Đang tải... (xem toàn văn)
Bài giảng Hành vi vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoánBài giảng Hành vi vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán nhằm tìm nguyên nhân của hành vi vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, các hành vi cấm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Hành vi vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK Hà nội 2006 I/ Nguyên nhân - TTCK là TT Bậc cao, có tính nhạy cảm cao, là hàn thử biểu của nền kinh tế - Việc quản lý TTCK rất phức tạp và khó khăn - Là nơi dễ kiếm tiền nên dễ nảy sinh các hành vi vi phạm II/ Các hành vi bị cấm 1/ Hành vi bị cấm vĩnh viễn ( Bất biến ) : - Phá vỡ nguyên tắc quản lý và vận hành Thị trường - Xâm hại đến quyền lợi hợp pháp của người đầu tư - Hành vi giao dịch nội, lũng đoạn TT II/ Các hành vi bị cấm ( tiếp ) 2/ Hành vi bị cấm khả biến : - Có thể gây nguy hại cho việc quản lý và vận hành TT - Có thể xâm hại đến quyền lợi của người đầu tư - Bị cấm trong một thời gian, hoặc một TT nhất định - Hành vi bán khống III/ Các nhóm hành vi 1/ Vi phạm quy định về hoạt động chào bán chứng khoán 2/ Vi phạm quy định về công ty đại chúng 3/ Vi phạm quy định về niêm yết 4/ Vi phạm về tổ chức TT giao dịch CK 5/ Vi phạm quy định về hoạt động kinh doanh chứng khoán và CC hành nghề III/ Các nhóm hành vi ( tiếp ) 6/ Vi phạm quy định về giao dịch chứng khoán 7/ Vi phạm quy định về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán, về NHGS 8/ Vi phạm quy định về công bố thông tin 9 Vi phạm quy định về báo cáo 10/Hành vi cản trở viêci thanh tra 1/ vi phạm quy định về chào bán chứng khoán - Hồ sơ chào bán có thông tin sai, gây hiểu lầm hoặc không đầy đủ - Cố ý công bố sai hoặc che dấu - Sử dụng TT ngoài bản cáo bạch để thăm do Thị trường - Phân phối CK không đúng - Bảo lãnh vượt quá quy định 2/ Vi phạm quy định về công ty đại chúng - Không nộp hồ sơ đăng ký với UBCK - Hồ sơ không đầy đủ - Không thực hiện công bố thông tin - Không thực hiện lưu ký chứng khoán - Không thực hiện nguyên tắc quản trị cty 2/ Vi phạm quy định về công ty đại chúng ( tiếp ) - Vi phạm chế độ hạch toán kế toán, kiểm toán - Đăng ký, lưu ký thiếu chính xác gây khiếu kiện tranh chấp - Các cổ đông lớn khi thực hiện giao dịch mà không công bố, báo cáo - Không công bố khi mua cổ phiếu quỹ 3/ Vi phạm quy định về niêm yết - Hồ sơ niêm yết có những thông tin sai lệnh, gây hiểu nhầm, không đủ TT - Phát hành thêm nhưng không đăng ký niêm yết - Tách gộp cổ phiếu mà không báo cáo - Không tuân thủ công bố thông tin . Hành vi vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK Hà nội 2006 I/ Nguyên nhân - TTCK là TT Bậc cao, có tính nhạy cảm cao, là hàn thử biểu của nền kinh tế - Vi c quản lý TTCK rất. chúng 3/ Vi phạm quy định về niêm yết 4/ Vi phạm về tổ chức TT giao dịch CK 5/ Vi phạm quy định về hoạt động kinh doanh chứng khoán và CC hành nghề III/ Các nhóm hành vi ( tiếp ) 6/ Vi. đầu tư - Bị cấm trong một thời gian, hoặc một TT nhất định - Hành vi bán khống III/ Các nhóm hành vi 1/ Vi phạm quy định về hoạt động chào bán chứng khoán 2/ Vi phạm quy định