Thông tin tài liệu
I HC M THÀNH PH H CHÍ MINH KHOA KINH T oo0oo HUNH NGC PHÚ MSSV: 40662178 GII PHÁP PHÁT TRIN DCH V CHNG KHOÁN TI CÔNG TY C PHN CHNG KHOÁN VIT THÀNH KHÓA LUN TT NGHIP NGÀNH : KINH T Thành ph H Chí Minh- Nm 2010 I HC M THÀNH PH H CHÍ MINH KHOA KINH T oo0oo HUNH NGC PHÚ MSSV: 40662178 GII PHÁP PHÁT TRIN DCH V CHNG KHOÁN TI CÔNG TY C PHN CHNG KHOÁN VIT THÀNH KHÓA LUN TT NGHIP NGÀNH : KINH T Chuyên ngành: u T Lp : K6D1 NGI HNG DN KHOA HC Ths. TRN ANH THC OAN Thành ph H Chí Minh- Nm 2010 Gii pháp phát trin dch v chng khoán ti VTS i L Nhng nm tháng trên ging đng đi hc là nhng nm tháng vô cùng quí báu và quan trng đi vi em. Thy cô đã tn tâm ging dy, trang b hành trang kin thc đ em có đ t tin bc vào đi. K thc tp này chính là nhng bc đi cui trên con đng đi hc, đ có đc nhng bc đi này em chân thành bit n quí thy cô trng i hc M Thành ph H Chí Minh đã ht lòng truyn đt kin thc và nhng kinh nghim quí báu cho em trong thi gian hc ti trng. Qua thi gian thc tp ti Công ty c phn chng khoán Vit Thành đã giúp em tích lu đc nhng kin thc v công ty chng khoán và các dch v mà công ty chng khoán cung cp giúp nâng cao s hiu bit v thc t. có đc điu đó là nh s tn tình ch dy ca các anh ch phòng môi gii Công ty c phn chng khoán Vit Thành đã giúp em có th làm quen vi thc t; s nhit tình ca anh ch phòng môi gii ca công ty đã giúp em hoàn thành tt khoá lun; cùng vi s tn tình ca cô Trn Anh Thc oan đã trc tip hng dn em trong quá trình nghiên cu và vit khoá lun này. Em xin chân thành cm n quý thy cô, anh ch trong Công ty c phn chng khoán Vit Thành. Xin nhn ni em li chúc sc kho, thành công và hnh phúc. Sinh viên Hunh Ngc Phú Gii pháp phát trin dch v chng khoán ti VTS ii NHN XÉT CA GIÁO VIÊN HNG DN cd Tp.HCM, ngày tháng nm 2010 GING VIÊN HNG DN Gii pháp phát trin dch v chng khoán ti VTS iii DANH MC CÁC T VIT TT VTS : Công ty c phn chng khoán Vit Thành CTCK : Công ty chng khoán TTCK : Th trng chng khoán UBCKNN : y ban chng khoán Nhà nc SGDCK : S giao dch chng khoán OTC : Th trng chng khoán phi tp trung CTCP : Công ty c phn TNHH : Trách nhim hu hn KDCK : Kinh doanh chng khoán QLDN : Qun lý doanh nghip TNDN : Thu nhp doanh nghip ISC : Công ty c phn chng khoán Công nghip SJSC : Công ty chng khoán Vàng bc đá quý Sài Gòn Gii pháp phát trin dch v chng khoán ti VTS iv MC LC PHN M U 1 CHNG 1: C S KHOA HC V CÔNG TY CHNG KHOÁN VÀ DCH V CHNG KHOÁN 5 1.1 Nhng vn đ chung v công ty chng khoán 5 1.1.1 Khái nim và đc đim ca công ty chng khoán 5 1.1.2 Vai trò ca công ty chng khoán 7 1.1.3 Các mô hình t chc ca công ty chng khoán 10 1.1.4 Hình thc pháp lý ca công ty chng khoán 11 1.1.5 Các nguyên tc hot đng ca công ty chng khoán 13 1.2 Các dch v ca công ty chng khoán 14 1.2.1 Dch v môi gii 14 1.2.2 Dch v bo lãnh phát hành chng khoán 16 1.2.3 Dch v t vn đu t chng khoán 17 1.2.4 Dch v qun lý danh mc đu t 19 1.2.5 Các dch v khác 19 1.3 Các nhân t nh hng đn dch v chng khoán ca công ty chng khoán 20 1.3.1 Nhân t ch quan 20 1.3.2 Nhân t khách quan 22 CHNG 2: THC TRNG HOT NG DCH V CHNG KHOÁN TI CÔNG TY C PHN CHNG KHOÁN VIT THÀNH 24 2.1 Khái quát v công ty c phn chng khoán Vit Thành 24 2.1.1 Quá trình hình thành và phát trin ca VTS 24 2.1.2 Các dch v chng khoán ca VTS 27 2.1.3 C cu t chc nhân s 30 2.1.4 Kt qu kinh doanh ca công ty nm 2008- 2009 31 2.2 Thc trng hot đng dch v chng khoán ti công ty c phn chng khoán Vit Thành 35 Gii pháp phát trin dch v chng khoán ti VTS v 2.2.1 Dch v môi gii chng khoán 35 2.2.2 Dch v t vn 40 2.3 ánh giá các dch v chng khoán ti Công ty CP chng khoán Vit Thành 42 2.3.1 Nhng đim mnh, đim yu, c hi và thách thc ca công ty c phn chng khoán Vit Thành (SWOT) 42 2.3.2 Nhng tn ti còn gp phi trong hot đng ca các dch v chng khoán ca công ty c phn chng khoán Vit Thành 44 CHNG 3: GII PHÁP PHÁT TRIN DCH V CHNG KHOÁN TI CTCP CHNG KHOÁN VIT THÀNH 48 3.1 nh hng phát trin ca CTCP chng khoán Vit Thành 48 3.1.1 nh hng phát trin ca TTCK VN giai đon 2010-2020 48 3.1.2 nh hng phát trin ca CTCP chng khoán Vit Thành 49 3.2 Gii pháp phát trin dch v chng khoán ti CTCP chng khoán Vit Thành 50 3.2.1 Xây dng chin lc v ngun nhân lc 50 3.2.2 Xây dng chính sách đi vi khách hàng 51 3.2.3 Phát trin mng li hot đng ca công ty 53 3.2.4 Nâng cao tim lc tài chính ca công ty 53 3.2.5 Hin đi hóa c s vt cht, phng tin hot đng kinh doanh 54 KT LUN 55 TÀI LIU THAM KHO 56 Gii pháp phát trin dch v chng khoán ti VTS vi DANH MC CÁC BNG BIU 2.1 Bng kt qu hot đng kinh doanh ca công ty nm 2008-2009 2.2 Bng tng doanh thu nm ca công ty nm 2008-2009 2.3 Bng tng chi phí ca công ty trong nm 2008- 2009 2.4 Bng li nhun ca công ty nm 2008-2009 2.5 Biu phí ca dch v môi gii ca VTS và các CTCK có cùng qui mô 2.6 Bng kt qu hot đng ca dch v môi gii nm 2008-2009 Gii pháp phát trin dch v chng khoán ti VTS vii DANH MC HÌNH V, BIU 2.1 Biu đ doanh thu công ty nm 2008-2009 2.2 Biu đ li nhun ca công ty trong nm 2008-2009 Khóa lun tt nghip GVHD: Ths.Trn Anh Thc oan SVTH: Hunh Ngc Phú 1 PHN M U 1.Gii thiu đ tài 1.1 Lý do chn đ tài: Th trng chng khoán là mt kênh huy đng vn trung, dài hn rt có hiu qu ca mt nn kinh t hin đi. Vì vy s ra đi và phát trin ca th trng chng khoán nc ta nh là mt xu th tt yu ca thi đi và đã đc chng minh bng s phát trin ca các th trng chng khoán ln trên th gii, đã tn ti hn 100 nm và đóng góp ln vào s phát trin ca quc gia đó mt cách đáng k. Th trng chng khoán Vit Nam đã hình thành và phát trin đc 10 nm nay. i kèm vi s phát trin ca th trng chng khoán thì công ty chng khoán là mt b phn không th tách ri ca th trng. Bi vì công ty chng khoán là mt cu ni trung gian quan trng gia các ch th trong th trng, giúp th trng có th hot đng có hiu qu hn, giúp ngi mua và ngi bán có th trao đi hàng hóa ca mình thông qua công ty chng khoán. Các công ty chng khoán thông qua các dch v mà mình cung cp đã to ra c ch huy đng vn linh hot gia nhng ngi s dng vn và nhng ngi có tin nhàn ri, cung cp c ch giá c cho giao dch, to ra tính thanh khon cao cho chng khoán, góp phn điu tit và bình n th trng Hin nay, ti Vit Nam có hn 100 công ty chng khoán vi s vn điu l trung bình khong hn 200 t đng.Th trng chng khoán nc ta thì mi phát trin nhng s lng công ty chng khoán li khá đông nh vy. iu này đt ra câu hi làm sao nhng công ty chng khoán có quy mô vn va và nh có th tn ti và cnh tranh vi các công ty chng khoán có quy mô ln? tr li cho câu hi này, đ tài đã tìm hiu và đa ra quan đim đó là do th trng tn ti nhiu công ty chng khoán nh vy nên gia các công ty chng khoán luôn có s cnh tranh gay gt đ thu hút khách hàng m tài khon đ giao dch ti công ty mình, điu này vô hình chung dn đn nhng s cnh tranh không lành mnh gia các công ty chng khoán vi nhau, nht là đi vi nhng công ty chng khoán nh và mi thành lp. Nhng công ty này luôn có các hình thc khuyn mãi, các dch v hp dn đ có th lôi kéo khách hàng v công ty mình nhng bên cnh đó nhng công [...]... giúp cho s thành công c a CTCK, h là c u n i gi a khách hàng và công ty, tìm ki m khách hàng cho công ty và hi u c ti m l c c a chính nh ng khách hàng ó do ó góp ph n quan tr ng cho thành công c a công ty ¬ V tài chính c a công ty ch ng khoán: Th nh t, ngu n v n c a công ty ch ng khoán r t a d ng và linh ho t Công ty ch ng khoán d i hình th c công ty trách nhi m h u h n thì ó là ngu n góp c a thành viên,... ng khoán c ng ph i thành l p công ty con kinh doanh cl pd i d ng CTCP ho c công ty TNHH Quá trình thành l p và phát tri n c a công ty VTS Công ty c ph n ch ng khoán Vi t Thành gia ho t c UBCKNN c p phép tham ng kinh doanh ch ng khoán s 84/UBCK-GPH KD ngày 05/03/3008 Tháng 5/2008 là thành viên Trung tâm l u ký ch ng khoán Vi t Nam Ngày 30/09/2008 chính th c là thành viên th 89 c a S Giao d ch Ch ng khoán. .. khoán áp ng nh ng nhu c u riêng 1.1.4 Hình th c pháp lý c a công ty ch ng khoán Có ba lo i hình t ch c công ty ch ng khoán c b n: công ty h p danh, công ty trách nhi m h u h n và công ty c ph n a) Công ty h p danh Là lo i hình kinh doanh t hai ch s h u tr lên .Thành viên tham gia vào quá trình a ra các quy t nh qu n lý c g i là thành viên h p danh Các thành viên h p danh ph i ch u trách nhi m vô h n,... y u i v i công ty ch ng khoán Do v y, các ch ng khoán trong tài s n c a CTCK ph i có tính thanh kho n r t cao 1.1.2 Vai trò c a công ty ch ng khoán Các công ty ch ng khoán ra i và phát tri n nhanh chóng nh v y là do chúng óng m t vai trò r t quan tr ng trong th tr s c n thi t c a các công ty ch ng khoán trên th tr xem xét vai trò c a các công ty ch ng khoán khác nhau trên th tr ̇ ng ch ng khoán hi u... ch v ch ng khoán t i Công ty c ph n ch ng khoán Vi t Thành (VTS)” làm khóa lu n t t nghi p 1.2 N i dung nghiên c u: H th ng nh ng v n c b n v công ty ch ng khoán và các d ch v c a Công ty ch ng khoán làm c s khoa h c cho tr ng ho t tài nghiên c u nh m ánh giá th c ng c a các d ch v t i Công ty c ph n ch ng khoán Vi t Thành Nêu ra nh ng i m m nh, i m y u, c h i và thách th c (SWOT) c a công ty qua ó ch... khoán ra công chúng b) Các hình th c B o lãnh phát hành - B o lãnh ch c ch n: là hình th c b o lãnh mà công ty b o lãnh phát hành nh n mua toàn b s ch ng khoán trong t phát hành c a Công ty phát hành, sau ó s bán ra công chúng Giá mua c a công ty b o lãnh là m t giá Th ng là th p h n giá th tr c n ng, giá bán c a công ty b o lãnh là giá th tr nh ng -B o lãnh c g ng t i a: là hình th c b o lãnh mà công. .. ch ng khoán c a công ty c ph n ch ng khoán Vi t Thành 4 K t c u d ki n c a khóa lu n t t nghi p: Ngoài ph n m k t c u thành 3 ch u, k t lu n và danh m c tài li u tham kh o, khóa lu n c ng: Ch ng 1:C s khoa h c v CTCK và các d ch v ch ng khoán Ch ng 2: Th c tr ng ho t ng d ch v ch ng khoán c a Công ty c ph n ch ng khoán Vi t Thành (VTS) Ch ng 3: Gi i pháp phát tri n d ch v ch ng khoán t i Công ty c ph... b o lãnh mà công ty b o lãnh phát hành h a s c g ng công ty phát hành Tr nm ct i a ng h p không bán h , s ch ng khoán còn l i cho công ty phát hành Ng ã bán h t s ch ng khoán c n phát hành cho i b o lãnh ch c tr v ng hoa h ng trên s ch ng khoán c bán ra - B o lãnh m b o t t c ho c không: ây là tr ty phát hành ch ng khoán c n m t s v n nh t SVTH: Hu nh Ng c Phú nh ng h p áp d ng kho công gi i quy t m... oan ty này v n còn ít chú tr ng mà mình cung c p, d n th n vi c nâng cao hi u qu các d ch v ch ng khoán n sau m t th i gian tìm ng không hài lòng và d n ây là m t v n th n vi c chuy n n v i công ty, khách hàng n m t công ty ch ng khoán khác ng hay g p ph i trong quá trình ho t ng c a công ty ch ng khoán có quy mô nh N u c phát tri n công ty ch ng khoán nh cách này thì không bao lâu n a các công ty. .. các Công ty này có th là CTCK ho c Công ty môi gi i ch ng khoán hay Công ty kinh doanh ch ng khoán SVTH: Hu nh Ng c Phú 4 Khóa lu n t t nghi p GVHD: Ths.Tr n Anh Th c oan T i Vi t Nam, theo Lu t ch ng khoán n m 2006, Công ty ch ng khoán là m t nh ch tài chính trung gian chuyên ho t doanh) và cung c p các d ch v trên th tr ng ch ng khoán. Các d ch v cung c p g m: môi gi i ch ng khoán, qu n lý s c phát . trng cho thành công ca công ty. ¬ V tài chính ca công ty chng khoán: Th nht, ngun vn ca công ty chng khoán rt đa dng và linh hot. Công ty chng khoán di hình thc công ty trách. t chc ca công ty chng khoán 10 1.1.4 Hình thc pháp lý ca công ty chng khoán 11 1.1.5 Các nguyên tc hot đng ca công ty chng khoán 13 1.2 Các dch v ca công ty chng khoán 14 1.2.1. HC V CÔNG TY CHNG KHOÁN VÀ DCH V CHNG KHOÁN 5 1.1 Nhng vn đ chung v công ty chng khoán 5 1.1.1 Khái nim và đc đim ca công ty chng khoán 5 1.1.2 Vai trò ca công ty chng khoán
Ngày đăng: 23/11/2014, 23:58
Xem thêm: Giải pháp phát triển dịch vụ chứng khoán tại công ty cổ phần chứng khoán Việt Thành