HỌC VIỆN CHÍNH TRỊ QUỐC GIA HỒ CHÍ MINH - HỒ THỊ HƯƠNG MAI QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ VỐN ĐẦU TƯ TRONG PHÁT TRIỂN KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐÔ THỊ HÀ NỘI Chuyên ngành: Quản lý kinh tế Mã số: 62 34 01 01 Tóm tắt luận án tiến sỹ kinh tế Hà Nội - 2015 Cơng trình hồn thành tại: Học viện Chính trị Quốc gia Hồ Chí Minh Người hướng dẫn khoa học: TS Đặng Ngọc Lợi PGS.TS Bùi Văn Huyền Phản biện 1: Phản biện 2: Phản biện 3: Luận án bảo vệ trước Hội đồng chấm luận án cấp Học viện họp Học viện Chính trị Quốc gia Hồ Chí Minh Vào hồi ngày tháng năm 2015 Có thể tìm hiểu luận án tại: Thư viện Quốc gia Thư viện Học viện Chính trị Quốc gia Hồ Chí Min.h MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài luận án Cùng với thị hóa nhanh chóng, nhu cầu vốn phát triển KCHTGTĐT ngày lớn, vượt khả đáp ứng ngân sách nhà nước (NSNN), trở thành “điểm nghẽn” trình phát triển kinh tế quốc gia, hạn chế tác động tích cực thị hóa Vì thế, để huy động vốn sử dụng có hiệu vốn đầu tư KCHTGTĐT cần vai trị quản lý Nhà nước để tạo lập chế, sách, hồn thiện quy hoạch, kế hoạch phát triển kinh tế xã hội, đảm bảo huy động tối đa nguồn lực nước, đảm bảo hài hịa lợi ích Nhà nước, nhà đầu tư người dân trình xây dựng, vận hành phát triển KCHTGTĐT Nói cách khác, KCHTGTĐT phát triển đồng thơng qua vai trị định hướng Nhà nước có nhà nước có đủ điều kiện để điều tiết, phân bổ nguồn lực quốc gia việc đầu tư phát triển hệ thống KCHTGTĐT Trong năm qua, q trình thị hóa Hà Nội diễn mạnh mẽ, nhờ KCHTGTĐT quan tâm đầu tư phát triển Tuy nhiên, phát triển chưa tương xứng với nhu cầu phát triển kinh tế, xã hội thủ đơ, xảy tình trạng ách tắc giao thông hầu hết tuyến phố nội Một ngun nhân hạn chế xuất phát từ hiệu công tác quản lý nhà nước (QLNN) vốn đầu tư cho KCHTGT chưa cao; chưa huy động nguồn vốn khác để giảm gánh nặng cho NSNN; việc sử dụng vốn đầu tư hiệu quả, phân bổ vốn dàn trải, chậm tiến độ; tình trạng nợ đọng vốn kéo dài; cịn tình trạng thất thốt, sai phạm, lãng phí vốn đầu tư xây dựng KCHTGTĐT… Với mục tiêu phát triển Hà Nội trở thành thủ đô văn minh, đô thị bền vững, Hà Nội cần hệ thống KCHTGTĐT đồng bộ, đại Chính mà việc hoàn thiện QLNN vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT Hà Nội nhằm khắc phục hạn chế công tác đầu tư, mang lại hiệu cao vấn đề có tính cấp thiết, cần nghiên cứu thực cách thấu đáo Trong bối cảnh đó, đề tài “Quản lý nhà nước vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đô thị Hà Nội” lựa chọn thực có ý nghĩa lý luận thực tiễn Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu luận án 2.1 Mục đích nghiên cứu luận án Mục đích nghiên cứu luận án đề xuất định hướng, giải pháp hoàn thiện QLNN vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT Hà Nội sở nghiên cứu lý luận thực trạng QLNN vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT Hà Nội thời gian qua 2.2 Nhiệm vụ nghiên cứu đề tài - Làm rõ sở lý luận QLNN vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT - Nghiên cứu kinh nghiệm QLNN vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT số thành phố giới Việt Nam - Phân tích thực trạng QLNN vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT Hà Nội thời gian qua - Đề xuất định hướng giải pháp để hoàn thiện QLNN vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT Hà Nội từ đến năm 2020 Đối tượng phạm vi nghiên cứu luận án 3.1 Đối tượng nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu luận án QLNN vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT cấp thành phố trực thuộc trung ương, cụ thể Thủ đô Hà Nội 3.2 Phạm vi nghiên cứu 3.2.1 Về nội dung Nghiên cứu quy trình QLNN vốn đầu tư từ NSNN cấp thành phố (từ lập kế hoạch vốn, huy động vốn, phân bổ, toán kiểm tra, giám sát vốn) phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đường đường sắt đô thị Hà Nội Do hạn chế dung lượng nên không sâu vào kỹ thuật tính tốn có tính nghiệp vụ quản lý vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT 3.2.2 Về thời gian địa bàn nghiên cứu Thực trạng QLNN vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT địa bàn Hà Nội khảo sát giới hạn thời gian từ năm 2008 2013 đề xuất giải pháp đến năm 2020 Địa bàn khảo sát nội đô thành phố Hà Nội sau mở rộng Phương pháp tiếp cận nghiên cứu luận án 4.1 Phương pháp tiếp cận Tác giả luận án sử dụng phương pháp tiếp cận hệ thống, tiếp cận đa ngành, tiếp cận lịch sử - cụ thể tiếp cận hiệu bền vững để nghiên cứu luận án 4.2 Phương pháp nghiên cứu Sử dụng phương pháp thu thập thông tin qua phát phiếu điều tra xã hội học vấn sâu đồng thời tổng hợp, phân tích, so sánh dựa tài liệu thứ cấp thu thập từ số liệu thống kê, báo cáo UBND Thành phố, Sở, dự án giao thơng thị, văn pháp luật có liên quan kết công bố từ luận án, đề tài khoa học, sách, báo nhà khoa học nước để phục vụ cho nghiên cứu luận án Những đóng góp luận án - Đã làm rõ khái niệm QLNN vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT đồng thời đưa tiêu chí đánh giá QLNN vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT Bên cạnh đó, luận án nhân tố ảnh hưởng đến QLNN vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT - Đã phân tích thực trạng vốn đầu tư QLNN vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT Hà Nội Đánh giá mặt thành công hạn chế nguyên nhân QLNN vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT Hà Nội - Luận án đưa dự báo xu hướng phát triển KCHTGTĐT Hà Nội nhu cầu vốn đến năm 2020; đề quan điểm nhóm giải pháp điều kiện để thực giải pháp nhằm hoàn thiện QLNN vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT Hà Nội Ý nghĩa lý luận thực tiễn luận án - Làm sáng tỏ khái niệm, nội dung, tiêu chí đánh giá nhân tố ảnh hưởng đến QLNN vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT Những vấn đề mà luận án đề cập, giải góp phần thiết thực vào việc luận giải đề xuất giải pháp nhằm hoàn thiện QLNN vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT Hà Nội - Sau hồn thiện, luận án sử dụng làm tài liệu tham khảo phục vụ cho công tác nghiên cứu, giảng dạy vấn đề liên quan đến quản lý vốn đầu tư quản lý vốn đầu tư q trình thị hố, phát triển KCHTGT nói chung phát triển KCHTGTĐT nói riêng Kết cấu luận án Ngồi phần mở đầu, kết luận danh mục tài liệu tham khảo, luận án kết cấu thành chương, 12 tiết Chương TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU CĨ LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI LUẬN ÁN 1.1 MỘT SỐ NỘI DUNG QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ VỐN ĐẦU TƯ TRONG PHÁT TRIỂN KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐÔ THỊ ĐÃ ĐƯỢC ĐỀ CẬP TRONG CÁC CƠNG TRÌNH NGHIÊN CỨU CĨ LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN Quản lý nhà nước vốn đầu tư nói chung QLNN vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT đề cập nhiều cơng trình nghiên cứu ngồi nước Có thể thấy rằng, hầu hết cơng trình nghiên cứu QLNN vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT tập trung vào nội dung sau đây: - Nghiên cứu đầu tư công quản lý đầu tư công - Nghiên cứu QLNN vốn đầu tư phát triển nói chung, có vốn đầu tư cho phát triển KCHTGTĐT Do đó, luận án sâu nghiên cứu theo hướng liên quan đến đề tài luận án, bao gồm: - Tiếp cận nghiên cứu QLNN vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT qua nghiên cứu đầu tư công QLNN đầu tư công - Tiếp cận QLNN vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT qua nghiên cứu QLNN vốn đầu tư phát triển 1.2 NHỮNG VẤN ĐỀ CHƯA ĐƯỢC NGHIÊN CỨU TRONG CÁC CƠNG TRÌNH ĐÃ CƠNG BỐ VÀ HƯỚNG NGHIÊN CỨU CỦA ĐỀ TÀI Mặc dù có nhiều cơng trình ngồi nước đề cập đến khía cạnh hay khía cạnh khác QLNN vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT, song: Chưa có nhiều nghiên cứu phân tích sâu sắc “KCHTGTĐT” đối tượng nghiên cứu mà đề cập đến thành tố KCHT; KCHTKT Chưa có nhiều nghiên cứu, hệ thống hóa sở lý luận thực tiễn QLNN vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT nội dung nhân tố ảnh hưởng đến việc quản lý vốn cho lĩnh vực Đặc biệt chưa có nghiên cứu đưa tiêu chí có tính thuyết phục đánh giá QLNN vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT Hầu hết dừng lại nghiên cứu QLNN nói chung, QLNN vốn đầu tư phát triển, mà chưa có nhiều nghiên cứu tồn diện, có hệ thống QLNN vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT Các nghiên cứu chủ yếu tập trung vào thời gian trước sáp nhập, nghiên cứu Hà Nội sau sáp nhập, mở rộng địa giới hành Cịn nhiều “khoảng trống” nghiên cứu QLNN vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT Hà Nội, đặc biệt giai đoạn sau Hà Nội sáp nhập Chính vậy, nghiên cứu luận án hướng đến việc hệ thống hóa, bổ sung về: - Lý luận thực tiễn QLNN vốn đầu tư KCHTGTĐT, phân tích đặc điểm riêng có vốn đầu tư cho KCHTGTĐT, đưa tiêu chí đánh giá nhân tố ảnh hưởng đến QLNN vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT; - Phân tích, đánh giá thực trạng vốn đầu tư QLNN vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT Hà Nội sau sáp nhập nội dung, tiêu chí đánh giá, mục tiêu QLNN, để từ tìm thành công hạn chế nguyên nhân; - Đề xuất phương hướng, giải pháp hoàn thiện QLNN vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT Hà Nội thời gian tới Chương CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ VỐN ĐẦU TƯ TRONG PHÁT TRIỂN KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐÔ THỊ 2.1 LÝ LUẬN CHUNG VỀ VỐN ĐẦU TƯ TRONG PHÁT TRIỂN KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐÔ THỊ 2.1.1 Một số khái niệm 2.1.1.1 Khái niệm kết cấu hạ tầng giao thông đô thị Kết cấu hạ tầng giao thông đô thị hệ thống công giao thông xây dựng, nhằm đảm bảo cho việc di chuyển, đón trả khách vận chuyển hàng hoá, dịch vụ loại phương tiện giao thơng diễn cách nhanh chóng, thuận lợi an tồn thị Trong luận án, KCHTGTĐT tất hệ thống cơng trình giao thông thuộc phạm vi nội đô Cụ thể hơn, cơng trình giao thơng bao gồm đường đường sắt đô thị; nội đô thuộc phạm vi quận nội thành 2.1.1.2 Khái niệm vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đô thị Vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT toàn chi phí đầu tư nhằm phát triển KCHTGT đô thị Do giới hạn phạm vi luận án, vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT nghiên cứu vốn ngân sách Thành phố Nguồn vốn đầu tư xây dựng cơng trình giao thơng địa bàn thành phố, UBND thành phố quản lý 2.1.2 Đặc điểm vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đô thị Thứ nhất, vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT thường có quy mô lớn thời gian thu hồi dài, chí khơng thể thu hồi Thứ hai, vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT thường có độ rủi ro cao, phụ thuộc vào phương thức sách huy động vốn Thứ ba, vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT thường đầu tư theo dự án phát triển huy động từ nhiều nguồn Thứ tư, hiệu vốn đầu tư cho phát triển KCHTGTĐT hiệu kinh tế - xã hội tổng hợp 2.2 MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CHUNG QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ VỐN ĐẦU TƯ TRONG PHÁT TRIỂN KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐÔ THỊ 2.2.1 Khái niệm quản lý nhà nước vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đô thị Quản lý Nhà nước vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đô thị tác động liên tục, có tổ chức, có định hướng quan nhà nước có chức năng, thẩm tới đơn vị cá nhân thực trình huy động, sử dụng vốn đầu tư, thơng qua chế, sách Nhà nước nhằm phát triển hệ thống giao thông đô thị có hiệu - Chủ thể QLNN vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT cấp thành phố HĐND UBND Trong đó, sở Kế hoạch Đầu tư, sở Giao thơng vận tải, sở Tài chính, Kho bạc nhà nước quan thuộc UBND Thành phố thực chức quản lý vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT mặt khác - Đối tượng QLNN vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT: đơn vị, cá nhân thực hoạt động liên quan đến vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT, bao gồm trình huy động sử dụng vốn đầu tư vào dự án phát triển giao thông đô thị - Phương thức QLNN vốn đầu tư xây dựng cơng trình KCHTGTĐT: thực thông qua quy hoạch phát triển mạng lưới giao thơng thị, hình thành khung khổ pháp luật; ban hành 11 Độ, Braxin, New Zeland, Nhật Bản, Hà Quốc đa dạng hoá nguồn vốn bổ sung vào ngân sách đầu tư cho phát triển KCHTGT như: huy động vốn đầu tư cho ngân sách từ việc đấu giá quyền sử dụng đất, khai thác giá trị gia tăng đất đai cách bán đất hai mặt đường mở ; vay vốn từ tổ chức tài dân cư; huy động vốn qua quỹ đầu tư kiểm tra, kiểm soát, đánh giá hiệu sử dụng vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT cách xây dựng hệ thống quản lý tổng thể chi phí dự án hay hệ thống quy phạm pháp luật quy định chặt chẽ công tác giám sát thi công cấu hệ thống kiểm tra 2.3.2 Bài học vận dụng quản lý nhà nước vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đô thị Hà Nội Thứ nhất, cần đa dạng hoá nguồn vốn bổ sung vào ngân sách để đầu tư phát triển KCHTGTĐT, khai thác giá trị gia tăng từ đất đai phát triển KCHT Thứ hai, việc hình thành quỹ đầu tư kinh nghiệm tốt cho việc đầu tư phát triển KCHTGTĐT Hà Nội Thứ ba, trình kiểm tra, giám sát đánh giá hiệu đòi hỏi cần thiết để thực dự án đầu tư cho hiệu Chương THỰC TRẠNG QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ VỐN ĐẦU TƯ TRONG PHÁT TRIỂN KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐÔ THỊ HÀ NỘI 3.1 THỰC TRẠNG VỐN ĐẦU TƯ PHÁT TRIỂN KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐÔ THỊ CỦA THÀNH PHỐ HÀ NỘI 3.1.1 Về vị trí, đặc điểm tự nhiên, trị, xã hội Hà Nội Luận án nghiên cứu đặc điểm tự nhiên vị trí trị, xã hội Thủ đô Hà Nội để rút yếu tố có liên quan đến vốn đầu tư quản lý vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT: 12 - Phát triển KCHTGT đòi hỏi khối lượng vốn lớn đa dạng - Với vị Thủ đô, Hà Nội quan tâm hàng đầu với mức đầu tư lớn phát triển KCHTGTĐT - Việc quản lý đầu tư phát triển KCHTGTĐT khó khăn, phức tạp chịu quản lý Trung ương Thành phố 3.1.2 Đặc điểm kinh tế có liên quan đến vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đô thị Hà Nội Luận án ghiên cứu thực trạng thu, chi NSNN địa bàn Thành phố giai đoạn 2008 - 2013 tỷ trọng chi đầu tư phát triển tổng chi NSNN Thành phố Qua phân tích thực trạng cho thấy, tổng thu tăng đặn qua năm, song tỷ lệ điều tiết ngân sách lớn NSNN thành phố chiếm khoảng ½ lượng thu, làm ảnh hưởng đến vốn đầu tư phát triển nói chung vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT Hà Nội nói riêng 3.1.3 Các nguồn vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông Hà Nội giai đoạn 2008 - 2013 - Vốn đầu tư cho phát triển KCHTGTĐT giai đoạn 2008-2013 có xu hướng tăng lên, năm sau cao năm trước, đặc biệt năm 2010 tăng đột biến đầu tư kỷ niệm 1000 năm Thăng Long Cụ thể: Tổng vốn đầu tư cho phát triển KCHTGT Hà Nội giai đoạn 2008-2013 41.677,14 tỷ đồng, chiếm 36% tổng chi đầu tư phát triển chiếm 11,5 % tổng chi NSNN - Tỷ trọng vốn đầu tư từ nguồn có thay đổi giai đoạn 2008-2013, vốn ODA chiếm tỷ trọng lớn (53%), tiếp đến nguồn ngân sách Thành phố (40%), NSTW nguồn PPP không đáng kể Trong nguồn vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT Hà Nội, vốn từ NSNN chịu tác động lớn công tác QLNN 13 3.2 THỰC TRẠNG QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ VỐN ĐẦU TƯ TRONG PHÁT TRIỂN KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐÔ THỊ HÀ NỘI GIAI ĐOẠN 2008 - 2013 3.2.1 Thực trạng lập kế hoạch vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đô thị Hà Nội Thực trạng lập kế hoạch vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT Hà Nội phân tích, đánh giá lập kế hoạch vốn đầu tư quy trình lập kế hoạch vốn đầu tư Cơng tác lập kế hoạch vốn đầu tư khái quát sau: - Đối với kế hoạch năm: Trong giai đoạn 2008 - 2010, kế hoạch vốn đầu tư cho hạ tầng giao thơng nói chung khơng đề cập cụ thể mà có kế hoạch phát triển kinh tế - xã hội Thành phố Giai đoạn 2011 - 2015, kế hoạch phát triển giao thông vận tải Thành phố xây dựng phê duyệt, tạo điều kiện cho việc xây dựng kế hoạch năm - Đối với kế hoạch năm: Giai đoạn 2008 - 2010: khơng có kế hoạch trung dài hạn nên kế hoạch vốn đầu tư hàng năm xây dựng vào nguồn vốn ngân sách Trung ương phân bổ cho Thành phố Thành phố tự có Giai đoạn 2011 - 2013, kế hoạch vốn xây dựng vào kế hoạch vốn đầu tư trung hạn (5 năm) Điều giúp cho kế hoạch vốn xây dựng có khoa học 3.2.2 Thực trạng quản lý nhà nước huy động vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đô thị Hà Nội Thực trạng huy động vốn đầu tư bổ sung vào NSNN phát triển KCHTGTĐT Hà Nội phân tích, đánh giá dựa quy trình huy động vốn Kết cơng tác huy động vốn phân tích, đánh giá theo nguồn vốn như: trái phiếu địa phương, giá trị đất đai, giá trị gia tăng từ đất đai Cụ thể: Về huy động thông qua trái phiếu địa phương: Trong 14 kế hoạch giai đoạn 2008 - 2013, Thành phố định phát hành 5.000 tỷ đồng trái phiếu, chia thành giai đoạn, đó, năm 2013 phát hành 2.000 tỷ đồng, năm 2014 2015 năm phát hành 1.500 tỷ đồng; Về huy động vốn qua việc thu hút từ giá trị từ đất đai: nguồn vốn từ đất đai bổ sung vào ngân sách Thành phố giai đoạn 2008 - 2013 nhìn chung khơng lớn Tổng vốn từ nguồn ước tính gần 1000 tỷ, chiếm tỷ lệ nhỏ so với tổng ngân sách; Vốn khai thác giá trị gia tăng từ đất đai: chưa Thành phố tận dụng 3.2.3 Thực trạng phân bổ, quản lý thanh, toán vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đô thị Hà Nội Trên sở phân bổ thanh, tốn vốn đầu tư quy trình thực hiện, tác giả phân tích thực trạng vốn đầu tư giai đoạn 2008-2013 cho thấy, ngoại trừ năm 2011, vốn đầu tư thực năm cao so với kế hoạch Đặc biệt năm 2010, vốn thực tăng lớn (115%) so với kế hoạch Tính chung cho giai đoạn 2008 - 2013, vốn đầu tư thực 16.569,89 tỷ đồng, tăng 29% so với kế hoạch (xem bảng 3.4) Bảng 3-4 Kết thực vốn ngân sách đầu tư cho phát triển KCHTGTĐT Hà Nội giai đoạn 2011- 2015 Đơn vị: Tỷ đồng T T Nội dung 2008 2009 2010 2011 2012 Kế hoạch 2.209,75 2.163,70 1.910,38 2.503,6 2.074,5 (tỷ đồng) Thực (tỷ 2.446,26 2.998,31 4.110,72 2.146,6 2.290 đồng) Tỷ lệ 111 139 215 86 110 (%) 2013 Tổng cộng 1.968,7 12.830,7 2.578,2 16.569,9 131 129 15 Nguồn: Tác giả tự tổng hợp từ báo cáo Sở Giao thông, Sở Kế hoạch đầu tư, Sở Tài Hà Nội năm từ 2008-2013 Cơng tác quản lý việc thanh, toán vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT Hà Nội Sở, ngành có liên quan Thành phố thực theo quy định Trung ương Thành phố Đồng thời, quan có liên quan quan tâm, tìm biện pháp để giải ngân nhanh chóng vốn đầu tư, đơn đốc chủ đầu tư công tác triển khai toán vốn Việc điều chỉnh kế hoạch vốn đầu tư hàng năm thực chậm ngày 25 tháng 12 năm kế hoạch 3.2.4 Thực trạng quản lý Nhà nước kiểm tra, giám sát vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đô thị Hà Nội Thực trạng QLNN kiểm tra, giám sát vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT Hà Nội đánh giá dựa pháp lý Nhà nước Thành phố Kiểm tra, giám sát thực thường xuyên, tất khâu từ lập kế hoạch vốn, huy động vốn, toán vốn Các cán chuyên trách sở, ban, ngành, tra thành phố, tra tài tiến hành kiểm tra, giám sát dự án đầu tư xây dựng KCHTGTĐT sử dụng vốn NSNN theo chức năng, nhiệm vụ Hoạt động kiểm tra, giám sát vốn đầu tư từ NSNN tiến hành nội dung thực dự án với hình thức kiểm tra định kỳ, kiểm tra đột xuất… Bên cạnh kiểm tra, giám sát quan chuyên môn, Thành phố tăng cường vai trò giám sát cộng đồng, quan mặt trận tổ quốc, quan báo chí việc sử dụng vốn đầu tư xây dựng KCHTGTĐT Hà Nội từ NSNN Hàng loạt vụ sai phạm, thất thoát vốn thực dự án đầu tư phát triển KCHTGTĐT phát nhờ có giám sát cộng đồng 16 3.3 ĐÁNH GIÁ QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ VỐN ĐẦU TƯ TRONG PHÁT TRIỂN KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐÔ THỊ HÀ NỘI Các đánh giá thực thơng qua phân tích thực trạng kết điều tra xã hội học tác giả luận án tiến hành 3.3.1 Những thành công quản lý nhà nước vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đô thị Hà Nội Một là, kế hoạch vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT phù hợp với chiến lược, quy hoạch, kế hoạch phát triển KCHTĐT giao thơng vận tải Thành phố, với tình hình kinh tế - xã hội nhu cầu đầu tư Thành phố Hai là, việc phân bổ vốn cho đầu tư phát triển KCHTGTĐT quan tâm, đảm bảo tính hợp lý việc lựa chọn mục tiêu đối tượng Ba là, việc hướng dẫn quy trình, thủ tục thực thanh, tốn vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT Hà Nội có nhiều tiến Bốn là, quy định cho công tác kiểm tra, giám sát vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT Hà Nội dần hoàn thiện, vai trò quan QLNN nâng cao 3.3.2 Hạn chế quản lý Nhà nước vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT Hà Nội Bên cạnh kết đạt được, QLNN vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT Hà Nội hạn chế sau: Một là, tính khả thi hiệu cơng tác lập kế hoạch vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT chưa cao Hai là, công tác huy động nguồn vốn đầu tư bổ sung vào NSNN phát triển KCHTGTĐT chưa đáp ứng nhu cầu 17 Ba là, việc phân bổ vốn dàn trải, chưa phù hợp với tiến độ, tính cơng khai, minh bạch chưa đảm bảo Bốn là, công tác kiểm tra, giám sát vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT Hà Nội lỏng lẻo, chưa đạt hiệu 3.3.3 Nguyên nhân thành công hạn chế quản lý nhà nước vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đô thị Hà Nội 3.3.3.1 Nguyên nhân thành cơng Một là, sách ưu tiên Nhà nước phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đô thị Thủ đô tạo điều kiện cho huy động phân bổ vốn vào cơng trình giao thông quan trọng Hà Nội Hai là, địa phương có kinh tế phát triển, Hà Nội có điều kiện thuận lợi tăng thu ngân sách Thành phố cho phát triển KCHTGTĐT Ba là, Thành phố xây dựng hệ thống chiến lược, quy hoạch, kế hoạch phát triển nói chung phát triển kết cấu hạ tầng giao thơng nói riêng góp phần đảm bảo tính phù hợp kế hoạch vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT Bốn là, Thành phố bước đầu áp dụng khoa học cơng nghệ vào quy trình quản lý, đặc biệt khâu thanh, toán vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT 3.3.3.2 Nguyên nhân hạn chế Một là, hệ thống pháp luật sách quản lý nhà nước vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đô thị Hà Nội nhiều bất cập Hai là, quy định quy trình quản lý nguồn vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đô thị cịn nhiều thiếu sót, việc áp dụng quy trình quản lý đại yếu 18 Ba là, tổ chức máy QLNN vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT Hà Nội chưa chặt chẽ thống nhất, trình độ, lực phẩm chất cán hạn chế Bốn là, quy hoạch, kế hoạch phát triển hệ thống kết cấu hạ tầng giao thông đô thị chưa cơng khai, cịn thiếu tầm nhìn dài hạn, chưa đồng với kế hoạch phát triển khác Thành phố Năm là, số nguyên nhân khách quan khác: Vị trí địa kinh tế, trị Hà Nội đặc điểm KCHTGTĐT nói chung KCHTGTĐT Hà Nội nói riêng Những hạn chế nguyên nhân phân tích sở để đề giải pháp nhằm hoàn thiện QLNN vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT Hà Nội thời gian tới Chương QUAN ĐIỂM VÀ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ VỐN ĐẦU TƯ TRONG PHÁT TRIỂN KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐÔ THỊ HÀ NỘI 4.1 DỰ BÁO VỀ XU HƯỚNG PHÁT TRIỂN VÀ NHU CẦU VỐN CHO KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐÔ THỊ HÀ NỘI 4.1.1 Dự báo xu hướng phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đô thị Hà Nội Trong thời gian tới, phát triển KCHTGTĐT Hà Nội phát triển theo hướng sau: - Phát triển KCHTGTĐT Hà Nội theo hướng bền vững kinh tế, xã hội môi trường - Phát triển KCHTGTĐT tạo nên liên kết Hà Nội với vùng miền khác - Phát triển KCHTGTĐT theo hướng đồng bộ, đại; tập trung đầu tư xây dựng tuyến vận tải công cộng, tận dụng không gian đường sắt cao, tàu điện ngầm cơng trình ngầm 19 4.1.2 Dự báo nhu cầu vốn phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đô thị Hà Nội - Nhu cầu vốn cho phát triển KCHTGTĐT Hà Nội ngày lớn, vượt khả đáp ứng NSNN - Hợp tác công tư (PPP) phát triển KCHTGTĐT Hà Nội ngày chiếm tỷ trọng cao nhu cầu vốn 4.2 QUAN ĐIỂM QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ VỐN ĐẦU TƯ TRONG PHÁT TRIỂN KẾT CẦU HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐÔ THỊ THÀNH PHỐ HÀ NỘI - Nhà nước thống quản lý vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đô thị Hà Nội - Đầu tư vốn cho phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đô thị Hà Nội phải coi khoản mục ưu tiên đặc biệt - Vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đô thị Hà Nội phải huy động từ nhiều nguồn ngân sách nhà nước - Quản lý vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đô thị Hà Nội phải đảm bảo đạt hiệu kinh tế, xã hội môi trường - Trách nhiệm quan cá nhân quản lý vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đô thị Hà Nội phải quy định rõ ràng 4.3 GIẢI PHÁP NHẰM HOÀN THIỆN QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ VỐN ĐẦU TƯ TRONG PHÁT TRIỂN KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐÔ THỊ HÀ NỘI GIAI ĐOẠN 2015 - 2020 4.3.1 Hồn thiện sách có liên quan đến vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đô thị Hà Nội + Hồn thiện sách khai thác nguồn lực vốn để bổ sung vốn ngân sách nhà nước phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đô thị Thành phố: 20 - Khai thác quỹ đất hai bên đường để tạo vốn phát triển tài sản KCHTGTĐT - Bán quyền thu phí sử dụng KCHTGT cơng trình KCHTGT có khả điều kiện thu lợi nhuận - Cho thuê quyền khai thác tài sản KCHTGT theo hướng cho phép thành phần kinh tế thuê lại quyền khai thác KCHTGT để tạo nguồn vốn phục vụ đầu tư phát triển KCHTGTĐT - Giao cho tổ chức, đơn vị, cá nhân khai thác dịch vụ dọc tuyến đường giao thông đô thị (trạm xăng dầu, dừng xe, quảng cáo, cơng trình khác) - Có sách huy động sử dụng nguồn vốn từ trái phiếu Thành phố cho dự án xây dựng cơng trình giao thơng thị + Hồn thiện sách nhằm khai thác tối đa nguồn vốn ngân sách đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đô thị để giảm gánh nặng cho ngân sách nhà nước: - Hồn thiện sách, thể chế nhằm tháo gỡ vướng mắc liên quan đến nguồn vốn ODA - Tăng cường sách thu hút nguồn vốn tư nhân theo phương thức PPP 4.3.2 Hồn thiện quy trình quản lý vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đô thị Hà Nội theo hướng đại, khoa học hiệu - Nâng cao chất lượng kế hoạch vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT Hà Nội - Nâng cao chất lượng phân bổ toán vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT Hà Nội 21 - Tăng cường đánh giá, kiểm tra, giám sát trước, sau đầu tư nâng cao chất lượng đánh giá hiệu vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT - Áp dụng công nghệ đại tất khâu quy trình quản lý vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT Hà Nội 4.3.3 Hoàn thiện tổ chức máy quản lý nhà nước vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thơng thị Hà nội Hồn thiện tổ chức máy QLNN vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT bao gồm nội dung sau đây: - Rà soát lại chức năng, nhiệm vụ quan liên quan đến công tác QLNN vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT để tránh chồng chéo - Kiện toàn tổ chức máy, tinh giảm đầu mối quản lý để tránh chồng chéo chức năng, nhiệm vụ, tiết kiệm chi phí quản lý nâng cao hiệu quản lý vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT - Nâng cao lực, trình độ phẩm chất đội ngũ cán quản lý nhà nước vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT Hà Nội 4.3.4 Hồn thiện cơng tác quy hoạch, kế hoạch phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đô thị - Nâng cao nhận thức cán bộ, người dân tầm quan trọng quy hoạch phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đô thị - Nâng cao chất lượng công tác quy hoạch, kế hoạch phát triển KCHTGTĐT địa bàn thành phố - Xây dựng chiến lược phát triển KCHTGTĐT dài hạn 4.4 ĐIỀU KIỆN ĐỂ TRIỂN KHAI GIẢI PHÁP - Ổn định kinh tế vĩ mơ - Có hệ thống văn pháp luật đầy đủ, đồng 22 - Phát triển đồng loại thị trường, có thị trường đất đai, bất động sản - Có phân cấp phối hợp chặt chẽ Trung ương Thành phố phận liên quan việc huy động sử dụng nguồn lực vốn cho đầu tư KCHTGTĐT Hà Nội KẾT LUẬN Qua nghiên cứu sở lý luận thực tiễn quản lý nhà nước với vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT Hà Nội, luận án rút kết luận sau đây: Kết cấu hạ tầng giao thông đô thị hệ thống công giao thông xây dựng, nhằm đảm bảo cho việc di chuyển, đón trả khách vận chuyển hàng hố, dịch vụ loại phương tiện giao thơng diễn cách nhanh chóng, thuận lợi an tồn thị KCHTGTĐT khái niệm rộng, liên quan đến nhiều loại hình, song luận án tiếp cận KCHTGTĐT phạm vi nội đô bao gồm đường đường sắt đô thị Vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT toàn chi phí đầu tư nhằm phát triển KCHTGT đô thị Vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT huy động từ nhiều nguồn, song luận án tập trung phân tích vốn đầu tư từ NSNN Quản lý nhà nước vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT tác động liên tục, có tổ chức, có định hướng quan nhà nước có chức năng, thẩm tới đơn vị cá nhân thực trình huy động, sử dụng vốn đầu tư, thơng qua chế, sách Nhà nước nhằm phát triển hệ thống giao thông thị có hiệu Mục tiêu QLNN vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT nhằm định hướng nguồn lực vốn, đảm bảo phân bổ hợp lý hiệu nguồn vốn; phát triển KCHTGTĐT đồng bộ, hài hòa 23 Quản lý nhà nước vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT nghiên cứu 04 nội dung đánh giá hiệu thông qua 14 tiêu chí thể mức độ phù hợp, tính khả thi, tính hiệu quả, tính cơng khai minh bạch hợp lý công tác QLNN; chịu ảnh hưởng 05 nhóm nhân tố Kinh nghiệm QLNN vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT địa phương nước cho thấy, muốn phát triển KCHTGTĐT, tăng cường hiệu lực QLNN vốn đầu tư cho phát triển KCHTGTĐT cần đa dạng hóa nguồn vốn đầu tư tăng cường kiểm tra, giám sát Nhà nước trình huy động, phân bổ toán nguồn vốn Đối với Hà Nội, QLNN vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT trình quản lý quyền cấp thành phố trực thuộc Trung ương với đầy đủ 04 nội dung (từ khâu lập kế hoạch vốn, huy động vốn, phân bổ toán vốn; kiểm tra giám sát vốn) Quá trình QLNN vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT Hà Nội chịu ảnh hưởng yếu tố kinh tế, trị, xã hội thị đặc biệt tất khâu quy trình quản lý tác động đến thu, chi ngân sách quy mô vốn đầu tư cho phát triển KCHTGTĐT Hà Nội Quản lý nhà nước vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT Hà Nội giai đoạn 2008-2013, bên cạnh thành cơng đạt được, cịn số hạn chế cần tháo gỡ để nâng cao hiệu quản lý thời gian tới, biểu hiện: (i) Tính khả thi hiệu công tác lập kế hoạch vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT chưa cao; (ii) Công tác huy động nguồn vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT chưa đáp ứng nhu cầu; (iii) Tính công khai, minh bạch công tác phân bổ vốn đầu tư cịn thấp; (iv) Cơng tác hướng dẫn, kiểm tra việc toán vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đô thị chưa thực phát huy tác dụng; (v) Công tác kiểm tra, giám sát vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT Hà Nội lỏng lẻo, chưa thực phát huy tác dụng, chưa trọng chiều sâu Các hạn chế xuất phát 24 từ nguyên nhân chế sách, quy trình quản lý vốn, tổ chức máy quản lý vốn quy hoạch, kế hoạch phát triển KCHTGTĐT Hà Nội Trong xu toàn cầu hóa hội nhập, đẩy nhanh tốc độ thị hóa, đảm bảo khơng gian thị xanh, bền vững cho người dân, củng cố vị trí địa trị quan trọng, Hà Nội cần xây dựng phát triển hệ thống KCHTGTĐT đồng bộ, đại Muốn vậy, công tác QLNN vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT Hà Nội cần hoàn thiện nhằm huy động sử dụng hiệu nguồn lực vốn cho phát triển KCHTGTĐT, gồm nhóm giải pháp sau:Một là, Hồn thiện sách có liên quan đến vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT Hà Nội; Hai là, Hoàn thiện quy trình quản lý vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT Hà Nội theo hướng đại, khoa học, hiệu quả; Ba là, Hoàn thiện tổ chức máy QLNN vốn đầu tư phát triển KCHTGTĐT Hà Nội; Bốn là, Hồn thiện cơng tác quy hoạch, kế hoạch phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đô thị Để thực giải pháp Hà Nội cần điều kiện đảm bảo ổn định kinh tế vĩ mô; hệ thống văn pháp luật đồng bộ, phát triển đồng loại thị trường, phân cấp chặt chẽ Trung ương Thành phố 25 DANH MỤC CÁC CƠNG TRÌNH NGHIÊN CỨU ĐÃ CƠNG BỐ CÓ LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN Hồ Thị Hương Mai (2011), chủ nhiệm đề tài cấp sở “Cơ chế, sách quản lý vốn nhà nước loại hình doanh nghiệp Việt Nam”, nghiệm thu đạt loại xuất sắc Hồ Thị Hương Mai (2013), “Vốn đầu tư ngành tái cấu trúc doanh nghiệp nhà nước”, Tạp chí Kinh tế quản lý, (7) Hồ Thị Hương Mai (2013), “Phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đô thị Hà Nội - thực trạng giải pháp”, Tạp chí Kinh tế quản lý, (8) Hồ Thị Hương Mai (2014), “Vốn ODA phát triển kết cấu hạ tầng giao thông thị Hà Nội”, Tạp chí Giáo dục lý luận, (215) Hồ Thị Hương Mai (2014), “ Giải pháp nâng cao hiệu vốn đầu tư cho phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đô thị Hà Nội”, Tạp chí Kinh tế quản lý, (12) ... cầu vốn 4.2 QUAN ĐIỂM QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ VỐN ĐẦU TƯ TRONG PHÁT TRIỂN KẾT CẦU HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐÔ THỊ THÀNH PHỐ HÀ NỘI - Nhà nước thống quản lý vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông. .. VÀ BÀI HỌC QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ VỐN ĐẦU TƯ TRONG PHÁT TRIỂN KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐÔ THỊ 2.3.1 Kinh nghiệm quản lý nhà nước vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đô thị Tác giả... CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ VỐN ĐẦU TƯ TRONG PHÁT TRIỂN KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐÔ THỊ 2.1 LÝ LUẬN CHUNG VỀ VỐN ĐẦU TƯ TRONG PHÁT TRIỂN KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐÔ THỊ 2.1.1