MỘT SỐ Ý KIẾN VỀ VẤN ĐỀ ĐẠI DIỆN TRONG KÝ KẾT HỢP ĐỒNG KINH TẾ LÊ THỊ BÍCH THỌ ThS., Phó Hiệu trưởng ĐH Luật TP.HCM Pháp lệnh hợp đồng kinh tế (PLHĐKT) Quốc hội thông qua ngày 29/9/1989 đánh dấu bước phát triển pháp luật HĐKT nước ta Có thể nói PLHĐKT hồn thành sứ mạng giai đoạn đầu trình chuyển đổi từ kinh tế kế hoạch hóa tập trung sang kinh tế hàng hóa nhiều thành phần, vận hành theo chế thị trường có quản lý Nhà nước theo định hướng XHCN Tuy vậy, qua 10 năm thực hiện, bên cạnh thành công, PLHĐKT bộc lộ nhiều nhược điểm bất cập cần phải nghiên cứu, hồn thiện phù hợp với địi hỏi khách quan chế quản lý kinh tế Thực tiễn giải tranh chấp HĐKT có nhiều quan điểm khác việc xác định đại diện ký kết HĐKT Một nguyên nhân tình trạng quy định đại diện ký kết HĐKT nhiều bất cập Trong phạm vi viết này, giới hạn nghiên cứu vấn đề có nhiều tranh cãi, vấn đề đại diện ký kết HĐKT Vấn đề đại diện ký kết hợp đồng kinh tế theo quy định pháp luật hành: Đại diện hoạt động phổ biến tất yếu lĩnh vực có phân cơng lao động sản xuất, phân phối hàng hóa dịch vụ Nhà sản xuất giao việc mua nguyên vật liệu cho người ủy quyền, công ty giao cho nhân viên bán sản phẩm… Vì nhiều lý do, người thay phải tự thực giao dịch họ khơng muốn trực tiếp thực hành vi Vì vậy, họ sử dụng “người giúp đỡ” thực hành vi với bên thứ ba “vì họ”, “theo tài khoản họ” “người ủy quyền” “trong lợi ích họ” Thuật ngữ đại diện sử dụng để việc mà “người giúp việc” phép làm không phép làm khoảng thời gian thuê chức danh họ Theo quan niệm thông luật, đại diện không giới hạn trường hợp người nhận thay mặt cho người khác mà trường hợp mà đó, người đứng đầu phải chịu trách nhiệm hành vi vị phạm pháp luật nhân viên gây Ở có phân biệt trường hợp người ủy quyền cho người khác thực hành vi thay mặt mình, nhân danh qua hợp đồng trách nhiệm thuộc thẩm quyền người đại diện Lý thuyết phân biệt đại diện theo ủy quyền đại diện theo thẩm quyền quy định pháp luật thành tựu bật học thuật pháp lý Đức cuối kỷ 19 Lý thuyết đưa vào BGB1 sau thừa nhận nước theo hệ thống luật dân khác Trên thực tế, không Bộ luật dân lại không đưa phân biệt đại diện thông qua hợp đồng đại diện thẩm quyền2 Ở Việt Nam, quan điểm thể văn pháp luật hợp đồng Bộ luật dân sự, PLHĐKT Tuy nhiên, cách tiếp cận vấn đề hai văn nói khác Vấn đề đại diện ký kết HĐKT ghi nhận Điều PLHĐKT Điều Nghị định 17/HĐBT ngày 16/1/1990 Hội đồng Bộ trưởng quy định chi tiết thi hành PLHĐKT, theo đó: Người ký hợp đồng đại diện hợp pháp pháp nhân người đứng tên đăng ký kinh doanh Pháp nhân tham gia quan hệ HĐKT thông qua người đại diện người đại diện thiết phải hành động nhân danh pháp nhân pháp nhân Đại diện hợp pháp pháp nhân người đứng tên đăng ký kinh doanh ủy quyền văn cho người khác thay ký HĐKT Theo quy định trên, người có thẩm quyền ký kết HĐKT đại diện hợp pháp đại diện theo ủy quyền người đại diện hợp pháp Đại diện hợp pháp Đại diện hợp pháp người pháp luật quy định quan Nhà nước có thẩm quyền định có thẩm quyền ký kết HĐKT Người có thẩm quyền ký kết HĐKT đại diện hợp pháp pháp nhân người đứng tên đăng ký kinh doanh3 Doanh nghiệp tư nhân Đối với cá nhân ký kết HĐKT, theo Điều 42 PLHĐKT người ký hợp đồng phải người trực tiếp thực công việc HĐKT Đối với hộ kinh tế cá thể, người ký HĐKT chủ hộ Đại diện hợp pháp phá nhân người bổ nhiệm bầu vào chức vụ đứng đầu pháp nhân đương giữ chức vụ Sử dụng thuật ngữ đại diện hợp pháp để người có thẩm quyền ký kết hợp đồng theo pháp luật chưa xác dù đại diện theo pháp luật hay đại diện theo ủy quyền đại diện hợp pháp Việc xác định người đứng đầu hợp pháp pháp nhân theo quy định không đơn giản Pháp nhân kinh tế doanh nghiệp Nhà nước, doanh nghiệp tập thể, công ty… Đứng đầu pháp nhân giám đốc (Tổng giám đốc) doanh nghiệp Nhà nước, chủ tịch hội đồng quản trị công ty Về vấn đề BLDS quy định chặt chẽ Đại diện theo pháp luật pháp nhân người đứng đầu pháp nhân theo quy định điều lệ pháp nhân định quan Nhà nước có thẩm quyền4 Theo đại diện theo pháp luật người pháp luật quy định ghi nhận khả đại diện kiện pháp lý quy định thống thành viên ghi điều lệ tổ chức Nội dung quy định Luật doanh nghiệp 19955 Vấn đề đại diện theo luật thừa nhận nước theo hệ thống luật dân sự, song lại không thừa nhận hệ thống thơng luật Theo luật Anh – Mỹ cha mẹ không đại diện đương nhiên người chưa thành niên giao dịch pháp lý Các hợp đồng ký với người chưa thành niên khơng có giá trị trừ hợp đồng “thiết yếu” cho người chưa thành niên Sự đồng ý cha mẹ khơng có ý nghĩa việc tạo nên hiệu lực hợp đồng Đại diện theo ủy quyền Đại diện theo ủy quyền đại diện xác lập theo ủy quyền người đại diện người đại diện Việc ủy quyền phải lập thành văn Điều PLHĐKT quy định: Đại diện hợp pháp pháp nhân người đứng tên đăng ký kinh doanh ủy quyền văn cho người khác thay ký hợp đồng kinh tế Người ủy quyền ký hợp đồng phạm vi ủy quyền không ủy quyền lại cho người thứ ba Từ quy định nêu lên số điểm sau: - Thứ nhất, Người ủy quyền phải hành động “nhân danh”, “trên tài khoản” “vì lợi ích” người ủy quyền giao kết hợp đồng Trách nhiệm trước bên thứ ba thuộc người ủy quyền Người ủy quyền ký hợp đồng phạm vi ủy quyền không ủy quyền lại cho người thứ ba, nói cách khác người ủy quyền phép hành động quyền hạn mà giao Trong trường hợp người ủy quyền vượt thẩm quyền hợp đồng ký kết khơng có hiệu lực Khác với luật pháp số nước Pháp, Thụy Điển, người ủy quyền vượt thẩm quyền mà người ủy quyền trao cho người ủy quyền bị ràng buộc quan hệ bên thứ ba, trừ trường hợp bên thứ ba biết cần phải biết người ủy quyền vượt thẩm quyền - Thứ hai, Việc ủy quyền phải lập thành văn Văn ủy quyền phải ghi rõ họ tên, chức vụ người ủy quyền, người ủy quyền, số chứng minh nhân dân người ủy quyền, nội dung thời hạn ủy quyền, ghi rõ số, ngày, tháng, năm giấy ủy quyền vào hợp đồng kinh tế, đồng thời kèm theo văn ủy quyền vào HĐKT HĐKT ký kết người đại diện hợp pháp pháp nhân, người ủy quyền ủy quyền vượt thẩm quyền nội dung ký hợp đồng khơng nằm phạm vi ủy quyền vơ hiệu tồn 2 Những vướng mắc thực quy định đại diện ký kết hợp đồng kinh tế: Về hình thức pháp lý việc ủy quyền PLHĐKT đề cập đến loại hình thức ủy quyền khơng thường xun mà chưa làm rõ hình thức ủy quyền thường xuyên loại ủy quyền thường gặp Khái niệm văn hiểu hạn hẹp: phải văn có đầy đủ nội dung pháp luật quy định Thực tế áp dụng pháp luật lĩnh vực có số vấn đề cần làm rõ: - Một là, trường hợp người ký HĐKT người đứng đầu doanh nghiệp mà người phó phân cơng phụ trách kinh doanh ký kết hợp đồng thành viên khác pháp nhân khơng có văn ủy quyền riêng kèm theo hợp đồng Thẩm quyền ký kết hợp đồng người thực tế xác định văn phân công, phân cấp điều lệ doanh nghiệp Các văn có coi văn ủy quyền thường xuyên để ký kết HĐKT không? Việc áp dụng thực tế vấn đề không thống tùy thuộc vào vận dụng quan giải tranh chấp Có ý kiến không coi văn phân công văn ủy quyền thường xuyên vì: + Trái với quy định ủy quyền; + Bản phân công không ghi văn HĐKT; + Sẽ hạn chế tình trạng thấy có lợi xuất trình phân cơng nội cịn khơng thơi Ý kiến khác lại thừa nhận cho thơng qua việc phân công trách nhiệm, người đại diện hợp pháp biểu thị trao quyền cho người phân công thực loại công việc thường xuyên, lâu dài Chúng cho ý kiến thứ hai hợp lý trường hợp phân công công bố công khai phương tiện mà chủ thể khác có nghĩa vụ phải biết Trong trường hợp phân công thể điều lệ hoạt động pháp nhân đăng ký quan có thẩm quyền phân cơng phải hiểu văn ủy quyền thướng xuyên không thiết phải kèm theo hợp đồng, song pháp luật cần quy định rõ ký hợp đồng, bên phải nêu rõ hợp đồng tư cách người ký kết - Hai là, thực tế có nhiều hợp đồng ký thành viên pháp nhân khơng có ủy quyền, thực tế hợp đồng thực người đại diện theo pháp luật khơng có ý kiến phản đối có coi hợp đồng khơng có hiệu lực pháp lý không? Theo chúng tôi, trường hợp cần phải xác địn yếu tố chủ quan người đại diện hợp pháp Đó việc người có biết có buộc phải biết việc ký kết hợp đồng nói khơng? Nếu đại diện hợp pháp pháp nhân biết buộc phải biết tức có thừa nhận họ việc ủy quyền điều kiện làm cho hợp đồng có hiệu lực pháp lý - Ba là, văn hợp đồng đối tượng ký đóng dấu quan Trường hợp này, chúng tơi cho cần xem việc đóng dấu pháp nhân vào văn hợp đồng thừa nhận có ủy quyền, lẽ nguyên tắc, việc xác định ký tên, đóng dấu cho loại văn thuộc phân công nội bộ, dấu lại thể mối quan hệ với bên Người đại diện theo pháp luật phải chịu trách nhiệm thực hợp đồng mà khơng lấy lý khơng có văn ủy quyền để vơ hiệu hợp đồng, trừ trường hợp có cố ý làm trái người ký hợp đồng Về thời hạn xác định ủy quyền Việc xác định ủy quyền sau HĐKT ký kết: nguyên tắc, việc ủy quyền đòi hỏi phải xác định trước ký HĐKT văn ủy quyền phải đính kèm theo HĐKT Tuy nhiên thực tế, nhiều HĐKT phó giám đốc doanh nghiệp ký, khơng có ủy quyền giám đốc sau giám đốc doanh nghiệp phê chuẩn văn ủy quyền cho phó giám đốc HĐKT ký Vậy việc phê chuẩn có chấp nhận khơng? Vấn đề có nhiều cách hiểu khác Cách hiểu thứ cho pháp luật có tính ngun tắc Do vậy, hành vi xác lập ủy quyền trường hợp nêu trái luật nên không thừa nhận Việc xuất trình giấy ủy quyền phải thực trước ký kết HĐKT phải ghi văn HĐKT luật định Có cách hiểu khác cho việc phê chuẩn hợp pháp thể ý chí người đại diện Việc xác lập ủy quyền sau ký kết hợp đồng kinh tế cần coi có giá trị pháp lý Lại có quan điểm cho trường hợp cần phân biệt xác lập ủy quyền trước sau tố tụng: Theo quan điểm phê chuẩn thực trước phát sinh tranh chấp hợp đồng phê chuẩn hợp lệ Văn phê chuẩn coi văn bổ sung kèm theo văn HĐKT ký Nếu phê chuẩn thực sau phát sinh tranh chấp, khởi kiện phê chuẩn khơng thừa nhận lúc việc phê chuẩn hiểu cách hợp thức hóa để trốn tránh trách nhiệm Chúng tơi cho nên xử lý vấn đề nêu theo quan điểm thứ ba Có tạo điều kiện cho đơn vị giao kết thực cách có hiệu HĐKT ký Về người ủy quyền: PLHĐKT khơng quy định cụ thể có quyền khơng có quyền đại diện theo ủy quyền mà quy định chung là: người đại diện hợp pháp pháp nhân cá nhân đứng tên đăng ký kinh doanh ủy quyền cho người khác ký thay Vấn đề đặt là: có phải tất người ủy quyền để ký HĐKT hay không? BLDS đề cập đến vấn đề khoản Điều 152 sau: người chưa thành niên, người lực hành vi dân bị hạn chế lực hành vi dân sư khơng làm người đại diện theo ủy quyền Trong lĩnh vực HĐKT, vấn đề cần quy định cách rõ giới hạn chủ thể không đại diện theo ủy quyền Người không thành viên pháp nhân, người không chuyên lĩnh vực có ủy quyền không? Cần phải hạn chế đối tượng ủy quyền để tránh thiệt hại việc ký kết HĐKT Về việc ủy quyền ký kết HĐKT chi nhánh pháp nhân: Việc ủy quyền ký kết hợo đồng đơn vị có tư cách pháp nhân không đầy đủ vấn đề đáng quan tâm Điều liên quan đến đơn vị thành viên công ty, tổng công ty, doanh nghiệp Nhà nước có quy mơ lớn, chi nhánh pháp nhân Các chủ thể muốn ký kết HĐKT phải công ty, tổng công ty, doanh nghiệp Nhà nước nói ủy quyền Điều cần quy định điều lệ doanh nghiệp Thực tế thời gian gần đây, việc chi nhánh pháp nhân ký kết hợp đồng nhằm mục đích kinh doanh khơng có ủy quyền người có thẩm quyền, có ủy quyền người ủy quyền lại người ủy quyền chịu trách nhiệm trực tiếp hậu xảy Hiện tượng phổ biến vấn đề vướng mắc trình giải vụ án kinh tế tòa án địa phương Từ tình hình đó, Tịa án nhân dân tối cao có cơng văn số 11/KHXX ngày 23/1/1996 hướng dẫn sau: a) Nếu chi nhánh ủy quyền hợp pháp người đứng đầu pháp nhân kí hợp đồng có mục đích sản xuất, kinh doanh hợp đồng kinh tế hợp pháp, xảy tranh chấp Tịa án giải theo thủ tục giải vụ án kinh tế b) Nếu chi nhánh nhân danh pháp nhân kí hợp đồng mà không ủy quyền hợp pháp người đứng đầu pháp nhân, hợp đồng vơ hiệu theo qui định điểm c khoản Điều PLHĐKT, xảy tranh chấp Tịa án giải theo thủ tục giải vụ án kinh tế c) Nếu chi nhánh không nhân danh pháp nhân mà tự giao kết hợp đồng hợp đồng dân Mọi tranh chấp phát sinh từ hợp đồng Tòa án giải theo thủ tục giải vụ án dân Qui định điểm c đây, theo làm nảy sinh bất hợp lí sau + Chi nhánh pháp nhân tổ chức có tư cách pháp nhân khơng đầy đủ khơng có tư cách pháp nhân Chi nhánh đơn vị thành viên pháp nhân, khơng thể nhân danh kí kết hợp đồng được, có người kí hợp đồng nhân danh cá nhân mà thơi + Theo qui định pháp luật, chi nhánh không chủ thể quan hệ hợp đồng kinh tế, không chủ thể hợp đồng dân nên hợp đồng mà chi nhánh kí khơng thể coi hợp đồng dân chi nhánh hướng dẫn công văn 11/KHXX + Chi nhánh pháp nhân thơng thường đơn vị hạch tốn báo sổ, tài sản chi nhánh tài sản pháp nhân Nếu coi chi nhánh chủ thể hợp đồng dân qui định công văn 11/KHXX Tịa án nhân dân tối cao chịu trách nhiệm tài sản trường hợp chi nhánh vi phạm hợp đồng, gây thiệt hại cho bên kia? Bên cạnh đó, vấn đề xúc có liên quan đến việc ủy quyền ký kết hợp đồng kinh tế chi nhánh hoạt động lĩnh vực dịch vụ bảo hiểm Theo quy định pháp luật hành, trường hợp ký kết gián tiếp (bằng tài liệu giao dịch) phải thực đại diện hợp pháp pháp nhân Thực tế giao dịch lĩnh vực dịch vụ hoạt động thường xuyên, liên tục, lặp lặp lại nội dung với chủ thể khác đòi hỏi người ký với khối lượng lớn Vì vậy, thơng thường chi nhánh hoạt động lĩnh vực (như hoạt động dịch vụ ngân hàng, bảo hiểm…) thường ký kết hợp đồng tài liệu giao dịch người ủy quyền Đòi hỏi nêu pháp luật tạo nên bất hợp lý thực tiễn áp dụng quy định pháp luật ủy quyền Từ trình bày đại diện ký kết HĐKT có số vấn đề lý luận thực tiễn đặt cần xem xét: - Một là, xác định đại diện đương nhiên ký kết hợp đồng Do chủ thể quan hệ HĐKT chủ yếu tổ chức, nên việc xác định người đại diện chủ thể quan trọng Pháp luật quy định doanh nghiệp công ty trường hợp điều lệ công ty không quy định khác đại diện theo pháp luật công ty giám đốc Xuất phát từ quy định cho thấy đại diện hợp pháp pháp nhân người pháp luật quy định mà cịn người pháp nhân lựa chọn theo nguyên tắc tự lựa chọn chủ thể Vì vậy, hiểu quan hệ đại diện thực chất quan hệ ủy quyền Người đại diện người pháp nhân ủy quyền để thực thi nhiệm vụ giao thay mặt pháp nhân - Hai là, hình thức thể ủy quyền không nên giới hạn văn ủy quyền mà phải hiểu cách rộng hơn, hình thức khác tương ứng với hợp đồng (văn bản, miệng tài liệu khác thể ý chí đích thực bên) Lâu quan tâm đến hình thức thể mà khơng ý đến ý chí đích thực người ủy quyền, thường xuyên xảy tình trạng: thấy bất lợi u cầu tun bố hợp đồng vơ hiệu ký kết không thẩm quyền Theo chúng tôi, cần vào ý chí thực bên ký kết, hợp đồng ký kết thực để xác định theo hướng thừa nhận có ủy quyền - Ba là, cần có quy định rõ trách nhiệm người ủy quyền trường hợp người ký kết hợp đồng không nhân danh người ủy quyền, khơng lợi ích người ủy quyền - Bốn là, không nên lấy việc phân định cách thức ký kết HĐKT làm sở để loại trừ ủy quyền ký kết gián tiếp - Năm là, cần có quy chế đại diện cho đơn vị thành viên pháp nhân (chi nhánh) - Sáu là, cần sử dụng thuật ngữ pháp lý thống nhất, thay cho khái niệm “đại diện hợp pháp” “đại diện theo pháp luật” “đại diện theo ủy quyền” Burgerliche Gesetzbuch: Bộ luật dân Đức Zweigert&Kotz: Introductointo comperrative Law Điều pháp lệng hợpđồng kinh tế điều 5,6 Nghị định 17/HĐBT ngày 16/1/1990 Điều 150 Bộ luật dân Khoản 1, Điều 41 Luật Doang nghiệp: Trường hợp điều lệ công ty không quy định Chủ tịch Hội đồng thàng viên người đại diện theo pháp luật, giám đốc(Tổng giám đốc) người đại diện theo pháp luật tổng công ty ... định đại diện ký kết HĐKT Một nguyên nhân tình trạng quy định đại diện ký kết HĐKT nhiều bất cập Trong phạm vi viết này, giới hạn nghiên cứu vấn đề có nhiều tranh cãi, vấn đề đại diện ký kết HĐKT... người đại diện hợp pháp Đại diện hợp pháp Đại diện hợp pháp người pháp luật quy định quan Nhà nước có thẩm quyền định có thẩm quyền ký kết HĐKT Người có thẩm quyền ký kết HĐKT đại diện hợp pháp... theo hợp đồng, song pháp luật cần quy định rõ ký hợp đồng, bên phải nêu rõ hợp đồng tư cách người ký kết - Hai là, thực tế có nhiều hợp đồng ký thành viên pháp nhân khơng có ủy quyền, thực tế hợp