CHUYÊN ĐỀ TỐT NGHIỆP HỌC VIỆN TÀI CHÍNH MỤC LỤC MỤC LỤC 1 1.1. Công ty chứng khoán: 4 1.1.1. Khái niệm: 4 1.1.5. Các nghiệp vụ của công ty chứng khoán: 11 1.2. Nghiệp vụ môi giới chứng khoán: 17 1.2.1. Khái niệm: 17 1.2.2. Đặc điểm : 17 1.2.3. Phân loại: 19 1.2.4. Vai trò của nghiệp vụ môi giới chứng khoán: 21 1.2.5. Kỹ năng và phẩm chất của nhân viên môi giới: 22 1.2.6. Nội dung của nghiệp vụ môi giới chứng khoán: 26 CHƯƠNG 2 28 THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN TÂN VIỆT (TVSI) 28 2.1. Giới thiệu về công ty cổ phần chứng khoán Tân Việt: 28 2.1.1. Quá trình hình thành và phát triển của công ty: 28 2.1.2: Lĩnh vực kinh doanh của công ty : 31 2.1.3. Nguyên tắc hoạt động: 35 2.2. Thực trạng nghiệp vụ môi giới của công ty cổ phần chứng khoán Tân Việt (TVSI): 40 2.2.1. Thực trạng nghiệp vụ môi giới của các công ty chứng khoán tại Việt Nam: 40 2.2.2. Thực trạng nghiệp vụ môi giới chứng khoán tại công ty cổ phần chứng khoán Tân Việt (TVSI): 42 3.1. Giải pháp phát triển thị trường chứng khoán trong năm 2012: 58 3.1.1. Giải pháp vĩ mô: 58 3.1.2. Giải pháp phát triển thị trường chứng khoán: 58 3.2. Giải pháp nâng cao hiệu quả nghiệp vụ môi giới chứng khoán tại công ty cổ phần chứng khoán Tân Việt (TVSI): 63 3.2.1. Đào tạo nguồn nhân lực: 63 3.2.2. Đầu tư vào cơ sở vật chất kỹ thuật hiện đại: 64 3.2.3. Thực hiện cách hoạt động maketing: 64 3.2.4. Xây dựng chiến lược khách hàng: 65 3.2.5. Có hệ thống kiểm tra giám sát nội bộ 65 3.2.6. Xây dựng và phát triển hệ thống Chi nhánh, Phòng giao dịch và Đại lý nhận lệnh 66 3.2.7. Phát triển các dịch vụ hỗ trợ kinh doanh chứng khoán cho nhà đầu tư 67 1 LỚP :CQ46/17.02 TRẦN VĂN TUẤN CHUYÊN ĐỀ TỐT NGHIỆP HỌC VIỆN TÀI CHÍNH LỜI MỞ ĐẦU 1. Tính cấp thiết của đề tài: TTCK là một định chế tài chính không thể thiếu được trong đời sống kinh tế của những nước đang theo cơ chế thị trường và nhất là những nước đang phát triển đang cần hút nguồn vốn dài hạn cho nền kinh tế quốc dân. Nhận thức rõ tầm quan trọng của TTCK đối với nền kinh tế, Chính phủ Việt Nam quyết tâm phát triển TTCK cả về quy mô và chất lượng hoạt động nhằm tạo ra kênh huy động vốn trung và dài hạn cho đầu tư phát triển, góp phần phát 2 LỚP :CQ46/17.02 TRẦN VĂN TUẤN CHUYÊN ĐỀ TỐT NGHIỆP HỌC VIỆN TÀI CHÍNH triển thị trường tài chính Việt Nam. Chính sự sôi động của TTCK trong những năm gần đây đã kéo theo sự ra đời của hàng loạt các CTCK và sự phát triển của hoạt động MGCK. MGCK là một nghiệp vụ không thể thiếu của bất kỳ CTCK nào, là nhân tố quan trọng để tạo nên hình ảnh và uy tín của công ty, tạo điều kiện cho sự phát triển của các hoạt động khác trong CTCK. Sau gần 06 năm hoạt động tích cực trên thị trường, công ty cổ phần chứng khoán Tân Việt đã đạt được những thành công nhất định nhưng bên cạnh đó vẫn không thể tránh khỏi những hạn chế trong hoạt động MGCK. Xuất phát từ tình hình thực tiễn cùng với quá trình thực tập tại TVSI, em đã lựa chọn đề tài: “Nghiệp vụ môi giới trong công ty cổ phần chứng khoán Tân Việt - thực trạng và giải pháp nâng cao hiệu quả của nghiệp vụ môi giới chứng khoán”, nhằm tìm hiểu về nghiệp vụ MGCK, những thực trạng trong hoạt động MGCK để từ đó đưa ra những giải pháp nâng cao hiệu quả của hoạt động MGCK tại công ty cổ phần chứng khoán Tân Việt. 2. Đối tượng và phạm vi nghiên cứu: * Đối tượng nghiên cứu: nghiên cứu về nghiệp vụ MGCK: nội dung, quy trình của nghiệp vụ này tại công ty cổ phần chứng khoán Tân Việt * Phạm vi nghiên cứu: nghiên cứu nghiệp vụ MGCK, thực trạng hoạt động MGCK, thông qua những kết quả đạt được và những hạn chế, từ đó tìm hiểu nguyên nhân và đưa ra giải pháp nhằm nâng cao hiệu quả hoạt động MGCK của công ty cổ phần chứng khoán Tân Việt trong thời gian tới. 3. Kết cấu của chuyên đề: Chuyên đề chia làm 3 phần: Phần một: Lời mở đầu Phần hai: Gồm 3 chương, cụ thể: Chương 1: Công ty chứng khoán và hoạt động MGCK. Chương 2: Thực trạng hoạt động MGCK tại CTCK TVSI. Chương 3: Giải pháp nâng cao hiệu quả hoạt động của nghiệp vụ MGCK tại TVSI. 3 LỚP :CQ46/17.02 TRẦN VĂN TUẤN CHUYÊN ĐỀ TỐT NGHIỆP HỌC VIỆN TÀI CHÍNH Phần ba: Kết luận. CHƯƠNG 1 CÔNG TY CHỨNG KHOÁN VÀ HOẠT DỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN 1.1. Công ty chứng khoán: 1.1.1. Khái niệm: Công ty chứng khoán là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn được thành lập theo pháp luật Việt Nam để kinh doanh chứng khoán theo giấy 4 LỚP :CQ46/17.02 TRẦN VĂN TUẤN CHUYÊN ĐỀ TỐT NGHIỆP HỌC VIỆN TÀI CHÍNH phép kinh doanh chứng khoán do Uỷ ban chứng khoán nhà nước cấp, được thực hiện một hoặc một số loại hình kinh doanh chứng khoán: môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bão lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán. Công ty chứng khoán là một định chế tài trung gian chuyên kinh doanh chứng khoán, là đơn vị có tư cách pháp nhân, có vốn riêng và hạch toán độc lập. 1.1.2. Phân loại công ty chứng khoán : 1.1.2.1. Theo hình thức tổ chức hoạt đông của công ty chứng khoán. Chia theo hình thức tổ chức hoạt động thì hiện nay công ty chứng khoán có ba loại hình đó là công ty cổ phần, công ty TNHH, công ty hợp danh • Công ty cổ phần. Công ty cổ phần là một pháp nhân dộc lập, các thành viên góp vốn gọi là các cổ đông. Các cổ đông chịu trách nhiệm hữu hạn trên phần vốn góp của mình. Dựa trên số lượng cổ phần nắm giữ mà Đại hội cổ đông bầu ra hội đồng quản trị, chủ tịch hội đồng quản trị và ban giám đốc. Giám đốc(Tổng giám đốc có thể là thành viên hội đồng quản trị nhưng cũng có thể là người được thuê ngoài). Giám đốc chịu trách nhiệm trước Hội đồng quản trị trước tình hình hoạt động kinh doanh của công ty.theo loại hình này ở Việt Nam có một số công ty chưng khoan sau : Công ty cổ phần chưng khoán Bảo Việt, công ty cổ phần chứng khoán Sài Gòn, công ty cổ phần chứng khoán Thăng Long … • Công ty trách nhiệm hữu hạn ( TNHH) Đây là loại hình công ty mà theo đó các thành viên góp vốn phải chịu trách nhiệm giớ hạn trong số vốn mà họ đã góp. Công ty TNNH có hai loại hình chính đó là công ty TNHH một thành viên và công ty TNHH nhiều thành viên. Tùy theo lượng vốn góp của các bên mà xác định chức chủ tịch hội đòng quản trị. Ưu điểm của loại hình công ty này là có thể huy động vốn dễ dàng thông qua việc bổ xung vốn của các thành viên góp vốn hoặc huy động vốn 5 LỚP :CQ46/17.02 TRẦN VĂN TUẤN CHUYÊN ĐỀ TỐT NGHIỆP HỌC VIỆN TÀI CHÍNH trên thị trường chứng khoán thông qua việc phát hành cổ phiếu hoặc trái phiếu. Theo loại hình này có một số công ty chunwhs khoán như : Công ty TNHH chứng khoán Ngân hàng Công thương Việt Nam, Công ty TNHH chứng khoán ngân hàng ngoại thương Việt Nam, công ty TNHH chứng khoán Ngân hàng Đầu tư và phát triển Việt Nam… • Công ty hợp danh. Là công ty có từ hai thành viên góp vốn tạo nên. Tùy vào số vốn góp của các bên tham gia mà xác định thành viên ban giám đốc. Thành viên thanm gia vào việc điều hành công ty được gọi là thành viên hợp danh. Các thành viên phải chịu trách nhiệm vô hạn về những nghĩa vụ tài chính của công ty bằng toàn bộ tài sản của mình. Ngược lại các thành viên không tham gia điều hành công ty được gọi là thành viên góp vốn, họ chỉ chịu trách nhiệm về những khoản nợ của công ty trong giới hạn phần vốn góp của mình vào công ty. 1.1.2.2. Theo hình thức kinh doanh. Nếu phân chia theo tiêu thức này thì có 6 loại công ty chứng khoán : • Công ty môi giới: loại công ty này còn được gọi là công ty thành viên vì nó là thành viên của Sở giao dịch chứng khoán. Công việc kinh doanh chủ yếu là mua và bán chứng khoán cho khách hàng của họ trên Sở giao dịch chứng khoán mà công ty đó là thành viên. • Công ty đầu tư ngân hàng: loại công ty này phân phối mới được phát hành cho công chúng qua việc mua bán chứng khoán do công ty cổ phần phát hành và bán lại cho công chúng theo giá tính gộp cả lợi nhuận của công ty. Vì vậy công ty này còn được gọi là nhà bảo lãnh phát hành. • Công ty giao dịch phi tập trung: công ty này mua bán chứng khoán tại thị trường OTC. • Công ty dịch vụ đa năng: Những công ty này không bị giới hạn hoạt động ở một lĩnh vực nào của ngành công nghiệp chứng khoán. Ngoài 3 dịch vụ trên họ còn cung cấp cho khách hàng dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán 6 LỚP :CQ46/17.02 TRẦN VĂN TUẤN CHUYÊN ĐỀ TỐT NGHIỆP HỌC VIỆN TÀI CHÍNH trên Sở giao dịch chứng khoán, ủy nhiệm các giao dịch buôn bán cho khách hàng trên thị t rường OTC. Sự kết hợp giữa các sản phẩm và kinh nghiệm của công ty sẽ quyết dịnh cơ sở các dịch vụ mà họ có thể cung cấp cho khách hàng. • Công ty buôn bán chứng khoán: là công ty đúng ra mua bán chứng khoán với chi phí do công ty tự chịu, công ty này phải cố gắng bán chứng khoán với giá cao hơn giá mua vào. Vì vậy loại công ty nay hoạt động với tư cách là người ủy thác chứ không phải là đại lý nhận ủy thác. • Công ty buôn bán chứng khoán không nhận hoa hồng: Đây là loại hình công ty mà theo đó công ty nhận chênh lệch giá qua việc mua bán chứng khoán, do đó họ còn được gọi là nhà tạo lập thị trường, nhất là trên thị trường giao dịch OTC. 1.1.3. Cơ cấu tổ chức của công ty chứng khoán cơ cấu của một công ty chứng khoán có thể được xây dựng từ đơn giản đến phức tạp tùy thuộc vào quy mô của thị trường, phương thúc của chủ sở hữu, khách hàng… Khi TTCK chưa phát triển, CTCK có cơ cấu và hoạt động đơn giản , khi thị trường phát triển thì hoạt động của các CTCK sẽ ngày càng phức tạp và sôi động. cơ cấu tổ chức, quy mô kinh doanh cũng như các nghiệp vụ mà CTCK được phép hoạt động tùy thuộc vào tính chất sở hữu của công ty. Cơ quan quyền lực cao nhất của CTCK là hội đồng quản trị. Hội đồng quản trị bổ nhiệm Ban giám đốc và giám đốc điều hành công ty. Giúp việc cho Hội đồng quản trị có Ban kiểm soát, có nhiệm vụ theo dõi và kiểm soát tất cả các giao dịch chứng khoán. Theo thông lệ quốc tế, cơ cấu tổ chức của một CTCK gồm các phòng chủ yếu sau: Phòng giao dịch Phòng giao dịch thực hiện các giao dịch tại sở giao dịch chứng khoán và OTC. Chức năng chính của phòng này là nhận và thực hiện giao dịch tại sở 7 LỚP :CQ46/17.02 TRẦN VĂN TUẤN CHUYÊN ĐỀ TỐT NGHIỆP HỌC VIỆN TÀI CHÍNH đối với lệnh giao dịch. Thông thường phòng giao dịch bao gồm 3 bộ phận sau: • Bộ phận môi giới cho khách hàng • Bộ phận tự doanh • Bộ phận nghiên cứu và phân tích chứng khoán Phòng kế toán- Tài chính,gồm 2 bộ phận chủ yếu là: • Bộ phận Kế toán: xử lý các hợp đồng và tài liệu giao dịch , soạn thảo, in ấn, gửi cho khách hàng, nhận tài liệu khách hàng, lưu trữ các hợp đồng,chứng từ,lệnh… • Bộ phận Tài chính: quản lý tài chính của công ty thông qua các tài khoản chứng khoán và tiền, quản lý việc cho khách hàng vay tiền đầu tư vào chứng khoán…  Phòng Maketing : quan hệ với khách hàng của công ty và nhận lệnh  Phòng Quản trị hành chính tổng hợp  Phòng lưu ký, đăng ký, lưu trữ  Phòng quản lý tài sản Nhiều CTCK có trụ sở chính ở một thành phố, chi nhánh ở các thành phố khác. Các khách hàng có thể chuyển lệnh của mình qua trị sở chính hoặc chi nhánh. Các phòng này đem lại nguồn thu nhập cho CTCK bằng cách đáp ứng nhu cầu của khách hàng và tạo ra sản phẩm phù hợp với các nhu cầu đó. 1.1.4. Vai trò của CTCK CTCK là tác nhân quan trọng thúc đẩy sự phát triển của nền kinh tế nói chung và của TTCK nói riêng. Nhờ các CTCK mà các chứng khoán được lưu thông từ nhà phát hành tới các NĐT qua đó huy động các nguồn vốn nhãn 8 LỚP :CQ46/17.02 TRẦN VĂN TUẤN CHUYÊN ĐỀ TỐT NGHIỆP HỌC VIỆN TÀI CHÍNH rỗi để phân bổ vào những nơi sử dụng có hiệu quả. CTCK có vai quan trọng đối với các chủ thể khác nhau tham gia trên TTCK.  Đối với tổ chức phát hành: Mục tiêu khi tham gia vào TTCK của các TCPH là huy động vốn thông qua việc phát hành các chứng khoán. Vì vậy thông qua hoạt động BLPH và đại lý phát hành, CTCK có vai trò quan trọng trong việc phát hành các cổ phiếu, trái phiếu ra công chúng, tạo ra cơ chế huy động vốn cho nhà phát hành. Nhờ có CTCK các chứng khoán của TCPH có uy tín hơn và dễ dàng giao dịch hơn trên thị trường, góp phần làm tăng tính thanh khoản của chứng khoán phát hành. Ngoài ra các CTCK còn hỗ trợ về chuyên môn thông qua việc tư vấn phát hành, cung cấp cho doanh nghiệp các giải pháp tổng hợp về vấn đề tài chính, cơ cấu tổ chức công ty, lập và đánh giá dự án, xác định giá trị doanh nghiệp, quản lý tài sản và định hướng đầu tư…  Đối với các nhà đầu tư: Thông qua các hoạt động như môi giới, tư vấn đầu tư, quản lý danh mục đầu tư… CTCK có vai trò làm giảm chi phí và thời gian giao dịch, do đó nâng cao hiệu quả các khoản đầu tư. Đối với các hàng hóa thông thường, việc mua bán qua trung gian sẽ làm tăng chi phí cho người mua và người bán. Tuy nhiên đối với TTCK, với tính chuyên nghiệp và trình độ chuyên môn cao, CTCK sẽ giúp các NĐT thực hiện các khoản đầu tư một cách hiệu quả. TTCK là một thị trường thường xuyên biến động về giá cả cũng như mức độ rủi ro cao, nếu muốn đầu tư thì NĐT sẽ phải tốn kém một khoản chi phí, công sức, thời gian để tìm hiểu thông tin trước khi đưa ra quyết định đầu tư. Các CTCK với thế mạnh trong việc thu thập và xử lý thông tin sẽ trở thành một kênh cung cấp thông tin có hiệu quả đối với các NĐT như thông tin về giá cả của các chứng khoán, thông tin thị trường, chính sách kinh tế xã hội… giúp các khách hàng đánh giá chính xác các khoản đầu tư, tư vấn cho khách hàng về định hướng đầu tư của họ, qua đó giúp cho hoạt động của TTCK trở nên hiệu 9 LỚP :CQ46/17.02 TRẦN VĂN TUẤN CHUYÊN ĐỀ TỐT NGHIỆP HỌC VIỆN TÀI CHÍNH quả và ổn định hơn. Qua việc lưu ký và đăng ký chứng khoán các CTCK có vai trò quản lý chứng khoán hộ khách hàng do đó sẽ dễ dàng trách được các rủi ro về mất hay hỏng chứng khoán, rủi ro về chứng khoán không còn giá trị lưu hành… nhờ đó kịp thời đưa ra các quyết đinh xử lý, đảm bảo quyền lợi của khách hàng.  Đối với thị trường chứng khoán - CTCK góp phần tạo lập giá cả, điều tiết thị trường: Giá cả chứng khoán là do thị trường quyết định, tuy nhiên để đưa ra mức giá cuối cùng người mua và người bán phải thông qua các CTCK vì họ không được tham gia trực tiếp vào quá trình mua bán. Với việc cung cấp cơ chế hình thành giá cả, CTCK góp phần tạo lập giá chứng khoán phản ánh đúng cung cầu của thị trường. Ngoài ra, CTCK còn tham gia điều tiết, thực hiện vai trò ổn định thị trường. Vai trò này xuất phát từ nghiệp vụ tự doanh, qua nghiệp vụ này các CTCK nắm giữ một tỷ lệ nhất định các chứng khoán qua đó góp phần bình ổn thị trường. - Góp phần làm tăng tính thanh khoản của các tài sản tài chính: TTCK có vai trò là môi trường làm tăng tính thanh khoản của các tài sản tài chính. Nhưng các CTCK mới là người thực hiện tốt vai trò đó vì CTCK tạo ra cơ chế giao dịch trên thị trường. Trên thị trường sơ cấp, do thực hiện các hoạt động như BLPH, chứng khoán hóa, các CTCK không những huy động một lượng vốn lớn đưa vào sản xuất kinh doanh cho nhà phát hành mà còn làm tăng tính thanh khoản của các tài sản tài chính được đầu tư vì các chứng khoán sau đợt phát hành sẽ được mua đi bán lại, được giao dịch trên thị trường cấp thứ cấp. Điều này làm giảm rủi ro, tạo tâm lý yên tâm cho người đầu tư. Trên thị trường cấp 2, do thực hiện các giao dịch mua và bán, các CTCK giúp NĐT có thể chuyển đổi các chứng khoán thành tiền mặt bất cứ lúc nào và ngược lại.  Đối với cơ quan quản lý thị trường 10 LỚP :CQ46/17.02 TRẦN VĂN TUẤN [...]... dịch chứng khoán của khách hàng vẫn được CTCK tính lãi và khách hàng còn được hưởng thu nhập từ khoản tiền này CHƯƠNG 2 THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN TÂN VIỆT (TVSI) 2.1 Giới thiệu về công ty cổ phần chứng khoán Tân Việt: 2.1.1 Quá trình hình thành và phát triển của công ty: 2.1.1.1 Quá trình hình thành : Trong giai đoạn phát triển mạnh mẽ của thị trường chứng. .. NGHIỆP HỌC VIỆN TÀI CHÍNH và nâng cao các kỹ năng nhà nghề cần thiết khi thực hiện chức năng môi giới của mình 1.2.6 Nội dung của nghiệp vụ môi giới chứng khoán: Trong hoạt động môi giới chứng khoán, CTCK ở các nước phát triển có thể cung cấp dịch vụ môi giới theo 2 loại hình: môi giới giảm giá và môi giới đầy đủ CTCK cung cấp dịch vụ môi giới giảm giá chỉ làm nhiệm vụ nhận lệnh và thực hiện lệnh cho khách... CHUYÊN ĐỀ TỐT NGHIỆP HỌC VIỆN TÀI CHÍNH môi giới của hãng dịch vụ hoa hồng” hay “nhà môi giới trong phòng giao dịch” 1.2.4 Vai trò của nghiệp vụ môi giới chứng khoán: * Môi giới chứng khoán góp phần nâng cao năng lực cạnh tranh: MGCK góp phần nâng cao năng lực cạnh tranh của các CTCK nói riêng và các đơn vị kinh doanh nói chung là đa dạng hoá sản phẩm, nâng cao chất lượng sản phẩm và dịch vụ được cung... Các nghiệp vụ của công ty chứng khoán: 1.1.5.1 Nghiệp vụ môi giới chứng khoán (in commission): Môi giới chứng khoán là các hoạt động mua bán chứng khoán cho khách hàng để hưởng hoa hồng làm nhiệm vụ nhận lệnh mua, lệnh bán chứng khoán của khách hàng, chuyển các lệnh mua bán đó vào Sở giao dịch chứng khoán 11 TRẦN VĂN TUẤN LỚP :CQ46/17.02 CHUYÊN ĐỀ TỐT NGHIỆP HỌC VIỆN TÀI CHÍNH và hưởng hoa hồng môi giới. .. hoặc hoạt động như là nhà môi giới 2 đôla Nhà môi giới của hãng dịch vụ hoa hồng: Thành viên chính của SGDCK là các công ty môi giới chứng khoán (hay còn gọi là hãng dịch vụ hoa hồng) Theo hình thức này, công ty tính cho khách hàng của mình tỷ lệ hoa hồng trên các dịch vụ của mình Các nhà môi giới của công ty thực hiện lệnh cho khách hàng của mình trong phòng giao dịch của SGDCK là “nhà 20 TRẦN VĂN... thúc đẩy hoạt động môi giới chứng khoán và bảo lãnh phát hành chứng khoán phát triển, là thế 15 TRẦN VĂN TUẤN LỚP :CQ46/17.02 CHUYÊN ĐỀ TỐT NGHIỆP mạnh trong cạnh tranh HỌC VIỆN TÀI CHÍNH giữa các công ty chứng khoán 1.1.5.5 Các nghiệp vụ phụ trợ của công ty chứng khoán: * Lưu ký chứng khoán: là việc nhận kí gửi , bảo quản , chuyển giao chứng khoán cho khách hàng, giúp khách hàng thực hiện các quyền... hữu chứng khoán * Hoạt động quản lý thu nhập chứng khoán (quản lý cổ tức) :Nghiệp vụ này của CTCK xuất phát tiwf nghiệp vụ lưu ký chứng khoán cho khách hàng Khi thực hiện nghiệp vụ lưu ký CTCK phải tổ chức theo dõi tình hình thu lãi chứng khoán khi đến hạn để thu hộ rồi gửi báo cáo cho khách hàng Tuy nhiên trên thực tế các CTCK thường không trực tiếp quản lý mà sẽ lưu ký tại trung tâm lưu ký chứng khoán. .. mức phí hoa hồng môi giới sẽ thấp hơn * Theo hoạt động của nhà môi giới chứng khoán: Nhà môi giới chứng khoán chuyên môn: mỗi chứng khoán niêm yết tại sở giao dịch chứng khoán chỉ được buôn bán trên một vị trí nhất định trong phòng giao dịch, vị trí này được gọi là quầy Trong mỗi quầy có một số nhà môi giới được gọi là nhà môi giới chuyên môn, họ chịu trách nhiệm mua bán một loại chứng khoán nhất định... trường chứng khoán (TTCK) Việt Nam, ngày 28/12/2006, Công ty Cổ phần (CTCP) chứng khoán Tân Việt đã chính thức ra đời theo quyết định số 40/UBCK - GPHĐKD của Ủy Ban Chứng khoán (UBCK) và Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số 28 TRẦN VĂN TUẤN LỚP :CQ46/17.02 CHUYÊN ĐỀ TỐT NGHIỆP HỌC VIỆN TÀI CHÍNH 0103015019 của Sở Kế hoạch Đầu tư Hà Nội Theo đó, công ty được phép hoạt động trong tất cả các nghiệp vụ kinh... Group) - một doanh nghiệp uy tín trong lĩnh vực công nghệ thông tin và mạng lưới quan hệ hợp tác sâu rộng với các tổ chức trong và ngoài nước 2.1.2: Lĩnh vực kinh doanh của công ty : TVSI được UBCKNN cấp giấy phép cho tất cả các nghiệp vụ kinh doanh: * Môi giới và lưu ký chứng khoán: TVSI cung cấp đa dạng các loại sản phẩm dịch vụ bao gồm mở tài khoản, giao dịch chứng khoán, lưu ký chứng khoán, cầm cố chứng . trình thực tập tại TVSI, em đã lựa chọn đề tài: Nghiệp vụ môi giới trong công ty cổ phần chứng khoán Tân Việt - thực trạng và giải pháp nâng cao hiệu quả của nghiệp vụ môi giới chứng khoán ,. của công ty : 31 2.1.3. Nguyên tắc hoạt động: 35 2.2. Thực trạng nghiệp vụ môi giới của công ty cổ phần chứng khoán Tân Việt (TVSI): 40 2.2.1. Thực trạng nghiệp vụ môi giới của các công ty chứng. 58 3.1.1. Giải pháp vĩ mô: 58 3.1.2. Giải pháp phát triển thị trường chứng khoán: 58 3.2. Giải pháp nâng cao hiệu quả nghiệp vụ môi giới chứng khoán tại công ty cổ phần chứng khoán Tân Việt (TVSI):