Về chế giải tranh chấp thông qua đường trọng tài Hiệp định thương mại ViệtMỹ LÊ THỊ THÚY HƯƠNG Thạc sĩ, Giảng viên khoa Luật Dân sự, Trường Đại học Luật TP HCM Sự kiện Hiệp định thương mại Việt- Mỹ ký kết phát sinh hiệu lực ghi dấu mốc đặc biệt tiến trình bình thường hóa quan hệ thương mại hai nước, đồng thời tạo sở thuận lợi để nước ta tiến vững lộ trình hội nhập vào kinh tế giới Sau thành công này, công việc không phần quan trọng đặt cho nhà kinh doanh Việt Nam: phải nắm điều khoản hiệp định song song với việc phải tìm hiểu kỹ pháp luật Hoa Kỳ muốn tiến hành thành công hoạt động kinh doanh với bên đối tác Mỹ Có nhiều quy định mà nhà kinh doanh ta cảm thấy xa lạ chưa có thói quen sử dụng trước lại khuyến khích áp dụng hiệp định, số kể đến điều khoản liên quan đến thủ tục giải tranh chấp thông qua đường trọng tài Những loại tranh chấp phạm vi áp dụng trọng tài Hiệp định thương mại Việt Mỹ đưa hai loại tranh chấp áp dụng thủ tục giải trọng tài, tranh chấp thương mại tranh chấp đầu tư Tranh chấp thương mại theo quy định hiệp định hiểu “các tranh chấp phát sinh từ giao dịch thương mại ký kết công dân cơng ty Cộng hịa xã hội chủ nghĩa Việt Nam công dân công ty Hợp chủng quốc Hoa Kỳ” (Chương I, Điều khoản 2) Tranh chấp đầu tư tranh chấp bên công dân công ty bên phát sinh từ có liên quan đến chấp thuận đầu tư, thỏa thuận đầu tư vi phạm quyền quy định, thiết lập thừa nhận Chương IV Hiệp định, phụ lục thư trao đổi có liên quan đến vấn đề đầu tư (Chương Điều khoản 10) Hai loại tranh chấp xảy phổ biến hai bên hiệp định xúc tiến hoạt động thương mại đầu tư Nếu tranh chấp thương mại, bên tranh chấp công dân công ty hai nước, tranh chấp đầu tư, bên tranh chấp bên hiệp định, nghĩa quốc gia, tính chất loại tranh chấp thứ hai vài trường hợp phức tạp nhiều so với loại tranh chấp thứ Tuy nhiên, cho dù mức độ tính chất loại tranh chấp khác nhau, Hiệp định khuyến cáo bên tham gia vào quan hệ giao dịch thương mại quan hệ đầu tư nên thỏa thuận trước hình thức giải trường hợp có tranh chấp phát sinh, đặc biệt khuyến khích bên thỏa thuận việc sử dụng trọng tài giải tranh chấp Quan điểm thể rõ ràng từ phần mở đầu hiệp định, điều phần chứng tỏ hình thức giải tranh chấp trọng tài bên hiệp định trọng Vậy hình thức có ưu vượt trội so với hình thức giải tranh chấp khác? Giải tranh chấp đường trọng tài – thủ tục có nhiều ưu điểm Trong thực tế, để giải tranh chấp thương mại tranh chấp đầu tư, bên tranh chấp áp dụng nhiều cách thức Có thể liệt kê hình thức giải tranh chấp như: tự thương lượng, tiến hành hòa giải, yêu cầu quan tài phán giải giải tranh chấp thông qua đường trọng tài Mỗi cách thức có ưu điểm nhược điểm Các bên thường dựa ưu nhược điểm để cân nhắc lựa chọn cho chế giải tranh chấp phù hợp hiệu Nếu nhà kinh doanh nước ta, việc lựa chọn trọng tài để giải tranh chấp chưa xem lựa chọn phổ biến, đơn giản nhà kinh doanh ta chưa đặt trọn niềm tin tưởng vào Trọng tài viên, chưa hoàn toàn coi trọng hiệu việc giải tranh chấp trọng tài hiệu lực thi hành định trọng tài, trọng tài nước, ngược lại, thực tiễn hoạt động giải tranh chấp thương mại đầu tư giới, chế trọng tài lại áp dụng thường xuyên ngày có xu hướng phát triển mạnh Thông thường, sử dụng trọng tài để giải tranh chấp, nhà kinh doanh nhà đầu tư hay ý đến ưu điểm chế so với thủ tục giải tranh chấp tòa án Những ưu điểm lớn trọng tài công nhận rộng rãi phạm vi quốc tế khiến ngày có nhiều nhà kinh doanh nhà đầu tư đến định lựa chọn hình thức là: Thứ nhất, thông qua đường giải tranh chấp trọng tài, bên tranh chấp tự lựa chọn cho chuyên gia thực am hiểu lĩnh vực mà tranh chấp phát sinh Chính điều làm cho bên tranh chấp yên tâm họ có sở để tin tưởng chuyên gia đảm bảo cho hiệu việc giải tranh chấp Thứ hai, trình giải tranh chấp trọng tài tiến hành với thủ tục đơn giản, nhanh chóng thuận tiện Khi xem xét thực tiễn hoạt động trọng tài thương mại quốc gia bình diện quốc tế, nhà nghiên cứu nhận xét trình giải tranh chấp trọng tài diễn nhanh nhiều so với thủ tục tiến hành giải tranh chấp tòa án1 Mặc dù vài trường hợp, tính nhanh chóng thủ tục trọng tài bị hạn chế thời gian giải tranh chấp phải kéo dài thêm, tòa án định hủy bỏ định trọng tài; nhiên bên tranh chấp đánh giá cao ưu điểm trọng tài Đối với nhà kinh doanh đầu tư Việt Nam tiếp cận nhà kinh doanh Mỹ, chưa nắm vững hệ thống pháp luật vốn phức tạp đa dạng họ, việc lựa chọn trọng tài để giải tranh chấp phương án dễ dàng đảm bảo an toàn Thứ ba, nhà đầu tư kinh doanh cịn có lý để lựa chọn trọng tài chi phí để trọng tài giải tranh chấp cho họ đa số trường hợp thường thấp so với chi phí họ phải bỏ tòa án Thứ tư ưu điểm tính bảo mật trọng tài Trong nhiều quy tắc trọng tài, tính bảo mật thể chỗ: trình giải tranh chấp tổ chức hình thức họp kín định giải tranh chấp thông báo công khai đồng ý bên Quy định làm cho bên, bên thua, không cảm thấy lo ngại kết giải tranh chấp có tác động khơng tốt đến hoạt động kinh doanh họ Song có vài ngoại lệ: q trình giải tranh chấp có liên quan đến lợi ích bên thứ ba lợi ích cơng cộng định giải tranh chấp trọng tài tùy trường hợp thông báo đến bên thứ ba thông báo công khai Đặc biệt, ưu điểm trên, sử dụng trọng tài thương mại quốc tế để giải tranh chấp, bên cịn đạt nhiều thuận lợi khác Đối với tranh chấp quốc tế nói chung tranh chấp phát sinh khuôn khổ Hiệp định thương mại Việt Mỹ nói riêng, định đưa vụ việc giải tòa án, bên tranh chấp chắn không tránh khỏi cảm giác bị bất lợi Cảm giác xuất phát từ việc họ không nắm quy định thủ tục tố tụng tòa án nước ngồi, bên cạnh rào cản ngơn ngữ làm cho họ cảm thấy không thoải mái tham gia vào trình tố tụng Thỏa thuận để trọng tài giải tranh chấp giúp bên phần thoát khỏi cảm giác Ở thủ tục trọng tài, bên có hội để lựa chọn cho quy tắc trọng tài phù hợp không bên cảm thấy bất lợi bên Ngồi ra, vấn đề ngơn ngữ khắc phục chừng mực theo quy định quy tắc trọng tài trình giải tranh chấp Cuối cùng, diện vai trị Cơng ước Liên hợp quốc ngày 10/6/1958 công nhận cho thi hành định trọng tài nước (gọi tắt Công ước New York 1958), công ước đông nước giới phê chuẩn, có Việt Nam Mỹ, giúp cho việc giải tranh chấp thông qua đường trọng tài trở nên có hiệu đảm bảo lợi ích nhà kinh doanh đầu tư Như vậy, nói, thỏa thuận lựa chọn trọng tài để giải tranh chấp, bên tham gia vào quan hệ thương mại đầu tư hồn tồn có lý để tin tưởng vào hiệu q trình giải xuất phát từ ưu điểm đề cập Đó nguyên nhân dẫn đến việc trọng tài, kể trọng tài nước lẫn trọng tài quốc tế, trở thành ngành công nghiệp dịch vụ thực phát triển xu nay, theo đánh giá chuyên gia nghiên cứu pháp luật trọng tài thương mại giới2 Đối với hình thức trọng tài nước, bên Việt Nam sử dụng trọng tài Trung tâm trọng tài quốc tế Việt Nam Trọng tài kinh tế để giải hai loại tranh chấp thương mại tranh chấp đầu tư đồng ý bên đối tác Trung tâm trọng tài quốc tế Việt Nam (VIAC) tổ chức trọng tài phi phủ thành lập bên cạnh phịng Thương mại Công nghiệp Việt Nam theo Quyết định 204/TTg ngày 28/04/1993 Trung tâm có thẩm quyền giải “các tranh chấp phát sinh từ quan hệ kinh tế quốc tế hợp đồng mua bán ngoại thương, hợp đồng đầu tư, du lịch, vận tải bảo hiểm quốc tế, chuyển giao cơng nghệ tín dụng, toán quốc tế v.v…” (Điều Quyết định 204/TTg) Trọng tài kinh tế tổ chức trọng tài phi phủ, thành lập theo Nghị định 116/CP ngày 05/09/1994 tổ chức hình thức trung tâm trọng tài kinh tế, chuyên giải “tranh chấp hợp đồng kinh tế; tranh chấp công ty với thành viên công ty, thành viên công ty với nhau, liên quan đến việc thành lập, hoạt động giải thể công ty; tranh chấp liên quan đến việc mua bán cổ phiếu, trái phiếu” (Điều Nghị định 116/CP) Như vậy, Trung tâm trọng tài quốc tế Việt Nam VIAC tiến hành giải tranh chấp theo quy chế trọng tài trung tâm xây dựng (được ban hành vào ngày 20/8/1993) sở phù hợp với quy tắc trọng tài quốc tế quy định Quyết định 204/TTg Còn Trung tâm trọng tài kinh tế lại tổ chức hoạt động giải tranh chấp theo quy định Nghị định 116/CP Có số điểm khác biệt thủ tục giải tranh chấp VIAC Trọng tài kinh tế, song thực chung đáng đề cập hiệu giải tranh chấp liên quan đến yếu tố nước hai loại trọng tài chưa khẳng định thực tế Trong Quy chế trọng tài hoạt động mình, trung tâm trọng tài nước bộc lộ nhiều nhược điểm, nhiều hạn chế liên quan đến trình độ, lực đội ngũ trọng tài viên, thủ tục giải tranh chấp, đến hiệu lực vấn đề thi hành định trọng tài, từ dẫn đến uy tín trung tâm trọng tài nước chưa củng cố cách vững chắc3 Đặc biệt, nhược điểm lớn tồn là, Việt Nam tham gia phê chuẩn Công ước New York 1958 ban hành Pháp lệnh công nhận cho thi hành định trọng tài nước Việt Nam (theo Lệnh số 42-L/CTN ngày7/9/1995), lại chưa có chế công nhận cho thi hành định trung tâm trọng tài nước, điều thực tế làm ảnh hưởng không nhỏ đến hiệu việc giải tranh chấp trung tâm trọng tài4 Trong chờ đợi quy định trọng tài nước xây dựng cách hoàn thiện hơn, nhà kinh doanh đầu tư Việt Nam thỏa thuận với bên đối tác Mỹ lựa chọn chế trọng tài nước quốc tế để tiến hành giải có hiệu tranh chấp phát sinh khuôn khổ hiệp định 3.2 Trọng tài nước trọng tài quốc tế: Hiệp định cho phép bên tranh chấp tự lựa chọn quy tắc trọng tài quốc tế công nhận, kể quy tắc trọng tài UNCITRAL ngày 15/12/1976 sửa đổi quy tắc để giải tranh chấp thương mại (Chương I, Điều khoản 3), với điều kiện phải xác định quan định theo quy tắc nói nước thứ ba, khơng phải Việt Nam hay Mỹ Tuy nhiên nước thứ ba phải thành viên Công ước New York 1958 công nhận cho thi hành định trọng tài nước Quy định vừa mở hội thuận tiện để bên thực quyền sử dụng trọng tài, vừa đảm bảo khả “thi hành án” hiệu định trọng tài nước trọng tài quốc tế, tạo yên tâm việc thiết lập mở rộng quan hệ hợp tác kinh doanh thương nhân hai nước Hiện có hai trung tâm trọng tài nước ngồi nhiều quen thuộc với thương nhân Việt Nam Trung tâm trọng tài quốc tế Singapore Trung tâm trọng tài quốc tế Kuala Lumpur (Malaysia) Hai quốc gia thành viên Công ước New York 1958, đồng thời trung tâm trọng tài họ áp dụng quy tắc UNCITRAL để xây dựng quy chế trọng tài cho trung tâm Bên cạnh đó, trọng tài viên trung tâm cịn có kinh nghiệm việc giải tranh chấp có liên quan đến bên Việt Nam, điều tương đối thuận lợi cho thương nhân Việt Nam họ thỏa thuận việc chọn trung tâm giải tranh chấp Ngoài ra, bên giao dịch thương mại thỏa thuận áp dụng quy tắc trọng tài tổ chức trọng tài thương mại quốc tế có uy tín khác quy tắc Tịa án trọng tài quốc tế ICC thuộc phòng Thương mại quốc tế (The International Chamber of Commerce) hay Tòa án trọng tài quốc tế Ln đơn LCIA…, song nhìn chung nhà kinh doanh đầu tư Việt Nam nên thuyết phục bên đối tác Mỹ chọn sử dụng quy tắc trung tâm trọng tài vừa đảm bảo có uy tín, có hiệu quả, lại vừa thuận lợi cho việc di chuyển chi phí thấp 3.3 Các thủ tục trọng tài ràng buộc áp dụng cho tranh chấp đầu tư: Như phần đầu đề cập, có tranh chấp đầu tư phát sinh mà bên tranh chấp quốc gia quy mơ mức độ phức tạp nhiều so với tranh chấp thương mại Chính thế, bên cạnh việc trao cho bên quan hệ đầu tư quyền tự nguyện thỏa thuận trước hợp đồng đầu tư chế giải tranh chấp tranh chấp thương mại, Hiệp định đặt thủ tục trọng tài ràng buộc, áp dụng trường hợp sau 90 ngày kể từ ngày tranh chấp phát sinh, công dân công ty bên hiệp định (là bên tranh chấp) chưa đưa vụ việc giải hình thức (Chương IV, Điều khoản 3A) Có bốn thủ tục trọng tài ràng buộc mà bên tranh chấp công dân cơng ty bên hiệp định lựa chọn: Một là, giải tranh chấp theo Quy chế Trọng tài ICSID ICSID tên viết tắt tiếng Anh “Trung tâm quốc tế giải tranh chấp đầu tư” Trung tâm thành lập Công ước Washington 1965, tổ chức trực thuộc Ngân hàng giới Được thành lập dạng tổ chức quốc tế, trung tâm ICSID ban hành quy chế trọng tài hồn chỉnh khơng thủ tục tố tụng mà chế đảm bảo thi hành định trọng tài, nhằm để giải “những tranh chấp phát sinh trực tiếp từ hoạt động đầu tư quốc gia thành viên công ước với công dân quốc gia thành viên khác bên tranh chấp có thỏa thuận văn đưa vụ việc giải trung tâm” (Điều 25 khoản Cơng ước Washington 1965) Như vậy, có ba điều kiện để trung tâm ICSID thụ lý vụ tranh chấp áp dụng quy chế trọng tài giải quyết: thứ nhất, tranh chấp phải phát sinh trực tiếp từ hoạt động đầu tư; thứ hai, bên tranh chấp phải quốc gia thành viên công ước bên công dân quốc gia thành viên khác; thứ ba, bên tranh chấp phải thể chấp thuận văn việc đưa vụ việc giải trung tâm Hiện nay, Mỹ thành viên của Công ước Washington 1965, Việt Nam lại chưa phải thành viên công ước này, có tranh chấp đầu tư phát sinh khn khổ hiệp định thương mại Việt- Mỹ, bên tranh chấp chưa hội đủ điều kiện để đưa vụ việc giải theo quy chế trọng tài trung tâm ICSID Song nhiều chuyên gia thừa nhận, riêng lĩnh vực giải tranh chấp đầu tư có liên quan đến quốc gia, ICSID đánh giá trung tâm hoạt động chuyên biệt có uy tín hiệu quả5 Vì đáng tiếc bên Việt Nam hội sử dụng quy tắc trọng tài trung tâm để giải tranh chấp đầu tư Việt Nam nên có kế hoạch xúc tiến việc phê chuẩn Công ước Washington 1965 để trở thành thành viên cơng ước, từ tạo điều kiện mở rộng thêm khả sử dụng trọng tài cho nhà đầu tư Việt Nam theo tinh thần Hiệp định thương mại Việt-Mỹ Hai là, giải tranh chấp theo quy tắc trọng tài chế phụ trợ ICSID Cơ chế phụ trợ ICSID đời vào năm 1978, không nằm phạm vi điều chỉnh Công ước Washington 1965 việc giải tranh chấp không áp dụng theo quy chế trọng tài quy chế khác trung tâm ICSID Cơ chế phụ trợ xây dựng quy chế trọng tài riêng nhằm giải tranh chấp không thỏa mãn điều kiện nội dung tranh chấp chủ thể để giải chế trọng tài ICSID Do đó, bên Việt Nam thỏa thuận với bên đối tác Mỹ sử dụng chế trọng tài Tuy nhiên, không giống với chế trọng tài ICSID lập để nhằm giải tranh chấp đầu tư, quy tắc trọng tài chế phụ trợ ICSID áp dụng vào việc giải tranh chấp đầu tư mà tranh chấp thương mại, tính chun mơn hoạt động giải loại tranh chấp cụ thể, trường hợp tranh chấp đầu tư, cao chế trọng tài ICSID6 Ba là, giải theo quy tắc trọng tài UNCITRAL Quy tắc trọng tài thường bên tranh chấp lựa chọn trường hợp họ định áp dụng hình thức trọng tài vụ việc (trọng tài ad hoc) để giải tranh chấp Đặc điểm hình thức trọng tài ad hoc bên tranh chấp tự lựa chọn chuyên gia tham gia vào hội đồng trọng tài tự xây dựng quy tắc trọng tài nhằm phục vụ cho q trình giải tranh chấp Cơng việc khơng phải đơn giản, lúc bên tranh chấp có khả xây dựng quy chế trọng tài phù hợp hiệu Do vậy, để khỏi tốn nhiều thời gian, công sức tiền bạc cho việc tiến hành công việc trên, bên sử dụng quy tắc trọng tài UNCITRAL chúng làm với mục đích chủ yếu để áp dụng cho hình thức trọng tài ad hoc Bốn là, đưa tổ chức trọng tài khác giải theo quy tắc trọng tài khác có đồng ý bên tranh chấp (thỏa thuận thực sau thời điểm tranh chấp đầu tư phát sinh) Lưu ý ngoại trừ việc giải tranh chấp chế trọng tài ICSID tiến hành trụ sở trung tâm (đặt Washington, Hoa Kỳ), trọng tài ICSID có hẳn chế đảm bảo việc thi hành định trọng tài riêng cho mình, thủ tục trọng tài khác phải tiến hành quốc gia thành viên Công ước New York 1958 công nhận thi hành định trọng tài nước Quy định nhằm đảm bảo hiệu lực khả thực thi định trọng tài, bảo vệ quyền lợi bên tham gia vào quan hệ đầu tư Trên số phân tích chế giải tranh chấp thông qua đường trọng tài hiệp định thương mại Việt-Mỹ Thơng qua việc phân tích này, mong muốn đem lại cho nhà kinh doanh nhà đầu tư Việt Nam hiểu biết rõ ràng thể chế trọng tài ghi nhận hiệp định, từ sử dụng chúng cách có hiệu vào việc bảo vệ quyền lợi hoạt động kinh doanh mang tầm vóc quốc tế · Alan Redfern Martin Hunter, Luật thực tiễn áp dụng trọng tài thương mại quốc tế, Sweet and Maxwell, Luân Đôn, 1999, tr 45-48 Pieter Sanders, Sáu mươi năm hoạt động trọng tài, Kluwer Law International, 1999, tr 9-10 Hoàng Thế Liên, Giới thiệu chung chế giải tranh chấp ngọai thương đầu tư nước chủ yếu Việt Nam, trích từ Giải tranh chấp kinh tế có yếu tố nước ngồi Việt Nam, NXB Chính trị quốc gia 2000, tr 405-417 Dương Văn Hậu, Trọng tài thương mại Việt Nam tiến trình đổi mới, NXB Chính trị quốc gia, 1999, tr 184-187 Moshe Hirsch, Cơ chế trọng tài Trung tâm quốc tế giải tranh chấp đầu tư, Martinus Nijholf 1993 Carolyn B.Lamm Abby C Smutney, Trung tâm quốc tế giải tranh chấp đầu tư: câu trả lời cho tồn yêu cầu thay đổi, Tạp chí Trọng tài quốc tế Mealey, 1997 Về chế giải tranh chấp thông qua đường ... dụng hiệp định, số kể đến điều khoản liên quan đến thủ tục giải tranh chấp thông qua đường trọng tài Những loại tranh chấp phạm vi áp dụng trọng tài Hiệp định thương mại Việt Mỹ đưa hai loại tranh. .. loại tranh chấp áp dụng thủ tục giải trọng tài, tranh chấp thương mại tranh chấp đầu tư Tranh chấp thương mại theo quy định hiệp định hiểu “các tranh chấp phát sinh từ giao dịch thương mại ký kết... đầu hiệp định, điều phần chứng tỏ hình thức giải tranh chấp trọng tài bên hiệp định trọng Vậy hình thức có ưu vượt trội so với hình thức giải tranh chấp khác? Giải tranh chấp đường trọng tài