụ tài chính, ngân hàng giao dịch khác để hợp pháp hoá tiền, tài sản phạm tội mà có sử dụng tiền, tài sản vào việc tiến hành hoạt động kinh doanh hoạt động kinh tế khác, bị phạt tù từ năm đến năm năm.” Đến ngày 19/6/2009, Bài tập học kỳ Trương Vũ Cầm Thanh – MSSV: 340426 – N03 Điều 251 BLH: 1999 Quốc hội Việt Nam sửa đổi thành tội Rửa tiền quy định khoản 34 Điều Luật sửa đổi, bổ sung số điều BLHS 1999 có hiệu lực từ ngày 1.1.2010 tội rủa tiền hiểu việc thực hành vi: tham gia trực tiếp gián tiếp vào giao dịch tài chính, ngân hàng giao dịch liên quan đến tiền, tài sản biết rõ phạm tội mà có nhằm che giấu nguồn gốc bất hợp tiền, tài sản đó; Sử dụng tiền, tài sản biết rõ phạm tội mà có vào việc tiến hành hoạt động kinh doanh hoạt động khác; Che giấu thông tin nguồn gốc, chất thật sự, vị trí, trình di chuyển quyền sở hữu tiền, tài sản biết rõ phạm tội mà có cản trở việc xác minh thơng tin biết rõ tài sản có từ việc chuyển dịch, chuyển nhượng, chuyển đổi tiền, tài sản phạm tội mà có Qua ta thấy pháp luật VIệt Nam có quy định tương thích với pháp luật quốc tế định nghĩa tội rửa tiền Cụ thể sau: Thứ nhất, cấu thành tội phạm tội Rửa tiền cụ thể hoá loại hành vi phạm tội chi tiết có nội dung đầy đủ Thứ hai, cấu thành quy định phạm vi rộng so với quy định trước Những hành vi “sử dụng tiền, tài sản mà biết rõ có chuyển nhuợng, chuyển đổi tiền, tài sản phạm tội mà có” coi phạm tội Rửa tiền Nội dung trước khơng có quy định tội Hợp pháp hoá tiền, tài sản phạm tội mà có Thứ ba, thể rõ hành vi rửa tiền có đối tượng tiền, tài sản người phạm tội mà có người khác phạm tội mà có Bài tập học kỳ Trương Vũ Cầm Thanh – MSSV: 340426 – N03 Trong cấu thành tội phạm (CTTP) tăng nặng có bổ sung số tình tiết tăng nặng khoản như: Có tính chất chun nghiệp; dùng thủ đoạn tinh vi, xảo quyệt; tiền, tài sản phạm tội có giá trị lớn; thu lợi bất lớn, gây hậu nghiêm trọng; tái phạm nguy hiểm Đặc điểm tội rửa tiền Qua khái niệm rửa tiền định nghĩa pháp luật quốc tế pháp luật Việt Nam thấy tội rửa tiền có dấu hiệu pháp lí sau: - Có việc thực hành vi định nghĩa phân tích - Đối tượng tác động tội phạm tiền, loại tài sản phạm tội mà có, với loại tội mà người người khác thực mang lại số tiền tài sản bất hợp pháp - Người thực hành vi phạm tội người có đủ lực trách nhiệm hình (TNHS) đạt độ tuổi theo luật định Nguời người khác có hành vi phạm tội nên có số tài sản bất hợp pháp mà người phạm tội muốn hợp pháp hoá - Về ý thức chủ quan, người phạm tội có lỗi cố ý trực tiếp, họ nhận thức tiền, tài sản phạm tội mà có nhận biết rõ tiền, tài sản chuyển dịch, chuyển nhượng, chuyển đổi tiền, tài sản phạm tội mà có với mong muốn hợp pháp hố số tiền, tài sản Bài tập học kỳ Trương Vũ Cầm Thanh – MSSV: 340426 – N03 II/ Phân tích nội dung quy định tội phạm ma túy Công ước Liên Hợp quốc Pháp luật quốc tế có nhiều văn quy định tội phạm ma túy, nhiên điển hình ba cơng ước Cơng ước năm 1961 nghị định thư bổ sung cho công ước, Công ước năm chất hướng thần 1970, Công ước năm 1988 chống buôn bán ma túy, chất hướng thần Cả ba công ước quy định nội dung tội phạm ma túy như: Quy định hành vi bất hợp pháp coi tội phạm; Định hướng quy định hình phạt biện pháp thay thế; Định hướng quy định tình tiết tăng nặng; Thống quyền tài phán dẫn độ tội phạm; Và số quy định khác Trong nội dung trọng phân tích nội dung chủ yếu sau: Các quy định tội phạm: Dựa vào quy định hiến pháp, quy tắc hệ thống pháp luật tùy theo luật nước Theo nội luật mình, bên Công ước áp dụng biện pháp cần thiết để coi tội phạm hình hành vi chúng cố ý thực hiện: Bài tập học kỳ Trương Vũ Cầm Thanh – MSSV: 340426 – N03 - Sản xuất, điều chế, chiết xuất, pha chế, chào hàng, phân phối, bán, trao đổi hình thức mơi giới, gửi, q cảnh, vận chuyển, nhập khẩu, xuất ma tuý chất hưởng thần trái với quy định Công ước 1961, Công ước 1961 sửa đổi Công ước 1971 - Trồng thuốc phiện, côca hay cần sa với mục đích sản xuất trái phép ma tuý, trái phép với quy định Công ước 1961 Công ước 1961 sửa đổi; - Tàng trữ mua bán chất ma tuý chất hướng thần với mục đích thực hoạt động quy định điểm (i) nói trên; - Điều chế, vận chuyển hay cung cấp phương tiện, nguyên liệu chất Bảng I Bảng II mà biết rõ chất sử dụng để trồng trọt, sản xuất, điều chế trái phép chất ma tuý chất hướng thần; - Tổ chức, đạo tài trợ cho hành động phạm tội quy định điểm hành vi nói trên;( Điều Cơng ước 1988) Dựa theo quy định Hiến pháp khái niệm hệ thống pháp luật mình, bên có biện pháp cần thiết để coi tội phạm hình theo luật riêng mình, hành vi cố ý sử dụng, tàng trữ trồng loại có chất ma tuý chất Bài tập học kỳ Trương Vũ Cầm Thanh – MSSV: 340426 – N03 hướng thần phục vụ cho mục đích cá nhân trái với quy định Công ước 1961, Công ước 1961 sửa đổi Công ước 1971 Khoản Điều 22 Công ước 1971 quy định rằng: Tuân theo giới hạn Hiến pháp bên, hệ thống pháp luật nước họ loạt hành vi có liên quan với cấu thành tội theo quy định khoản điều luật thực nước khác hành vi bị coi tội riêng Các quy định hình phạt: Các cơng ước đưa khuyến nghị tội phạm ma túy cần trừng trị hình phạt nghiêm khắc phạt tù biện pháp tước quyền tự khác Cụ thể cơng ước năm 1971 có quy định: “Tuân theo giới hạn Hiến pháp mình, bên coi tội phạm hành vi cố ý làm trái với luật quy định ban hành để thực nghĩa vụ bên theo Cơng ước này, bảo đảm để tội phạm nghiêm trọng phải bị trừng trị thích đáng, đặc biệt hình phạt tù hình phạt tước tự khác.” ( Khoản a Điều 22 Công ước 1971) Công ước khuyến nghị bên cạnh hình thức phạt tù cần đưa hình phạt bổ sung tiền, tịch thu tài sản… Cơng ước cịn quy định chế tài riêng cho người nghiện mà túy thực tội phạm ma túy.Mặc dù có điểm đây, người lạm Bài tập học kỳ Trương Vũ Cầm Thanh – MSSV: 340426 – N03 dùng ma tuý thực tội này, Bên áp dụng họ biện pháp điều trị, giáo dục, chăm sóc sau điều trị, phục hồi tái hoà nhập vào xã hội phù hợp với quy định biện pháp chống lạm dụng ma túy thay cho việc thi hành án hình phạt, coi biện pháp bổ sung vào hình phạt.( ) Một điểm đáng lưu ý công ước xác định tội phạm ma túy tội phạm nguy hiểm, gây hậu nghiêm trọng cần phải trừng phạt đích đáng, công ước lại không quy định áp dùng hình phạt tử hình Sở dĩ pháp luật quốc tế khơng quy định áp dụng hình phạt tử hình tùy vào phong tục tơn giáo, quan đểm đạo đức, ác nước mà quốc gia khác có quan điểm khác hình phạt tử hình Có quốc gia ủng hộ việc áp dụng biện pháp tử hình nhiều quốc gia giới lại khơng đồng tình vầ cho hình phạt q khắc nghiệt phi nhân tính Vì Cơng ước quy định áp dụng hình phạt tù biện pháp tước quyền tự khác tùy theo hệ thống pháp luật nước, điều tạo hội cho quốc gia lựa chọn tham gia công ước phù hợp với pháp luật, truyền thống, phong tục, tơn giáo nước : Điều 36 Công ước thống chất ma túy năm 1961 Bài tập học kỳ Trương Vũ Cầm Thanh – MSSV: 340426 – N03 Các quy định biện pháp tăng nặng: Công ước khuyến nghị quốc gia cần đưa vào pháp luật quy định tình tiết tăng nặng Các cơng ước liệt kê tình tiết tăng nặng sau: a) Việc tham gia hành vi phạm tội nhóm tội phạm có tổ chức mà kẻ phạm tội thành viên; b) Việc kẻ phạm tội tham gia vào hoạt động phạm tội có tổ chức mang tính chất quốc tế khác; c) Việc kẻ phạm tội tham gia vào hoạt động bất hợp pháp khác tạo điều kiện hành vi phạm tội; d) Việc kẻ phạm tội sử dụng vũ lực vũ khí; e) Trên thực tế, kẻ phạm tội người có chức vụ lợi dụng chức vụ để phạm tội; f) Lôi kéo sử dụng người chưa thành niên để phạm tội; g) Phạm tội trại giam sở giáo dục sở dịch vụ xã hội vùng lân cận nơi học sinh sinh viên đến để chơi, thể thao, học hành hoạt động xã hội khác; h) Bị kết án trước đặc biệt hành vi phạm tội tương tự dù nước hay nước ngoài, phạm vi mà luật hành bên cho phép.( ) 1 : Khoản Điều Công ước Liên Hợp Quốc chống buôn bán trái phép chất ma túy chất hướng thần năm 1988 Bài tập học kỳ Trương Vũ Cầm Thanh – MSSV: 340426 – N03 Như công ước hành vi phải coi tội phạm ma túy khuyến nghị đưa hình phạt thích đáng cho loại tội phạm Ngồi ba cơng ước cịn nhiều cơng ước song phương, đa phương khác quy định tội phạm ma túy này; công ước quốc tế định hướng để quốc gia xây dựng pháp luật riêng để điều chỉnh trừng trị tội phạm ma túy tội phạm liên quan đến ma túy chất hướng thần Pháp luật hình Việt Nam tương thích định với pháp luật quốc tế quy định tội phạm ma túy hành vi bị coi tội phạm ma túy, hình thức chế tài áp dụng cho loại tội phạm Tuy nhiên pahps luật Việt Nam lại có quy định khác biệt với cơng ước quốc tế là: Thứ nhất, tên gọi: công ước quy định tội “buôn bán” ma túy chật hướng thần, cịn phá luật hình Việt Nam quy định tội “mua bán” ma túy Sự khác biệt quy định cho thấy pháp luật Việt Nam xác định tội phạm ma túy phạm vi rộng khái niệm mua bán bao gồm buôn bán ma túy chất hướng thần nhằm mục đích lợi nhuận; khái niệm mua bán chất ma túy có hình vi với mục đích khác mua để sử dụng Thứ hai, pháp luật hình Việt Nam chưa có quy định riêng hình thức xử phạt dành cho đối tượng phạm tội người nghiện ma túy chất hướng thần áp dụng biện pháp chữa trị, giáo dục, tái 10 Bài tập học kỳ Trương Vũ Cầm Thanh – MSSV: 340426 – N03 hòa nhập cộng đồng thay cho việc thi hành án mà hành vi sử dụng ma túy bị coi tội phạm phải chịu thi hành án Thứ ba, pháp luật Việt Nam có quy định hình cho tơi phạm ma túy Do tính chất nguy hiểm tội phạm ma túy tình hình tăng số lượng, hình thức phạm tội, hình thức vận chuyển mạng lưới hoạt động loại tội phạm mà quốc gia giới cần phải tăng cường hợp tác tác quốc tế đấu tranh phòng chống ma túy chất hướng thần Ba Công ước: Công ước thống chất ma túy năm 1961 (Nghị định thư bổ sung năm 1972), Công ước Liên hợp quốc chất hướng thần 1971, Công ước Liên hợp quốc chống buôn bán bất hợp pháp chất ma túy chất hướng thần 1988 ghi nhận nghĩa vụ hợp tác quốc gia thành viên đấu tranh phòng chống tội phạm Chính phủ Việt Nam coi trọng hợp tác quốc tế phòng, chống ma tuý, việc tăng cường, mở rộng quan hệ hợp tác song phương, đa phương lĩnh vực phòng, chống ma tuý với nước, tổ chức phi Chính phủ, đặc biệt với hỗ trợ Tổ chức phòng, chống tội phạm ma tuý Liên hợp quốc (UNODC), với nước tiểu vùng sơng Mêkơng với quốc gia có chung đường biên giới Ngày 01/9/1997, Chủ tịch Nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam 11 Bài tập học kỳ Trương Vũ Cầm Thanh – MSSV: 340426 – N03 Quyết định số 798/QĐ-CTN việc tham gia Cơng ước quốc tế kiểm sốt ma t là: Cơng ước thống chất ma tuý năm 1961; Công ước chất hướng thần năm 1971 Công ước Liên hợp quốc chống buôn bán bất hợp pháp chất ma tuý chất hướng thần năm 1988 Việc tham gia quốc gia vào Công ước tạo điều kiện cho việc đấu tranh phòng chống tội phạm ma túy có hiệu quả, kể việc đạt mục tiêu Công ước Hợp tác quốc tế góp phần nâng cao hiệu đấu tranh phòng, chống tội phạm ma tuý Dự báo thời gian tới tội phạm ma tuý Việt Nam nhiều quốc gia giới gia tăng có nhiều diễn biến phức tạp Cuộc đấu tranh phòng, chống ma tuý Việt Nam tồn cầu cịn nhiều khó khăn, vất vả Thời gian tới, sở Hiệp định cam kết với quốc gia, quan chức Việt Nam bên cần tăng cường nữa, đồng thời mở rộng quan hệ hợp tác với nước khác để đáp ứng với yêu cầu tình hình 12 Bài tập học kỳ Trương Vũ Cầm Thanh – MSSV: 340426 – N03 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Công ước Palermo Công ước Thống chất ma túy năm 1961 Công ước chất hướng thần năm 1971 Công ước Liên Hợp Quốc chống buôn bán bất hợp pháp chất ma túy chất hướng thần năm 1988 Một số trang web: http://www.baomoi.com/Nang-cao-hieu-qua-cong-tac-phongchong-toi-pham-ma-tuy/104/2998316.epi - http://tks.edu.vn/portal/detail/4872_66 Tim-hieu-toi-pham-ruatien Mot-so-van-de-li-luan-va-thuc-tien-ap-dung.html http://luathoc.cafeluat.com/showthread.php/19604-Ve-toi-hopphap-hoa-tien-tai-san-do-pham-toi-ma-co 13 ... chuyển đổi tiền, tài sản phạm tội mà có Qua ta thấy pháp luật VIệt Nam có quy định tương thích với pháp luật quốc tế định nghĩa tội rửa tiền Cụ thể sau: Thứ nhất, cấu thành tội phạm tội Rửa tiền cụ... với pháp luật quốc tế quy định tội phạm ma túy hành vi bị coi tội phạm ma túy, hình thức chế tài áp dụng cho loại tội phạm Tuy nhiên pahps luật Việt Nam lại có quy định khác biệt với cơng ước quốc. .. này; công ước quốc tế định hướng để quốc gia xây dựng pháp luật riêng để điều chỉnh trừng trị tội phạm ma túy tội phạm liên quan đến ma túy chất hướng thần Pháp luật hình Việt Nam tương thích định