luận án tiến sĩ kinh tế nông nghiệp phân tích hiệu quả kinh tế và môi trường của mô hình tôm thâm canh vùng chuyển đổi ven biển đồng bằng sông cửu long

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC CẦN THƠ NGUYỄN THÙY TRANG PHÂN TÍCH HIỆU QUẢ KINH TẾ VÀ MÔI TRƯỜNG CỦA MÔ HÌNH TÔM THÂM CANH VÙNG CHUYỂN ĐỔI VEN BIỂN ĐỒNG BẰNG SÔNG CỬU LONG... BỘ

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC CẦN THƠ

NGUYỄN THÙY TRANG

PHÂN TÍCH HIỆU QUẢ KINH TẾ VÀ MÔI TRƯỜNG CỦA MÔ HÌNH TÔM THÂM CANH VÙNG CHUYỂN ĐỔI

VEN BIỂN ĐỒNG BẰNG SÔNG CỬU LONG

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC CẦN THƠ

NGUYỄN THÙY TRANG

PHÂN TÍCH HIỆU QUẢ KINH TẾ VÀ MÔI TRƯỜNG CỦA MÔ HÌNH TÔM THÂM CANH VÙNG CHUYỂN ĐỔI

VEN BIỂN ĐỒNG BẰNG SÔNG CỬU LONG

LỜI CẢM TẠ

Trên thực tế không có sự thành công nào mà không gắn liền với sự hỗ trợ, giúp đỡ dù ít hay nhiều, dù trực tiếp hay gián tiếp của mọi người xung quanh Trong suốt thời gian từ khi học tập tại trường đến nay, tôi luôn nhận được sự quan tâm giúp đỡ từ quý thầy cô, gia đình và bạn bè Với lòng biết ơn sâu sắc đó, trước tiên tôi xin gửi lời cảm ơn chân thành đến cha mẹ - người đã không quản mọi khó khăn, vất vả, gian khó, tạo mọi điều kiện để tôi được cắp sách đến trường và luôn là người tiếp thêm sức mạnh để tôi vươn lên trong học tập

Tôi xin gửi lời cảm ơn chân thành đến Ban lãnh đạo, Quý Thầy Cô Khoa Kinh tế - Trường Đại học Cần Thơ đã truyền đạt kiến thức, cung cấp các tài liệu giúp tôi trang bị thêm được nhiều kiến thức mới và bổ ích để hoàn thành tốt luận án tiến sĩ

Đặc biệt, Tôi xin gửi lời chân thành cảm ơn đến TS Huỳnh Việt Khải và TS Trần Minh Hải, Giáo viên hướng dẫn khoa học đã tận tình định hướng tôi trong suốt quá trình thực hiện nghiên cứu và luôn tạo mọi điều kiện thuận lợi nhất để tôi hoàn thành luận án tốt nghiệp

Chân thành cám ơn Thầy Phạm Lê Thông đã có những đóng góp rất thiết thực cho bài nghiên cứu, cũng như những hỗ trợ trong suốt 4 năm học về kiến thức và kỹ năng Chân thành cám ơn Thầy Nguyễn Phú Son đã giúp đỡ chia sẽ kinh nghiệm trong quá trình hoàn thành luận án

Trong quá trình thực hiện luận án khó tránh khỏi thiếu sót, rất mong nhận được sự góp ý chân thành của quý Thầy cô và đồng nghiệp để giúp tôi hoàn thành tốt nhất luận án này

Trân trọng./

Cần Thơ, ngày tháng năm 2020

Nghiên cứu sinh

Nguyễn Thùy Trang

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam kết luận án này được hoàn thành dựa trên các kết quả nghiên cứu của tôi và các kết quả nghiên cứu này chưa được dùng cho bất cứ luận án cùng cấp nào khác

Cần Thơ, ngày tháng năm 2020

TS Huỳnh Việt Khải TS Trần Minh Hải Nguyễn Thùy Trang

TÓM TẮT

Diễn biến thời tiết thất thường và xâm nhập mặn cùng với sự bất ổn định về thị trường, giá bán thấp trong khi giá vật tư tăng cao làm cho việc thay đổi mô hình sản xuất để thích ứng diễn ra như là một hiện tượng tất yếu Chuyển đổi mô hình sản xuất phù hợp là một trong những giải pháp để thích ứng với tình hình biến đổi khí hậu Tuy nhiên, quá trình chuyển đổi này chứa đựng nhiều rủi ro và cần nhiều nghiên cứu để góp phần nâng cao hiệu quả sản xuất đồng thời hạn chế rủi ro cho những nông hộ khu vực này Do vậy nghiên cứu được thực hiện nhằm (1) phân tích thực trạng và các yếu tố ảnh hưởng đến chuyển đổi mô hình sản xuất nông nghiệp sang tôm thâm canh vùng chuyển đổi ven biển Đồng bằng sông Cửu Long (ĐBSCL); (2) Phân tích hiệu quả kinh tế, môi trường và các yếu tố ảnh hưởng đến hiệu quả kinh tế và môi trường của mô hình tôm thâm canh vùng chuyển đổi ven biển ĐBSCL và (3) Đề xuất giải pháp nâng cao hiệu quả kinh tế và môi trường của mô hình tôm thâm canh vùng chuyển đổi ven biển ĐBSCL

Nghiên cứu được thực hiện bằng cách phỏng vấn trực tiếp 294 nông hộ vùng chuyển đổi ven biển khu vực ĐBSCL, trong đó 157 hộ ở Sóc Trăng (67 hộ đang canh tác mía và 90 hộ chuyển đổi từ mía sang tôm thâm canh) và 137 hộ ở Kiên Giang (70 hộ đang canh tác mô hình lúa – tôm và 67 hộ chuyển đổi từ lúa – tôm sang tôm thâm canh) để tiến hành phân tích và so sánh hiệu quả tài chính cũng như kinh tế và môi trường Nghiên cứu sử dụng cách tiếp cận phân tích giới hạn biên ngẫu nhiên theo hướng một bước (one-step stochastic frontier analysis) để ước lượng hiệu quả kinh tế và môi trường cho mô hình tôm thâm canh vùng chuyển đổi ven biển

Kết quả nghiên cứu cho thấy thực trạng nuôi tôm của nông hộ đạt lợi nhuận trung bình 430 triệu đồng/ha/vụ tại tỉnh Sóc Trăng và 394 triệu đồng/ha/vụ tại tỉnh Kiên Giang Đối với mô hình chuyển đổi từ mía sang tôm tại Sóc Trăng, kết quả nghiên cứu cho thấy lợi nhuận của mô hình nuôi tôm (827,48 triệu đồng/ha/năm) cao gấp 33,29 lần mô hình trồng mía (24,85 triệu đồng/ha/năm) Đối với mô hình chuyển đổi từ lúa – tôm sang tôm thâm canh tại Kiên Giang, kết quả nghiên cứu cho thấy lợi nhuận trung bình từ mô hình tôm thâm canh (394 triệu/ha/vụ) cao hơn khoảng 12 lần so với mô hình lúa – tôm Tuy nhiên khi xét về hiệu quả sử dụng đồng vốn và các chỉ số tài chính thì mô hình lúa

– tôm và mía tỏ ra hiệu quả hơn, cụ thể là tỷ suất doanh thu/chi phí, lợi nhuận/chi phí và lợi nhuận/doanh thu đều cao hơn so với mô hình tôm thâm canh

Kết quả nghiên cứu về các yếu tố ảnh hưởng đến chuyển đổi mô hình cho thấy, đối với

trường hợp tỉnh Sóc Trăng (chuyển đổi mô hình từ mía sang tôm), các biến Lao động

nữ, Vay vốn, Tham gia tổ chức, Diện tích đất và Khoảng cách ảnh hưởng tỷ lệ nghịch

đến quyết định chuyển đổi mô hình trong khi Trình độ là biến duy nhất có ảnh hưởng

tỷ lệ thuận Đối với trường hợp tỉnh Kiên Giang (chuyển đổi từ lúa-tôm sang tôm thâm

canh), cho thấy Khoảng cách từ ruộng đến sông cũng ảnh hưởng tỷ lệ nghịch trong khi

Trình độ và Kinh nghiệm nuôi tôm có ảnh hưởng tỷ lệ thuận đến quyết định chuyển đổi

mô hình sản xuất

Kết quả cũng cho thấy, mức hiệu quả môi trường trung bình của mô hình tôm chuyển đổi tại địa bàn nghiên cứu đạt khoảng 91,77%, cụ thể đạt 89,73% ở tỉnh Sóc Trăng và 97,02% ở tỉnh Kiên Giang Kết quả này cho thấy nông hộ nuôi tôm ở tỉnh Sóc Trăng và Kiên Giang có thể giảm lần lượt khoảng 10,27% và 2,08% tổng lượng đầu vào các yếu tố có ảnh hưởng đến môi trường (thức ăn, thuốc và nhiên liệu) mà không làm giảm đầu ra trong điều kiện các đầu vào khác không đổi

Về hiệu quả kinh tế, kết quả nghiên cứu cho thấy mức hiệu quả kinh tế trung bình của mô hình nuôi tôm tỉnh Kiên Giang là 89,98%, khác biệt không có ý nghĩa so với hiệu quả kinh tế tỉnh Sóc Trăng là 86,95% Với mức hiệu quả kinh tế trung bình này, nông hộ nuôi tôm tỉnh Kiên Giang và Sóc Trăng có thể giảm lần lượt khoảng 10,02% và 13,05% tổng chi phí đầu tư trong khi đầu ra không thay đổi

Kết quả hồi quy các yếu tố ảnh hưởng đến hiệu quả kinh tế theo mô hình một bước cho

thấy 03 yếu tố có ảnh hưởng ý nghĩa đến mức hiệu quả kinh tế của nông hộ gồm số ao,

diện tích ao và mật độ, trong đó số ao có ảnh hưởng tỷ lệ nghịch và hai yếu tố còn lại

có ảnh hưởng tỷ lệ thuận

Đối với các yếu tố ảnh hưởng đến hiệu quả môi trường, kết quả hồi quy Tobit cho thấy

có 05 yếu có ảnh hưởng ý nghĩa đến hiệu quả môi trường, trong đó ba biến kinh nghiệm,

diện tích ao và mật độ có ảnh hưởng tỷ lệ thuận và hai biến Địa bàn và Số ao có ảnh

hưởng tỷ lệ nghịch với hiệu quả môi trường

ABSTRACT

Climate change is becoming more and more serious; For instance, weather variation and saline intrusion along with market instability, low selling prices while rising material prices, which leads to farming system changes in the coastal regions as an inevitable phenomenon Transformation to appropriate farming systems is considered as one of the possible solutions to adapt to the climate change However, this transition contains many hidden risks and needs more research to contribute to improving production efficiency while reducing risks for farmers in this area Therefore, the study was conducted to (1) Assessing the situation and affecting factors of changes in farming system to intensive shrimp cultivation in the coastal area of the Mekong Delta (MD); (2) Estimating economic and environmental efficiency and factors affecting economic and environmental efficiency of intensive shrimp farming in the coastal area of the MD and (3) Proposing solutions to improve economic and environmental efficiency of intensive shrimp farming in coastal transformation areas in the MD

The study was conducted via face-to-face interviews with 294 households in the coastal transition area in the MD, of which 157 households in Soc Trang (67 households have been cultivating sugarcane and 90 households switched from sugarcane to intensive shrimp) and 137 households in Kien Giang (70 households have been cultivating rice - shrimp farming and 67 households switched from rice - shrimp to intensive shrimp) to conduct analysis and to compare financial indicators as wSell as economic and environmental efficiency indexes The study used a one-step stochastic frontier analysis approach to estimate the economic and environmental efficiency for intensive shrimp farming in coastal conversion areas of the MD

The study shows that the average profit of shrimp farming was 430 million VND/ha/season in Soc Trang province and 394 million VND/ha/season in Kien Giang province For the conversion model from sugarcane to shrimp in Soc Trang, the research results show that the profit of shrimp farming (827.48 million VND/ha/year) was 33.29 times higher than that of sugarcane farming (24.8 million VND/ha) For the rice-shrimp conversion model to intensive shrimp in Kien Giang, the study results show that the average profit from intensive shrimp model (394 million/ha/season) was about 12 times

higher as compared with rice-shrimp model However, when considering the fanancial efficiency indicators, rice-shrimp and sugarcane farming systems were more effective; For instance, the ratios of revenue/cost, profit/cost and profit/turnover were higher than that of the intensive shrimp model

Regarding to the factors affecting the transformation decision, the study shows that in the case of Soc Trang province (change from sugarcane to shrimp), the variables namely

Female labor, Credit access, Participation in organization, Total land area and Distance affect negatively the transformation decision while Educational level was the

only variable having a positive effect In the case of Kien Giang province (conversion

from rice-shrimp to intensive shrimp), the study shows that Distance from the field to the river also has a negative effect while the Educational level and Experience of shrimp

farming have positive correlation with the transformation decision

The results also show that the average environmental efficiency of the converted intensive shrimp farming in the study area is about 91.17%, specifically 89.73% in Soc Trang province and 97.02% in Kien Giang province This result shows that shrimp farmers in Soc Trang and Kien Giang provinces can reduce by 10.27% and 2.08%, respectively, of the bad input (feed, medicine and energy) without reducing output under the condition that other inputs remain constant

In terms of economic efficiency, the study shows that the average economic efficiency of shrimp farming model in Kien Giang is 89.98%, which is insignificantly different from that of Soc Trang province with 86.95% With this average economic efficiency, shrimp farmers in Soc Trang and Kien Giang can reduce by about 13.05% and 10.02% of the total production costs, respectively, while the output remains unchanged

Regression results of factors affecting economic efficiency in the one-step model show that numbers of shrimp pond, shirmp pond size and density have significant correlations with economic efficiency, in which the number of shirmp ponds has a negative effect while the others have positive effects on economic efficiency

For factors affecting environmental efficiency, Tobit regression results show that there are five significant determinants, in which three variables, namely experience, shrimp pond size and density have positive effects while the other two variables, including number of shirmp pond and location have negative effects on environmental efficiency

1.3 CÂU HỎI NGHIÊN CỨU 5

1.4 GIẢ THUYẾT NGHIÊN CỨU 6

1.5 ĐỐI TƯỢNG NGHIÊN CỨU 6

1.6 PHẠM VI NGHIÊN CỨU 6

1.6.1 Giới hạn nội dung nghiên cứu 6

1.6.2 Giới hạn không gian nghiên cứu 7

1.6.3 Giới hạn thời gian nghiên cứu 8

1.7 NHỮNG ĐIỂM MỚI CỦA LUẬN ÁN 8

CHƯƠNG 2:TỔNG QUAN TÀI LIỆU 9

2.1 TỔNG QUAN CÁC YẾU TỐ ẢNH HƯỞNG ĐẾN CHẤP NHẬN KỸ THUẬT MỚI VÀ CHUYỂN ĐỔI MÔ HÌNH 9

2.2 TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU VỀ HIỆU QUẢ KINH TẾ 11

2.2.1 Tổng quan về phương pháp đo lường hiệu quả kinh tế 11

2.2.2 Tổng quan về các biến được sử dụng trong đo lường hiệu quả kinh tế 14 2.3 TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU VỀ HIỆU QUẢ MÔI TRƯỜNG 14

2.3.1 Tổng quan về phương pháp đo lường hiệu quả môi trường 14

2.3.2 Tổng quan về các biến được sử dụng trong đo lường hiệu quả môi

3.1.1 Mô hình tôm thâm canh 20

3.1.2 Các yếu tố ảnh hưởng đến quyết định chuyển đổi mô hình 20

3.1.3 Hiệu quả kinh tế và cơ sở lý thuyết đo lường hiệu quả kinh tế 21

3.1.4 Hiệu quả môi trường và cơ sở lý thuyết đo lường hiệu quả môi trường 26 3.2 PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 30

3.2.1 Cách tiếp cận nghiên cứu 30

3.2.2 Phương pháp chọn địa bàn nghiên cứu 32

3.2.3 Phương pháp thu thập số liệu 33

3.2.4 Phương pháp phân tích số liệu 35

3.2.4.1 Phương pháp phân tích các yếu tố ảnh hưởng đến chuyển đổi mô hình 35

3.2.4.2 Phương pháp ước lượng hiệu quả kinh tế 36

3.2.4.3 Phương pháp ước lượng hiệu quả môi trường 38

3.2.4.4 Phương pháp phân tích các yếu tố ảnh hưởng đến hiệu quả môi trường 42 CHƯƠNG 4:TỔNG QUAN VỀ ĐỊA BÀN NGHIÊN CỨU 44

4.1 TỔNG QUAN VỀ NUÔI TÔM VÙNG ĐBSCL 44

4.2 TỔNG QUAN VỀ HUYỆN CÙ LAO DUNG, TỈNH SÓC TRĂNG 51

4.2.1 Tổng quan tình hình sản xuất nông nghiệp 51

4.2.2 Hiện trạng nuôi tôm 52

4.2.3 Tình hình sản xuất mía tại huyện Cù Lao Dung 53

4.3 TỔNG QUAN VỀ ĐỊA BÀN NGHIÊN CỨU TỈNH KIÊN GIANG 54

4.3.1 Về sản xuất nông nghiệp 54

4.3.1.1 Về sản xuất lúa 54

4.3.1.2 Thủy sản 54

4.3.2 Về tình hình sản xuất lúa – tôm và tôm chuyên canh 55

4.3.2.1 Tình hình sản xuất lúa - tôm 55

4.3.2.2 Tình hình nuôi tôm chuyên canh 55

4.4 HIỆN TRẠNG CHUYỂN ĐỔI MÔ HÌNH SẢN XUẤT SANG TÔM 56

4.4.1 Chuyển đổi mô hình từ mía sang tôm tại huyện Cù Lao Dung, Sóc Trăng 56

4.4.2 Chuyển đổi mô hình từ lúa – tôm sang tôm chuyên canh tại Kiên Giang 60

4.5 ĐẶC ĐIỂM NÔNG HỘ VÀ HIỆN TRẠNG KỸ THUẬT MÔ HÌNH VÙNG CHUYỂN ĐỔI VEN BIỂN 62

4.5.1 Đặc điểm nông hộ và hiện trạng kỹ thuật mô hình tại Sóc Trăng 62

4.5.1.1 Đặc điểm nông hộ trồng mía và nuôi tôm thâm canh 62

4.5.1.2 Hiện trạng kỹ thuật mô hình nuôi tôm thâm canh tỉnh Sóc Trăng 66

4.5.1.3 Hiện trạng kỹ thuật mô hình trồng mía tại Sóc Trăng 77

4.5.1.4 So sánh hiệu quả tài chính của hai mô hình tôm và mía tại Sóc Trăng 83

4.5.2 Đặc điểm nông hộ và hiện trạng kỹ thuật mô hình tại Kiên Giang 84

4.5.2.1 Đặc điểm nông hộ tôm thâm canh và lúa - tôm tại Kiên Giang 84

4.5.2.2 Hiện trạng kỹ thuật mô hình tôm thâm canh tỉnh Kiên Giang 89

4.5.2.3 Đặc điểm kỹ thuật mô hình lúa – tôm tại Kiên Giang 98

4.5.2.4 So sánh hiệu quả tài chính hai mô hình tôm và lúa-tôm tại Kiên Giang 105 4.5.3 So sánh hiệu quả tài chính mô hình tôm thâm canh ở Sóc Trăng và Kiên Giang 106

CHƯƠNG 5:KẾT QUẢ VÀ THẢO LUẬN 108

5.1 PHÂN TÍCH NHÂN TỐ ẢNH HƯỞNG ĐẾN CHUYỂN ĐỔI MÔ HÌNH 108

5.1.1 Thực trạng chuyển đổi mô hình 108

5.1.2 Các yếu tố ảnh hưởng đến chuyển đổi mô hình 111

5.2 ƯỚC LƯỢNG HIỆU QUẢ KINH TẾ, MÔI TRƯỜNG VÀ CÁC YẾU TỐ